Document展览31.1
首席执行官认证
根据第13a-14(a)/15d-14(a)条例
本人,约翰·F·巴里三世,乐观资本公司董事会主席兼首席执行官,证明:
1.我已经审阅了Prospect Capital Corporation的10-k形式的年度报告;
2.依据我的了解,本报告不含任何不实之陈述或者遗漏任何必要之事实,以使上述陈述在其作出时不论当时情况如何,对本报告所涵盖之时期而言不具有误导性;
3.根据我的了解,基本报表和其他财务信息合理地呈现了在此报告中所呈现的期间,发行人资金状况、经营成果和现金流量的所有内容;
4.
(a)在我们的监督下,设计了这样的披露控制和程序,或者导致这样的披露控制和程序的设计,以确保与注册者有关的重要信息由这些实体中的他人向我们知悉,特别是在准备此报告的期间;
(b)在我们的监督下,设计了内部控制以提供合理保证,以保证财务报告的可靠性和依据通用会计原则编制的合并财务报表,以供外部用途。
(c)根据此次评估,我们对报告期结束时的申报控制和程序的效力做出了评估,并在本报告中呈现了我们对申报控制和程序效力的结论。
(d)在本报告中披露了在登记人最近的财务季度内(在年度报告的情况下,登记人的第四个财务季度)发生的对登记人财务报告内部控制产生重大影响或有合理可能产生重大影响的内部控制变更;并且
5.根据我们对财务报告内部控制的最新评估,注册商的另一名认证官员和我已向注册商的审计师和董事会的审计委员会(或具有相等职能的人)进行了披露:
(a)所有重大缺陷和在财务报告的内部控制的设计或操作上的实质弱点,这些缺陷和弱点可能对登记商记录、处理、总结和报告财务信息的能力产生负面影响;和
(b)任何与管理层或其他在登记公司财务报告内部控制中具有重要角色的员工有关的欺诈行为,不论其重要程度为何。
| | | | | |
日期: | 2024年8月28日 |
| |
/s/ 约翰·贝里三世 |
约翰·贝里三世 |
董事会主席兼首席执行官 |