附件99.1
发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | David Blundin, Recognition Capital, LLC & Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
规则10b5-1 销售计划、客户表述和销售指令
大卫·布伦丁 个人,以及 大卫·布伦丁 作为Recognition Capital LLC的经理,并代表该公司 作为Link Management LLC的董事,并代表Link Ventures LLLP 每个“卖方”和“卖方集体” 成立于下文所示的日期,以卖出EverQuote Inc.的普通A股(“股票”) (“发行人”) 根据《规则》的要求 10b5-1 根据1934年修订版的《证券交易所法案》(“交易所法案”)。卖方要求美林证券公司(Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated,“美林证券”)按照以下计划执行:
1. | 员工期权销售/行权和出售的销售指令 |
1.1 对于除期权之外的其他证券,包括但不限于持股数量、限制性股票奖励和绩效股奖励,您有权根据附带的SEC规则10b5-l销售指令和通知规定 – 附件(“销售指令”)来执行交易。 10b5-l销售指令和通知规定 – 附件(“销售指令”)适应于“股票”类型的证券。 对于员工期权,您有权按照销售指令行使我的期权并出售底层股票。
1.2 适应于“ESOP”类型的证券的销售指令。
根据本条款 1.2的目的:
1. | 美林将 没有 除非行权价低于标的股票的市场价格,否则美林将行使任何股票期权。 |
2. | 在本计划下,行权价和与行使股票期权和卖出标的股票相关的任何预提税都将从行使和卖出的收益中扣除,美林将从行使每一份股票期权和卖出的标的股票的收益中扣除行权价和任何预提税。然后,将剩余金额汇给发行人。 |
3. | 根据1.2.2条规定,汇款给发行人用于适用的行权价和预提税后,任何应支付给美林的佣金和/或费用都将从行使和卖出的收益中扣除,并支付给美林。 |
4. | 检查以下哪些适用: |
☐ | 股票发行人已与美林签署了股票期权服务的服务协议。 |
☒ | 股票发行者与美林证券尚未签订股票期权服务协议,因此卖方特此同意并授权以下事项: |
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发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | David Blundin,Recognition Capital,LLC&Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
与计划下的员工股票期权行使有关,卖方授权并指示发行人或其代理人将股票注册或导致其代理人以Merrill Lynch(或其指定的代表名)的名义注册,该代理人为卖方的代理人和提名人(或者如果这是不允许的,在我的名字下)。
卖方还授权并指示发行人在标准结算期内交付或导致其代理人交付根据股票期权行使而发行的股票以换取Merrill Lynch的资金,用于代表行权价格(加上任何适用的税款)。
在计划有效期内,卖家不能撤销或撤销该授权和指示。卖家在此向美银证券授予对根据卖家的员工股票期权行使而发行的股份的安全利益。即使股票与这些指示相违背而交付给卖家,该安全利益也不会终止。
1.3 关于根据本计划出售的股份,包括但不限于根据股权奖励(如限制性股票单位的归属或行使股票期权)归属或行使而发行的股份,卖家同意卖家对以前在本计划下出售的股份的任何买方可能支付或可能支付的任何股息、权利或付款负有责任。在将股份注册为美银证券或其指定人名下之前,如果卖家持有全部或部分这些股票,卖家同意卖家不有权获得该等股息、权益或支付。卖家同意在要求时向美银证券支付或交付一切应付给其的资金、证券、股息或分红,如果有任何原因导致不能及时交付给美银证券的计划下发行和出售的股份。
2. | 执行、平均定价和按比例分配销售 |
卖家同意并知悉:
2.1 如果我的卖出订单根据计划由美银证券的交易台处理,我的订单将被处理为“不持有”。“不持有”或“工作订单”允许美银证券的交易员在执行订单时根据合理的券商判断行使价格和时间自由裁量权。此条款仅适用于由美银证券的交易台处理的订单。
2.2 美银证券可以按以下方式执行卖家的订单:(a)在交易日内的一次或多次交易中,(b)可以将卖家的订单与对发行方证券的其他卖方的订单汇总,这些订单可能已根据某项规则被接受或未被接受。 10b5-1 销售计划,可以作为一个整体或者多个较小的交易来执行,并为每个卖方分配一个平均价格。
2
发行方名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户姓名: | David Blundin,Recognition Capital,LLC 和 Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
2.3 当订单被汇总时,美林证券将按比例向每个卖家分配出售股份的收益,比例基于(x)拟出售股份和(y)所有出售股份收益的总和,并且美林证券将为每个卖家提供一个“平均价格确认”,其中标明了适用卖家出售的证券数量以及销售的平均价格。
3. | 拆股并股/法定重组 |
3.1 如果发生拆股或合并股票,卖出股票的数量和价格将被相应调整。
