SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1。舉報人的姓名和地址*
沃克·尼爾

(最後) (第一) (中間)
C/O ACLARIS THERAPEUTICS, INC.
李路701號,103套房

(街道)
韋恩 PA 19087

(城市) (州) (Zip)
2。發行人姓名 股票代碼或交易代碼
Aclaris Thareutics, Inc [ ACRS ]
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
X 董事 10% 所有者
X 警官(請在下面給出標題) 其他(請在下方註明)
臨時總裁兼首席執行官
3。最早交易日期 (月/日/年)
09/01/2024
4。如果是修正案,則爲原始提交日期 (月/日/年)
6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
X 一位舉報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
普通股票 09/01/2024 M 9,466 A (1) 1,365,619 D
普通股票 09/01/2024 F(2) 2,722 D $1.18 1,362,897 D
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
受限股票單位 (1) 09/01/2024 M 9,466 (3) (3) 普通股票 9,466 $0 75,734 D
響應的說明:
1. 每個受限制股權單位代表一份有條件獲得發行人普通股的權利。
2. 報告的交易代表發行人扣留股份以滿足舉報人在本表格所述受限制股權單位歸屬和結算過程中的稅款代扣義務。
3. 這些股份在2024年2月1日開始每月平均分期15個月解禁,但受限於舉報人在每次解禁日期作爲臨時首席執行官對公司的連續服務(如計劃所定義 的)。前提是在他不再擔任臨時首席執行官但繼續以任何身份提供連續服務的情況下,如果發行人董事會自行決定他在停止擔任臨時首席執行官前實現了績效目標(根據他作爲 臨時首席執行官的僱傭信中定義),則此類獎勵將繼續解禁。
/s/代理人Matthew Rothman 09/04/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。