Moleculinバイオテック株式会社

普通株式の895,834株
未決済のwarrantsの行使により発行可能

この目論見書の補足は、Moleculin Biotech, Inc.（以下、当社といいます）の2024年2月12日付の目論見書（以下、当初の目論見書といいます）に記載された情報の一部を更新し、置換し、修正するもので、当初の目論見書に記載された指定売出株主（以下、売出株主といいます）による普通株式、株式1株あたりの額面価値$0.001（以下、普通株式といいます）の最大895,834株の再販関係で、既存の普通株購入ウォランツを行使した場合に発行されるものです（以下、既存ウォランツといいます）。 既存のウォランツは、当初の行使価格が株1株あたり$ 0.64であったが、2024年3月21日23：59（東部時間）に実施された当社の株式逆分割1株につき15株の結果、株1株あたり$ 9.60に調整され、その後、株式株主承認（以下、ウォランツ株主承認といいます）により行使価格を株1株あたり$ 2.23に引き下げるよう修正されました。 既存のウォランツに関する修正は、「オファリングおよび既存のウォランツの修正」の下で説明されています。

本目論見書補足資料は、原資料と併せて読む必要があり、原資料に言及した上で解釈されます。ただし、本資料に表示される情報が原資料に含まれる情報を置き換える場合に限ります。この補足資料は、原資料（および、必要に応じて修正された原資料または補足資料）を含めてのみ完全です。当社は必要に応じて修正または補足を行うことがあります。投資決定を下す前に、全ての原資料および修正または補足を注意深く読むべきです。

当社の普通株式は、シンボル「MBRX」のもと、ナスダック・キャピタル・マーケットに上場しています。2024年8月16日、当社の普通株式の前日終値は、1株あたり2.44ドルと報告されました。既存のワラントには公開取引市場が確立されておらず、市場が形成されることは予想されていません。また、既存のワラントを国内の証券取引所に上場する意向はありません。

当社の証券への投資には高いリスクが伴います。「目論見書」の5ページに記載されている「」に関する情報の議論をご参照ください。 “リスクファクター” 当社の証券への投資には高いリスクが伴います。「目論見書」の5ページに記載されている「」に関する情報の議論をご参照ください。

証券取引委員会やその他の規制機関は、これらの証券について承認または非承認を行っておらず、また、この目論見書の補足の正確性または適格性について審査を行っていません。これに反する表明は犯罪行為です。

将来の見通しに関する注意事項

当目論見書および言及される書類に含まれる情報には、連邦証券法に規定される先見的な発言が含まれています。当目論見書および言及される書類に含まれる先見的な発言に依拠するべきではありません。先見的な発言は、通常「予想する」「信じる」「計画する」「期待する」「将来」「意図する」「可能性がある」「継続する」などの用語を用いて特定されますが、一部の先見的な発言は異なる形で表現される場合があります。当目論見書および言及される書類には、将来参入することがある市場に関する見積もりを第三者が行った先見的な発言も含まれる場合があります。全セクターのリスクおよび不確実性に関わられる事項を先見的な発言が扱っており、実際の結果が当目論見書および言及される書類に含まれる先見的な発言と異なる可能性があるため、重要なリスク、不確実性、その他の要因があります。

Original Prospectusの5ページに掲載されている「リスクファクター」の記載にも注意してください。 また、このProspectusの他のセクションにも注意を払ってください。それは前向きな声明に記載されているものと異なる実際の結果を引き起こす可能性のある追加の事実について触れています。私たちは、このProspectusおよび参照先の文書に記載されている前向きな声明に重要な依存を置かないよう投資家に警告します。新しい情報、将来の展開、またはその他の事由により、前向きな声明を公に更新または再評価する義務はありません。

既存のワラントに対するオファリングと修正

この目論見書補足書は、以下の内容を開示するために提出されています:

2024年8月15日、当社は株式発行に伴う既存のワラントの行使価格を株式発行株主承認の有効日から行使可能とする価格2.23ドルに修正することを含むワラント修正契約（「ワラント修正」）を締結し、ワラント株主承認の日から5年間で期限切れとします。ワラント株主承認がワラント修正の日から1年以内に得られない場合、ワラント修正は無効とし、ワラント修正の前に有効だった既存のワラント条項は有効のままとなります。

本目論見書の日付は2024年8月19日です。