第11.1展示
内部者取引ポリシー
取締役会によって採択されたもの
[ ]時点で取締役会によって採択
目次
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セクション1. | 全従業員、役員、取締役及びその家族、関係者はこのポリシーに従わなければなりません |
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セクション2. | 重要な非公開情報を所持したままリゾルブ証券を取引することは禁止されています |
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セクション3. | 取引ウィンドウ |
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セクション4 | 内部情報を持って他の公開会社の証券を取引することは禁止されています |
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セクション5 | 特定の種類の取引は禁止されています |
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第6条 | 非公開情報の共有は禁止されています |
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第7条 | 企業の証券に関する取引の推奨は禁止されています |
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第8条 | 特定の企業広報担当者のみが重要な非公開情報を開示する権限を与えられています |
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第9条 | 社員は電子通信に関する会社のガイドラインに従わなければなりません |
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第10条 | その他の会社証券取引 |
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第11条 | 取締役、役員、特定の指名された従業員は追加の制約の対象となります |
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セクション12. | ポリシー違反は報告されるべきです |
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セクション13. | インサイダー取引コンプライアンスオフィサー |
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セクション14. | 「非公開の重要事実情報」の定義 |
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セクション15. | Rezolveは全従業員の取引活動を一時停止することができます |
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セクション16. | インサイダー取引法もしくはこの方針の違反は重大な結果をもたらす可能性があります |
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セクション17. | この方針は修正の対象となります |
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セクション18. | 全ての関係者は、この方針の遵守に同意することを認めなければなりません |
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セクション 1. 全ての従業員、役員、取締役及びその家族と関係者はこのポリシーの対象となりますこのインサイダー取引ポリシー("その他)は、イングランドおよびウェールズの法律に基づき設立された、Rezolve AI Limitedの従業員、外部取締役、役員、顧問全員に適用されます("Rezolveランブル会社このポリシーは、人工知能の関係者または関連法人、そしてこれらの個人が投票権または投資支配権を有するエンティティにも適用されます。このポリシーは、他の再ソルブのインサイダーから内部情報を受け取る者や、コンプライアンスオフィサーによって指定された他の任意の者にも適用されます。このポリシーにおいて、「家族」とは、あなたと同居する人や、あなたに経済的に依存している人を含む、またあなたの指示によって証券取引を行うか、あるいはあなたの影響や支配を受けている人々も含まれます。家族」とは、あなたと同居する人や、あなたに経済的に依存している人を含み、またあなたの指示によって証券取引を行うか、あるいはあなたの影響や支配を受けている人も含みます。
このポリシーは、再ソルブとの雇用又はその他の関係の終了後も、あなたの所有している内部情報が公開されるか、不要な情報ではなくなる最初の取引日まで適用されます。各従業員、役員、コンサルタントおよび取締役は、このポリシーの対象となる家族や他の人々の行動に対して個人的に責任を負います。 非公開 情報を所有している従業員、役員、コンサルタント、および取締役は、このポリシーの対象となる家族や他の人々の行動に対して個人的に責任を負います。 個人的に責任を負う このポリシーの対象となる家族や他の人々に関係がある従業員、役員、コンサルタント、および取締役は、このポリシーに従って行動する責任があります。 事前許可 が必要です。
セクション 2. Rezolve証券の取引において、非公開の重要事実を知っている場合は、禁止されています。米国連邦および州の証券法によれば、非公開の重要事実を知っている者による証券の売買は違法です。 見た目および実際のところ、非公開の重要事実に基づいて取引することは避けるべきです。
Rezolveに関連する非公開の重要事実を知っている場合、このポリシーの対象となる者は、直接または間接的に(家族、他の者、実体等を通じて)Rezolveの証券を買ったり、売ったり、取引したりすることはなく、他の誰にもそうするようアドバイスしてはなりません。ただし、Ruleに準拠した取引計画に基づいて行う場合は除きます。 10b5-1 証券取引委員会(「SEC)またはこのポリシーの第10条(B)に明示的に除外されている場合、またはその他の方法で情報を個人的に利益に利用しないでください。このポリシーでは、「取引」は、Rezolveの証券に関する取引を含む、贈与や誓約を含むすべての取引を指します。
このポリシーの対象となるすべての人は、時折、提案された取引を見送る必要があるかもしれません。これは、彼らが重要な非公開情報を知る前に取引を行う予定だった場合でも、経済的な損失を被ることや予想される利益を見送ることがあります。
セクション 3. 取引ウィンドウ会社の役員、役員および従業員は、公開された「取引ウィンドウ」中にのみRezolve証券の購入または売却を許可されます。 通常、取引ウィンドウは、最新の四半期決算発表後の最初の完全な取引日の取引終了後に開始し、四半期の2番目の月の最後の取引日の取引終了時に終了します。取引ウィンドウ取引ウィンドウ 取引ウィンドウが開き、閉じる場合、コンプライアンス担当者は役員、役員および従業員に通知することができる。ただし、いかなる場合でも、役員、役員および従業員はこの方針の遵守の知識を有し、責任を負っている。 取引ウィンドウが予定されている場合に加えて、会社は事前の非公開情報の存在(または潜在的な存在)のために自社の裁量で特別なブラックアウト期間を課すことがあります。それ以外の場合でも、取引ウィンドウが開いている場合でも、役員、役員および従業員は重要な非公開情報を持っている間にRezolve証券での取引を禁止されます。 取引ウィンドウ
セクション 4. 他の公開企業での取引 重要な非公開情報を保有している間の証券は禁止されています。このポリシーの対象者で、ベンダー、顧客、その他の上場企業に関する重要な非公開情報を所有している人はいません パートナーは、Rezolveでの雇用または当社に代わってサービスを提供した結果、直接的または間接的に(家族、他の人、団体などを通じて)そのような他社の証券を売買したり、助言したりすることがあります 他人にそうする人、またはその他の方法でその情報を個人的に利用するための何らかの行動をとる人。
セクション5。確か 取引の種類は禁止されています。
A。 ショートセールス。Rezolve証券の空売りは、空売りでも禁止されています 販売は、Rezolve証券の価値が下がるという売り手の期待を証明し、売り手が会社やその短期的な見通しに自信がないことを市場に伝え、売り手の改善意欲を低下させる可能性があります パフォーマンスを解決してください。さらに、改正された1934年の証券取引法のセクション16(c)(交換法」)、執行役員や取締役に空売りを行うことを禁止しています。
b。 上場オプション。Rezolve株を含むプット、コール、その他のデリバティブ証券の取引は 禁止されています。そのような取引は、事実上、会社の株式の短期的な変動に賭けるものであり、内部情報に基づいて取引しているように見せかけ、短期的な業績に注目が集まる可能性があるためです 長期目標を解決してください。
C。 ヘッジ取引。ヘッジまたは収益化取引(含みますが、含みません) に限られています ゼロコスト 首輪、プリペイド・バリアブル・フォワード、エクイティ・スワップ、プット、コール、カラー、フォワード、その他のデリバティブ商品)は禁止されています。このような取引により、Rezolveを引き続き所有することができます リスクや所有権の見返りがまったくない証券。その結果、他の株主と同じ目的を持っていない可能性があります。
D。 マージンアカウントとプレッジ。取締役、役員、その他の従業員は、会社の証券を保有することを禁じられています 証拠金口座またはローンの担保として担保として担保にする会社の証券。そのような有価証券は、あなたが重要な非公開資産を所有しているときに、(証拠金請求に応じなかったり、ローンのデフォルトにより)あなたの同意なしに取引されることがあります 情報などの取引は許可されていません。