3.2 如果发生股息派发或 拆"" 卖出股票的数量和价格将根据发行方的指示进行调整。只有在美林收到发行方书面通知有关股息派发或 拆"" 以及有关调整卖出股票数量和价格的具体指示后,调整才有效。
3.3 如果发生改组或其他公司重组导致自动 股票交换为股票。 如果发行人更换计划中所述的股票,那么新股将自动替代计划中最初指定的股票。
4. | 账户信用 |
如果未按照计划的规定执行股票出售或股票期权行权和出售基础股票的情况下,美铃知情后,美铃将尽快行使股票期权并出售应该出售的股票,并将其计入卖方的账户,就好像这样的出售已经按照 Section 1(或 Section 7,如果适用)中的指示执行一样。
5. | 遵守144号规则和145号规则 |
5.1 每个卖方都明白并同意,如果卖方是根据1933年修订后的《证券法》(“证券法”)第144条的附属公司或控制人,或者计划中的股票是受制于第144条或符合第145条的限制的股份,那么根据144号规则的适用规定进行股票销售。
5.2 若适用,美林将根据第144号规则或第145号规则进行销售,包括将第144号规则的交易量限制应用于仅适用于交易量限制的销售,除非卖方事先以书面形式通知美林还有其他必须与计划下的销售合并以适用交易量限制的销售。
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发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | David Blundin,Recognition Capital,LLC & Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
5.3 根据上述第5.2条,卖方同意不采取任何行动或导致任何其他个人或实体采取任何行动,该行动将要求卖方在规则144下销售股份与在计划下销售股份合并,而不提前书面通知此类行动并确认任何此类销售给美林证券和卖方同意不采取任何使计划下的股份销售不符合规则144或规则145的行动。
5.4 请勾选适用情况:
☐每位卖家都将完成并在美国证券交易所的电子数据收集、分析和检索系统(“EDGAR”)中提交任何销售所需的Form 144,以在计划下进行销售。
☒每位卖家请求并授权美林证券代表每位卖家完成并在EDGAR上提交任何销售所需的Form 144,以在计划下进行销售。
5.5 卖家声明并保证每位卖家在EDGAR拥有一个文件形式144的账户,以便根据本计划销售股票,并同意在本计划的有效期内保持这个账户,以便可以为股票的销售提交Form 144。如果卖家要求美林证券完成并在EDGAR上提交Form 144,每位卖家已经向美林证券提供了卖家的EDGAR访问代码(即EDGAR账户号(CIK)和CIK确认代码(CCC))和发行人的EDGAR账户号(CIK)。每位卖家确认了在由美林证券完成并在EDGAR上提交的Form 144上以卖家的签名形式使用的情况并同意这些Form 144的使用。
5.6 如果卖家打算不提交或未能按时提交用于本计划下股票销售的Form 144给EDGAR,或者卖家打算不保持与EDGAR的账户,以便无法提交Form 144,卖家同意立即通知美林证券,以便本计划下的股票销售可以暂停或进行更正,根据情况而定。
5.7 如果适用,卖家理解并同意每位卖家或美林证券将根据情况选择以下方式之一:(a)在与计划相关的转让的首次转让日期起始的每个三个月期间开始提交一次Form 144;或者(b)针对与计划相关的每次转让都提交Form 144。
5.8 每位卖家或美林证券将针对本计划的所有适用的销售提交一个Form 144,并指明这些销售是根据本计划进行的,包括计划的采纳日期。每位卖家确认并同意,在Form 144上标明计划采纳日期,并代表卖家签署和提交Form 144后,自计划采纳日期起,卖家在与将要出售的证券的发行人的目前和未来经营情况方面不知道任何未公开披露的重大不利信息。
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发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | David Blundin, Recognition Capital, LLC & Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
6. | 陈述,担保与契约 |
鉴于美林公司接受根据该计划卖出证券的交易指令,卖方作出以下陈述、保证和契约:
6.1 在采纳本计划时,
(请在下方勾选适用的选项。您的选择将影响您出售股票的冷静期,适用于Rule 10b5-1(c)): 冷静期 根据Rule 10b5-1(c)的规定,您销售股票的冷静期将受到影响):
☒ 卖方是发行人的董事或高级职员(根据Rule 具体定义)采取了规则 卖方是发行人的董事或高级职员(根据证券交易所法案下的具体定义)的董事或高级职员
☐ 卖方不是发行人的董事或高级职员(根据Rule 采取了规则 在证券交易所法案规定的发行人。
6.2 在采用这个计划的日期上,
1. 每位卖方不知悉关于股份或发行人的任何重大非公开信息;
2. 每位卖方善意采用该计划,而非作为规避《交易所法案》禁止的计划或方案的一部分; 10b-5 在证券交易所法案下;并且
3. 每位卖方采用该计划符合《交易所法案》下的规定; 10b5-1 在《交易所法案》(“规则 10b5-1”).
