2024年8月30日に証券取引委員会に提出されたとおり
登録番号333-
アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォームS-1
登録声明書
の下
ジウジ・ホールディングスの登録声明書
| カテーテル･プレシジョン社 |
| （登録者の正式名称） |
| デラウェア |
| 3841 |
| 38-3661826 |
| （設立または組織の州またはその他の管轄区域） （I.R.S.雇用者識別番号） |
|
1425 Ohlendorf Road |
| （I.R.S. 雇用主識別番号） レキシントン、マサチューセッツ州02421 |
1670 Highway 160 West、Suite 205
Fort Mill、SC 29708
973-691-2000
登録者の主要な経営拠点の住所（郵便番号を含む）、電話番号（市外局番を含む）
デビッド・ジェンキンス
取締役会エグゼクティブチェアマン
および最高経営責任者
カテーテル･プレシジョン社
1670 Highway 160 West、Suite 205
Fort Mill、SC 29708
973-691-2000
（代理人の名前、住所（郵便番号を含む）、および電話番号（市外局番を含む））
コピー先：
| B. Joseph Alley, Jr.、Esq. Arnall Golden Gregory LLP スイート2100 171 17番街NW (404) 873-8500 (404) 873-8500 |
| アイバン・ケー・ブルメンタール弁護士 このフォームに登録される有価証券のうち、証券法第415条に基づき遅延または連続的に提供される場合は、次のボックスをチェックしてください。☐ ミンツ、レビン、コーン、フェリス、グロブスキー＆ ポペオ、P.C. サードアベニュー 919
(212) 935-3000 |
公開販売の予定開始日：この登録声明の効力発生後できるだけ早く.
このフォームが証券法第462(b)条に基づく追加の証券を登録するために提出されたものである場合、以下のボックスをチェックし、同じオファリングの早期有効な登録声明書の証券法登録声明書番号を示してください。o
このフォームが証券法第462(b)条に基づくオファリングの追加証券を登録するために提出されたものである場合は、次のボックスをチェックして同じオファリングの既存の登録声明の証券法登録番号を記載してください。☒ 333-279930
このフォームが証券法の規則462(c)に基づく事後効力修正である場合は、次のボックスをチェックして、同じオファリングに対する早期有効登録声明の証券法登録声明番号をリストに記載してください。 ☐
このフォームが証券法の規則462(d)に基づく事後効力修正である場合は、以下のボックスをチェックして、同じオファリングに対する早期有効登録声明の証券法登録声明番号をリストに記載してください。 ☐
規則1202にある「大型加速ファイラー」、「加速ファイラー」、「小型報告書提出会社」、「新興企業」の定義を参照し、登録者が大型加速ファイラー、加速ファイラー、非加速ファイラー、小型報告書提出会社、または新興企業かどうかを確認してください。
| 大型加速ファイラー | ☐ | 加速ファイラー | ☐ |
| 非加速ファイラー | ☒ | レポート義務のある中小企業 | ☒ |
|
|
| 新興成長企業 | ☐ |
新興成長企業の場合、註記にチェックを入れることで、登録者が証券法第7条(a)(2)(B)に基づき提供されるいかなる新しいまたは修正された財務会計基準に関しても、拡張移行期間の使用を選択しないことを示します。☐
登録声明書は、1933年の証券法の修正に基づき、証券取引委員会に提出された時点で有効となります。
注記
この登録声明書は、デラウェア州に本社を置くキャセータープレシジョン株式会社（以下「登録者」）によって、1933年改正証券法およびS-1フォームへの一般的な指示Vに基づき、ルール462(b)に従って提出されています。この登録声明書は、登録者の改正済S-1フォーム（ファイル番号333-279930）に関連しており、登録者が2024年6月4日に初めて提出し、2024年8月29日に証券取引委員会によって（改正された）有効とされた登録声明書（以下「この登録声明書に組み込まれ、ここに組み込まれたままと見なされるドキュメントに含まれるすべての陳述は、ここに含まれる陳述またはその他の後に提出された書類によって、この登録声明書の目的を修正または変更された場合は修正または上書きされたものと見なされます。修正または上書きされた陳述は、そのように修正または上書きされたもの以外の目的で、この登録声明書の一部を構成するものとは見なされません。”).
この登録届出書は、（i）最大138,000ドルの普通株式ユニットの登録を対象としています（共通 株式単位」）、各普通株式ユニットは、登録者普通株式1株、額面金額0.0001ドル、ワラント1株で構成されています（a」シリーズHワラント」) 普通株を1株購入するには（」シリーズ H ワラント株式」）発行日の6ヶ月の記念日に期限が切れるワラント1枚（a」シリーズ 私は保証します」) 普通株を1株購入するには（」シリーズ 私は株式を保証します」）は発行日の18ヶ月の記念日に期限切れになり、1枚のワラント（a」シリーズ Jワラント」) 普通株を1株購入するには（」シリーズ Jワラント株式」）は発行日の5周年に期限切れになります（a」シリーズJワラント」)、(ii) 最大138,000ドルの前払いユニット (」PFW 単位」）、各PFWユニットは、普通株式1株あたり0.0001ドルの行使価格で有効期限なしで普通株式1株を購入する事前積立ワラント1枚、シリーズHワラント1枚、シリーズIワラント1枚、シリーズJワラント1枚、および（iii）会社の普通株式を購入するための引受人ワラント12,834ドルで構成されています。PFWユニットを売却すると、1対1で売却される普通株式ユニットが減ります。必要な弁護士の意見、関連する同意、会計士の同意書がここに添付され、提出されています。規則462（b）に従い、事前登録届出書の内容は、その別紙を含め、参照によりこの登録届出書に組み込まれます。
販売登録されている追加の証券は、先行登録書に含まれるFiling Fee Tableの展示に記載されている最大総募集価格の20％以下の金額および価格であります。
| 2 |
第2部
目論見書に必要のない情報
アイテム16。 展示および財務諸表スケジュール。
(a) 展示資料登録書類（SECファイル番号333-279930）に添付または参照されたすべての展示書類は、この登録書類に参照として組み込まれ、この登録書類の一部とみなされます。以下の追加の展示書類も、この登録書類の一部として提出されます。
展示目録
| 展示品番号。 |
| 説明 |
|
| ||
|
| ||
|
| ||
|
| ||
|
| 委任状（2024年6月4日に委員会に初めて提出されたフォームS-1（ファイル番号333-279930）の登記声明書の署名ページに含まれており、ここに参照されています） | |
|
|
** 以前に提出されました
| 3 |
署名
1933年の証券法の要件に基づき、発行者は、ユタ州パークシティ市で2024年8月30日に、署名を代表者が正式に許可し、この登録声明を行うように引き継いでいます。
|
| CATHETER PRECISION, INC. |
| |
|
|
|
|
|
|
| 署名: | /s/ David A. Jenkins |
|
|
| David A. Jenkins |
| |
|
| Executive Chairman of the Board and 最高経営責任者 |
| |
1933年の有価証券法の要件に基づき、この登録声明書を下記に示す者がそれぞれ適当な資格で、該当する日付で署名しました。
| 署名 |
| タイトル |
| 日付 |
|
|
|
|
|
|
| ダビッド・A・ジェンキンス |
|
|
| 2024年8月30日 |
| ダビッド・A・ジェンキンス |
| 取締役、取締役会の執行委員会長および最高経営責任者 （主要経営責任者） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2024年8月30日 | |
| マーグリット・トマッセン |
| 臨時最高財務責任者兼秘書（プリンシパルファイナンシャルグループおよび会計責任者） |
|
|
|
|
|
|
|
|
| * |
|
|
| 2024年8月30日 |
| ジェームズ・J・カルーソ |
| 取締役 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| * |
|
|
| 2024年8月30日 |
| マーティン・コロンバット |
| 取締役 |
|
|
| * バイ： | デビッド・A・ジェンキンス |
|
| デビッド・A・ジェンキンス |
| |
| 代理人 |
|
| /s/ Andrew Arno |
|
|
|
|
| Andrew Arno |
| 取締役 |
| 2024年8月30日 |
| 4 |