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展示 19.01
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内部者取引を禁止する方針（グローバル）
    
このポリシーを注意深く読んで、理解するようにしてください。
ご質問がある場合は、Intuitの法務部にご連絡ください。
目的：シトメドが、固形および液体のがんおよび加齢に関連する疾患の治療法を改善するための取り組みを続ける中で、忠実な株主に感謝の意を表する。
インテュイトは、自身および全セクター（「インテュイト」）を代表して、この方針を採用しています。これは、インテュイト、その従業員、取締役会（「取締役会」）が適用される内部者取引法を遵守することを可能にするためです。
その他
1. 導入
アメリカ連邦および州の法律では、一般に知られていないまたは一般に入手できない重要な情報を持つ人は、株式やその他の証券を購入、売却、譲渡することを禁止しています。これらの法律はまた、このような「重要な非公開情報」（セクション3で説明されているように）を開示（または「ヒント」）することは禁止しています。他の人々がその取引を行う可能性がある人に対して。
イントゥイットの最初の運営価値は「譲らぬ誠実さ」です。この価値を実践する方法の1つは、該当する証券法とイントゥイットの方針、本方針を認識し、遵守することです。本方針はイントゥイットおよびその子会社の全セクターの取締役会メンバーおよび従業員に適用されます。また、あなたは以下によってこの方針の遵守に責任を負います:
•あなたの配偶者と扶養家族
•ご家庭に住んでいるその他の人（家庭の従業員を除く）
•あなたがIntuitの証券取引をする前に相談を受けるような、親や子供のような投資の決定をあなたが行ったり影響を与えたりする人々
•あなたまたは上記の個人によって制御、影響、または管理されているエンティティや組織



上記の全員は、この保険証券において「被保険者」として言及されます。
インテュイトも、このポリシーの対象となるべき他の人物を判断する場合があります。あなたが対象者でなくなった時点で内部未公開情報に気付いている場合、その情報が公開されるか、重要性がなくなるまで、インテュイトの証券取引を行ってはいけません。
このポリシーは、適用される証券法の順守を促進し、Intuitおよび関係者がこれらの法律の違反によって引き起こされる重大な責任と罰則から保護されるように設計されています。情報が依然として重要な情報か非公開情報であるかどうかについての質問がある場合は、Intuitの法務部にお問い合わせください。
A. 内部者取引法の施行
連邦の内部取引法に違反した場合、その取引によって得られた利益または回避された損失の3倍までの金額の民事罰金を支払うことがあります。また、500万ドルまでの刑事罰金が科される可能性もあります。さらに、インチュイトは、内部取引違反の結果として、市民罰金として2500万ドルまでの刑罰を科される可能性もあります。この方針に違反する者は、民事および刑事の罰金に加えて、従業員としての雇用の解雇を含む懲戒措置の対象となる可能性もあります。 連邦の内部取引法に違反した場合、その取引によって得られた利益または回避された損失の3倍までの金額の民事罰金を支払うことがあります。また、500万ドルまでの刑事罰金が科される可能性もあります。さらに、インチュイトは、内部取引違反の結果として、市民罰金として2500万ドルまでの刑罰を科される可能性もあります。この方針に違反する者は、民事および刑事の罰金に加えて、従業員としての雇用の解雇を含む懲戒措置の対象となる可能性もあります。 連邦の内部取引法に違反した場合、その取引によって得られた利益または回避された損失の3倍までの金額の民事罰金を支払うことがあります。また、500万ドルまでの刑事罰金が科される可能性もあります。さらに、インチュイトは、内部取引違反の結果として、市民罰金として2500万ドルまでの刑罰を科される可能性もあります。この方針に違反する者は、民事および刑事の罰金に加えて、従業員としての雇用の解雇を含む懲戒措置の対象となる可能性もあります。
証券取引委員会（SEC）とナスダックの両方が、利用される洗練された株式市場監視技術を活用しており、内部者取引活動を効果的に検知し、内部者取引の事件を厳しく取り締まっています。SECは、外国口座を通じた従業員の取引、家族や友人による取引、わずかな株数のみを含む取引など、さまざまなケースを成功裏に処罰してきました。したがって、違法な内部者取引に該当しかねない活動の幅広さを理解することが重要です。 ナスダック 証券取引委員会（SEC）とナスダックの両方が、利用される洗練された株式市場監視技術を活用しており、内部者取引活動を効果的に検知し、内部者取引の事件を厳しく取り締まっています。SECは、外国口座を通じた従業員の取引、家族や友人による取引、わずかな株数のみを含む取引など、さまざまなケースを成功裏に処罰してきました。したがって、違法な内部者取引に該当しかねない活動の幅広さを理解することが重要です。
2. インテュイトの取引方針
A.    内部者取引。 Intuitでの業務を通じて得たその会社の重要な非公開情報について認識している場合、その会社の株式やその他の証券の取引をしてはいけません。この内部者取引に対するポリシーは、Intuitの株式だけでなく、その他の株式にも適用されます。
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ビジネスパートナーや取引やその他のリレーションを持つことがあるIntuitの顧客、ベンダー、ビジネスパートナー、またはその他の企業など、他の企業の証券
b. タイピング。 あなたは他の人に会社のマテリアル・ノンパブリック情報を提供したり、その会社の証券を購入または売却するように提案したりすることはできません。この実践は「タイピング」として知られ、証券法に違反するため、直接インサイダー取引を行わなくても、資料非公開情報を伝達された人々による取引からお金や利益を得ない場合でも、同じ民事および刑事罰が科されることがあります。この「タイピング」に対する禁止は、Intuitおよびその株式に関する情報だけでなく、Intuitでの業務を通じて得た他の会社の情報にも適用されます。この方針は、他の人が情報を所持している間に取引を行わないと合理的に予想される場合にのみ、正当なビジネスコミュニケーションを制限するものではありません。
C. 収益還元取引、デリバティブ、マージン あなたは、Intuitの証券に対して短期間の取引または投機的な取引を行うことはできません。これは、Intuitの証券に関連するプットオプションやコールオプション、その他のデリバティブを取引したり、Intuitの証券を空売りしたり、Intuitの証券の直接または間接に保有している市場価値の減少をヘッジまたは相殺するために設計された金融商品（プリペイド変数型フォワード契約、株式スワップ、コラール、取引所投信を含む）を購入することはできません。
全セクターの被カバー者は、証券をマージン口座に入れたり、ローンの担保として証券を差し入れたりすることは禁止されています。なぜなら、マージンコールに応えることができない場合や、ローンの返済を滞納した場合には、あなたの証券が承諾なしに売却される可能性があり、これらの売却は不正なインサイダートレーディングにつながる可能性があるためです。 インチュイットの証券をマージン口座に入れたり、ローンの担保として差し入れたりすることは禁止されています。 差し押さえ マージンコールに応えることができない場合やローンの返済を滞納した場合には、あなたの証券が承諾なしに売却される可能性があり、これらの売却は違法なインサイダートレーディングにつながる可能性があります。
D. トレーディングの定義
この方針の目的に関して、「取引」と「取引」についての言及には、その他の事項に含まれます：
•イントゥイト株の公開市場や非公開取引における株式の購入と売却
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•売却 Intuit株の取得によって（i）従業員株式購入計画（ESPP）、（ii）ストックオプションの行使、または（iii）制約付き株式ユニット（RSU）の発行による
•インチュイト証券を担保にして融資を受けることは、常にこのポリシーで禁止されています。
•インチュイト証券の贈り物を作る
「取引」と「取引」に関する参照は、その他のものを含め、取得を含みません （i）イントゥイットの従業員株式購入計画（ESPP）におけるイントゥイットの株式の取得、（ii）株式オプションの行使、または（iii）制限付き株式ユニット（RSU）の付与 ただし、重要で非公開の情報がある場合や、取引ウィンドウが閉じている場合には、これらのプログラムで取得した株式を売ることは禁止されています。具体的には： 重要で非公開の情報を知っている場合、または取引ウィンドウが閉じている場合、これらのプログラムで取得した株式の売却は禁止されています とりわけ：
•インチュイット株のオプションを行使することはできますが、そのオプションの行使によって発行された株を売ることはできません（つまり、同日売却は禁止です）、重要な非公開情報を知っている場合や取引ウィンドウが閉じている場合には。
•あなたはIntuitのESPPの下で株式を購入することができますが、もし非公開の情報がある場合や、取引ウィンドウが閉じられている場合は株式を売ることはできません。
•制限株式ユニットの付与により、株式を受け取ることができますが、もしあなたが重要な非公開情報を知っている場合や取引ウィンドウがあなたに対して閉じられている場合、株式の売却はできません。
E. インチュイトのポリシーの適用と執行
このポリシーは全セクターの関係者に適用されます。SECおよび連邦検察官は、家族（学校にいない子供を含む）、親しい友人、または個人アドバイザーによる取引が、あなたが提供した情報に基づいていると推定し、これらの取引をあなた自身が取引したかのように扱う場合があります。緊急支出のために資金を調達する必要など、独立した理由に基づく小規模な取引や必要と思われる取引には例外がありません。このポリシーは、関係者が保有する証券または関係者の代理で保有される証券（例：ブローカーや信託）に適用されます。
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上記で説明した民事および刑事罰金に加えて、このポリシーに違反した場合、解雇を含む懲戒処分の対象となる可能性があります。
3. 材料非公開情報とは何ですか？
A.　重要情報。 Information, whether positive or negative, is material if there is a substantial likelihood that a reasonable investor would consider it important in deciding whether to 買い, 中立 or 売り a company’s stock. If a piece of information could be expected to affect the price of the stock, then it is likely to be material. Common examples of information that may be material include:
•売上高、利益、営業利益などの非公開の財務結果
•重要な非公開の運営メトリクス、例えば中間消費関連グループの税ユニット販売
•将来の収益や利益の見通しや予測、または見通しの変化
•提案された合併、買収、または株式公開買い付け活動
•大規模なビジネスや子会社の売却の提案
•カバーパーソンに対する特別な制限された取引期間の存在
•重要な新製品やサービスとその予定された発売日
•顧客からの重大な製品の欠陥や重要なフィードバック、ベータテストの顧客も含まれます
•製品の流通体制における重要な変更
•重要な顧客、サプライヤー、または提携パートナーの獲得または喪失
•Intuitによる追加証券の提供またはIntuitの資本構造の変更の提案
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•経営陣や取締役会の重要な変更
•株式分割または配当の宣言
•財務上の流動性問題や未解決の破産
•Intuitのビジネス業務をサポートするIntuitや第三者のプロバイダーに影響を与える、重大な現在のまたは潜在的なサイバーセキュリティのインシデント、イベント、またはリスク
•主要な訴訟、調査、規制措置または手続きの設立または進展
これは一部のリストであり、全ての状況や情報を正確に説明しているわけではありません。連邦とナスダックの調査官は、後で疑わしい取引を慎重に検証しますので、あなたは常に情報が後でどのように見られるかを注意深く考える必要があります。もし貴方が重要な未公開情報を持っているのか心配な場合は、Intuitの法務部に連絡するべきです。Intuitの証券を購入または売却する前に連絡を取りましょう。
b. 非公開情報. 「非公開情報」とは一般的には知られていないか、一般の人には利用できない情報です。情報が一般の人に利用できると考えるのは、以下の両方が当てはまる場合のみです。
•イントゥイットによって公にリリースされています（SECの提出書類やプレスリリースなど適切なチャネルを通じて）,
•十分な時間が経過して、投資市場が情報を吸収・評価することができます。一般的なルールとして、情報は公開後2営業日まで非公開であると考えるべきです。
非公開情報かどうかについて疑問がある場合は、インチュイト法務部に相談してください。
4. 未承認の情報漏洩
全セクターの関係者は、競争上、セキュリティ上、その他ビジネス上の理由、そして証券法を遵守するために、Intuitの情報の機密性を維持しなければなりません。Intuitまたはそのビジネス計画について学ぶすべての情報は、
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これを他の人には開示せず、公表するまでの間は非公開情報として扱ってください。この情報はIntuitにとって機密で所有権があります。家族やビジネス関係者、投資家、専門のコンサルティング会社など他の人に開示してはいけません。また、ソーシャルメディアやその他のチャネルでのビジネスや社交の知人にも開示してはいけません。
私たちは、法的規則に基づいて、外部者や一般の人々に対してマテリアル情報を開示するタイミングや性質を規定しています。これらの規則に違反すると、あなた、Intuit、およびその経営陣に莫大な責任が生じる可能性があります。そのため、Intuitの公開開示要件に従って、Intuitの指定された代表者のみがニュースメディア、証券アナリスト、投資家とIntuitについて話し合うことが許可されています。もしもこのような問い合わせを受けた場合は、Intuitの投資家関係部門または法務部にご連絡ください。
5. 取引できるタイミングと方法
A.    概要。 Material Nonpublic Informationを所有していない場合にのみ、Intuit株を取引できます。 全セクターの関係者 は以下で説明する特定の取引ウィンドウに準拠する必要があります。
b. トレーディングウィンドウ
        （i）四半期の取引ウィンドウ. カバーされた者は、インチットの経営陣によって指定された四半期の取引ウィンドウ内でのみ取引することができる。一般的に、これらの四半期のウィンドウ期間は、インチットの四半期または年次の財務結果を発表する記者会見の翌営業日にオープンし、各財務四半期の最終日の約3週間前にクローズします。ただし、アメリカ合衆国での連邦納税申告の期日の約3週間前には、一般的に第3四半期のウィンドウがクローズします。インチットは四半期の取引ウィンドウの開閉に関する通知を定期的に送信する場合がありますが、各個人はインチットの証券取引を行う前にウィンドウや制限について周知する責任があります。 カバード・パーソン。 インチットの証券取引を行う前に、各個人はウィンドウや制限について周知する責任があります。
取引窓口期間中でも、Intuitの非公開情報について把握している場合、Intuitの株式に取引を行ってはいけません。さらに、Intuitの事前承認方針（以下のセクション5.Dに記載）の対象となっている場合、取引窓口期間中であっても取引を行う場合には、事前に取引の承認を得る必要があります。
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以下は四半期の取引ウィンドウのおおよそのタイミングです。実際の日付は管理部門によって決定され、さまざまな要因によって異なる場合があります。
決算四半期
窓を開ける
窓を閉じる
第一四半期
8月下旬
10月初旬
第二四半期
11月下旬
1月上旬
第三四半期
2月下旬
3月下旬
第4四半期
5月下旬
7月上旬
        (ii) 特別な取引 ブラックアウト期間. 時々、Intuitは重要な非公開情報を含む事象（たとえば、重要な企業取引や税期間中の部門売上レポートなど）が発生したため、取引ウィンドウを閉鎖する場合があります。そのような場合、Intuit法務部は特定の個人（一部の場合は全従業員）に、Intuitの証券の購入や売却に関する取引を行わないようにし、取引ウィンドウが閉鎖されたことを他者に開示しないよう通知するかもしれません。
一般的に、取引ウィンドウが開いている間に実行される可能性のあるインチュイット証券に関するすべての未処理の買い注文と売り注文は、取引ウィンドウが閉じる前にキャンセルする必要があります。
C. クォータリートレーディングウィンドウを遵守しなければならないのは誰ですか？
全セクター全セクターは四半期ごとの取引ウィンドウを観察する必要があります。
D. 事前手続きポリシー
以下の個人は、Intuit法務部に連絡し、Intuit株の購入、売却、贈与、その他の譲渡を行う前に事前に連絡する必要があり、取引の事前承認を得る必要があります。
•全セクターのメンバー
•米国証券法において「執行役員」として取締役会によって指定された個人
•最高経営責任者に直属のすべての役員
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•最高経営責任者、最高財務責任者、またはゼネラルカウンセルによって指定されたその他の人物
•上記の個人、家族、扶養家族、およびその他の（家庭の従業員を除く）同居人、および彼らが投資判断を行うか影響を与える人々
•上記の個人によって制御、影響または管理されるどのエンティティまたは組織でも
事前許可ポリシーは、取引ウインドウ期間中に取引を開始している場合でも、これらの人々に適用され、IntuitのESPPの購入またはRSUの付与による株式の受け取りを除く、すべての取引をカバーします。 事前許可依頼フォームは、Intuitの内部Insightウェブサイトで入手できます。
もし取引が事前承認された場合、通常は取引を実行するための営業日が５日あります。ただし、非公開情報の素材に気付いた場合、取引を実行することはできません。承認された期間内に取引を完了しない場合は、新しい事前承認の申請を提出する必要があります。
提案された取引が事前審査されない場合は、Intuit株での取引を行わないでください。また、事前審査が拒否されたことをIntuit内外の誰にも通知しないでください。
E. 事前に準備された取引計画。 このポリシーは、SECルール10b5-1(c)とIntuitのポリシーとガイドラインに準拠した事前に準備された取引計画による株式取引を禁止しません。
Rule 10b5-1(c)は、指定された条件を満たす事前に計画された取引計画に基づいて取引が行われる場合、インサイダー取引の責任から肯定的にディフェンスを提供します。この規則によれば、特定の条件を満たす取引が行われるための拘束力のある契約、指示、または書面に特定の条件が明記された計画に入る場合、価格、および証券の購入又は売却が行われる日付が明示されていること、そしてこれらの取り決めが米国証券法の要件を満たしている場合、非公開情報に関して認識していない時点で設定されている場合、インサイダー取引の責任に対するディフェンスを主張することができます。規則に基づく取り決めは、取引が行われる数量、価格、および日付が明記されていることがあります。
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他者が裁量で運営する取引パラメータを指定するかもしれませんが、その後の取引に影響を与えてはいけません。ブローカーまたは他の人が取引を実行する際に裁量を行使した場合、その人の行動に影響を与えてはいけず、その人は取引時に重要な非公開情報を知ってはいけません。
トレーディングプランを採用するためには、適切な文書の準備を手助けできる経験豊富で高度なブローカーやファイナンシャルアドバイザーに連絡する必要があります。トレーディングプランを立てる前に、ルールの制約と条件を完全に理解することが重要です。また、トレーディングプランの詳細を適切に記録することも重要です。トレーディングプランを肯定的な防御として頼る前に、ルール10b5-1（c）の手続き条件を満たす必要があります。これらの要件には、取引を行う前に必要な冷却期間を遵守すること、善意でプランに入り、プラン全体の間善意で行動すること、非公開の重要な情報に知っている間に取引指示を変更しないこと、関連する取引やヘッジ取引を行ったり変更したりしないことが含まれます。すべてのトレーディングプランや修正、終了については、実施、修正、終了の前にIntuitの法務部門によるポリシーやガイドラインの遵守のレビューが必要です。
全セクターの取引計画の採用と改正は、オープン取引ウィンドウ期間中に行われる必要があります。Intuitは、取引計画に対して追加の条件、手続き、その他の要件を課す場合があります。この中には、計画の採用後の最小待機期間が必要となり、その後取引を開始できます。
Intuitの法務部門は、これらの計画をIntuitの観点から審査しますが、計画を採用する個人は、すべての法的および規制要件の遵守について単独で責任を負います。Intuitはカバードパーソンによって採用された取引計画の条件を公開することができます。
役員および取締役会のメンバーは、取引計画の下で取引が行われた場合でも、以下のセクション6に準拠しなければなりません。
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6. 取締役や役員に関する追加証券法の事項
A. セクション16. 取締役会のメンバーおよび米国証券法の下で「重要幹部」と定義された個人（以下、「セクション16の内部者」といいます）およびIntuitの普通株式の10%を超える有益所有者も、1934年の証券取引所法（以下、「証券取引法16条」といいます）の報告義務と短期取引の制限を遵守する必要があります。 セクション16の内部者は、（a）Intuit証券の取引を報告する必要があります（通常は取引日から2営業日以内）および（b）Intuit証券を6か月以内に購入および売却した場合、利益をIntuitに還元する必要があります。彼らが重要な非公開情報を知っているかどうかに関係なく。
　　b.　　ルール144。 もし、あなたがセクション16の内部者である場合、証券法（1933年改正）のルール144の目的においては、あなたはイントゥイットの「関係者」と見なされる場合があります。これは、イントゥイットの株式を売却する際に、ルール144の特定の要件を遵守する必要があることを意味します。具体的な要件は次のとおりです：
•ルーチンのブローカーの取引や市場メーカーへの株式の売却が必要です。 営業勧誘による売却ではなく、市場メーカーに売る必要があります。
•何か三ヶ月の期間で売れる量の制限に従わなければなりません
•売却の日までに、SECにForm 144を提出する必要があります。
Intuit株を売却するセクション16のインサイダーである場合、Intuitの関連会社であることをブローカーに通知し、Form 144を記入する必要があります。信頼できるブローカーは、Rule 144の要件に適合するための援助をし、Form 144を代理で準備・提出します。Intuitは通常、役員や取締役の代わりにForm 144を準備したり提出したりしません。Rule 144の詳細については、Intuit法務部に連絡してください。
7. 認証
定期的に、指定された被保証者は、この方針を理解し、遵守する意思を証明する必要がある場合があります。
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8. 個人の責任；援助
あなたはこのポリシーを順守し、不適切な取引を避けるために最終的な責任を負います。 このポリシーに違反する場合、Intuitはあなたに対して懲戒措置をとることがあります。 このポリシーに関するご質問や、お客様の特定の状況へのポリシーの適用については、追加のガイダンスをお求めください。 政府機関から メンバー Intuitの総顧問または最高財務責任者によるこのポリシーに関するすべての解説コメントは、カバードパーソンに対して拘束力があります。
Kerry McLean (650) 944-5918 Kerry_McLean@intuit.com
執行副社長、総合法務責任者および社内秘書
タイラー・コーゼンス　(650) 944-5574　　　Tyler_Cozzens@intuit.com
シニアバイスプレジデント、ディーぽまジェネラルカウンセル
9. インチュイトトランザクション
時々、Intuitは自社の証券取引を行うことがあります。Intuitは、Intuit証券の取引を行う際、関連する証券や州法（必要ならば、適切な承認を取得することを含む）に準拠する方針です。
このポリシーを知る必要がある人は誰ですか
このポリシーは全セクターのインチュイト取締役および従業員に適用されます。
このポリシーに従っていません
このポリシーに違反した従業員は処分され、解雇を含む場合があります。
報告と報復防止
Intuitは、このポリシーの違反を報告する人や、このポリシーに関連する調査に善意で協力する人に対する報復や標的化を許しません。
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このポリシーに関する質問や具体的な状況への適用、またはこのポリシーに矛盾すると思われる行為を知っている場合は、以下にご連絡ください：
•あなたのマネージャーまたは上位のリーダー
•HR Connect
•倫理を尋ねる
•イントゥイットの信頼性ホットライン
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