EX-5.1 3 fami_ex51.htm OPINION fami_ex51.htm

EXHIBIT 5.1

 

 

 

 

 

柳樹屋,4樓

克里克廣場

大開曼KY1-9010

開曼群島

 

 

 

 

 

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關於GSK的RSV疫苗:呼吸道合胞病毒疫苗,適應劑,包含穩定在前瞻構象(RSVPreF3)中的重組RSV糖蛋白F,該抗原與GSK的專有AS01E佐劑結合。aclynes@campbellslegal.com

 

 

 

 

 

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MAXIM GROUP LLC

300 Park Avenue, 16th Floor

紐約,NY 10022

Attention: James Siegel, General Counsel

電子郵件:jsiegel@maximgrp.com

 

Our Ref: 16074-30576

您的參考文號:

 

 

開曼 | BVI | 香港

 

2024年8月26日

 

尊敬的先生/女士:

 

農米良品公司

 

 

我們已被要求根據開曼群島法律就《文件》(如附表1所定義)的相關問題向您提供法律意見。 農米良品公司 (「股東大會紀要」)公司”)與訂閱普通股(如股票認購協議中所定義)(包括按A輪認股權行使而發行的股份)(“交易股份。”)及相關安排問題提供法律意見。

 

爲了提供本意見,我們已經查閱了附表1中列出的文件。

 

在提供本意見時,我們依賴於附表2中列出的假設,我們尚未進行獨立驗證。

 

我們是開曼群島的律師,就開曼群島現行法律及其解釋在本日期確定的觀點而言,對除開曼群島法律之外的任何其他法律不表態。除非在本文件中明確聲明,否則我們對文件中載明的任何陳述或擔保,以及文件所涉交易的商業條款不表態。

 

根據前述的審查和假設,並根據我們進行的調查以及我們認爲相關的法律考慮,且在附表3中所列的限制條件下,我們認爲根據開曼群島法律:

 

1

公司是一家在開曼群島合法註冊、有效存在並處於良好狀態的豁免公司,具有完全的公司權力、能力、授權和合法權利來執行並交付文件,並履行文件中應由其履行的條款。

 

 

2

文件的執行由公司經過充分授權,並由公司正式簽署,當由公司交付時,將根據其各自的條款構成公司具有法律效力、有效和有約束力的義務。

 

 
1

 

 

 

3

根據文件的條款和規定,公司的執行、交付和履行不會:

 

 

3.1

違反開曼群島公司適用於本公司的任何法律、法規、命令或法令;

 

 

 

 

3.2

違反備忘錄和章程(如下定義)。

 

4

提供給該公司的文件的執行、交付或履行,以及其相關交易的執行或履行,不需要開曼群島政府或司法機構的同意或批准、通知、註冊或採取任何行動。

 

 

5

交易股份(包括根據A系列認股權(如下定義)行使而發行的股份),已經得到妥當法律授權,並且按照證券購買協議和A系列認股權的條款進行發行、交付和支付後,將被妥當地有效地發行,全額支付並且不再需要額外清償。根據開曼群島法,只有在股東名冊中記錄後,股份才算發行。

 

 

6

備有對文件的適用法律的明確選擇,將在開曼群島法院對文件進行的任何訴訟中作爲有效的法律選擇受到支持。

 

 

7

開曼群島法院將承認和執行經有管轄權的法院作出的外國判決,不需要在普通法上重新審查其合理性,基於這樣一個原則:有管轄權的法院的判決對判決債務人施加償還款項的義務,前提是該判決是最終的,以清償的確定款項爲基礎,不涉及稅收或類似性質的其他費用,不涉及罰款或其他罰則,並且該判決的取得方式符合開曼群島公共政策。

 

 

8

根據我們僅基於查詢事件清單和大法院文件登記冊的線上搜索結果,從公司成立之日起到本日前一工作日下午2點之間,確認在開曼群島的任何法院沒有對該公司進行中的任何訴訟、訴訟或程序,也沒有采取任何強制清算該公司的步驟。

 

 

9

Transaction股票(包括根據下文所定義的A系列權證行使而可發行的股票)不受預購權、優先購買權、投票或轉讓限制的約束。

 

 
2

 

 

本意見僅限於所指事項,並不應被解釋爲延伸至任何其他未在此處提及的事項或文件。本意見僅爲您及您的法律顧問在與此交易有關的容量中使用,不得依賴

 

未經我們事先書面同意,不得由任何其他人使用。本意見應根據開曼群島法律進行解釋。

 

您的真誠之至,

 

 

Campbells LLP

 

 
3

 

 

附件1

 

成立證書日期爲2021年1月26日,公司於2022年4月29日採用的修訂後的公司備忘錄和章程

 

1

公司於2015年7月28日簽發的公司註冊證書;

 

 

2

公司董事於2024年8月23日簽發的董事證書複印件 ("董事證書”);

 

 

3

公司於2022年5月14日通過股東特別決議採納的公司第三次修訂的股東大會議事錄和章程,以及公司於2023年9月21日舉行的年度股東大會會議記錄備份,根據董事證書認證爲真實("備忘錄和章程");

 

 

4

公司於2021年7月14日在開曼群島公司註冊處備案的董事名冊副本,根據董事證書認證爲真實;

 

 

5

公司於2024年8月7日頒發的公司合格證書;

 

 

6

公司董事2024年8月22日簽署的全體董事書面決議備份 ("決議");

 

 

7

於2024年8月22日,公司與隨附於買家名單中的投資者所列定購公司普通股的證券購買協議SPA”);

 

 

8

發給證券購買協議下的投資者的A類普通股購買權證表格A類認股權證”);

 

 

9

於2024年8月22日簽署的註冊權協議,其中包含公司與附加於證券購買協議上的買家名單中的投資者的條款

 

 

10

公司與Maxim Group LLC之間於2024年8月22日簽署的放置代理協議

 

 

11

爲發表本見解所必要的其他文件

 

第7至11段(含)中列出的文件在本意見中統稱爲“文件 ".

 

 
4

 

 

時間表2

 

假設。

 

以下意見基於以下假設:

 

1

所有板塊的法律條款不違反開曼群島之外任何轄區的法律,並且,只要文件中所承擔的任何義務在開曼群島之外的任何轄區內執行或受到該轄區法律約束,其履行不會因該轄區法律而非法。

 

 

2

文件的執行、交付和義務的履行在各方的能力和權限範圍之內,並在除開曼群島的所有相關法律和法規下得到了充分授權和執行(對於公司而言,除了開曼群島的法律和法規)。

 

 

3

文件在除開曼群島的所有相關法律下,對所有相關方依照其條款而言合法、有效、具有約束力且可以強制執行(除開曼群島的法律)。

 

 

4

選擇統治文件的轄區的法律是出於善意的,並將被視爲有效和具約束力的選擇,並將在除開曼群島之外的所有相關轄區的法院中得到支持(除開曼群島)。

 

 

5

爲了確保文件的合法性、有效性和可強制執行性,所有各方在開曼群島之外所需的所有授權、批准、同意、許可和豁免以及所有申報和其他要求已或將得到充分獲得、作出或履行,並且是並將繼續全面有效,並且它們所受的任何條件都已被滿足。

 

 

6

文件中包含的所有前提條件已得到滿足或豁免,沒有任何文件在簽訂後被修改、變更或其他方式修改。

 

 

7

文件所進行的財產處分並非出於惡意拖欠債權人的義務並對低值轉讓。

 

 

8

公司在文件簽署日期能夠用自己的資金償付到期的債務,並且文件所進行的任何財產處分或清償都是出於善意和以有價值的代價,且在公司根據文件進行的每一次財產處分時,公司將能夠償付到期的債務。

 

 

9

所有文件均未在開曼群島執行或交付。

 

 
5

 

 

10

所有原始文件均爲真實有效,所有副本完整並符合其原件,並在所有重大方面與向我們呈交的最新草案一致。如果文檔以連續的草案提供給我們,以標記變更,所有此類變更均已被指示。所有簽名和印章均真實, 聲稱有加蓋印章的文件,均已加蓋印章,並且關於電子簽名:(i)創建電子簽名的方法與簽署人和其他人無關;(ii)在簽署時,創建電子簽名的方法受到簽署人 控制;(iii)簽署後未對電子簽名進行任何更改;(iv)對通過電子簽名執行的文件進行任何更改後的定位。

 

 

11

由公司註冊辦事處向我們提供的《備忘錄》、《章程》和董事和高級職員、成員、抵押和擔保登記的副本均爲原件的真實、正確和最新副本,並且所有法律規定需在其中記錄的事項均已如實記錄。

 

 

12

公司檔案(除上述提到的檔案外,包括但不限於附件1),我們特意未審閱的,不包含會影響此處任何意見的信息。

 

 

13

我們提供給我們的會議記錄/決議的副本(包括《決議》)正確記錄了這些會議的程序和/或建議記錄的主題,並且其中包含的所有事實陳述均爲真實和正確,並且任何提及這些副本的會議均已得到適當召開並且舉行,並且列在該副本會議記錄或決議中的所有決議(包括《決議》)已得到適當通過並且具有完全的效力,並且未被撤銷或廢止,並且我們所依賴的任何決議、董事證明書和任何其他文件中所作的事實陳述均爲真實和正確(並且繼續保持真實和正確)。

 

 

14

就我們於本日期檢查過的公司分鐘書而言,其包含了公司業務的完整準確記錄,並且所有法律要求記錄其中的事項均已記錄。

 

 

15

開曼群島大法院的案件清單和起訴狀登記冊是由法院書記員在網上搜索檢查得出, www.judicial.ky 截至本日期前一工作日下午2:00,自公司成立之日起,開曼群島大法院涉及公司的所有訴訟程序都構成了完整記錄。

 

 

16

未有任何款項支付予或代表任何一方的帳戶,代表或將代表着刑事財產或恐怖主義財產(分別按照犯罪所得法(修訂)和反恐法(修訂)的定義),並且各方將遵守或已經遵守了《犯罪所得法(修訂)》、《反恐法(修訂)》、《擴散融資(禁止)法(修訂)》、《反洗錢條例(修訂)》和開曼群島反洗錢、恐怖融資和擴散融資預防和檢測指引、開曼群島貨幣管理局和開曼群島金融報告管理局發佈的指令和指引下的義務。

 

 
6

 

 

17

文件的各方(除公司外)均不是駐留或根據任何當前受到聯合國制裁和/或英國陛下議令延伸至開曼群島的國家法律成立的個人、政治派別或機構。

 

 

18

公司的每位董事均認爲文件中 contemplat 的交易對公司具有商業利益,並且在促成本意見涉及的交易方面,都是本着誠信行事,符合公司最佳利益以及公司的正當目的。

 

 

19

如果文件以草案或未註明日期的形式提供給我們,其將由所有各方予以正式執行、備註日期和無條件交付,且其形式實質上與我們收到的最後版本相同。

 

 

20

每位投資者已向公司支付了應付或尚未到期的所有款項、責任和承諾,無論是現在可支付的、召集或在固定時間支付的,無論是由其本身、他本人或其遺產所欠,無論是單獨還是與任何其他人合資的,且無論是涉及交易股或其他原因。

 

 

21

根據交易股的發行,公司將獲得不低於其面值的發行價格作爲對價,並且交易股將被正式登記在公司的成員登記冊上。

 

 

22

沒有任何合同或其他禁止(除非根據開曼群島法律權威)約束公司或其他任何方進入並履行其在文件下的義務或實質上影響、修改或變更文件中所 contemplat 的交易的。

 

 

23

文件的最終條款不會使公司違反任何法律或其章程。

 

 

24

公司將發行交易股,以實現其在公司章程中規定的宗旨。

 

 

25

雙方和我們審查的任何其他文件中關於事實問題的所有陳述、保證和承諾的準確性。

 

 

26

除開曼群島以外的任何司法管轄區的法律規定以及與此處表達的意見有關、可能影響此處表達的意見的任何事項。

 

 
7

 

 

附表3

 

限制條件

 

以下所述意見需遵守以下條件:

 

1

上述"可強制執行"一詞意味着公司在文件中承擔的義務是開曼群島法院能夠執行的一種類型的義務:這不意味着這些義務一定會在所有情況下按照其條款執行。尤其是:

 

 

1.1

執行可能受到破產、無力支付債務、清算、重組和其他一般適用於債權人權利的法律的限制;

 

 

 

 

1.2

執行可能受到公平原則的限制;

 

 

 

 

1.3

債權可能因訴訟時效法規的限制而失效,或者可能成爲或變爲被抵銷或反訴的抗辯;

 

 

 

 

1.4

如果債務在開曼群島以外的司法管轄區履行,由於履行行爲在該司法管轄區的法律下屬於非法行爲,該債務在開曼群島可能無法執行;

 

 

 

 

1.5

開曼群島法院的判決可能需要以開曼群島元的形式進行;

 

 

 

 

1.6

如果文件的任何條款被認定爲刑罰性質,該條款在開曼群島法院可能無法執行;尤其是如果文件的任何條款在違約或默認、在約定日期之外進行支付或償還時增加了額外義務,該條款的可執行性可能受到限制,以防後來認定爲刑罰性質而不是對損失進行合理預估的嘗試;

 

 

 

 

1.7

如果文件下的任何義務的履行屬於欺詐行爲或違反公共政策,該義務在開曼群島法院中可能無法執行;

 

 

 

 

1.8

文件中約束開曼群島公司任何法定權力的條款,如限制公司啓動清盤程序、修改公司的章程和章程或增加股本的條款,可能無法執行;

 

 

 

 

1.9

有關開曼群島公司或有限責任公司的股份、會員權益、投票權或董事或經理任命權的文件中,任何與利益直接或間接相關的條款的執行或履行可能會受到限制,如果相關利益受到《公司法》或《有限責任公司法》(修訂版)下發出的限制通知的約束。

 

 

 

 

1.10 

開曼群島法院不一定會根據合同規定在訴訟中授予成本。

      

 
8

 

 

      

2

如果文件在開曼群島的法院執行、提交或出現,則應支付開曼群島的印花稅。該印花稅不得超過每份文件的CI$500。

 

 

3

文件中任何一方對其中的任何事項所作的證明、確定、計算或指定,可能會被開曼群島法院認定不具有決定性、最終性和約束力,儘管其中含有任何相關規定,例如,如果可以顯示其來源於不合理、武斷或不當行使裁量權,或在顯著錯誤的情況下。

 

 

4

如果文件的任何條款被認定爲非法、無效或不可執行,將會由開曼群島法院自行決定是否將該條款與其餘條款分開。

 

 

5

根據《公司法》(修訂)要求,爲了確保公司的合法地位,必須支付年度文件費,並向公司註冊機構提交報表。

 

 

6

文件的各方必須遵守《犯罪所得法》(修訂)、《恐怖主義法》(修訂)、《擴散融資(禁止)法》(修訂)、《反洗錢法規》(修訂)、《開曼群島防止和偵測洗錢、恐怖融資和擴散融資指導註釋》、開曼群島貨幣管理局和開曼群島金融報告局發佈的指令和指導方針。

 

 

7

對於文件中提供的任何條款,只有當其以書面形式進行修訂時,我們才不會發表意見。

 

 

8

儘管文件中存在所謂的執行日期,包含的權利和義務只有在實際執行和交付文件時才會生效,但文件可以規定其對當事方之間具有溯及力。

 

 

9

文件中對任何一方豁免責任或義務、賠償該方承擔這種責任或違反這種義務所產生後果的條款的有效性受到法律的限制。

 

 

10

任何文件中的任何規定,如果聲稱授予不是該文件當事人的權利(「第三方」),除非該第三方在文件中被明確以姓名、作爲一類人或以特定描述的方式加以標明,包括根據文件的條款提名或進行其他標識的人員,並且文件明確規定該第三方可以執行該條款,否則該第三方無法執行。任何文件中的任何規定,如果聲稱授予不是該文件當事人的權利(「第三方」),除非該第三方在文件中被明確以姓名、作爲一類人或以特定描述的方式加以標明,包括根據文件的條款提名或進行其他標識的人員,並且文件明確規定該第三方可以執行該條款,否則該第三方無法執行。任何文件中的任何規定,如果聲稱授予不是該文件當事人的權利(「第三方」),除非該第三方在文件中被明確以姓名、作爲一類人或以特定描述的方式加以標明,包括根據文件的條款提名或進行其他標識的人員,並且文件明確規定該第三方可以執行該條款,否則該第三方無法執行。

 

 
9

 

 

11

在第三方被授予強制執行合同條款的權利時,合同當事方無需第三方同意即可撤銷合同或變更合同以消滅或改變第三方在該權利下的權益。

 

 

12

我們既不明示也不暗示對公司在文件中所作的任何陳述或保證的能力(財務或其他方面)持任何意見,以履行文件中所承擔的義務。

 

 

13

在這份意見函中,「不可評定」一詞意味着,就股份發行而言,股東在沒有合同安排或根據公司章程的義務的情況下,對公司資產沒有義務進行進一步的出資(除了在特殊情況下,比如涉及欺詐、建立代理關係或非法或不當目的等情況,法院可能願意揭開公司的法律面紗)。

 

 
10