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美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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表格8-K
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當前報告
根據1934年證券交易法第13或15(d)條款
證券交易法1934年第
報告日期（最早報告事項日期）：2024年8月26日
_____________________

LUNA INNOVATIONS INCORPORATED
(根據其章程規定的發行人的確切名稱)
_____________________
特拉華州
000-52008
54-1560050
（註冊或設立所在地，?其它管轄區)
）
（委員會
文件號）
（IRS僱主身份識別號碼）
識別號碼）

301 1st Street SW,
200號24011
Roanoke，VA
（公司總部地址）(郵政編碼)
公司電話號碼，包括區號：（540) 769-8400
無
（如果自上次報告以來發生了更改的先前名稱或先前地址。）
_____________________
如果8-K表格的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務，請勾選適當的框:
根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425）
根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料
根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通
根據《交易法》第13e-4（c）條規定（17 CFR 240.13e-4（c）），進行交易前溝通
根據法案第12（b）條註冊的證券：
每一類別的名稱
交易
符號:
普通股，每股面值$0.001
ANNX
普通股，每股面值0.001美元LUNA納斯達克股票交易所

請在將以下審核標識複選框上打勾

新興成長公司

如果是新興成長型企業，請勾選複選標記，表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。


項目3.01 退市通知或未達到繼續上市規則或標準的轉讓。

2024年8月20日，Luna Innovations Incorporated（以下簡稱「本公司」）收到納斯達克證券交易所（以下簡稱「納斯達克」）上市資格部（以下簡稱「資格部」）的違規通知函（以下簡稱「通知函」），告知本公司因本公司尚未提交截至2024年6月30日的第二季度10-Q表（以下簡稱「2024年Q2 10-Q表」）和因本公司仍拖欠提交截至2024年3月31日的第一季度10-Q表（以下簡稱「2024年Q1 10-Q表」）和截至2023年12月31日的年度10-K表（以下簡稱「2023年10-K表」），本公司未能符合納斯達克上市規則5250(c)(1)（以下簡稱「規則」），該規則要求上市公司與美國證券交易委員會（以下簡稱「SEC」）及時提交所有定期財務報告。 如前所述，本公司先前於2024年5月17日和2024年4月2日收到違規通知，原因是本公司尚未提交2024年Q1 10-Q表和2023年10-K表。

公司之前向納斯達克提交了一份計劃，以重新符合納斯達克上市規則，以回應納斯達克之前的不符合通知。作爲回應，納斯達克給予公司延期至2024年9月11日重新符合規定的機會。然而，由於額外的違規行爲，公司必須提交原計劃的更新以重新符合規定。

通知指出，公司必須在2024年9月4日之前向納斯達克提交更新後的計劃，以符合規則。如果納斯達克接受該計劃，納斯達克可以給予公司180個日曆日的豁免期，使公司可以在2023年10-k表格的截止日期之日起，或者2024年9月30日之前，重新符合規定。公司可能通過在任何這樣的豁免期結束之前向SEC提交2023年10-k表格、2024年第一季度10-Q表格和2024年第二季度10-Q表格（以及任何其他要求提交的報告）來重新符合規定。如果公司未能在任何豁免期結束前恢復符合性，或者納斯達克不接受符合性計劃，納斯達克將發出確定表明公司將被除牌。如果發生這種情況，公司可以要求聽證會審議該確定。然而，並不能保證聽證會最終會接受這樣的計劃或者批准豁免期，也不能保證任何聽證會會成功，或者公司能夠在期限內或者可能被授予的豁免期內重新符合規定，或者能夠維持符合納斯達克上市規則規定的其他持續上市要求。

7.01號項目監管FD披露。

2024年8月26日，公司發佈新聞稿宣佈公司收到了通知。新聞稿的副本作爲8-k表格的附件99.1提交給本次的現行報告。

前瞻性聲明

本次8-k表格的當前報告包含根據1995年修訂的《私人證券訴訟改革法》和其他證券法「前瞻性陳述」。前瞻性陳述是並非歷史事實的陳述。諸如「預期」、「前進」、「將會」、「可能」、「保持」、「潛力」、「準備」、「預期」、「相信」、「計劃」和類似表達旨在識別前瞻性陳述的詞語和短語。這些陳述包括但不限於與公司的SEC備案及其時間安排、向納斯達克提交計劃的潛力以及納斯達克接受該計劃或向公司授予豁免期或任何聽證過程的成功以及公司恢復納斯達克持續上市標準的能力有關的陳述。所有此類陳述都受到某些風險和不確定性的制約，其中許多是難以預測並且通常超出公司的控制範圍，可能導致實際結果與前瞻性信息和陳述中表達的結果實質上有所不同或暗示的結果有所不同。此類風險和不確定性包括但不限於：完成公司財務報表的審查和準備以及時間安排、發現其他信息、進一步延遲公司的財務報告，包括因意外因素而導致的延遲，公司無法恢復或之後無法繼續遵守納斯達克上市規則，或違反其他納斯達克上市規則的可能性，納斯達克可能會除牌公司的證券以及公司在2023年9月30日結束的季度報告的「風險因素」章節以及隨後向SEC提交的備案中列明的風險和不確定性。公司不保證能夠實現其預期。讀者被警告不要過於依賴前瞻性陳述。本次8-k表格的所有前瞻性陳述僅適用於它們所作的日期。除法律另有規定外，公司不承擔任何更新這些陳述以反映發生在其所作日期之後的事件或存在的情況的義務。



項目9.01 基本報表和展示文件。

(d) 展示材料。
展示文件  描述
99.1
104封面交互數據文件（嵌入在Inline XBRL文檔中）。



簽名


按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。

Luna Innovations Incorporated
通過： /s/ Ryan Stewart
名稱：Ryan Stewart
職稱：高級副總裁，總法律顧問和公司秘書
日期：2024年8月26日