全米

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K/A

（改正案 第1号）

現在の 報告書

1934年証券取引法第13条または15(d)条に基づく

報告書の日付（最も早いイベントの日付）： 2024年4月9日2024年8月20日。

Tevogen Bio Holdings株式会社

（登録会社の正式な名前を登記事項に指定されたものと同じく）

登録者の電話番号（地域コードを含む）：（914）(877) 838-6436

該当なし

以下の規定のいずれかの報告義務を、一斉に満たすことを意図したForm 8-Kのファイリングである場合は、下記の適切なボックスにチェックマークを入れる。 「 」

法律第12(b)条に基づき登録された証券:

この文書第230.405節及び第240.2節120億2条で定義される新興成長企業である場合には、チェックマークによって示してください。

新興成長企業 ☒

新しいまたは改訂された財務会計基準の遵守に関する拡張移行期間を使用しないことを選択した場合、成長途上の企業であるかどうかを確認してください。（ Exchange Act 第13(a)条に基づく。） ☐

注釈

この 証券取引委員会に元々提出された第8-kフォームの改正第1号による現行報告書は、2024年8月23日に（以下、「会社」）によって提出されました。提出されています「Original 8-K」は、オリジナル8-Kに記載されているSeries C 优先股の購入の終了のタイミングに関するItem 1.01での追加情報を提供し、Item 3.02に追加情報を組み込む目的で提出されています。

事項1.01 超過的な基本契約への参入。

2024年8月21日、会社は投資家（「投資家」と称する）と証券購入契約（「契約」と称する）を締結し、契約に基づき、投資家は会社のシリーズC优先股600株を総額600万ドルで購入することに同意しました。契約には、シリーズC优先股の売却のクロージングが2回行われることが規定されており、最初のものは2024年8月30日に400万ドル、2回目は2024年9月16日に200万ドルです。

シリーズC優先株の株式は、発行日から6か月後を起算日として、保有者の選択により、普通株式、取り分毎株額0.0001ドル（以下「普通株式」といいます）に転換できるようになります。この際の転換価格は、保有者が転換権を行使する直前30営業日間の普通株式の出来高加重平均価格に等しいものとし、かつ下限価格は0.6172ドルとします。「有益所有限度」と呼ばれる、このような転換によって保有者が直ちにその後に発行される普通株式の9.99％を超過するような量の普通株式が発行される場合、当該発行に基づく普通株式の株券を発行株式の数を購入する行使価格0.0001ドルで有前証株に発行します。シリーズC優先株の保有者が有益所有限度を撤廃するための事前の書面による同意を提供しない限り、および普通株式の代わりに有前証株が発行される以外は、会社はいかなる転換も行いませんし、保有者はシリーズC優先株を転換する権利を有しません。保有者は、書面で会社に通知することにより、有益所有限度を増減することができますが、その際の有益所有限度は絶対に19.99％を超えません。シリーズC優先株には、発行日から5年目の記念日後いつでも株式をコールする権利があります。シリーズC優先株には投票権はありません。シリーズC優先株は、年率7.5％の累進型配当を持ち、2024年9月30日かつ投資家が契約で全部の購入価格を支払う最後のビジネス日終了日で始まり、2034年9月30日を終了日として毎年複利で計上されます。配当はシリーズC優先株の株式で支払われるか、会社の選択により現金で支払われることもあります。シリーズC優先株が未決済の間、会社はシリーズC優先株に不利なような会社の定款または規約のいずれかの条項を修正、変更、または撤廃することは、シリーズC優先株の保有者の50.1％の書面による同意なしには行わないことにも同意しました。

Series C 优先股 在　《1933年证券法》第4(a)(2)条的规定下进行了豁免登记的交易。投资者是公司的现有投资者和借款人，与现有投资者兼公司普通股超过5%的受益所有人Dr. Manmohan Patel有关。

アイテム 3.02 未登録の株式証券の販売。

この現行報告書8-kのアイテム1.01に示された情報は、このアイテム3.02に参照として組み込まれています。

署名

証券取引委員会法（Securities Exchange Act）の要件に基づき、登録者は、ここに正式に承認された下級代理人により、この報告書に署名させることにより、この報告書を適切に作成しました。