美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前報告
根據第13或15(D)條款
1934年證券交易法第15G條
上报日期(最早事件报告日期)
(依憲章所指定之正式名稱)
(註冊/設立之)州或其他轄區
32-0472699 | |
(報告書文件號碼) | (國稅局雇主身份識別號碼) |
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(總部地址) | (郵政編碼) |
(注册人的电话号码,包括 区号)
(如果自上次報告以來有更改,請填寫以前的名稱或地址)
如果Form 8-K 文件同時滿足申報人在以下任何條款下的申報義務,請在下面的適當方塊中選擇:
根據證券法規第425條(17 CFR 230.425),書面通信 |
根據交易所法令第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)來徵詢文件 |
根據《交易所法》(17 CFR 240.14d-2(b))第14d-2(b)條規定,在開始前的通信 |
根據《交易所法》(17 CFR 240.13e-4(c))第13e-4(c)條款的規定,進行於開始前的通信 |
根據法案第12(b)條登記的證券:
每種類別的名稱 | 交易標的(s) | 每個註冊交易所的名稱 |
請勾選該登記人是否為根據 1933 年證券法的第 405 條 (本章節第 230.405 條) 或 1934 年證券交易所法的第 120億2 條 (本章節第 §2401.2億2 條) 界定之新興企業。
新興成長型公司
如果是一家新興成長公司,請在方框中打勾,表示申報人選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法第13(a)條所提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 [ ]
項目 3.01 被摘牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知; 上市轉移
握有期股息債券(紐交所:RMPL) — RiverNorth Capital and Income Fund, Inc. 基金的5.875% 甲等無固定期限優先股票 — 將於2024年10月4日交易所開盤前暫停在紐交所交易。股息債券的上市名單將通過提交一份25號表格給證券交易委員會(SEC)來撤回。
項目 8.01 其他事項
2024年9月4日,該基金宣佈贖回所有165,600張未達的A系列優先股。預計贖回日期是2024年10月4日(“贖回日期”),但由於市場條件的變化或其他基金決定的原因,贖回可能在最遲2024年10月31日的強制贖回日之後的某個日期進行。A系列優先股的贖回價格預計為每股25.20美元,這與每股25.00美元的清算優先股價值相等,再加上每股0.20美元的估計應計未付股息到贖回日期。該基金已向美國證券交易委員會提交了贖回A系列優先股的通知。
宣佈贖回和從上市名冊中除名的A系列優先股的新聞稿已作為附件99.1提交,並在此參考。
第9.01項 財務報表和展示物。
(d) | 展品 |
99.1 | 新聞稿,日期為2024年9月4日 |
簽名
根據1934年證券交易法的要求修改,發行人已經合法授權代表簽署這份報告,謹此授權。
rivernorth capital and income fund, inc. | ||
作者: | /s/ Patrick W. Galley | |
名字: | Patrick W. Galley | |
職稱: | 總裁 |
日期:2024年9月4日