UNITED STATES | ||
証券取引委員会 | ||
ワシントンDC20549 | ||
スケジュール13D |
証券取引法に基づく
(修正第4号)*
ClearPoint Neuro, Inc.
(発行体の名称)
普通株式、株式1株当たりの価値は$0.01です
(証券分類のタイトル)
55347P209
(CUSIP番号)
マーク・イー・ボールディング
執行副社長兼最高法務責任者
PTCサーピュータリクス、インク。
500 Warren Corporate Center Drive
ウォーレン、ニュージャージー州07059
(908) 222-7000
(通知および通信の受信に認可された人の名前、住所、電話番号)
通知や連絡を受け取る権限を持っています
2024年8月23日
(この報告書の提出が必要なイベントの日付。)
もし提出者が、このSchedule 13Dの対象となる取得について以前にSchedule 13Gで報告を行った場合、かつこのScheduleを提出するのは§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)または240.13d-1(g)によるものである場合は、以下のボックスをチェックしてください。 ¨
注紙の形式で提出されるスケジュールには、署名入りの原本と全セクターの展示物を含むスケジュールのコピーを5部提出する必要があります。コピーを送付するその他の関係者については、§240.13d-7を参照してください。
* | この表紙の残り部分は、報告者の初回提出に関するフォームに記入する必要があります。対象の証券クラスに関する情報を含むその後の修正についても、前の表紙で提供された開示情報を変更する可能性があります。 |
本書の残りの表紙に必要な情報は、1934年証券取引所法第18条の目的として「提出された」と見なされるものではありませんが(修正された「法」)、ある他の法令の規定の対象となります(ただし、注を参照してください)。
CUSIP 番号:55347P209 | |||||
1. | 報告書提出者の氏名 PTCセラピューティクス、社 | ||||
2. | グループのメンバーの場合は適切なボックスを選択してください。 | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3. | SEC専用 | ||||
4. | 資金源(説明書を参照) WC | ||||
5. | 2(d)または2(e)の項目に基づき、法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください。¨ | ||||
6. | 市民権または組織の場所 デラウェア | ||||
所有される有益な株式数 全セクター 有益に保有された すべてのセクター それぞれ 報告書によって所有される Person 含める: |
7. | 単独での議決権 894,578 | |||
8. |
1,778,057 0 | ||||
9. | 一本化
権力 894,578 | ||||
10. | 共有する財務権限 0 | ||||
11. | 報告者ごとの所持株数の集計
27,000,000(1) 894,578 | ||||
12. | (11)行の集計額に特定の株式が除外されているかどうかをチェックしてください(詳細は指示を参照) ¨ | ||||
13. | (11)行の金額によって表されるクラスの割合 3.24% (1) | ||||
14. | 報告者の種類(詳細は指示を参照)
CO |
(1) | 2024年7月31日現在の発行者の四半期報告書に基づき、2024年6月30日終了の四半期報告書に記載された普通株式の27,595,699株に基づく27,595,699株を超える普通株式を基に計算されています。なお、この報告書は2024年8月7日に米国証券取引委員会(SEC)に提出されました。 |
2 |
第1項。証券および発行会社。
この改正第4号は、2019年5月24日に証券取引委員会に提出されたスケジュール13Dの声明を修正し、2020年1月31日に証券取引委員会に提出されたスケジュール13Dの改正第1号、2021年3月2日に証券取引委員会に提出されたスケジュール13Dの改正第2号、2023年6月15日に証券取引委員会に提出されたスケジュール13Dの改正第3号(合わせて「本スケジュール13D」と呼ばれる)を修正します。 このスケジュール13Dは、ClearPoint Neuro, Inc.(以下、「発行者」と呼ぶ)の普通株式(株式の額面は0.01ドル)に関連します。発行者の主要な事務所の住所は、カリフォルニア州ソラナビーチのS. Sierra Ave. 120、Suite 100です。
PTC Therapeutics, Inc.(以下、「PTC」と呼ぶ)は、デラウェア州に登記された企業です。この修正案13D(以下、「本書」と呼ぶ)は、発行者であるPTCがPTCが保有する普通株式の割合の減少を報告するために提出されています。これは2024年8月23日に一部償還された債務超過転換特定事項者による債務超過普通株式譲渡証書(以下、「PTC Note」と呼ぶ)の金額が10,000,000ドルであり、これはPTCが2020年1月31日にPTCが以前に報告したものであり、PTC Noteに定められている場合により修正されます。
本書に記載されているPTCノートの返済の結果、2024年8月23日にPTCは発行体の発行済み普通株式の5%以上の有益所有者でなくなりました。この修正第4号の提出は、このスケジュール13Dへの最終的な修正を表し、PTCの撤退申請となります。
2項 身元と背景。
スケジュール13Dのアイテム2は、以下のように修正されます:
PTCの本社の住所は、500 Warren Corporate Center Drive, Warren, NJ 07059です。
アイテム3. 投資資金の出典と金額 またはその他の考慮事項。
スケジュール13Dのアイテム3は、以下のように修正されます:
PTCノートの未払い元本金額は、2024年8月23日に発行者によって完全に償還され、PTCノートはキャンセルされました。 その結果、PTCは、PTCノートの換算に関連して発行者の普通株式の1,666,667株を保有していませんでした。
このスケジュール13Dの修正は、レポーティングパーソンがもう何も株式を保有していないことを報告するために行われたものです。
第4条には、改正4号の項目3に記載された情報が参照として組み込まれています。
発行者の有価証券への関心。
スケジュール13Dの項目5は以下のように修正されます:
本日付のスケジュール13Dに基づき、PTCは発行会社の普通株式を有益に保有しており、先に報告された2019年5月24日、2021年3月2日、2023年6月15日にPTCによって取得された894,578株の普通株式を所持しています。発行会社の普通株式は27,595,699株であり、2024年6月30日終了の四半期報告書である2024年8月7日に証券取引委員会に提出されたForm 10-Qに記載されています。PTCが有益に所有する発行会社の普通株式は、発行済みの普通株式の3.24%を占めています。
(b) PTCは、自己が利益を受けるかもしれる発行体のすべての普通株式に関して単独の議決権と投資権を有しています。
第4条への本修正案に含まれる第3項目の情報は、この第5項目へ参照のために取り込まれています。
(d)該当なし。
(e)PTCは2024年8月23日をもって発行体の発行済み普通株式の5%以上の有益所有者ではなくなりました。
6. 証券に関する契約、取り決め、理解、または関係。
この改正書の第3項に記載された情報は、この第6項に参照されています。
3 |
署名
合理的な調査の結果、および筆者の知識と信じるに、筆者はここに宣言いたします。この報告書に記載されている情報は真実かつ完全で正確であることを証明いたします。
PTCサーピュータリクス、インク。 | ||
署名: | マーク・E・ボールディング | |
名前: | マーク・イー・ボールディング | |
役職: | 執行副社長兼最高法務責任者 |
4 |