表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
[ TCS ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 08/28/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,面值0.01美元 | 08/28/2024 | A | 24,390(1) | A | $0(2) | 221,914(3) | I | (3) | ||
普通股,面值0.01美元 | 11,680,206(4)(5)(6)(7) | D | ||||||||
普通股,面值0.01美元 | 3,503,776(5)(6)(8)(9) | D | ||||||||
普通股,面值0.01美元 | 150,024(5)(6)(10)(11) | D |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
认股权 | $21.53 | (12) | 10/27/2024 | 普通股票 | 10,132 | 10,132 | I | (13) | |||||||
认股权 | $17.28 | (12) | 08/03/2025 | 普通股票 | 11,821 | 11,821 | I | (13) | |||||||
认股权 | $5.35 | (12) | 08/01/2026 | 普通股票 | 30,675 | 30,675 | I | (13) | |||||||
认股权 | $4.1 | (12) | 09/12/2027 | 普通股票 | 42,919 | 42,919 | I | (13) |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
1. 代表Container Store Group,Inc.(以下简称“发行人”)的限制性普通股份,每股面值为0.01美元(以下简称“普通股”),授予J. Kristofer Galashan先生用于对发行人担任董事的服务作为补偿,日期为2024年8月28日。 |
2. 作为服务的补偿而授予。 |
3. 代表Galashan先生和Jonathan D. Sokoloff先生所拥有的限制性普通股。Galashan先生持有135,347股限制性普通股。Sokoloff先生曾担任发行人董事会的任命人,由Leonard Green & Partners, L.P.(以下简称“LGP”)任命,并拥有86,567股,这些股份是为LGP的利益而持有的。 |
4. 代表Green Equity Investors V, L.P.(以下简称“GEI V”)直接持有的普通股。 |
5. GEI Capital V, LLC(以下简称“GEIC”)是GEI V和Green Equity Investors Side V, L.P.(以下简称“GEI Side V”)的普通合伙人。Green V Holdings, LLC(以下简称“Holdings”)是GEI V和GEI Side V的有限合伙人。LGP是GEI V,GEI Side V和Peridot Coinvest Manager LLC(以下简称“Peridot”)的经理,并且是GEIC和Holdings的关联方。LGP Management, Inc.(以下简称“LGPM”)是LGP的普通合伙人。Peridot是LGP Associates V LLC(以下简称“Associates V”)的经理。Associates V是TCS Co-Invest, LLC(以下简称“TCS”)的经理。 |
6. GEI Side V作为GEI V的关联实体,LGP作为GEI V和GEI Side V的经理,LGPm作为LGP的普通合伙人,GEIC作为GEI V和GEI Side V的普通合伙人,Holdings作为GEI V和GEI Side V的有限合伙人,Peridot作为Associates V的经理,以及Associates V作为TCS的经理,直接(无论是通过所有权还是职位)或间接通过一个或多个中介机构,在1934年修正的《证券交易法》第16节中,可以被视为GEI V,GEI Side V或TCS所拥有股份的间接受益人(对于GEI Side V而言,是GEI V的股份和TCS的股份,对于GEI V而言,是GEI Side V的股份和TCS的股份,对于TCS而言,是GEI V的股份和GEI Side V的股份)。 |
7. GEI Side V、TCS、GEIC、Holdings、LGP、LGPm、Peridot和Associates V各自声明对此处报告的股份不享有实际所有权,除非在其中具有其利害关系的程度,并且本报告不应被视为报告人承认其为《第16条》或其他任何目的的证券的实际所有者。 |
8. 代表GEI Side V直接持有的普通股份。 |
9. GEI V、TCS、LGP、LGPm、GEIC、Holdings、Peridot和Associates V各自声明对此处报告的股份不享有实际所有权,除非在其中具有其利害关系的程度,并且本报告不应被视为报告人承认其为《第16条》或其他任何目的的证券的实际所有者。 |
10. 代表TCS直接持有的普通股份。 |
11. GEI V、GEI Side V、LGP、LGPm、GEIC、Holdings、Peridot和Associates V各自声明对此处报告的股份不享有实际所有权,除非在其中具有其利害关系的程度,并且本报告不应被视为报告人承认其为《第16条》或其他任何目的的证券的实际所有者。 |
12. 此处报告的期权已完全授予。 |
13. 此处报告的期权是授予Galashan先生,以表彰其担任发行人董事会成员的服务,以造福LGP。Galashan先生声明对此类期权不享有实际所有权,除非在其中具有其利害关系的程度。LGP可以直接(无论是通过所有权还是职位)或通过一个或多个中介,对于《1934年证券交易所法》第16条的目的,间接被视为此类期权的间接实际所有者。 |
备注: |
J. Kristofer Galashan先生是Issuer董事会的成员,也是LGP的合作伙伴,LGP是其他报告人("LGP Entities")的关联公司。因此,可能认定Galashan先生代表LGP Entities在Issuer董事会上代表利益,据此,根据1934年修订的证券交易法第16条的规定,LGP Entities可能被视为董事。 |
08/30/2024 | ||
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |