展示19
关于购买或出售金宝电子公司的政策。
股票和其他证券
基于非公开信息
内幕交易禁止
任何无论是否属于董事、高管或其他员工都不得持有与Kimball Electronics, Inc.（以下简称“公司”）或其子公司相关的内幕信息（即非公开信息），不能（一）直接或间接地买入或卖出公司的股票或其他证券，（二）采取任何其他行动以个人利益来利用这些信息，或（三）向他人披露这些信息。只要合理的投资者认为这些信息在决定是否买入、持有或卖出公司股票或其他证券时很重要，那么这些信息就被认为是“重要”的。即使公司股票交易对于个人来说可能似乎是出于独立的个人原因而必要或合理的，也不例外。 与Kimball Electronics, Inc.（以下简称“公司”）或其子公司相关的内幕信息 Kimball Electronics, Inc.（以下简称“公司”）公司股票或其他证券
这些限制也适用于家庭成员和其他居住在雇员住所的人。
该政策中描述的原则也适用于与公司有业务往来的其他公司，如客户或供应商(a)，以及与公司可能进行交易或业务关系的其他公司(b)，在每种情况下，当获得此类信息时，都是在与公司的雇佣或代表公司提供的服务中。
“窗口” 交易期
公司财务部门的董事、高管和所有员工（不论职位或头衔）在以下时期内禁止购买或出售公司股票或其他证券：（i）从财政季度开始的第一天到公司公布上一财政季度财务结果后的三个工作日结束；（ii）从公司财政年度的第一天到公司公布上一财政年度财务结果后的三个工作日结束。
董事和高级职员的所有交易需事先获得批准
公司的董事或官员未经公司秘书或致富金融(临时代码)的书面批准，不得进行涉及公司股票或其他证券的任何交易（包括但不限于任何收购、处置、转让、赠与、401（k）计划中基金内部转移以及IRA的交易）。 应尽可能提前请求这样的书面批准，理想情况下至少提前三（3）天。
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根据本政策所述，“官员”一词应包括公司及/或其任何子公司的官员。
内幕交易 - 背景要点
1.公司受制于许多联邦和州的安防-半导体法规，包括内幕交易法，该法通常禁止根据非公开的显著性信息购买或出售公开交易的股票。内幕交易法旨在通过确保在证券交易中进行交易的个人不会因内幕消息或任何其他不当利用非公开信息的人而处于不利地位来保护证券市场的完整性。
2.非公开信息是指未通过新闻发布和政府文件等渠道向市场和投资公众披露的任何信息。在信息对投资公众进行披露后，应允许足够的时间（通常为三个（3）个工作日）供投资公众评估该信息。信息在公开发布后，必须在公开发布该信息之后的三个（3）个工作日的期间后才能被视为公开信息。
3.“重要”信息通常被定义为任何合理投资者在做出购买、持有或卖出股票或其他证券决策时可能会认为重要的信息。简而言之，重要信息是可能合理预计会影响股票价格的任何信息。重要信息的例子包括：
● 未发布的财务结果 ● 股息政策的变更
● 可能的收购
● 提议的股票拆分
●计划增加分红派息 ●重大的市场营销变革
● 意外亏损的单位/集团
● 失去重要客户
● 某个单位/团体意外获利
4.将非公开信息传递给其他人，包括家人、朋友或熟人，称为"内幕消息传递"，并受到法律和政策的禁止。那些随后获得了非公开信息的个人，同样被限制参与公司股票和其他证券的交易，并受到相同的内幕交易监管。此外，对公司董事、高管和员工的直系家庭成员以及居住在同一住户内的其他人也适用内幕交易和"内幕消息传递"的相同限制。公司的董事、高管和员工有责任确保家庭成员和其他同住人员的合规性。
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5.“透露”有时可能是无心之举。随意的谈话或对外部人员的看似无辜的询问的具体回答，例如，“Kimball的情况如何？”SEC官员（尤其是事后）可能会将其解释为“透露”。可以回答工作“很好”，但避免提供如“销售和利润增长了50％，我们刚刚获得了一个重要的新客户”之类的详细信息。
6.为避免出现不当行为并允许将信息充分传播到公开市场，该政策还规定了公司董事或高级管理人员在特定时间窗口内不得购买或出售公司股票。然而，即使时间窗口否则对购买或销售开放，任何基于内幕信息的公司证券交易仍然是禁止的。出于个人原因（例如为了筹集大学学费或购买新房子）而看似必要或合理的交易也不例外。
此外，公司定期根据证监会规定发布财务新闻通稿，可能被视为“操纵市场”，这意味着这些新闻通稿中的信息可能会显著引起公司公开交易证券价格的波动。在此类新闻通稿发布之前购买和出售公司证券可能会因涉嫌内幕交易而引发证监会或其他机构的调查。
7.对内幕交易的处罚可以是刑事和民事的，且可能是相当大的。公司可以受到SEC的处罚，内幕交易违规的个人也可以受到处罚。如果一个雇员的上级发现其负责的个人使用内部信息进行交易且该个人没有被告知此政策，那么该上级也可能受到SEC的处罚。
“打小报告”违规行为可能是间接发生的。 如果某位员工向家人、朋友或熟人提供内幕信息，然后这位家人、朋友或熟人将这些信息传递给一系列人，最终传递给一位根据内幕信息交易公司证券的个人，那么公司、员工、向从事交易的人提供内幕信息的个人以及从事交易的个人都可能受到SEC的处罚，即使在传递链中的某些个人并未从交易中获利。
此外，无论违反本政策是否导致监管行动，违规可能导致公司纪律处分。纪律处分可能包括支付任何不当交易获利给公司、金钱处罚、降职、丧失职务或其他适当的纪律处分，包括解雇。
8.如果美国证券交易委员会质疑涉及公司证券的交易的准确性，交易将在事后视野良好的情况下进行审视。因此，在参与任何此类交易之前，每位公司员工都应该仔细考虑监管机构和其他人会如何以事后视角看待这笔交易。不正当行为的表象可能会损害个人和公司。在很多情况下，即使只是表象上的不正当行为也可能导致媒体的错误关注。
(最终)内幕交易政策 v04-2024 3
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9.多年来，公司努力工作以建立和维护公司的诚信和道德行为的声誉。这项政策的制定部分是为了反映我们对诚信和道德行为的持续承诺。此外，我们还希望保护员工避免无意违反内幕交易法规。
10.鼓励公司员工在公司的证券上进行投资。然而，每个员工都需要谨记内幕交易法律，以免其购买和销售公司的证券被认定为基于内部信息的行为，或者给人以这样的印象。
11.根据公司董事会的授权，公司秘书应对本政策的执行负责。
截至2024年4月24日最后更新
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