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この方針は、アルファ＆オメガ・セミコンダクター及びその子会社の全役員、取締役、従業員に適用され、会社のこれまでの内部取引ポリシーを置き換えます。
アルファ＆オメガ・セミコンダクター及びその子会社（以下、「会社」といいます）の全役員、取締役、従業員に適用され、ほかのすべての以前の内部取引ポリシーを置き換えます。会社アルファ＆オメガ・セミコンダクター及びその子会社（以下、総称して「会社」といいます）の、すべての役員、取締役、従業員にこのポリシーが適用され、会社の以前のすべての内部取引ポリシーを置き換えます。

連邦証券法によれば、「この方針では企業の証券（以下「会社証券」と総称する）に関する取引は、会社に関する未公開の重要な情報を所有している間には違法です。その情報に基づいて取引を行うこと、またその情報を他人に開示したり提供したりし、その情報に基づいて取引する方法を提案したりすることも違法です。企業の未公開の重要な情報を所有している者は「インサイダー」と見なされます。インサイダーの範疇は、会社の役員および取締役に制限されています。」会社証券」 NOTは翻訳されません会社の役員および取締役に制限されています。

インサイダー取引違反は、証券取引委員会（ “秒”）と米国司法省、そしてそのような違反は厳しく罰せられます。規制当局は、取引を行う個人や、内部情報を取引する個人に焦点を当てていますが、連邦証券法では、企業職員によるインサイダー取引を防止するための合理的な措置を講じなかった場合、企業やその他の支配者に潜在的な責任を課しています。SECとNASDAQ株式市場はどちらも、インサイダー取引事件の発見と追跡に非常に効果的です。SECは、外国口座での取引、家族や友人による取引、および少数の株式のみの取引に関する従業員に対する訴訟を成功裏に起訴しました。

当社は、インサイダー取引に関するこの会社方針声明を採用しました（ “ポリシー”）インサイダー取引を防止するという会社の義務を果たすことと、会社の従業員がインサイダー取引法の違反による重大な結果を回避できるようにすることの両方を目的としています。このポリシーは、会社に雇用されている、または会社に関係する人（会社の役員や取締役だけでなく）が不適切な行為をしているように見えないようにすることも目的としています。わかりやすく言うと、このポリシーは、以下に説明するように、家族、個人の世帯の他のメンバー、およびこのポリシーの対象となる人が管理する団体にも適用されます。また、当社は、重要な非公開情報にアクセスできる請負業者やコンサルタントなど、他の人をこのポリシーの対象とすべきであると判断する場合もあります。

会社側が課す制裁. 方針への遵守は、各従業員、役員、取締役の続く雇用またはサービスの条件です。従業員が会社の内部者取引ポリシーに違反した場合、従業員は会社側が課す制裁の対象となります。この制裁には、従業員の違反が法律違反につながるか否かにかかわらず、事由による解雇も含まれます。会社は、この方針が違反されたか否かを自己の裁量とその入手可能な情報に基づいて判断する権利を留保します。また、会社は、特定の行為が法律に違反するか否かにかかわらず、この方針に違反すると判断することがあります。申し上げるまでもなく、会社は、主張された違反者に対する懲戒措置を取る前に民事上の訴訟または刑事上の訴訟の提起や結論を待つ必要はありません。言うまでもなく、法令違反、あるいは証券取引委員会（SEC）による調査が起訴に至らなかったとしても、人の評判を傷つけ、絶えず職業生涯に影響を及ぼすことがあります。

このポリシーは、会社の証券取引に適用されます。その中には、会社の普通株式、普通株式の購入オプション、または会社が発行するその他の証券等が含まれます。その他の証券には、優先株式、転換社債、warrantsの他、会社が発行しない、取引所で取引されるプットオプションやコールオプション、または会社の証券に関連するスワップなどの金融派生商品が含まれます。このポリシーの対象となる取引には、会社証券の購入、売却及び真の贈与が含まれます。

会社の方針では、本ポリシーまたは最高財務責任者によって本ポリシーの対象とされたその他の人物に関して、会社の役員、役員、またはその他の従業員（またはこのポリシーによって指定された他の人物）は、会社に関連する重要で非公開の情報に気付いていても、直接的または間接的に、家族や他の人物または団体を通じて行ってはならないこととなっています。

3. 会社内でその情報を必要としない従業員や会社外の家族、友人、ビジネス関係者、投資家、専門コンサルティング企業などに重要な非公開情報を開示することはできません。ただし、当該開示が会社の情報保護または承認された情報の外部開示に関する方針に従って行われる場合を除きます。

また、会社の方針として、会社の取締役、役員、またはその他の従業員（またはこのポリシーの対象として指定された他の人物）は、会社での業務の過程で会社の取引先である会社（例えば、会社の販売代理店、ベンダー、顧客、およびサプライヤー）または、または会社との潜在的な取引やビジネス関係に関与する（1）会社に関する重要な非公開情報を知った場合、その情報が公開されるか、重要でなくなるまで、その会社の証券取引に従事してはなりません。

緊急の場合を除くという例外はありません. この方針には、特にここで明記されている場合を除いて、例外はありません。緊急支出のために資金を調達する必要があるなどの独立した理由で必要または正当化される取引は、方針の対象外です。もし従業員、役員、または取締役が重要な内部情報を持っている場合、禁止は依然として適用されます。証券法はそのような緩和された状況を認識しておらず、いかなる場合でも適切でない取引の様子さえも避け、会社が高い行動基準に遵守している評判を維持するために努める必要があります。

他の人に情報を公開すること. 会社は連邦証券法に基づき、重要な非公開情報の選択的開示を避ける必要があります。会社は、その情報を公開した直後に情報を広く一般に提供することができるようにするための手続きを設定しています。その手続きに従わずに、会社の家族や友人を含む他の人にそのような情報を開示してはいけません。非公開情報を所持している間、会社の内部情報を他の人に伝えたり、会社の証券の売買を勧めることはできません（その情報自体が開示されていない場合でも）。

インターネットの公開情報. 公開できない情報が誤って開示されるリスクのため、あなたは会社の非公開情報をインターネット上のチャットルーム、掲示板、またはその他のインターネットサイト（会社に特定の関連があるかどうかにかかわらず）で開示または議論することはできません。さらに、会社は、そのようなフォーラムに会社または会社の競合他社、または会社と重要なビジネス関係を持つ実体に関わるトピックがある場合、あなたがいかなる立場でも参加することを強く desu。することを desu。

マテリアル情報. マテリアル情報とは、投資家が買う、保持する、または売る上で重要と考える情報のことです。肯定的な情報であっても、否定的な情報であっても、株価に影響を与える可能性がある情報はマテリアルと見なされるべきです。以下に、通常マテリアルと見なされる情報の一部の例を挙げますが、これに限定されるものではありません - 他の情報も状況に基づいてマテリアルと見なされることがあります。

情報が「公開」されたとき” 一般に公開されていない情報は非公開情報とみなされます。もし重要な非公開情報を知っている場合は、その情報が広く市場（たとえばプレスリリースやSECの提出などによって）に開示され、投資家が情報を十分に吸収する時間があるまで、取引を行ってはいけません。

情報は、ニュースワイヤーサービスを通じて開示され、広く利用可能なラジオやテレビ番組で放送され、広く利用可能な新聞、雑誌、ニュースウェブサイトに掲載され、またはSECのウェブサイトで利用可能な公開開示書類で開示された場合、一般的に広く流布されたとみなされると言えます。これに対して、情報が会社の従業員のみに利用可能である場合や、選ばれたアナリスト、ブローカー、機関投資家にのみ利用可能である場合、情報はおそらく広く流布されたとは考えられません。

公正の様子を避けるために、一般的なルールとして、情報は、例えば、企業が月曜日に発表を行った場合、木曜日まで企業証券の取引を行ってはなりません。金曜日に発表があった場合、発表の翌日の水曜日が一般的には発表後の最初の取引可能日となります。特定の状況によっては、企業は特定の重要な非公開情報の開示に対してより長い期間または短い期間を設定すると判断することがあります。例えば、企業が月曜日に発表を行った場合、木曜日まで企業証券の取引を行ってはなりません。金曜日に発表があった場合、発表の翌日の水曜日が一般的には発表後の最初の取引可能日となります。特定の状況によっては、企業は特定の重要な非公開情報の開示に対してより長い期間または短い期間を設定すると判断することがあります。

