表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 08/23/2024 | P | 1,587 | A | $0.72 | 11,885 | I | (1) | ||
普通股票 | 08/26/2024 | P | 1,587 | A | $0.72 | 13,472 | I | (1) | ||
普通股票 | 19,220(2) | D | ||||||||
普通股票 | 97,038(3) | D |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
1. 报告人收购并享有的股份代表了他对由Carmell Insiders有限责任公司(“LLC”)购买的股份的利益。LLC的唯一目的是使发行人的董事会成员根据发行人的内幕交易政策(即,在其成员不持有非公开信息的时间段内)购买发行人的普通股。LLC的五名成员及其在其中的百分比利益如下:David Anderson(19.1%),Scott Frisch(15.3%),Kathryn Gregory(26.4%),Gilles Spenlehauer(15.3%)和Patrick Sturgeon(23.9%)。截至此申报日期,这些成员向LLC投资的总金额为130,750美元。LLC由一名非成员管理,成员否认对LLC具有投票或投资权限。 |
2. 报告人所拥有的股份中包括在2024年8月26日后60天内可以通过行使期权获得的19,220股普通股。 |
3. 报告人所拥有的股份中有50%的股份在2023年7月14日后五年内,如果普通股价格在任何30个交易日内的20个交易日内不超过11.50美元,则会被没收。 |
/s/ Patrick Sturgeon | 08/26/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |