美国
证券交易委员会
华盛顿，DC 20549
表格
目前的报告
根据13或15(d)条款
1934年证券交易所法案
报告日期
（最早事件日期）
（按其章程指定的发行人的确切名称）
| （合并的）主权或其他管辖区 | (设立或其它管辖地的州) | （美国国内国税局雇主 唯一识别号码） |
（总部地址，包括邮政编码）
根据交易所法规（17 CFR 240.14a-12）第14a-12规定的招股材料
根据证券法规则425（17 CFR 230.425）的书面通信
交易所法规13e-4（c）项下的开工前通讯（17 CFR 240.13e-4（c））
在法案第12(b)条的规定下注册的证券：
| 每一类的名称 | 交易标志 | 在其上注册的交易所的名称 |
请勾选，以说明注册人是否符合《1933年证券法》（17 CFR §230.405）或《1934年证券交易所法》第120.2条（17 CFR §240.12b-2）所定义的新兴增长型公司。
新兴成长公司
如果是新兴增长型公司，请勾选，以说明注册人是否选择不使用符合交易所法第13(a)条规定提供的任何新的或修订的财务会计准则的延长过渡期来符合遵守这些准则。
项目1.01。签订重大协议。
2024年8月21日，Socket Mobile公司完成了一笔价值100万美元的担保次级可转换债券融资。融资所得将用于增加公司的营运资金余额。
已获担保的次级可转换票据（“票据”）期限为三年，将于2027年8月21日到期。票据的利率为每年10％，以现金方式每季度支付。每张票据的持有人可在2025年8月21日后的任何时间要求公司偿还票据的本金和应计利息。票据由公司资产担保，属于西部联盟银行（其高级贷款人）的次级债务。每张票据的本金金额可在任何时间由持有人选择转换为公司普通股（“普通股”），转换价格为每股0.9515美元。未按期支付本金或任何应付利息款项（逾期5天）属于票据的违约事件。公司将尽力准备、申报并在最迟2024年11月30日前使根据1933年修正法下生效的《证券法》的注册声明生效，以供转换票据后发行的普通股转售。
特定关系
查理·巴斯，公司董事会主席；比尔·帕内尔，公司董事；恩里科·米尔斯，公司CEO兼董事凯文·米尔斯的成年儿子；杰森·吴，公司人形机器人-电机控制器；埃里克·格兰泽，公司CTO参与了融资活动。由于融资涉及与公司相关的各方，董事会的特别委员会，由董事会的无利害关系董事组成，批准了融资活动。
前述对于票据的描述并不旨在完整，其完整性通过参考担保次优可转换票据格式全文来确认，附件10.1展示了，此处附上的副本作为参考并引用。宣布融资的新闻稿见附件99.1，作为参考并引用。
项目2.03 创建注册人的直接财务义务或资产负债表外安排下的义务
本报告第8-k表格的1.01项所载信息，有关债券发行和债务发生的内容，已被引用并纳入本2.03项。
项目3.02。未注册的股票股权销售。
本电子表格8-k表格中第1.01条所载的与笔记相关的信息已纳入该第3.02条。
可转换为普通股的普通股目前尚未在《证券法》下注册。这些票据及其可转换的普通股是根据《证券法》第4（2）条和该项下颁布的D规章的规定，向符合条件的投资者发行的免于注册的。这些证券可能未在美国境内根据《证券法》或任何适用的州证券法的注册或豁免情况下提供或出售。
项目 9.01 基本报表和展示文件。
| 附件编号 | Description | |
| 10.1 | 担保下级可转换票据形式 | |
| 99.1 | Socket Mobile, Inc.新闻发布，日期为2024年8月22日 |
签名
根据《证券交易法》的规定，注册者已通过下面列出的人签署了本报告。
| Socket Mobile， Inc。 | |||
| 通过： | /s/ Lynn Zhao | ||
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姓名：Lynn Zhao 财务与行政副总裁 致富金融（临时代码）和首席财务官 | |||
日期：2024年8月22日