家族やその他者による取引. この方針は、あなたと同居している家族（配偶者、子供、大学にいる子供、義理の子供、孫、両親、義理の両親、祖父母、兄弟姉妹、義理の親戚を含む）、あなたの家庭に住んでいる他の誰か、さらにあなたによって支配されるまたは影響を受ける取引会社の有価証券の取引を行う家族で、あなたによって指示されたり影響力や制御下にある家族、会社の証券で取引する前にあなたと相談する親や子供など（以下、「家族」という）に適用されます。これら他の個人の取引に対する責任はあなたにあり、したがって、彼らに会社の証券で取引する前に相談する必要性を認識させるべきであり、この方針および適用される証券法の目的のために、これらの取引をあなた自身の取引のように取り扱うべきです。ただし、この方針は、家族の個人の証券取引には適用されません。購入または売却の決定があなたまたはあなたの家族によって支配または影響されない第三者によって行われる場合家族」と総称します。これら他の個人の取引に対する責任はあなたにあり、したがって、彼らに会社の証券で取引する前に相談する必要性を認識させるべきであり、この方針および適用される証券法の目的のために、これらの取引をあなた自身の取引のように取り扱うべきです。ただし、この方針は、家族の個人の証券取引には適用されません。購入または売却の決定があなたまたはあなたの家族によって支配または影響されない第三者によって行われる場合

ギフトと寄付. 真のこのポリシーの対象ではないギフトは、贈り主が受取人がビジネス証券を売却しようとしていることを知っている場合、またはギフトを行う者が「追加手続き」の下で指定された取引制限の対象であり、受取人が社内情報を知っている場合、または受取人によるビジネス証券の売却がブラックアウト期間中に行われた場合を除き、このポリシーの対象となりません。ギフトが本当に真のものであるかどうかは、各ギフトを取り巻く状況によって異なります。寄贈者と寄付先が無関係であればあるほど、「真の」とみなされる可能性が高くなります。たとえば、慈善団体や教会、団体は明らかに取引トランザクションではありません。一方で、依存する子供への贈り物が、「贈った」証券の売却と贈与の時期が密接に近い場合、贈与者に何らかの経済的メリットがある可能性があり、したがって、ギフトは真のものではありません。さらに、執行役員や取締役によるギフト取引は、その取引から２営業日以内にフォーム4に報告する必要がありますので、執行役員や取締役はギフト取引の予定がある場合は、速やかに会社に報告することが重要です。

a.ストックオプションの行使このポリシーは、会社の計画に基づいて取得された従業員の株式オプションの行使、または税金の控除権の行使、つまり税金の控除要件を満たすために会社による株式の差し引きを選択した場合には適用されません。ただし、このポリシーは、株式の売却の一環として適用されます。

c.従業員の株式購入計画このポリシーは、社員株式購入計画における社内証券の購入には適用されません。社内証券を一時的に積み立てて購入するために、お申し込みの際に選択した場合も、このポリシーは適用されません。ただし、対象のお申し込み期間の初めに、一括払込で参加することを選択した場合には、このポリシーは適用されません。しかし、お申し込み期間への参加の選択や、計画に基づいて購入した社内証券の売却には、このポリシーは適用されます。

e.空売り会社の証券の空売りは、売り手が証券の価値が下落することを予想していることを示し、したがって市場に売り手が会社やその短期の見通しに信懇智能がないことを示すものです。さらに、空売りは売り手の会社の業績向上へのインセンティブを減少させる可能性があります。これらの理由から、本ポリシーでは会社の証券の空売りは禁止されています。また、会社は証券取引法（1934年改正）のセクション16(c)の対象となり、役員および取締役の空売りが禁止されています。取引所法

f.上場オプション. オプション取引は実質的には、会社の株式の短期的な動きに対する賭けであり、そのため、取締役、役員、従業員は内部情報に基づいて取引を行っているように見えます。オプションの取引はまた、取締役、役員、従業員の注意を会社の長期的な目標に対する短期的なパフォーマンスに集中させる可能性があります。そのため、会社に関するプットオプション、コールオプション、またはその他の派生証券の取引は、取引所やその他の有組織市場で禁止されています。（ヘッジ取引の一部から生じるオプションポジションは、以下のセクション「」で規制されています。避妊トランザクション”).

g.証拠金口座と担保. 証拠金口座に保有されている証券は、顧客が証拠金コールに応じられない場合、ブローカーによって顧客の同意なしで売却されることがあります。同様に、ローンの担保として差し入れられた（または抵当権設定された）証券は、借り手がローンの不履行に対して債務不履行する場合には競売で売られることがあります。証拠金売りや競売による売却は、担保人が重要な非公開情報を知っていたり、会社の証券の取引が許可されていない場合に発生する可能性があるため、取締役、役員および従業員は会社の証券を保有することが禁止されています。

