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關於購買或出售金寶電子公司的政策。
股票和其他證券
基於非公開信息
內幕交易禁止
任何無論是否屬於董事、高管或其他員工都不得持有與Kimball Electronics, Inc.（以下簡稱「公司」）或其子公司相關的內幕信息（即非公開信息），不能（一）直接或間接地買入或賣出公司的股票或其他證券，（二）採取任何其他行動以個人利益來利用這些信息，或（三）向他人披露這些信息。只要合理的投資者認爲這些信息在決定是否買入、持有或賣出公司股票或其他證券時很重要，那麼這些信息就被認爲是「重要」的。即使公司股票交易對於個人來說可能似乎是出於獨立的個人原因而必要或合理的，也不例外。 與Kimball Electronics, Inc.（以下簡稱「公司」）或其子公司相關的內幕信息 Kimball Electronics, Inc.（以下簡稱「公司」）公司股票或其他證券
這些限制也適用於家庭成員和其他居住在僱員住所的人。
該政策中描述的原則也適用於與公司有業務往來的其他公司，如客戶或供應商(a)，以及與公司可能進行交易或業務關係的其他公司(b)，在每種情況下，當獲得此類信息時，都是在與公司的僱傭或代表公司提供的服務中。
「窗口」 交易期
公司財務部門的董事、高管和所有員工（不論職位或頭銜）在以下時期內禁止購買或出售公司股票或其他證券：（i）從財政季度開始的第一天到公司公佈上一財政季度財務結果後的三個工作日結束；（ii）從公司財政年度的第一天到公司公佈上一財政年度財務結果後的三個工作日結束。
董事和高級職員的所有交易需事先獲得批准
公司的董事或官員未經公司秘書或致富金融(臨時代碼)的書面批准，不得進行涉及公司股票或其他證券的任何交易（包括但不限於任何收購、處置、轉讓、贈與、401（k）計劃中基金內部轉移以及IRA的交易）。 應儘可能提前請求這樣的書面批准，理想情況下至少提前三（3）天。
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根據本政策所述，「官員」一詞應包括公司及/或其任何子公司的官員。
內幕交易 - 背景要點
1.公司受制於許多聯邦和州的安防-半導體法規，包括內幕交易法，該法通常禁止根據非公開的顯著性信息購買或出售公開交易的股票。內幕交易法旨在通過確保在證券交易中進行交易的個人不會因內幕消息或任何其他不當利用非公開信息的人而處於不利地位來保護證券市場的完整性。
2.非公開信息是指未通過新聞發佈和政府文件等渠道向市場和投資公衆披露的任何信息。在信息對投資公衆進行披露後，應允許足夠的時間（通常爲三個（3）個工作日）供投資公衆評估該信息。信息在公開發布後，必須在公開發布該信息之後的三個（3）個工作日的期間後才能被視爲公開信息。
3.「重要」信息通常被定義爲任何合理投資者在做出購買、持有或賣出股票或其他證券決策時可能會認爲重要的信息。簡而言之，重要信息是可能合理預計會影響股票價格的任何信息。重要信息的例子包括：
● 未發佈的財務結果 ● 股息政策的變更
● 可能的收購
● 提議的股票拆分
●計劃增加分紅派息 ●重大的市場營銷變革
● 意外虧損的單位/集團
● 失去重要客戶
● 某個單位/團體意外獲利
4.將非公開信息傳遞給其他人，包括家人、朋友或熟人，稱爲"內幕消息傳遞"，並受到法律和政策的禁止。那些隨後獲得了非公開信息的個人，同樣被限制參與公司股票和其他證券的交易，並受到相同的內幕交易監管。此外，對公司董事、高管和員工的直系家庭成員以及居住在同一住戶內的其他人也適用內幕交易和"內幕消息傳遞"的相同限制。公司的董事、高管和員工有責任確保家庭成員和其他同住人員的合規性。
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5.「透露」有時可能是無心之舉。隨意的談話或對外部人員的看似無辜的詢問的具體回答，例如，「Kimball的情況如何？」SEC官員（尤其是事後）可能會將其解釋爲「透露」。可以回答工作「很好」，但避免提供如「銷售和利潤增長了50％，我們剛剛獲得了一個重要的新客戶」之類的詳細信息。
6.爲避免出現不當行爲並允許將信息充分傳播到公開市場，該政策還規定了公司董事或高級管理人員在特定時間窗口內不得購買或出售公司股票。然而，即使時間窗口否則對購買或銷售開放，任何基於內幕信息的公司證券交易仍然是禁止的。出於個人原因（例如爲了籌集大學學費或購買新房子）而看似必要或合理的交易也不例外。
此外，公司定期根據證監會規定發佈財務新聞通稿，可能被視爲「操縱市場」，這意味着這些新聞通稿中的信息可能會顯著引起公司公開交易證券價格的波動。在此類新聞通稿發佈之前購買和出售公司證券可能會因涉嫌內幕交易而引發證監會或其他機構的調查。
7.對內幕交易的處罰可以是刑事和民事的，且可能是相當大的。公司可以受到SEC的處罰，內幕交易違規的個人也可以受到處罰。如果一個僱員的上級發現其負責的個人使用內部信息進行交易且該個人沒有被告知此政策，那麼該上級也可能受到SEC的處罰。
「打小報告」違規行爲可能是間接發生的。 如果某位員工向家人、朋友或熟人提供內幕信息，然後這位家人、朋友或熟人將這些信息傳遞給一系列人，最終傳遞給一位根據內幕信息交易公司證券的個人，那麼公司、員工、向從事交易的人提供內幕信息的個人以及從事交易的個人都可能受到SEC的處罰，即使在傳遞鏈中的某些個人並未從交易中獲利。
此外，無論違反本政策是否導致監管行動，違規可能導致公司紀律處分。紀律處分可能包括支付任何不當交易獲利給公司、金錢處罰、降職、喪失職務或其他適當的紀律處分，包括解僱。
8.如果美國證券交易委員會質疑涉及公司證券的交易的準確性，交易將在事後視野良好的情況下進行審視。因此，在參與任何此類交易之前，每位公司員工都應該仔細考慮監管機構和其他人會如何以事後視角看待這筆交易。不正當行爲的表象可能會損害個人和公司。在很多情況下，即使只是表象上的不正當行爲也可能導致媒體的錯誤關注。
(最終)內幕交易政策 v04-2024 3
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9.多年來，公司努力工作以建立和維護公司的誠信和道德行爲的聲譽。這項政策的制定部分是爲了反映我們對誠信和道德行爲的持續承諾。此外，我們還希望保護員工避免無意違反內幕交易法規。
10.鼓勵公司員工在公司的證券上進行投資。然而，每個員工都需要謹記內幕交易法律，以免其購買和銷售公司的證券被認定爲基於內部信息的行爲，或者給人以這樣的印象。
11.根據公司董事會的授權，公司秘書應對本政策的執行負責。
截至2024年4月24日最後更新
(最終)內幕交易政策 v04-2024 4
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