美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
目前报告
根据第13或15(D)条款
1934年证券交易法第15G条
上报日期(最早事件报告日期)
(依宪章所指定之正式名称)
(注册/设立之)州或其他辖区
32-0472699 | |
(报告书文件号码) | (国税局雇主身份识别号码) |
|
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(总部地址) | (邮政编码) |
(注册人的电话号码,包括 区号)
(如果自上次报告以来有更改,请填写以前的名称或地址)
如果Form 8-K 文件同时满足申报人在以下任何条款下的申报义务,请在下面的适当方块中选择:
根据证券法规第425条(17 CFR 230.425),书面通信 |
根据交易所法令第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)来征询文件 |
根据《交易所法》(17 CFR 240.14d-2(b))第14d-2(b)条规定,在开始前的通信 |
根据《交易所法》(17 CFR 240.13e-4(c))第13e-4(c)条款的规定,进行于开始前的通信 |
根据法案第12(b)条登记的证券:
每种类别的名称 | 交易标的(s) | 每个注册交易所的名称 |
请勾选该登记人是否为根据 1933 年证券法的第 405 条 (本章节第 230.405 条) 或 1934 年证券交易所法的第 120亿2 条 (本章节第 §2401.2亿2 条) 界定之新兴企业。
新兴成长型公司
如果是一家新兴成长公司,请在方框中打勾,表示申报人选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法第13(a)条所提供的任何新的或修订的财务会计准则。 [ ]
项目 3.01 被摘牌或未能满足持续上市规则或标准的通知; 上市转移
握有期股息债券(纽交所:RMPL) — RiverNorth Capital and Income Fund, Inc. 基金的5.875% 甲等无固定期限优先股票 — 将于2024年10月4日交易所开盘前暂停在纽交所交易。股息债券的上市名单将通过提交一份25号表格给证券交易委员会(SEC)来撤回。
项目 8.01 其他事项
2024年9月4日,该基金宣布赎回所有165,600张未达的A系列优先股。预计赎回日期是2024年10月4日(“赎回日期”),但由于市场条件的变化或其他基金决定的原因,赎回可能在最迟2024年10月31日的强制赎回日之后的某个日期进行。A系列优先股的赎回价格预计为每股25.20美元,这与每股25.00美元的清算优先股价值相等,再加上每股0.20美元的估计应计未付股息到赎回日期。该基金已向美国证券交易委员会提交了赎回A系列优先股的通知。
宣布赎回和从上市名册中除名的A系列优先股的新闻稿已作为附件99.1提交,并在此参考。
第9.01项 财务报表和展示物。
(d) | 展品 |
99.1 | 新闻稿,日期为2024年9月4日 |
签名
根据1934年证券交易法的要求修改,发行人已经合法授权代表签署这份报告,谨此授权。
rivernorth capital and income fund, inc. | ||
作者: | /s/ Patrick W. Galley | |
名字: | Patrick W. Galley | |
职称: | 总裁 |
日期:2024年9月4日