口座に証券を担保として売ること、または貸付金の担保として企業証券を担保としている場合は、この方針の付録に規定された事前精査手続きに従って事前の書面による承認を得ていない限り、許可されません。この禁止には例外があり、担保として企業証券を担保とする場合で（マージン負債を含まない）ローンを返済する財務能力を明確に証明できる場合、例外が適用されます。

の一員となり、すべての有価証券に関する議決権の所有権、セットまたは行使を結合するための一致行動を取ったりするためのグループを形成したり、或いはSophis Group PartiesのいずれかとAffiliatesに限定された孤立したVoting Securitiesが現在所有されている場合、 Voting Securities、またはそれ以外のSophis Group Partiesのいずれかとその関連会社、代理人、代表者、または関連者を含め、他の任意の要因です。ただし、Sophis Group Partiesは、同じ基準に従って、異常な取引に参加したり、そのような取引を余儀なくされたり、受けたりすることができ、このような取引に参加したり、受けたりすることは利益の規制を受けません。避妊トランザクション. ゼロコストカラーや先物売買契約などの特定のヘッジ取引や資金化取引により、役員や従業員は自身の株式保有価値の大部分を確保することができます。これにより、株価の上昇ポテンシャルを全てまたは一部分交換することができます。これらの取引により、役員や従業員はカバーされた証券を所有し続けることができますが、所有の全てのリスクとリターンはなくなります。これにより、役員や従業員の目標が他の株主と異なることになりますので、会社はこのような取引を控えることをお勧めします。このような取引をする場合は、事前に提案された取引を会社の最高財務責任者または最高経営責任者と協議する必要があります。ヘッジ取引または同様の取引の事前承認を希望する場合は、提案された取引の実行から少なくとも1週間前に提案書を提出し、提案取引の正当化を明記する必要があります。

特定のイベントのブラックアウト；既存の注文のキャンセル. 会社は場合によっては重要な取引を行ったり、重大な事象に直面することがあり、それが非公開情報に該当する場合があります。会社は取引ウィンドウを適用する権利を留保し、自己の裁量でそのような取引または事象中に会社の株を売買することを禁止する場合があります。そのため、会社は既存の注文（有効期限がなくなるまで有効な注文を含む）のキャンセルを求める場合があり、またあなたのブローカーに対してそのような注文をキャンセルするよう指示する場合があります。会社が内部情報を所持していると判断した場合、会社があなたに通知するとは思わないでください。法律は内部情報を所持した状態で取引してはいけないと規定しています。しかし、このポリシーに従い違法な取引を避ける責任は最終的には個々の従業員、役員、または取締役にあります。

契約職員（非従業員）. 会社は、時折、会社の従業員ではない契約職員のサービスを利用しています。そのため、非従業員の職員は、会社に関する機密情報にアクセスすることがあります。そのようなすべての契約職員は、従業員がこのポリシーを順守する必要があるように、同じ範囲でポリシーを順守しなければなりません。会社は、この方針に従わない場合、契約職員および彼らの雇用先に対して適切な措置を講じます。

ルール10b5-1プラン. 証券取引法第10b5-1条は、第100億5条の下で内部者取引の責任からのディフェンスを提供します。このディフェンスを利用するには、このポリシーの対象となる人物は、ルール10b5-1に基づいた会社証券取引のためのプランに特定の条件を満たす必要があります（「」）。プランがルール10b5-1の要件を満たしている場合、会社証券の取引は一部の内部者取引制限を考慮せずに行われる場合があります。一般的に、ルール10b5-1プランは、プランを作成する人物が重要な非公開情報を知らない時に作成する必要があります。プランが採用された後、当該人物は任何の注文を行ってはいけません。Rule 10b5-1プランプランがルール10b5-1の要件を満たしている場合、会社証券の取引は一部の内部者取引制限を考慮せずに行われる場合があります。一般的に、ルール10b5-1プランは、プランを作成する人物が重要な非公開情報を知らない時に作成する必要があります。プランが採用された後、当該人物は任何の注文を行ってはいけません。

取引される証券の数量、取引価格、または取引日に影響を与えます。計画は事前に取引の数量、価格、およびタイミングを具体化するか、これらの問題に関して独立した第三者に裁量権を委任する必要があります。Rule 10b5-1プランに参加するすべての人は、その計画に関して誠実に行動する義務があります。

