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美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
表D
證券豁免發行通知
|
| OMB認可 |
| OMB編號: |
3235-0076 |
| 回應的平均時間負擔: |
| 每個回應的平均時間負擔: |
4.00 |
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1. 發行人身分
| CIk (申報者證券號碼) |
以前的名字 |
|
實體類型 |
| 0001680378 |
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| X |
公司 |
| |
有限合夥 |
| |
Year of Incorporation/Organization |
| |
普通合夥 |
| |
X |
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其他（請具體說明） |
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| 發行人名稱 |
|---|
| SenesTech, Inc. |
| 公司設立/組織的管轄權 |
|---|
| 特拉華州 |
| 註冊年份/組織年份 |
|---|
| X |
五年前以上 |
| |
過去五年之內（請具體指出年份） |
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尚未成立 |
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2. 業務的主要地點和聯絡資訊
| 發行人名稱 |
|---|
| SenesTech, Inc. |
| 地址1 |
地址2 |
| 23460 N. 19TH AVENUE |
SUITE 110 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號 |
發行人電話號碼 |
| PHOENIX |
|
85027 |
(928) 779-4143 |
3. 相关人员
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Chesterman |
Thomas |
C。 |
| 地址1 |
地址2 |
| 23460 N. 19th Avenue |
Suite 110 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號 |
| 鳳凰城 |
亞利桑那 |
85027 |
回應的澄清（如有必要）：
執行副總裁、致富金融(臨時代碼)官、司庫和秘書
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Leach |
Jake |
| 地址1 |
地址2 |
| 23460 N. 19th Avenue |
110套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號 |
| 鳳凰城 |
亞利桑那州 |
85027 |
回應的澄清（如有必要）：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Bechtel，JD，Ph.D。 |
|
| 地址1 |
地址2 |
| 23460 N. 19th Avenue |
Suite 110 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號 |
| 鳳凰城 |
亞利桑那 |
85027 |
回應的澄清（如有必要）：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|
喬爾 |
L. |
| 地址1 |
地址2 |
| 23460 N. 19th Avenue |
Suite 110 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號 |
| 鳳凰城 |
亞利桑那 |
85027 |
回應的澄清（如有必要）：
首席執行官
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Grandinetti，III |
Phillip |
| 地址1 |
地址2 |
| 23460 N. 19th Avenue |
110套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號 |
| 鳳凰城 |
亞利桑那州 |
85027 |
回應的澄清（如有必要）：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Szot |
Matthew |
k. |
| 地址1 |
地址2 |
| 23460 N. 19th Avenue |
110套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號 |
| 鳳凰城 |
亞利桑那州 |
85027 |
回應的澄清（如有必要）：
4. 行業板塊
| X |
農業 |
|
金融與銀行服務 |
|
| |
商業銀行 |
| |
保險 |
| |
投資 |
| |
投資銀行 |
| |
共同投資基金 |
|
|
|
Energy
1940年投資公司法案下的一家投資公司？
1940年投資公司法案下的投資公司？
1940年投資公司法案？ |
|
|
| |
其他銀行與金融服務 |
|
| |
商業服務 |
|
能源 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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5. 發行人規模
| 營業收入區間 |
或 |
資產淨值區間 |
| |
沒有營業收入 |
|
無總資產淨值 |
| |
$1 - $1,000,000 |
|
$1 - $5,000,000 |
| |
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
| |
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
營業收入$25,000,001 - $50,000,000 |
| |
營業收入$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
| |
營業收入超過$100,000,000 |
|
營業收入超過$100,000,000 |
| X |
拒絕披露 |
|
拒絕披露 |
| |
不適用 |
|
不適用 |
6. 所有板塊聲稱的聯邦豁免和排除（選擇所有適用項目）
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規則504(b)(1)（不包括(i)、(ii)或(iii)） |
