アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
FORM
現在の報告書
Securities Exchange Act of 1934の第13条または15条に基づく
報告書の日付（最初に報告されたイベントの日付）:
(規約で指定された正確な登録者名)
| （設立の州または地域） 設立の地域 |
（証券取引委員会ファイル番号） | （税務署の雇用者 |
|
|
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| （本社所在地） | （郵便番号） |
登録者の電話番号、地域コードを含む：
（前回報告以降に変更があった場合は、以前の名称又は住所）
以下の規定のいずれかに基づき登録者の報告義務を同時に 満たすためにForm 8-Kの提出を意図している場合は、適切なボックスにチェックを入れてください。
| 証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425） | |
| 証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12） | |
| 取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) | |
| 取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
法第12（b）条に基づく登録証券:
| 各種類の名前 | 取引シンボル（s） | 登録した各取引所の名前 | ||
| The 株式市場（LLC） | ||||
| The 株式市場（LLC） |
証券法1933年（§230.405）のルール405または証券取引法1934年（§240.12b-2）のルール120b-2に規定される新興成長企業であるかチェックマークによって示す。
新興成長企業
新しいまたは改訂された財務会計基準の遵守に関する13(a)条に基づくいかなる期限延長を使用しないことを選択した場合、新興成長企業である場合、チェックマークを表示します。
| 項目1.01 | 重要な確定契約への参加 |
2024年8月20日、SeaStar Medical Holding Corporation（以下、「会社」とする）、デラウェア州の法人は、「ATm契約」として知られる「アット・ザ・マーケット・オファリング契約」をH.C. Wainwright & Co., LLCと（以下、「Wainwright」とする）締結し、その普通株式、株式1株当たり0.0001ドル（以下、「株式」とする）を、Wainwrightが販売代理人を務める「アット・ザ・マーケット・オファリング」プログラムを通じて、不定期に売却することとしました。ATm契約に基づく株式の販売が行われる場合は、許可された法的手段で行われるものとし、証券法の一部である改正された1933年の証券法（以下、「証券法」とする）によって公布されたルール415で定義される「アット・ザ・マーケット・オファリング」として見なされ、それにはナスダック・キャピタル・マーケットを介して直接または間接に株式を売却することが含まれますまた、会社の普通株式を取引する既存の取引市場で販売されることがあります。
会社は、ATm契約に基づく株式の売り上げから、Wainwrightに対して合計総売上価格の3.0%の手数料を支払います。また、証券法に基づく責任を含む特定の債務に対してWainwrightに慣習的な免責および貢献権を提供することに合意しています。会社はまた、ATm契約を締結するにあたり、特定の費用および法律顧問の手数料や経費をWainwrightに払い戻します。ATm契約には、売却される株式に関する通常の表明および保証および条件が含まれています。
会社はATM契約の下でいかなる株式も販売する義務はなく、いつでも前もって10営業日の通知を行うことで、その勧誘および出品を一時停止することができます。ATM契約の下で会社がいかなる株式も販売するかどうか、もしそうであれば販売する株式の価格や金額、販売が行われる日付については保証することはできません。ATM契約に基づく株式の募集は、会社またはウェインライトのいずれかによって許可される限り、ATM契約の終了時に終了します。
会社は、公開募集の下でウェインライトを介して売却される普通株式の最大金額を指定します。ATm契約の条件に従い、ウェインライトは、通常の取引および販売業務に照らして商業的に合理的な努力を行い、会社からの売却依頼があった株式を全て売却するために、適用される法律および規制にも従います。
株式は、アメリカ証券取引委員会（SEC）へ2023年12月8日に提出され、同年12月22日に有効とされた、会社のForm S-3（ファイル番号333-275968）に基づく発行登録書に従って発行されます。株式のオファーおよび売却に関連する目論見書追補は、Rule 424(b)に基づき、適宜作成および提出されます。本日付でSECに提出された、総募集価格$2500万の株式のオファーおよび売却をカバーする目論見書追補（「Prospectus Supplement」）があります。
この現行の報告書は、セキュリティの売りの申し出やセキュリティの買いの勧誘を提供するものではなく、また、そのようなセキュリティの売りの申し出、勧誘または売りは、そのような州のセキュリティ法における登録または認定前において違法となることのないようにするために、そのような州で行われることはありません。
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ATm契約の前記の説明は完全ではなく、ATm契約の全文は、この現行報告書に添付された第10.1展示に記載されており、参照によって全体的に修正されます。ATm契約には、当事者がATm契約の全ての条項と条件の文脈および当事者間の特定の関係の文脈で他の当事者に対して行った表明および保証が含まれています。ATm契約に記載されている表明および保証を含むATm契約の規定は、ATm契約の当事者以外の当事者にとって利益をもたらすものではありませんし、会社の現状に関する事実情報を投資家や一般の人々が得るための文書として意図されているものではありません。むしろ、投資家や一般の人々は、SECへの会社の提出書類に含まれる他の開示事項を参照すべきです。
目論見書の補足書として添付されたExhibit 5.1には、Dorsey & Whitney LLPの意見が記載されており、株式の発行や売却の合法性に関するものとなっています。
| アイテム9.01 | 財務諸表と展示 |
(d) エキシビット
| 展示番号 | 説明 | |
| 5.1 | ドーシー＆ホイットニーLLPの意見、日付 8月20日に発行されました, 2024 | |
| 10.1 | アット・ザ・マーケットオファリング契約、2024年8月20日付、SeaStar Medical Holding CorporationとH.C. Wainwright & Co., LLCの間で | |
| 23.1 | Exhibit 5.1に含まれるDorsey & Whitney LLPの承諾 | |
| 104 | カバーページインタラクティブデータファイル-表紙iXBRLタグはインラインXBRL文書内に埋め込まれます |
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署名
1934年証券取引法の規定に基づき、当事者は正式に、ここに正当に権限を与えたことにより、代表者によりこの報告書に署名するように依頼しました。
| SeaStar医療関連ホールディング株式会社 | ||
| 署名: | /s/ Eric Schlorff 2024年4月17日、デンバー - SeaStar Medical Holding Corporation（ナスダック：ICU）（以下、「SeaStar Medical」または「当社」）は、商業化段階の医療機器会社であり、臓器に過剰な炎症反応を引き起こす悪影響を軽減するための独自のソリューションを開発しています。報告書は、2023年12月31日までの12か月間の財務結果とビジネスの更新を報告しています。 | |
| 日付：2024年8月20日 | 名前： | エリック・シュロルフ |
| 職名: | 最高経営責任者 | |
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