表格3 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求披露事件的日期
(月/日/年) 08/08/2024 |
3. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
FREYR Battery, Inc. /DE/ [ FREY ] |
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4. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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5. 如有修改,原始提交日期为
(月/日/年) |
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6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
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1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
表 II-实益持有的衍生证券 (例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换或行使价格 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 | ||||
股票期权(购买权) | (1) | 09/07/2027 | 普通股 | 25,881 | $12.95 | D | |
股票期权(购买权) | (2) | 11/22/2027 | 普通股 | 100,000 | $14.37 | D | |
普通股 | (3) | 05/22/2028 | 股票期权(购买权) | 53,808 | $7.55 | D | |
股票期权(购买权) | (4) | 01/15/2029 | 普通股 | 100,850 | $1.55 | D |
响应的说明: |
1. 包括根据FREYR 2021股权激励计划(于2024年4月22日修订)于2022年9月7日授予的补偿性期权,每年分三年归属。补偿性期权所涉股份中,1/3于2023年9月7日归属,1/3于2024年9月7日归属,1/3于2025年9月7日归属。对于员工来说,雇佣关系终止时通常会放弃期权。 |
2. 包括根据FREYR 2021股权激励计划(于2024年4月22日修订)于2022年11月22日授予的补偿性期权,每年分三年归属。补偿性期权所涉股份中,1/3于2023年11月22日归属,1/3于2024年11月22日归属,1/3于2025年11月22日归属。对于员工来说,雇佣关系终止时通常会放弃期权。 |
3. 包括根据FREYR 2021股权激励计划(于2024年4月22日修订)于2023年5月22日授予的补偿性期权,每年分三年归属。补偿性期权所涉股份中,1/3于2024年5月22日归属,1/3于2025年5月22日归属,1/3于2026年5月22日归属。对于员工来说,雇佣关系终止时通常会放弃期权。 |
4. 包括根据FREYR 2021股权激励计划(于2024年4月22日修订)于2024年1月15日授予的补偿性期权,每年分三年归属。补偿性期权所涉股份中,1/3于2025年1月15日归属,1/3于2026年1月15日归属,1/3于2027年1月15日归属。对于员工来说,雇佣关系终止时通常会放弃期权。 |
备注: |
附件清单 附件24.1 - 委任证书 |
/s/迈克尔·布罗斯 | 08/19/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |