美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
第13D表格
根据1934年证券交易所法案
(第九次修订)
Synchronoss Technologies, Inc.
(发行者名称)
普通股,面值$0.0001
(证券类别的标题)
87157B103
(CUSIP号码)
布莱恩特·R·赖利
巴里里金融公司。
11100 Santa Monica Boulevard, Suite 800
洛杉矶,CA 90025
(818) 884-3737
(收件人姓名、地址和电话号码,以接收通知和通信)
2024年9月3日
(需要提交此报告的事件日期)
如果申报人曾以13G表格申报过关于本13D表格所述的收购行为,并且因为§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而要申报本表格,请勾选以下方框。 ☐
本封面其余部分所要求的资讯,不应被视为根据《证券交易法》1934年第18条的目的而“已提交”,或以其他方式受该法该部分的责任,但将适用该法的所有其他条文。
CUSIP号码87157B103 |
1 |
报告人姓名 巴里里金融公司。 |
2 |
若为集团成员,请勾选正确的方格 (a) ☐(b) ☐ |
3 |
本局使用
|
4 |
所有基金类型的来源 AF |
5 |
如根据项目2(d)或2(e)需要公开法律诉讼资料,请勾选该选项☐
|
6 |
公民身份或组织地点 特拉华州 |
持有人数 股份 被实益拥有 持有人 每个股票持有人 个人 参照: |
7
|
独占 选举权 0 |
8
|
共享 投票权 920,075 | |
9
|
唯一 处置权力 0 | |
10
|
共享 处置权 920,075 |
11 |
每家报告人拥有的受益股份总额 920,075 |
12 |
如果第11行的总额不包括特定股份,请选中该复选框☐
|
13 |
在第11行的金额所表示的类别中,所代表的股票比例 8.5%* |
14 |
报告人类别 HC |
* | 根据2024年8月9日Synchronoss Technologies, Inc.以及美国证券交易委员会(SEC)提交的季报(Form 10-Q)当中,截至2024年8月6日为止,Synchronoss Technologies, Inc.共有10,818,169股面值为0.0001美元的普通股(Common Stock)在外流通,按照这一数量计算,该类股占整体的比例。 |
2
CUSIP号码87157B103 |
1 |
报告人姓名 b. Riley Securities, Inc. |
2 |
若为集团成员,请勾选正确的方格 (a) ☐ (b) ☐ |
3 |
本局使用
|
4 |
所有基金类型的来源 WC |
5 |
如根据2(d)或2(e)条款需要披露法律诉讼,请选择此框。☐
|
6 |
公民身份或组织地点 特拉华州 |
持有人数 股份 被实益拥有 持有人 每个股票持有人 个人 参照: |
7
|
独占 选举权 0 |
8
|
共享 投票权 2,740 | |
9
|
唯一 处置权力 0 | |
10
|
共同处分权力 2,740 |
11 |
每家报告人拥有的受益股份总额 2,740 |
12 |
如果第11行的总金额不包括某些股份,请勾选方块。☐
|
13 |
在第11行的金额所表示的类别中,所代表的股票比例 0.03%* |
14 |
报告人类别 BD |
* | 按照2024年8月6日发行人在10-Q中报告的10,818,169股普通股为基础计算,完成班级百分比。 |
3
CUSIP号码87157B103 |
1 |
报告人姓名 BRF 投资有限责任公司 |
2 |
若为集团成员,请勾选正确的方格 (a) ☐(b) ☐ |
3 |
本局使用
|
4 |
所有基金类型的来源 WC |
5 |
如根据项目2(d)或2(e)需要公开法律诉讼资料,请勾选该选项☐
|
6 |
公民身份或组织地点 特拉华州 |
持有人数 股份 被实益拥有 持有人 每个股票持有人 个人 参照: |
7
|
独占 选举权 0 |
8
|
共享 投票权 917,335 | |
9
|
唯一 处置权力 0 | |
10
|
共享 处置权 917,335 |
11 |
每家报告人拥有的受益股份总额 917,335 |
12 |
如果第11行的总额不包括特定股份,请选中该复选框☐
|
13 |
在第11行的金额所表示的类别中,所代表的股票比例 8.5%* |
14 |
报告人类别 OO |
* | 班级的百分比是根据2024年8月6日发行人在10-Q中报告的10181169股普通股计算的。 |
4
CUSIP号码87157B103 |
1 |
报告人姓名 布莱恩特·R·赖利 |
2 |
若为集团成员,请勾选正确的方格 (a) ☐ (b) ☐ |
3 |
本局使用
|
4 |
所有基金类型的来源 所有基金类型,活动费 |
5 |
如根据2(d)或2(e)条款需要披露法律诉讼,请选择此框。☐
|
6 |
公民身份或组织地点 美利坚合众国 |
持有人数 股份 被实益拥有 持有人 每个 个人 参照: |
7
|
独占 选举权 35,515 |
8
|
共享 投票权 920,075 | |
9
|
唯一 处置权力 35,515 | |
10
|
共享 处置权 920,075 |
11 |
每家报告人拥有的受益股份总额 955,590 |
12 |
如果第11行的总金额不包括某些股份,请勾选方块。☐
|
13 |
在第11行的金额所表示的类别中,所代表的股票比例 8.8%* |
14 |
报告人类别 IN |
* | 类别的百分比是基于2024年8月6日发行人在10-Q报告中公布的10,818,169股发行人普通股的数量。 |
5
本第9号修改及补充于2021年7月6日向美国证券交易所(SEC)提交的13D表格(本表)作出修改,并得到2021年10月29日第1号修改、2022年3月15日第2号修改、2023年3月13日第3号修改、2023年3月21日第4号修改、2023年11月1日第5号修改、2024年7月2日第6号修改、2024年8月14日第7号修改和2024年8月21日第8号修改的修订(经上述修订后,「13D表」),该表与关于Synchronoss Technologies Inc.该公司(「发行人或公司」)每股面值为0.0001美元的普通股(「普通股」或「股份」)有关。除本文所述外,13D表未经修改,并保持完全有效。未在本文中定义的但使用的大写字母开头的术语在13D表中所定义的含义适用。
第五项:发行人证券的利益。
修订并重述附表13D的第5项(a)和(b)款如下:
(a) - (b)
1. | 截至本日,BRS直接拥有2,740股普通股,占发行人普通股0.03%。截至本日,BRFI直接拥有917,335股普通股,占发行人普通股8.5%。 | |
2. | BRF是BRS和BRFI的母公司。因此,BRF可能被视为间接受益拥有BRS和BRFI持有的股份。 |
3. | Bryant R. Riley可能被视为间接地受益拥有35,515股普通股,占该发行人普通股总数的0.3%,其中(i) 34,423股与妻子Carleen Riley共同持有,(ii) 273股作为独家监护人为Abigail Riley的利益持有,(iii) 273股作为独家监护人为Charlie Riley的利益持有,(iv) 273股作为独家监护人为Eloise Riley的利益持有,以及(v) 273股作为独家监护人为Susan Riley的利益持有。Bryant R. Riley亦可能间接地受益拥有920,075股普通股,占该发行人发行的普通股总数的8.5%,由BRS和BRFI直接持有,具体方式在上述第(1)段中指定。Bryant R. Riley声明不对BRS和BRFI持有的股份拥有有利所有权,除非是其在其中的利益。 |
6
签名
经过合理调查并据他们或其最佳知识和信念,据此声明的每位签署人证明本声明中提供的信息是真实,完整和正确的。
日期:2024年9月5日
b. 瑞利金融股份有限公司 | |
/s/ 布莱恩特·赖利 | |
姓名:布莱恩特·赖利 | |
职称:联合行政总裁 | |
b. 瑞利证券股份有限公司 | |
/s/ 安德鲁·摩尔 | |
姓名:安德鲁·摩尔 | |
职称:行政总裁 | |
BRF 投资有限责任公司 | |
/s/ 菲利普·安 | |
姓名:菲利普·安 | |
标题:授权签署人 | |
/s/ 布莱恩特 ·R· 赖利 | |
姓名:布莱恩特 ·R· 莱利 |
7
日程安排A
b.Riley金融公司的高管和董事
姓名和职位 | 现任主要职业 | 业务地址 | 公民身份 | |||
布莱恩特·R·赖利 董事会主席兼联席首席执行官 |
b. Riley Financial的董事会主席兼联席首席执行官;b. Riley Capital Management, LLC的首席执行官和董事会成员;以及b. Riley Securities, Inc的联席主席和董事 | 11100 Santa Monica Blvd. 第800套房 洛杉矶,CA 90025 |
美国 | |||
Thomas J. Kelleher 联席首席执行官兼董事 |
b. Riley Financial, Inc.的联席首席执行官兼董事;b. Riley Securities, Inc.的联席董事长兼董事;以及b. Riley Capital Management, LLC的总裁和理事会成员 | 11100 圣莫尼卡大道 第800套房 洛杉矶, CA 90025 |
美国 | |||
Phillip J. Ahn 致富金融及营运长 |
b. Riley Financial, Inc.的致富金融及营运长 |
30870 Russell Ranch Rd 套房250 Westlake Village, CA 91362 |
美国 | |||
Kenneth Young 主席 |
b. Riley Financial, Inc. 的董事长和 b. Riley Principal Investments, LLC 的首席执行官 | 11100 Santa Monica Blvd. 800 号套房 洛杉矶,加利福尼亚州 90025 |
美国 | |||
Alan N. Forman 执行副总裁,总法务顾问和秘书 |
执行副总裁,总法务顾问和秘书b. Riley Financial, Inc. | 299 Park Avenue, 21st Floor New York, NY 10171 |
美国 | |||
Howard E. Weitzman 高级副总裁兼首席会计官 |
b.riley Financial, inc.的高级副总裁兼首席会计师业务 |
Russell Ranch Rd 30870 套房250 Westlake Village,CA 91362 |
美国 | |||
Robert L. Antin 董事 |
VCA, Inc.的联合创始人,一家经营宠物医疗中心和医院的所有者和营运商 | 11100 Santa Monica Blvd. Suite 800 Los Angeles, CA 90025 |
美国 | |||
Tammy Brandt 董事 |
致富金融(临时代码)法务团队的高级成员,在领先的全球娱乐和体育代理公司Creative Artists Agency | 11100 Santa Monica Blvd. 800套房 洛杉矶,加利福尼亚州90025 |