E。 短期取引。執行役員や取締役、 公開市場でRezolve証券を購入する場合、購入後6か月間(またはその逆)は、同じクラスのRezolve証券を売ることはできません。会社の証券の短期取引は気が散る可能性があり、またその可能性があるためです 長期的なビジネス目標を決定するのではなく、その人を短期的な株式市場のパフォーマンスに過度に集中させると、短期的な利益が失われる可能性があります。
セクション 6. 重要な非公開情報の共有は禁止されています。このポリシーの対象者はいません Rezolveまたはその他の上場企業に関する重要な非公開情報を所有しています。その情報を直接的または間接的に(家族、他の個人、団体などを通じて)社外の他者に伝えることができます (を除きます
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会社の業務に適した適切な行動および適当な義務 機密保持 (外部の受取人による義務を含む)友人、家族、またはその他の知人(以下、「その他」とする) “情報開示”そのような情報が一般に公表されるまで
情報を伝えることは、他者が利益を得ることを助けようとしていると思われる状況で情報を伝えることを含みます知る必要がない人々Rezolveに直接関連するその他の会社の証券またはその他の証券についての買い売りについての話し合いは避けるべきです
セクション 7. 「会社証券の取引に関する勧告は禁止されています」といい「本ポリシーに準拠する人物は、重要な非公開情報を所持している場合、取引に関する勧告や意見を表明することはできません。ただし、法律または本ポリシーに違反する可能性がある場合には、他の人々に対して会社証券の取引を行わないよう助言することができます」とあります。
セクション 8. 「指定された会社広報担当者のみが重要な非公開情報を開示することができます」とあります。「アメリカ連邦証券法により、会社は重要な非公開情報を選択的に開示することは禁止されています。Rezolveは重要な情報をすばやく広まるように設計された方法で開示する手続きを確立しています。したがって、従業員は会社の外部の誰にも重要な非公開情報を開示することはできません。家族や友人を含む」などとあります。
セクション 9. 「従業員は電子通信に関する会社のガイドラインに従う必要があります」とあります。従業員は、会社に関する任意のインターネット電子通信フォーラムに参加する前に、Rezolveの開示とRegulation FDポリシーに従う必要があります。
第10部 会社証券のその他の取引。
A. 一般規則このポリシーは、Rezolve証券のすべての取引に適用されます。これには、会社が時折発行する優先株式、ワラント、転換社債などの証券、およびRezolveによって発行されたかどうかにかかわらず、会社の株式に関連する派生証券(取引所に上場されたオプションなど)も含まれます。
b. 従業員福利厚生計画.
1. 株式報酬計画本ポリシーに規定された取引制限は、株式オプションや他の株式報酬の行使には適用されません。
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会社が直接保有する現金または証券(たとえば税金の源泉徴収義務をカバーするため)に適用されますが、株式オプションの行使によって取得された証券のすべての売却に適用されます。また、その他の株式報酬の売却や株式オプションの買付けには適用されません。当日の基金清算に従って、ユーロクリアまたはクリアストリームの参加者は、米国預託機関に直接指示を出すことはできず、指示がユーロクリアまたはクリアストリームに提供され、システムのルールと手順および設定された期限に従って、十分な決済条件を満たしている場合、ユーロクリアまたはクリアストリームは支払いのためにDTCを選択します。 セールまたは現金なしでの会社の株式オプションの行使
2. 従業員株式購入計画このポリシーに規定された取引制限は、従業員株式購入計画や従業員福利厚生計画(たとえば年金や401(k)プラン)に基づく会社証券の購入には適用されません。ただし、内部非公開情報を保有している間に、控除のレベルや会社証券の購入に関する指示の変更は許可されません。このような計画で取得した証券の売却は、このポリシーの禁止事項および制約の対象となります。
第11条 取締役、役員および特定の指定された従業員は追加の制限の対象となります。
A. セクション16インサイダー会社の取締役および一部の役員は、証券取引法のセクション16およびSECが定める規則に基づく報告義務と取引制限の対象である。セクション16人の内部者Rezolveは、証券取引法のセクション16およびSECによって制定された規則の報告義務と取引制限が適用される。
b. 内部者従業員内部者従業員Rezolveは、次にリストされた役割/職位を持つ人物を指定している。展示 A 会社に関する重要な非公開情報に頻繁にアクセスする(またはアクセスする可能性のある)従業員として。インサイダー従業員 展示 A必要に応じて、会社は定期的に修正します。