Rule 10b5-1プランは、chief financialオフィサーの承認を受け、Rule 10b5-1およびこれらのガイドラインの要件を満たす必要があります。Rule 10b5-1プランは、Rule 10b5-1プランへの参加前に承認のために提出されなければなりません。Rule 10b5-1プランに基づいて実施される取引の事前承認は、これ以上必要ありません。

•執行役員および取締役に関しては、ルール10b5-1プランの採択または変更後90日後（ルール10b5-1で指定されている）または(b)会社の財務結果が10-Qフォームまたは10-Kフォームで開示された後の2営業日のいずれか遅い方まで、取引を行ってはならない。ルール10b5-1プランが採択または変更された会計四半期（10-Kフォームの場合は会社の第四四半期）において、いずれか遅い方まで、冷却期間は最大でプランの採択後120日間まで適用される。

•Rule 10b5-1計画に関しては善良なる信義に基づき行動しなければなりません。Rule 10b5-1計画は、Rule 10b5の禁止を回避するための計画や手段の一環として作成されてはいけません。そのため、既存のRule 10b5-1計画への変更は禁止されていないものの、Rule 10b5-1計画は、修正や終了する意図なく採用されるべきです。

•取締役および役員は、Rule 10b5-1計画の採択または変更時に、(i)当該者が企業または企業証券に関する非公開の重要な情報を知らないこと、および(ii)当該者が善意で計画を採用しており、Rule 10b5の禁止を回避するための計画または手段の一部ではないことを、当該会社に対して明記しなければなりません。

トレーディングプランの終了は、トレーディングプランの過去または将来の取引における肯定的なディフェンスの喪失につながる可能性があることに注意する必要があります。トレーディングプランを終了することを決定する前に、専任の法務顧問に相談する必要があります。個人が最初のオプション行使または株式売却後にトレーディングプランを終了した場合、個人はすべての未決トレーディングプランをキャンセルし、次のトレーディングプランを結ぶことはないことに同意しなければなりません。そして、そのような待機期間の長さは終了の性質によって異なるため、チーフフィナンシャルオフィサーと相談する必要があります。

計画の修正は、取引計画がもともと善意で実施されたかどうかを疑問視し、Rule 10b5-1の肯定的なディフェンスの損失リスクを増加させます。したがって、取引計画の修正は、Chief Financial Officerによる事前承認がない限り許可されません。さらに、取引計画の修正は、SECの規則に従って新たな冷却期間の復活を必要とする場合があります。

特定の状況下では、取引計画は終了しなければなりません。これには、合併の発表や取引が法律に違反したり会社に逆効果をもたらすような事象が発生した場合などが含まれます。会社の最高財務責任者は、そのような状況でブローカーに通知する権限を持ち、それによってインサイダーが終了時の保護を受けることができます。

会社および会社の経営幹部および取締役は、Rule 10b5-1プランに関するSEC提出書類で特定の開示を行わなければなりません。会社の経営幹部および取締役は、必要な開示またはその他の会社が状況に応じて適切と判断する開示を行うために、Rule 10b5-1プランに関する会社からの要求された情報を提供することを担保しなければなりません。

各取締役、執行役およびその他の16条関係者は、事前に計画された売却プログラムの承認または採択が、取引法第16条における当該者の開示および新規売取引責任を含む当該者の義務を減少または免除するものではないことを理解しています。もし疑問が生じた場合は、当該者は自身の弁護士と相談すべきです。

会社の補助. このポリシーまたはその適用に関する質問がある人は、最高財務責任者、最高経営責任者、または会社の法律顧問から追加の指導を受けることができます。また、特定の取引がこのポリシーに違反する可能性があるかどうか、またはその他の特定の取引がこのポリシーに違反する可能性があるかどうかについて疑念がある場合は、取引前に前述の人物に連絡する必要があります。

その他の手続き. 会社は、連邦証券法を遵守するために、または本ポリシーの目的を達成するために、適切または必要と考える場合、これらの手続きを変更したり、将来的にその他の手続きを採用する場合があります。本ポリシーが会社の最高財務責任者に言及する場合、または最高財務責任者の行動を求める場合、最高財務責任者が利用できないか、または他の理由により行動できない場合には、最高財務責任者が定める他の関係者も含まれます。

第三者の権利はありません. このポリシーは、その条件に違反することに関して第三者に権利を創出することを意図しておらず、また、当該会社または従業員、役員、取締役のいずれに対しても適用される証券法に基づくすでに責任を負っている範囲を超えた法的責任を創出することを意図していません。

証明書. 全セクターの従業員、役員および取締役は、本ポリシーの理解と遵守の意思を証明しなければなりません。従業員（役員を除く）が署名しなければならない証明のコピーが、本ポリシーに添付されています。添付された証明の実施されたコピーを即座に返送してください。また、取締役、役員および特定の主要な従業員は、別紙の本ポリシーに記載されている会社証券の取引に関する追加の制限も適用されます。別紙に添付されている証明書に署名する必要がある取締役、役員および該当する主要な従業員は、本ポリシーに添付されている証明書の代わりに、その別紙に添付されている証明書に署名する必要があります。

1．私は2023年5月11日付の内部者取引に関する会社方針声明を読み、理解しています（以下、「声明」とします）。その他声明に関しては、アルファ＆オメガ・セミコンダクター株式会社（以下、「同社」とします）の最高財務責任者と法務顧問が質問に対応することができることを理解しています。会社同社の最高財務責任者と法務顧問は、声明に関する質問に対応するために利用できることを理解しています。

3. 会社は、いつでもかつ独自の裁量で、会社の証券取引に対して禁止命令を発行することに同意し、会社は私が行った注文（「キャンセルしない限り有効」の注文を含む）をキャンセルする権限を持つが、ポリシーの順守について私が単独で責任をもつことに同意する。さらに、私は会社またはその子会社に関する資料非公開情報を所持している間は、会社の証券取引を行わないことを同意し、保証する。

会社内部者取引に関する会社方針に採択するだけでなく、「その他」、会社は取締役、執行役および主要従業員による会社証券取引に関する手続きを採択しています。これらの手続きは、同社の収益情報やその他の重要な非公開情報を定期的に把握するその他の従業員にも適用されます。この補足は方針を補完し、これらの手続きについて説明しています。

連邦証券法の無意識な違反を防ぎ、取引の内部情報を利用した行為の疑いすら避けるため、当社の取締役、役員、主要従業員、および当社のpre-clearance手続きの対象として当社の最高財務責任者または最高経営責任者に指定されたその他の人物（およびその家族）は、会社証券を含むいかなる取引も、最高財務責任者または最高経営責任者からの取引のpre-clearance取得なしに行うことはできません（オプション行使、贈与、貸付けまたは質権またはデリバティブ、信託への寄付、またはその他の譲渡などの株式計画の取引を含む）。計画された取引の5営業日前までに、最高財務責任者または最高経営責任者にpre-clearanceの申請を提出する必要があります（Policyによって早期の通知が別途必要な場合を除く。例えばヘッジ取引については1週間）最高財務責任者または最高経営責任者は、事前クリアランスのために提出された取引を承認する義務はありません。自己の裁量で取引を許可しないことがあります。事前承認の申請が拒否されると、その人物は当社証券のいかなる取引も開始しないようにし、制限を他の人に伝えてはなりません。所定の期限内に実行されなかった取引は再度事前クリアランスの対象となります。

許可申請が行われる際には、申請者は会社に関する重要な非公開情報を知っている可能性があるかどうかを注意深く考慮し、その状況を最高財務責任者または最高経営責任者に十分に説明する必要があります。また、申請者が取締役または幹部である場合、申請者は過去6ヶ月間に非免除の「逆方向」取引を行ったかどうかも示す必要があり、適切なフォーム4またはフォーム5で提案された取引を報告する準備をする必要があります。また、販売時にはSECルール144に準拠し、必要に応じてフォーム144を提出する準備をする必要があります。取引の完了後、申請者は2営業日以内に最高財務責任者または最高経営責任者に通知する必要があります。

(a) 四半期の黒凡期間. 会社の四半期の業績発表は、ほぼ常に会社の証券市場に対して重大な影響を及ぼす可能性があります。そのため、内部情報を持って取引するように見られることを避けるために、通常、会社の四半期業績に詳しい方は、各会計四半期の終了の2週間前から、会社の四半期業績の発表（もしくは適用される場合は、対応する四半期（もしくは年）の定期報告書の提出）の2営業日後までの期間中に、会社の証券で取引するための事前承認を得ないこととなります。四半期の黒凡期間の対象となる方々には、全ての取締役、重役、主要社員、会計・財務部門の従業員である方々（会社の財務情報にアクセス可能な方々を含む）および最高財務責任者もしくは最高経営責任者から四半期の黒凡期間の対象となることを通知された全ての方々が含まれます。