美国 | |||
Robert D’Agostino 董事 |
Q-mation, Inc.的软体解决方案供应商 | Santa Monica Blvd. 11100 800套房 洛杉矶,CA 90025 |
美国 | |||
Renée E. LaBran 董事 |
Rustic Canyon Partners (RCP) 的创始合伙人,该公司是一家专注于科技的创业投资基金 | 11100 Santa Monica Blvd。 800 套房 洛杉矶,CA 90025 |
美国 | |||
Randall E. Paulson 董事 |
Odyssey Investment Partners, LLC 股权投资公司的特别顾问 | 11100 Santa Monica Blvd。 800套房 洛杉矶,加利福尼亚州,90025 |
美国 | |||
Michael J. Sheldon 董事 |
Deutsch North America的董事长兼首席执行官,一家创意机构 - 退休 | 11100 Santa Monica Blvd。 800套房 洛杉矶,加利福尼亚州90025 |
美国 | |||
Mimi Walters 董事 |
加利福尼亚第45国会选区的美国代表 - 退休 | 11100 Santa Monica Blvd. 套房800 洛杉矶,卡拉菲尼亚 90025 |
美国 |
8
日程表 B
过去60天的交易记录
交易日期 | 交易 | 金额 有价证券 | 普通股每股价格 | 报告人 | ||||||||
8/7/2024 | 出售 | 520 | $ | 11.2000 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/8/2024 | 出售 | 40,578 | $ | 11.2417 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/9/2024 | 出售 | 57,466 | $ | 11.4494 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/12/2024 | 出售 | 30,867 | $ | 11.4784 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/13/2024 | 出售 | 51,774 | $ | 11.4877 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/14/2024 | 出售 | 61,690 | $ | 11.7337 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/15/2024 | 出售 | 55,473 | $ | 11.8851 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/16/2024 | 出售 | 23,290 | $ | 11.8267 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/19/2024 | 出售 | 40,713 | $ | 12.1226 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/20/2024 | 出售 | 8,437 | $ | 12.8244 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/21/2024 | 出售 | 3,699 | $ | 12.8000 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/22/2024 | 出售 | 74 | $ | 12.8000 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/23/2024 | 出售 | 9,819 | $ | 12.8194 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/26/2024 | 出售 | 32,678 | $ | 12.8368 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/27/2024 | 出售 | 13,525 | $ | 12.8212 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/28/2024 | 出售 | 25,279 | $ | 14.0169 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
8/29/2024 | 出售 | 11,213 | $ | 14.4244 | 布莱恩特·R·赖利 | |||||||
8/30/2024 | 出售 | 3,887 | $ | 14.4290 | 布莱恩特·R·赖利 | |||||||
9/3/2024 | 出售 | 25,852 | $ | 14.8866 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
9/4/2024 | 出售 | 10,706 | $ | 14.8346 | BRF 投资有限责任公司 | |||||||
9/5/2024 | 出售 | 1,337 | $ | 14.7642 | BRF 投资有限责任公司 |
9