C. 追加の制限事項セクション16のインサイダーおよびインサイダー従業員は定期的に会社に関する重要な非公開情報を保有しており、取引所法第16条に基づくセクション16のインサイダーが適用される報告要件を考慮すると、セクション16のインサイダーおよびインサイダー従業員はここに規定された追加制約の対象となります。 付録I このポリシーにおいて、セクション16のインサイダーおよびインサイダー従業員はそれぞれ「インサイダー」と呼ばれます。インサイダー。”
セクション 12. ポリシー違反は報告されなければなりませんこのポリシー、会社の開示および規制FDポリシー、またはインサイダー取引を管理する連邦または州の法律に違反した者、または他の者がそのような違反を知っている者は、速やかに違反をコンプライアンスオフィサーに報告しなければなりません。コンプライアンスオフィサーはそのような違反を知った場合、会社が重要な非公開情報を開示すべきか、または違反をSECや他の適切な行政機関に報告すべきかを判断します。
セクション 13. インサイダートレーディングコンプライアンスオフィサー取締役会が特に定めない限り、企業の最初のインサイダートレーディングコンプライアンスオフィサーは、企業の最高財務責任者として行動するものとします("ワーミンスター、ペンシルベニア州18974”); 提供するただし、最高財務責任者がこの方針に関連する取引、取引または問い合わせの当事者である場合、企業の最高経営責任者はそのような取引、取引または問い合わせに関してコンプライアンスオフィサーとして行動するものとします。コンプライアンスオフィサーは、自身の裁量に基づいて、必要または適切と判断した場合、コンプライアンスオフィサーとしての権限を委任することができます。コンプライアンスオフィサーおよびその代理人の職務には、次のようなものが含まれる場合があります:
• | 方針の管理、監視、および執行 |
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• | このポリシーおよび手続きに関するすべての問い合わせに対応します。 |
• | 営業封印期間を指定し、発表します。この期間中、内部者は会社の証券を取引することはできません。 |
• | このポリシーおよびその他の適切な資料を現在および新たな役員、役職員、従業員、およびその他の特定個人(コンプライアンス担当者が、非公開情報にアクセスすると判断した場合)に提供します。 |
• | 連邦および州の内部者取引法および規制のコンプライアンスを管理、監視、および強制します。 |
• | 内部者による会社証券の取引に関連するすべての必要なSEC報告書(Forms 3、4、5および144、Schedules 13Dおよび13Gなどを含む)の準備および提出を支援します。 |
• | このポリシーやここで示された手順に必要とされるすべてのドキュメントのオリジナルまたはコピー、および内部者による取引に関連するすべての必要なSEC報告書(Forms 3、4、5および144、Schedules 13Dおよび13Gなどを含む)のコピーを、会社の記録として保持します。 |
• | 連邦または州の内部者取引法および規制の変更を反映するため、必要に応じてポリシーを修正します。 |
• | ロール/タイトルのリストの正確性を維持します。 展示 Aそして、必要に応じて追加や削除を反映するために、そのようなリストを定期的に更新します。 |
コンプライアンスオフィサーは、コンプライアンスオフィサーがその職務を遂行することができない場合に、コンプライアンスオフィサーの職務を行うことができる1人以上の個人を指定することがあります。
第14節「重要な非公開情報」の定義
A.「重要な」情報は「会社に関する情報は「資料「合理的な株主や投資家の投資や投票の決定に影響を及ぼす可能性がある場合、または情報の開示が市場におけるRezolveに関する情報の全体の組み合わせを大幅に変更する可能性がある場合、その情報は重要な情報とされます。簡単に言えば、重要な情報とは、Rezolve証券の市場価格や投資家の売買の決定に合理的に影響を与える可能性のある情報のことです。プラスもマイナスも含めて、情報は重要なものとされます。すべての重要な情報を特定することはできませんが、通常、次の情報が重要と見なされます。」
• | 財務パフォーマンス、運営業績、および業績や流動性の変化など。 |
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• | 将来の利益や損失、または他の利益の見通し、および以前に発表された利益の見通しに関する変更。 |
• | 会社の予測と戦略計画。 |
• | 新たな主要な契約、サプライヤー、または金融源、またはその喪失。 |
• | 重要な新しいサービスの開発またはリリース。 |
• | 価格またはコストの大幅な変更。 |
• | 潜在的な合併または買収、会社の資産または子会社の売却、または重要な提携協定。 |
• | 経営陣または取締役会の重要な変更。 |
• | 株式分割、公開または非公開の証券/債務のオファリング、または会社の配当ポリシーや金額の変更。 |