6.3 该计划符合规则要求 10b5-1(c)(1)(ii)(D)(2)要求 除了2023年9月5日的交易计划外,每个卖方没有其他符合10b5-1(c)(1)规则下主动抗辩条件的合同、指示或计划 10b5-1(c)(1)规则下购买或出售发行者证券,包括股票的其它计划 除了提供符合10b5-1(c)(1)(ii)(D)(3)规定的交易的合同、指示或计划的情况外 卖出股票以支付10b5-1(c)(1)(ii)(D)(3)规定 10b5-1(c)(1)(ii)(D)(3)规定的符合交易 (符合条件的 卖出以支付 计划)。在该计划有效期间,卖方不得进入其他计划,除了一个(i)符合条件的卖出以支付计划和(ii)在股票交易法规则10b5-1(c)(1)(ii)(D)(2)下定义的一个后续合同、指示或计划。 如果该计划是根据股票交易法规则10b5-1(c)(1)(ii)(E)定义的单笔交易安排(“单笔交易计划”),则每位卖方在之前没有进入单笔交易计划 和(ii)在股票交易法规则10b5-1(c)(1)(ii)(D)(2)下定义的一个后续合同、指示或计划。
6.4 如果该计划是在股票交易法规则10b5-1(c)(1)(ii)(E)下定义的单笔交易安排(“单笔交易计划”),则每位卖方在之前没有进入单笔交易计划 和(ii)在股票交易法规则10b5-1(c)(1)(ii)(D)(2)下定义的一个后续合同、指示或计划。 如果该计划是在股票交易法规则10b5-1(c)(1)(ii)(E)下定义的单笔交易安排(“单笔交易计划”),则每位卖方在之前没有进入单笔交易计划 我们与客户有安排,其中我们的履行义务随时间满足,主要涉及延保和我们的GameStop Pro®奖励计划(以前称为PowerUp Rewards)。我们的GameStop Pro®奖励计划包括订阅Game Informer®杂志。 除非符合条件的期间 卖出以支付 在此之前采纳的计划中,若要出售,则其任何根据交易所法第16(a)条的公告或申报,都必须包含一项声明,即这次出售是基于该被签署人的计划
6.5 每个卖方在决定参与计划之前已经咨询了法律顾问和其他顾问,并确认该计划符合规则的标准 10b5-1. 卖方在决定参与计划之前未收到或依赖于美银美林关于计划符合规则的任何陈述 10b5-1.
6.6 卖方已经向美银美林提供由发行人完成的证书,该证书大体上与附件A的形式相符
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发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | David Blundin, Recognition Capital, LLC & Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
6.7 每位卖方拥有适用于该卖方的所有股票,并且在本计划规定的销售时,该卖方将拥有所有的这些股票,不受任何形式的留置权或负债的限制。每位卖方将拥有根据该计划行使的雇员期权获得的与该卖方相关的股票,且不受任何留置权或负债的限制,但不包括Merrill Lynch的任何留置权或负债。对于阻止Merrill Lynch或卖方遵守该计划的任何限制,对卖方、股票或发行人没有所加限制。
6.8 在计划有效期间,在计划提供的情况下,卖方不会进行违反规则的冲销或对冲交易。 10b5-1; 卖方将提前通知Merrill Lynch有关卖方对发行人证券的任何销售、购买或衍生交易的事宜。
6.9 在计划有效期内,卖方不得向Merrill Lynch的任何员工透露关于股份或发行人的非公开重要信息,包括卖方的私人财富顾问或理财顾问。
6.10 每个卖方将对该计划诚信行事,包括不试图对出售股份的时间、方式或是否进行销售施加任何影响。
6.11 该计划不违反发行人的内幕交易政策。
6.12 根据《证券法》和/或《交易所法》,包括根据144条款和根据《交易所法》第13条和第16条的规定,以及任何其他必要的文件,每个卖方同意提供或导致提交所有所需的申报文件。
6.13 关于交割要求:
1. | 对于除股票期权之外的证券,在计划指定的任何销售执行日期之前,每个卖方同意向Merrill Lynch交付根据该卖方可根据该计划出售的股票总数,并提供所有必要的过户文件和其他授权文件,以便Merrill Lynch代表该卖方完成销售结算。 |
2. | 对于员工股票期权,卖方由发行人授予的已归属、可行权和注册的期权数量大于或等于计划中要行使的期权数量和相关的股份要销售的数量。卖方同意向Merrill Lynch提供所有必要的文件,经妥善填写,以便行使期权并随后出售和结算股份。 |
3. | 卖方同意,美林的根据计划执行销售的义务,取决于以上交付要求的满足。 |
