SEC Form 4
表格4 美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30(h)条款
OMB批准号
OMB号码:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
  
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址
  
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。
1. 报告人姓名和地址*
Gundlach Andrew

(姓) (第一步) (中间)
4500 DORR STREET

(街道)
托莱多 俄亥俄州 43615

(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称 逐笔明细或交易标的
welltower [ WELL ]
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 10%所有人
官员(在下面给出头衔) 其他(下面请说明)
3. 最早交易日期 (月/日/年)
08/21/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称(说明书第3条) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) 3. 交易代码(说明书第8条) 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条)
代码 V 数量 (A)或(D) 价格
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权
(例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) 4. 交易代码(Instr. 8) 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) 8. 衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
LTIP Units (1) 08/21/2024 (1) A 133 (1) (1) 普通股 133 (1) 0(1) D
其他股票单位 (2) 08/21/2024 (2) A 133 (2) (2) 普通股 133 (2) 0(2) D
响应的说明:
1. 代表着Welltower Inc.的子公司Welltower OP LLC(以下简称Welltower OP)中的会员权益奖励,该奖励不需要现金支付,被指定为LTIP单位(以下简称LTIP单位),这些LTIP单位旨在符合美国联邦所得税法的利润权益资格。LTIP单位计划于2025年8月21日归属,在分配人在归属日继续服务的前提下实现。LTIP单位一旦获得归属,可以按照最低分配的要求首先转换为Welltower OP中的A类普通单位(以下简称OP单位),供联邦所得税目的使用。由此产生的OP单位可以由分配人交换为发行人普通股,每股面值为1.00美元(以下简称普通股),或者按照发行人确定的普通股等同现金价值。
2. 为了仅仅保留普通股以满足未来按照本文所述可能发生的关于OP单位的交换,分配人还根据Welltower Inc.2022年长期激励计划(以下简称2022计划)收到了其他股权单位奖励。其他股权单位奖励只提供给分配人在2022计划下通过交换OP单位获取普通股的能力,而且不能通过其他方式获取。在交换OP单位获得普通股后,分配人将放弃所有对已交换OP单位的权利。在所有OP单位交换完毕后,剩余的其他股权单位将被立即取消,且无需支付任何对价。
Matthew McQueen,代理人:Andrew Gundlach 08/22/2024
** 申报人签字 日期
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。