• | 実際または脅迫された重要な訴訟、またはそのような訴訟の解決。 |
b. 「非公開」。 情報が「非公開」であるとは、その情報がSECに報告されたレポートや主要なニュースワイヤーサービス、国内ニュースサービス、または金融ニュースサービスで広く公表されていない場合を指します。このポリシーの目的のために、情報は、会社が情報を広く公開した後、最初の全取引日の取引終了後に公開されたものと見なされます。非公開」である場合、一般の公開後、最初の取引日の取引終了後に情報は公開されます。
c. 疑念がある場合は、コンプライアンスオフィサーに相談してください全セクターの従業員は、持っている情報が重要な非公開情報かどうかわからない場合は、取引を行う前にコンプライアンスオフィサーに相談する必要があります。
セクション 15. Rezolveは従業員によるすべての取引活動を一時停止することがあります。従業員と会社の双方を潜在的な責任から守り、疑問を回避するため、Rezolveは時折「ブラックアウト」と呼ばれる期間を設けることがあります。ブラックアウト期間中は、一部または全ての従業員がRezolveの証券を購入または売却することはできません。コンプライアンスオフィサーは、非公開情報が存在し(または存在する可能性がある)ため、Rezolveの従業員(または一部の従業員)による取引が適用可能な証券法に違反していると見なされるリスクに鑑み、そのようなブラックアウト期間を課すことがあります。ブラックアウト期間が存在することに気づいた場合は、誰にもその存在を開示しないでください。
セクション16。内部取引法またはこのポリシーの違反は、重大な結果につながる可能性があります。
A。民事および刑事の罰則。禁止された内部者取引や内部情報の漏洩の結果は厳しいものになり得ます。 内部者取引や内部情報の漏洩規則に違反した人々は
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利益の没収、又は回避された損失の支払い、利益の3倍までの民事罰、民事訴訟による損害賠償請求、さらに刑事罰の対象となり、最高2000万ドルの罰金および最大20年間の懲役の可能性があります。会社や違反者の上司は、重大な民事または刑事罰金を支払うことが求められる場合があります。
b. 企業の処分このポリシー又は連邦法、州法に違反した場合、取締役、役員又は従業員は解任手続きの対象となります。その他、会社は役員や従業員に対し、懲戒措置を取ることがあり、法定解雇事由に該当する場合は解雇することがあります。
セクション 17. このポリシーの修正対象このポリシーは法律や実務の変化に対応するため、定期的に変更される場合があり、重要な変更がある場合は、関係者全員に通知の手段を講じます。
セクション 18. 全セクターの人々は、この方針に遵守することに同意したことを認めなければなりません。この方針は、会社の社内ウェブサイトで入手でき、この方針の対象となるすべての人に採択時に配布され、また、会社との雇用または関係の開始時に全てのその他の人に提供されます。この方針または修正版を初めて受け取った際に、各当該者は、複製を受け取り、方針の条項に従うことに同意したことを署名しなければなりません。この同意と合意は、Rezolveがこの方針の違反に対して制裁を科し、会社の移転代理人に対してこの方針の遵守を強制するための任意の停止転送命令を発行する許可を構成します。
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付録I
企業証券の取引に関する特別制限
内部者による取引に対する特別制限
インサイダー取引に関する規則違反のリスクを最小限に抑えるために、私たちは、内部者による当社の証券取引に関するこれらの特別制限を採用しています。内部者は、この規定の遵守を確保する責任があります。 付録I特定期間中の取引全般を含む、家族や世帯の者、および投票権または投資管理権を行使するエンティティによる取引に制限がかかります。内部者は、これらの者またはエンティティに本ポリシーのコピーを提供するべきです。
セクション 1. 取引事前承認必要このポリシーの一環として、取締役会以外の社内者による当社の株式証券の取引は、ポリシーの対象外である取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引によるものを除き、全て事前にクリアランスを受けなければなりません10b5-1 取締役会以外の社内者による当社の株式証券の取引は、取締役会以外の社内者による当社の株式証券の取引は、取締役会以外の社内者による当社の株式証券の取引は、コンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引を除き、コンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引を除き、コンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引やコンプライアンス担当者によって認可された取引は、 事前に許可を受ける必要があります この要件は、ポリシー違反の偶発的な防止、不適切な内部者取引の見解を回避し、16条の内部者による適時なForm 4報告を促進し、取引アクトの16条(b)による没収の対象となる取引を回避することを目的としています
取引の依頼 事前許可 ビジネス日の前日までに、コンプライアンス担当者がメールで提出する必要があります。 two 各提案取引のビジネス日数前に、コンプライアンス担当者からの回答を受け取らなかった場合、インサイダーは受信したことを確認するために追跡する必要があります。 24 インサイダーが事前許可をリクエストする際には、提案取引の性質と取引予定日を含める必要があります。 事前許可 さらに、セクション16インサイダーの事前承認のリクエストごとに 事前許可リクエスト事前許可 以下の情報も含める必要があります。
• | 関与している株式の数。 |
• | 取引に株式オプションの行使が含まれる場合、行使される特定のオプション。 |
• | 取引を実行するブローカーの連絡先情報。 |
提案された取引が 予め承認されると、 内部者は承認された条件に従って進めることができます。 ただし、Rule 144や内部情報に基づく取引の禁止など、その他の証券法の要件や、取引の完了前に会社が課した特別な取引停止期間にも従う必要があります。
セクション 2. 事前許可 の適用 10b5-1 計画必要. 事前承認が必要です 取引計画方針の確立には事前承認が必要です 10b5-1 取引計画を少なくとも 5日間 取引計画の策定または変更の直前には、全ての取引日の前日までに取引完了する必要があります。しかし、 事前承認 事前に承認された取引計画に基づく個々の取引には、事前承認は必要ありません。 事前にクリアされた 規則 10b5-1 取引計画に基づく取引の結果は、全ての16条内部者は、取引の実行後2営業日以内にフォーム4で報告しなければなりません。ただし、16条内部者が取引の実行を直ちに知らない場合は、その期間を最大2営業日延長することができます。その前提にかかわらず、このポリシーに基づくコンプライアンス・オフィサーまたはその委任者による取引は、 事前許可 最高財務責任者によって。
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セクション 3. 苦渋の免除コンプライアンス担当者は、財政的またはその他の困難により、取引ウィンドウの外(ただし特別ブラックアウト期間中は必ずその要件を満たさなければならない)でRezolve証券の取引を個別に認可する場合があります。困難免除の要求は、文書で提出しなければならず、提案される取引の金額と性質、および困難の状況を記載しなければなりません。困難免除を要求するインサイダーは、Rezolveに関する重要な非公開情報を所持していないことを、提案日の2営業日前までにコンプライアンス担当者に証明する必要があります。先述の手続きの存在は、コンプライアンス担当者がインサイダーからの任意の困難免除を承認する義務を負うものではありません。
セクション 4. ブローカー全インサイダーは、コンプライアンス担当者が事前に認可したルール取引プランの下でない限り、インサイダーのブローカーが取引を成立させないようにしなければなりません。 10b5-1 取引が行われたことをコンプライアンス担当者が確認するまで、全インサイダーは、インサイダーのブローカーが(以前に認可されたルール取引プランの下でない)インサイダーのために取引を実行しないようにしなければなりません。 事前にクリアされました。
セクション 5. 取引の報告が必要です。取引所法第16条の適用に基づく適時な報告を容易にするために、第16条の関係者は取引日と同日に 取引の日にまたは、規則 10b5-1 に基づく取引を行った場合は、当該取引の条件を知った日に、(a) 取引の詳細をコンプライアンス・オフィサーに報告し、(b) 取引所法第16条に基づき、当該取引を報告する必要がある者(たとえば、関係者であって当該関係者と同居する直系の家族)には、直ちに取引の詳細を会社および関係者に報告するよう手配する
• | 取引日(取引日)です。 |
• | 関係する株式の数です。 |
• | 取引が実行された株価(仲介手数料およびその他の取引手数料の追加または控除前)です。 |
• | 株式オプションの場合、具体的に行使されたオプションです。 |
• | 取引を実行した仲介業者の連絡先情報です。 |
• | 内部者が重要な情報に関して知識を持っていないことを明示します。非公開 情報表示が関与していません。 |
取引の詳細はコンプライアンスオフィサーに報告する必要があります。Rezolveのスタッフにもコピーを提供し、セクション16のインサイダーがフォーム4を準備するのを支援します。
セクション 6. 選任および企業統治委員会の監督選任および企業統治委員会(「報酬委員会」)は取締役会の監視およびこの方針の必要に応じて修正を勧告する責任を負います。委員会はまた、セクション16の執行役員と見なされる個人を少なくとも年に一度見直し、その状況に関する変更を取締役会に勧告します。