場合によっては、会社はプレスリリース、6-kフォーム、SECへの提出された8-kフォーム、または情報を広範に配信するために他の手段を用いて、中間利益予想やその他の重要な情報を発信することがあります。会社が情報を公表するために情報をまとめる過程や市場が情報を全面的に吸収するまで、事前承認された取引は実施されない可能性があることに留意してください。

(b) イベント特定のブラックアウト期間。時折、会社にとって重要なイベントが発生し、わずかな役員や社員しか知らない場合があります。イベントが重要かつ非公開の状態である限り、取締役、役員、主要な従業員、およびチーフフィナンシャルオフィサーやチーフエグゼクティブオフィサーによって指定されたその他の者は、会社の証券取引を行ってはなりません。さらに、会社の財務結果が特定の会計四半期において十分な重要性を持つ場合、チーフフィナンシャルオフィサーやチーフエグゼクティブオフィサーの判断により、指定された者は前の節に記載されている四半期のブラックアウト期間よりも早く、会社の証券取引を行わないようにするべきです。

クリアランスは、イベント固有のブラックアウト中に会社の証券取引をするための許可を要求します。この場合、最高財務責任者または最高経営責任者がブラックアウト期間の存在を要求者に通知しますが、ブラックアウトの理由は開示しません。イベント固有のブラックアウトの存在を知った者は、その存在を他の人に開示してはなりません。最高財務責任者または最高経営責任者が特定のイベントに関するブラックアウトの対象として特定の人物を指定しなかった場合でも、その人物には、重要な非公開情報を知りながら取引しない義務は免除されません。

ハードシップ例外四半期の収益ブラックアウト期間の対象となり、現金を生み出すために会社の証券を売却する予期しない緊急のニーズを持つ人は、適切で非常に限られた状況の中で、ブラックアウト期間中でもそのような証券を売却することが許可される場合があります。このハードシップ例外は、会社の取締役会の監査委員会の単独の裁量によりのみ許可され、その例外は提案された取引の少なくとも5営業日前に要求される必要があります。監査委員会は、適用規定の四半期の会社の収益情報が重要な非公開情報でないこと、またはその時点では会社の収益情報に十分な見識を持っていないことを結論付けた場合にのみ、ハードシップ例外を認めることができます。ハードシップ例外が認められる可能性は非常に低いです。

取締役、役員または社員としての勤務を終了する際に、未公開の事実情報に通じている場合、その情報が公開されるか、またはもはや重要ではなくなるまで、当該企業証券の取引を行ってはなりません。その他の点では、この補足事項で定められた手続きは、終了期日の適用対象である「ブラックアウト期間」の満了時に、当該企業証券の取引には適用されなくなります。

a.会社の補助. ポリシーまたはこの付録に関する疑問がある場合、または提案された取引に適用する場合、個人は最高財務責任者または会社の法律顧問から追加の指示を得ることができます。さらに、特定の取引がポリシーまたはこの付録に違反する可能性があるかどうか、または重要な非公開情報を所持しているかどうかに疑問がある場合は、当社の最高財務責任者または法律顧問による取引前にご連絡ください。

インサイダー取引の方針２０２３年５月１１日付けのアルファ＆オメガ・セミコンダクター・リミテッドの内部者取引に関する会社方針についての声明を読み理解しました（"Corporation"とは）会社２０２３年５月１１日付けのアルファ＆オメガ・セミコンダクター・リミテッドの内部者取引に関する会社方針についての声明を読み理解しましたインサイダー取引の方針およびそのポリシーの追加事項を集合的に、「"」として理解しました。私は、会社の最高財務責任者および法務顧問が内部者取引ポリシーに関する質問に答えるために利用できることを理解しています。

私は、会社がいつでも独自の裁量で、取引を禁止することを発行することに同意し、会社が私が行うことができるすべての未解決の注文、キャンセル注文を含む、好きな時まで有効の注文を取り消す権限を持つことに完全に同意しますが、私はインサイダー取引ポリシーの順守に対して単独の責任があることを理解しています。さらに、私は、私が会社またはその子会社に関する重要な非公開情報を所持している間は、会社の証券取引を行わないことに同意し、表明します。