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内幕交易政策

(截至2022年11月2日更新)

所有董事、高管和员工（每位员工统称为“Covered Person”）是Unifi, Inc.（连同其子公司统称为“公司”）的内幕交易政策（本“政策”).

要求被覆盖人员熟悉并遵守本政策。您必须仔细阅读并保留。员工也可能会被要求以书面形式重新认证他们已经遵守了本政策。

 

以下一些标准和规则，在实践中可能有特殊情况需要例外或由总法律顾问或致富金融(临时代码)首席财务官批准的解释。如果您对本政策有任何疑问，应联系指定的职务人员。如果您怀疑违反本政策，请联系指定的职务人员或使用公司的道德与合规热线。「指定职员」指任何人的主席、首席执行官、总裁、首席运营官、首席财务官、司库、控制器、秘书、任何助理秘书或任何该人的副总裁或发行人董事。如果您对本政策有任何疑问，应联系指定的职务人员。如果您怀疑违反本政策，请联系指定的职务人员或使用公司的道德与合规热线。

“内幕交易”是什么？

 

“内幕交易”一般指在了解重要未公开信息的情况下购买或出售证券。如果一个人将内幕信息传达给另一个人，如果该人在知悉内幕信息的情况下购买或出售证券，则可能会承担法律责任。内部信息如果一个人将内幕信息传达给另一个人，如果该人在知悉内幕信息的情况下购买或出售证券，则可能会承担法律责任。

 

对内幕交易违规行为的处罚是巨大的。民事罚款可能高达非法购买或出售证券导致的利润或避免的损失的三倍。对于故意或鲁莽地未采取适当措施以防止内幕交易违规行为的控制人，民事罚款可能高达取得利润或避免的损失的三倍或100万美元中较高的一项。此外，可能会处以刑事罚款和监禁。

 

“材料信息”是什么？

 

材料信息通常指的是与发行证券的公司有关的信息，例如关于其业务运营或证券的信息，公开传播这些信息可能会影响其证券的市场价格，或者可能被理性投资者认为在确定是否买入、卖出或持有这些证券时是重要的。

 

“非公开信息”是什么？

 

未向公众公开披露的信息是非公开的。要证明信息是公开的，必须有广泛传播的证据。覆盖人员在就业过程中了解到的有关公司或业务计划的所有信息，直到公司公开披露为止，都可能是内部信息。

 

内幕信息的例子

 

尽管不可能提供详尽的清单，但以下是通常被视为内幕信息的一些类型信息：(i) 即将进行或拟议的企业收购、处置或其他重大业务组合的消息；(ii) 财务业绩,

 

特别是季度和年终收益（以及对未来收益或损失或其他收益指导的预测）以及财务结果或流动性的重大变化；（三）公司战略或目标的重大变化；（四）收购要约或收购公司证券，包括公司普通股；（五）可能影响公司控制权的所有权变动；（六）管理层的重大变化；（七）储备水平或做法的重大变化；（八）公开或私募发行其他股权或债务证券；（九）资本结构的重大变化；（十）融资或其他协议的违约事件；（十一）实际或可能发生的重大诉讼，或解决此类诉讼；（十二）运营或财务情况的重大变化，现金流变化或流动性变化；（十三）除了正常情况下的分红宣布或分红政策变更；（十四）其收益或营业收入与投资界普遍预期不符；以及（十五）重大的新业务。

适用于被保险人及其直系亲属。

 

以下规定与被监管人的个人证券交易相关。根据本政策，个人证券交易包括被监管人的直系亲属的证券交易以及被监管人或其直系亲属对其拥有利益或行使投资决策或控制的账户的证券交易。被监管人有责任确保其直系亲属的交易符合本政策的要求，包括（如适用）像为被监管人自己的账户那样预先审核和报告此类交易。如果被监管人或其直系亲属在正常工作职责的范围内对非关联客户账户行使投资决策或控制，这些账户不受下面所述的预先审核和报告要求的约束。但是，此类账户的交易可能会经过审核或合规人员的审核。

 

“「直系亲属」包括您的配偶，任何未成年子女，居住在您家庭的成年子女，主要依赖您经济支持的成年子女以及您家庭中的其他亲属（血亲、婚姻或其他方式）。「直系亲属」包括您的配偶，任何未成年子女，居住在您家庭的成年子女，主要依赖您经济支持的成年子女以及您家庭中的其他亲属（血亲、婚姻或其他方式）。

内幕交易一般禁止

 

如果您知道与公司有关的内幕信息，您将被禁止买卖或推荐公司的证券。除非以下情况，否则您也不得向任何其他人披露该信息：

 

•
该人员是一位受保护人，并且有在与公司相关的职责中需要知道此类信息的需求；
•
该人员是由公司聘请的外部公司（例如律师事务所、会计事务所或投资银行）雇佣的，该公司需要了解相关信息以便为公司提供服务；或者
•
如果得到指定官员的授权，可以进行披露。

一旦内幕信息已经向公众披露并得到广泛传播，那么您可以买入、卖出或推荐该发行人的证券，除非政策中另有限制。除非您确定信息不是内幕信息，否则应假定它是或与指定官员商议。

 

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黑屏时段

在下列讨论期间，也就是所谓的“禁止交易期”，您被禁止购买或卖出公司的证券:

 

•
每个财政季度结束前十四(14)个日历日开始， 并在公布该季度公司业绩后连续两个完整交易日结束;
•
公司公告重要信息后，需等到信息公开后连续交易两个完整交易日结束之后。
•
在指定官员或其代表通知暂停交易时（例如，预计会发生重大事件，如财务发展、合并、收购或任何其他重大公司行动），直至另行通知。

 

所有未决待处理的购买和出售订单，涉及公司证券在停止交易期间执行的订单，必须在停止交易期开始之前取消。

其他禁止交易

禁止参与公司证券任何衍生交易，包括但不限于认购、认沽和期权。同时也禁止进行当日交易（在一个日历日内买卖同一证券）和开空交易（在指定日期以指定价格出售证券，但在交易日并不拥有该证券）。根据公司补偿或股票计划获得或行使期权授予或其他衍生证券，并不违反本政策。

 

董事会事先获得公司董事会审计委员会批准的情况下，禁止您质押任何公司证券、以保证金购买公司证券或担保任何以公司证券为抵押物的债务；但免于受购买公司证券用于保证金的限制的是“免现金行权”期权（即行使期权时卖出部分期权下的股票以支付应当预扣的税款和/或所行使期权的行权价格）。

预清关和报告要求

 

受限工作人员（如下所定义）和董事须遵守额外的预先批准和报告要求。受限工作人员和董事在进行以下行为之前必须获得指定的官员的批准（尽管下方的“某些例外”章节）：

•
购买或出售公司或其关联公司的公开交易的证券;
•
在任何公司赞助的补偿或福利计划中，进行与公司证券或虚拟股份相关的选举或公司内部转让时做出改变；
•
使用公司的证券作为贷款的担保；或者

 

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•
赠送公司证券。

“受限制的员工”是指公司的高管，需要遵守1934年修订的证券交易法第16条的报告要求，以及被指定的其他员工。如果您被指定为受限制的员工，将会收到通知。使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5（包括修正版及有关联合递交协议）,符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求；您将会被告知是否被指定为受限制的员工。

如果您符合这些要求，即使您获得了事前审批，也不能在您知晓内幕消息的情况下进行任何证券交易。您对确定自己是否拥有内幕消息负有最终责任。根据本政策事前审批某项交易不一定能保护您免受禁止内部交易的法律的责任。

 

某些例外情况

 

以下交易不适用于本政策:

•
401(k)贡献. 根据公司401(k)养老计划定期缴款购买公司证券的行为不在本政策的适用范围之内。但是，如上所述，该豁免不适用于将现有账户余额转移至或从公司股票型基金进行的内部计划转移选择。

 

•
员工股票购买计划本政策的交易限制不适用于根据Unifi，Inc.员工股票购买计划（“ESPP”）定期购买公司股票。然而，本政策的交易限制适用于您根据ESPP购买的公司股票的任何销售。

 

•
10b5-1计划. 根据《交易所法》第10b5-1(c)条所采纳的交易计划进行的公司证券交易，即使在黑市期间进行，或者涉及交易人员知晓内部信息，也不视为违反本政策。然而，交易计划以及对交易计划的任何更改或修订必须在非黑市期间和相关涉事人员不知晓内部信息的时候采纳。交易计划是关于购买或出售证券的合同、指示或书面计划，详细规定见第10b5-1(c)条。每个交易计划在设立之前必须由指定人员进行审查，以确认其符合本政策和适用证券法，并可能受到指定人员实施的进一步限制。
•
股票期权行权. 公司发行的期权行使（但行使或购买后发行的股份出售）不受本政策规定。 没有 本政策规定不包括公司行使股票期权以及因此而发行的股份出售。
•
赠与. 如果赠送给被保险人的直系亲属或被保险人控制的家族信托，公司证券的真实礼物将免除此政策的适用。

 

终止后交易

 

在雇佣结束后，前雇员仍需遵守交易限制。

如果该前 Covered Person 拥有任何 Inside Information，他或她仍然受到适用于内部人的交易限制，直到信息公开或不再具有重要性。

 

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另外，受限制员工和董事在终止雇佣关系或董事会成员资格后仍须遵守“开空”交易限制。适用的六个月期限是从最后一次购买或销售的日期开始计算的，即使受限制的员工或董事可能已经终止了与公司的关系。所有前任被监管人员均对任何违反上述交易政策的行为承担个人责任。

审计

 

每位指定官员均有权审计遵守本政策的情况。受覆盖的人必须配合接受审计，包括提供文件的要求。

 

如果您未能遵守本政策（包括拒绝在请求时重新认证遵守该政策或参与审计），您将受到纪律处分，其中可能包括终止雇佣关系。此外，对公司业务适用的法律明显或怀疑的违反行为可能会向相关当局报告。

本政策并不意味着对不恰当的政策行为进行任何法律责任的强加。

 

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