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セクション 7. 全セクターの名前付き従業員は内部者とみなされます。委員会は、少なくとも年に一度、「内部者」とみなされる個人を審査します。中立者」の目的のために 付録I。内部者には、16条に従う者や委員会が内部者とみなすその他の者が含まれます。一般的には、内部者とは職務によって内部者とされる人物のことを指します。 このような状況を踏まえると、ウォールストリートの収益予測を増額して株価目標を立てることが妥当だと考えます。もちろん、将来アナリストがどの程度間違えるかはわかりません。過去1年間と同様に、来年の1年間で17%程度予想を外れると仮定することができますが、こうした数字は精査される必要があります。 非公開情報を保有している または 会社全体にとって重要な一部門や事業部の責任者など、運営的な役割を果たす
セクション 8. 特別ガイドライン 10b5-1 取引計画前記のとおり、関係者は以下に列挙する基準をすべて満たす取引について、本ポリシーに違反したと見なされない
A. 取引は記録された計画(「」という「誠実に締結された」)に基づいて行われる必要があります。この計画は、「」のすべての規定を遵守している」と提出される必要があります。プラン10b5-1(c)」を含む、誠実に締結された計画によって行われる必要があります。 10b5-1(c))を含む、誠実に締結された計画によって行われる必要があります。「第3合同計画」ともルール具体的には、「」なしで、ルール「」のすべての規定を遵守しています。
1.各計画は次のとおりでなければなりません。
a.証券の購入または売却数量と、購入または売却される価格、および日付を特定するか、
b.証券の購入または売却数量と、購入または売却される価格、および日付を決定するための書面による数式、アルゴリズム、またはコンピュータープログラムを含むか
2. その他、その計画は(その条件または実施方法によって)内部者またはその他の重要な非公開情報を持つ者がその後の購入または売却の方法、時期、または実施に対して影響を行使することを禁止しなければならない。
b.各計画は、会社のコンプライアンスオフィサーによる取引の有効時間の前に承認されなければならない。会社は、コンプライアンスオフィサーが自らの裁量によってその計画の中に違反があると判断した場合、その計画の承認を保留する権利を留保する。
1.規則に違反する、または
2. 会社または内部者にその他の適用される州法または連邦法規による責任を負わせる、または
3. 不正の風上だてを作り出す、または
4. 会社が定めたガイドライン(計画の最初の取引は計画の設定日から30日後に行われるべきであることを含む)を満たさない、または
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5. それ以外の場合は、コンプライアンス責任者によるレビューのいずれについても満足できません 理由は、コンプライアンス責任者の単独の裁量によります。
c. プランへの変更や、プランからの逸脱 コンプライアンス責任者の事前の許可なしにプラン(その終了以外)を行うことは、このポリシーに違反します。このような変更や逸脱は、セクションBに従ってコンプライアンス責任者の承認を受ける必要があります 上記。
d. 各プランは、取引期間が開いているとき、または取締役会、委員会が、 または、コンプライアンス責任者がプラン採用のオープン期間をインサイダーに通知したが、その人が重要な非公開情報を所持していない。
E. 各プランは、インサイダーが次のことを確実にするための適切なメカニズムを提供する必要があります(そうでなければインサイダーが手配する必要があります) インサイダーによる本プランに基づく証券取引に適用される規則144、規則701およびセクション16(b)を含むすべての規則と規制に準拠しています。
F. 各プランは、会社が 独自の裁量で、そのような停止(いずれかに関連して課される取引制限を遵守するために必要な停止を含む)が必要かつ望ましいと判断します ロックアップ に関連して契約が必要です 証券発行取引またはその他の同様のイベント。
g. 会社の誰も、コンプライアンス責任者も、何もありません の会社の役員、従業員、またはその他の代表者は、インサイダープランの許可を得た場合にのみ、プランがルールに準拠していることを表明した、または何らかの責任または責任を引き受けたとみなされます そのようなプランがルールに従わない場合は、インサイダーや他の関係者に。
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付録A
全セクター従業員
(〜時点で [ ])
全セクターの副社長およびそれ以上の上級役員 |
財務報告や財務分析/予算編成、ビジネスインテリジェンス業務に携わる全セクターの財務部門従業員 |
全セクターの法務部門の従業員 |
全セクターの経営幹部補佐 |
金融、法務、上級幹部の機密ファイルやシステムにアクセス権を持つ全セクターの情報技術部門の従業員 |
情報システムまたは情報セキュリティのディレクターと直属の報告者 |