SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
約翰遜·丹尼斯C
（姓） (第一步) (中間)
奧康納大道北5205號100號套房
(街道)
歐文 德克薩斯州 75039
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
卡特彼勒公司 [ 卡特彼勒 ] 		5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
集團總裁
3. 最早交易日期 (月/日/年)
08/26/2024
4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)
 6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（說明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權
（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
虛擬股份單位 (1) 08/26/2024 A 27(2) (3) (3) 普通股票 27 $351.16 28,690(4) D
響應的說明：
公司的非合格遞延補償計劃下的每個虛擬股票單位通常相當於一股卡特彼勒公司普通股。
2. 這個總數包括在「補充延期補償計劃」（簡稱「計劃」）下計入申報人帳戶的14股，每股價格爲$351.16，以及根據計劃條款無償捐贈給申報人帳戶的13股。
報告人退休或離職時，虛擬股票單位將以100%的現金結算。
包括應計的股息。此外，虛擬股票單位代表了未發資產化單位化公司股票基金中的利益，包括股份和現金，因此報告人被視爲擁有的虛擬股票單位數量可能因該基金在任何給定日期的現金和股票百分比差異而有所變化。
/s/尼科爾·普扎，代表丹尼斯C.約翰遜的委託執行人 08/27/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。