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| |
規則504(b)(1)(i) |
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| |
規則504(b)(1)(ii) |
|
| |
規則504（b）（1）（iii） |
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| X |
規則506(b) |
|
| |
規則506(c) |
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| |
證券法第4(a)(5)節 |
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7. 申報類型
| X |
新公告 |
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首次銷售日期 |
2024-08-22 |
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第一次銷售尚未發生 |
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修訂 |
8. 募集期限
9. 提供的證券類型（選擇所有適用的選項）
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股權 |
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集合投資基金利益 |
| |
債務 |
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共有租戶證券 |
| X |
選擇權、認股權或其他取得其他證券的權利 |
|
礦產物業證券 |
| |
在行使選擇權、認購權或其他購買權利以獲得安全性時要獲得的安全性 |
X |
其他（請描述） |
|
普通股票認股權證 |
10. 業務合併交易
| 這項要約是否與業務整合交易有關，例如合併、收購或交換要約？ |
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回應的澄清（如有必要）：
11. 最低投資金額
12. 銷售補償
| 獲獎人 |
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| H.C. Wainwright和公司，有限責任公司 |
000000375 |
|
|
| 無 |
無 |
| 地址1 |
地址2 |
| 430 Park Avenue |
4樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號/郵政編碼 |
| 紐約 |
紐約 |
10022 |
招標狀態（選擇所有適用的狀態板塊）
選擇「所有狀態板塊」或選擇各個狀態板塊 |
|
所有板塊 |
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13. 提供和銷售金額
| 總發行金額 |
|
美元指數 |
|
| 總售出金額 |
$0
|
美元指數 |
| 剩餘待出售總數 |
|
美元指數 |
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回應的澄清（如有必要）：
普通股認股權證，以無需額外支付的誘因方式發行，以降低行使價格。14. 投資者
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選擇是否已將或可能將發行的證券出售給不符合合格投資者條件的人，並輸入已經投資於此發行的非合格投資者數量。 |
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無論是否已將或可能將發行的證券出售給不符合合格投資者條件的人，請輸入已經投資於此發行的投資者總數量： |
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15. 銷售佣金和尋找費用支出
如果有的话，单独提供销售佣金和寻找费用支出的金额。如果支出金额不明确，请提供估计值并在金额旁边打勾。
| 銷售佣金 |
$174,398
|
美元指數 |
|
| 介紹費 |
$0
|
美元指數 |
|
回應的澄清（如有必要）：
該調配代理商還獲得了調配代理權證，以購買最多25,275股普通股，每股行使價為5.75美元，並支付不可核算費用、可核算費用和管理費。16. 使用款項
提供已被或擬用於支付任何在上文第3條所需提名為執行官、董事或發起人的款項募集總收益的金額。若金額未知，請提供估計值並在金額旁勾選方框。
回應的澄清（如有必要）：
簽名和提交
在您簽署並點擊下面的“提交”按鈕以提交此通知之前，請驗證您輸入的信息並查看下面的提交條款。
提交條款
| 在提交此通知時，上述每個發行人： |
- 向提交此通知的SEC和/或各州通知有關所述證券的發行和承諾提供該等信息，根據適用的法律，在書面請求下向發行對象提供該等信息。*
- 不可撤銷地指定SEC秘書和證券管理員或公司業務所在地之其他合法指定官員，以及本通知所提交之地州的任何國家的代理人，為其訴訟文書之送達代理人，並同意此等人士得代表其接受任何通知、訴訟文書或答辯狀，並進一步同意此等送達得透過註冊或認證郵件進行，在針對公司在美國轄區內的任何地方提起的任何聯邦或州訴訟、行政訴訟或仲裁程序中，若此訴訟、程序或仲裁乃因（a）與本通知所載證券發行相關的任何活動有關，且（b）是以1933年證券法、1934年證券交易法、1939年信託契約法、1940年投資公司法或1940年投資顧問法，或此等條例之任何規則直接或間接設立；或基於公司所在地州法或本通知所提交之任何地州法律。
- 證明若公司聲稱符合Regulation D豁免條款，則不因Rule 504(b)(3)或Rule 506(d)所述原因之一而喪失依賴504條或506條。
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上述每位發行人已閱讀本通知，知悉其內容屬實，並已請簽署人員代表其在此正式簽署本通知。
簽名時，輸入簽署人的名字或者其他被採用或授權為簽署人簽名的字母或字符。
| 薪酬 |
簽名 |
簽署者姓名 |
標題 |
日期 |
| SenesTech, Inc. |
/s/ 托馬斯·切斯特曼 |
托馬斯·切斯特曼 |
執行副總裁、首席財務官、財務主管和秘書 |
2024-08-29 |
對於此表格中包含的信息的收集做出回應的人，除非該表格顯示當前有效的OMB編號，否則無需回應。
*本行動不會影響《1996年國家證券市場改革法》（NSMIA）[公法號104-290，110 Stat. 3416 (1996年10月11日)]第102(a)條對州政府要求信息能力的任何限制。因此，如果這份D表所涉及的證券對於NSMIA目的而言是"被覆蓋的證券"，無論在所有情況下還是由於這份D表所涉及的發行的性質，各州不能常規要求根據本承諾提供發行文件，或者以其他方式要求發行文件，只能在NSMIA允許的範圍內根據NSMIA規定提出，來維護他們的反欺詐權限。