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发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | David Blundin,Recognition Capital, LLC & Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
6.14 卖方同意尽快通知美林证券以下事项:
1. | 卖方因证券或其他法律变化或发行人受到的任何合同限制,会阻止美林证券或卖方遵守计划,卖方同意尽快通知美林证券。 |
2. | 按照计划规定的任何事件,会导致计划在计划的第7条或第8条下暂停或终止的发生。 |
7. | 停职。 |
7.1 根据上述第1条的规定,销售将被暂停,具体情况如下:
1. | 如果美林证券认定在证券交易所、其他交易系统和其所能进入的其他市场上的股票交易暂停、停止或延迟(每个都称为“交易系统”),阻止美林证券根据本计划出售股票,例如,当有全市场性监管暂停或延迟时。不容置疑地,如果存在在某交易系统上的非监管的交易暂停或延迟,例如,由于该交易系统特定的系统问题导致的交易暂停或延迟,美林证券可以在未受到该交易暂停或延迟影响的其他交易系统上根据本计划出售股票。 非监管性 在交易系统上出现交易暂停或延迟,例如该交易系统由于特定的系统问题暂停或延迟交易,美林证券可以在不受到交易暂停或延迟影响的其他交易系统上根据本计划出售股票。 |
2. | 在指定价格上,没有足够的需求购买任何或全部股票。例如标的价格达到但无法以标的价格或更高价格卖出所有的股份; |
3. | 根据其单独判断,美林证券确定存在法律、监管或合同上的原因,导致无法出售股份; |
4. | 美林证券收到发行人书面通知,由于适用于发行人或卖方的法律、监管或合同限制(包括但不限于M规定),不应进行股份出售; |
5. | 美林证券收到发行人书面通知,根据证券法下提请注册声明的股份出售情况,该注册声明已终止、中止、过期或者无法使用。 |
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发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户姓名: | David Blundin,Recognition Capital,LLC及Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
7.2 美林证券将根据计划在以下情况下尽快恢复销售:(a)美林证券收到发行人书面通知,称根据计划的第1部分,根据 7.1.4或7.1.5条款中描述的事件可以恢复销售,或者(b)美林证券自行决定,可以根据计划的第1部分,在出现7.1.1、7.1.2或7.1.3条款中描述的事件时恢复销售。
7.3 根据本部分暂停期间分配的股票将继续进行销售,以便与计划的下一笔可出售股票一起出售。如果计划的第1部分规定在特定期间根据限价单出售一定数量的股票,那么暂停期结束后,本该在该期间出售的股票将仍然被继续进行销售,以便与根据计划的第1部分出售的下一笔股票一起出售。
7.4 美林在本第7条项下暂停销售的一切责任均被免除,包括但不限于对期权的到期或市场价值的损失承担责任。
8. | 终止 |
计划将在以下条件的最早发生的日期终止:
8.1 销售指令中所列的计划终止日期;
8.2 计划第1节中所规定的所有销售完成;
8.3 卖方或美林合理判断:(a)计划不符合规则, 10b5-1 或其他适用的证券法律;(b)卖方未遵守计划,规则 10b5-1 或其他适用的证券法律;或(c)卖方在上述第5或第6节中对我的陈述或担保作出虚假陈述。
8.4 当Merrill Lynch收到发行方或卖方的书面通知后:(a)发行方申请破产清算;(b)发行方进行合并、资本重组、收购、要约交换或其他业务组合或重组,导致发行方的股份转换为非发行方公司的股份;或(c)股份转换为固定金额的现金或债券和/或优先股权(全部或部分)。
8.5 当Merrill Lynch收到卖方死亡或法律能力限制的书面通知后。
8.6 当Merrill Lynch收到卖方终止合同的书面通知并得到发行方的书面确认后。
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发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户姓名: | David Blundin,Recognition Capital,LLC&Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
9. | 赔偿 |
9.1 每个卖方同意赔偿并使Merrill Lynch及其董事、高级职员、雇员和子公司(以下简称“ Merrill Lynch 集团”)免于一切索赔、损失、损害和责任,包括但不限于在为辩护或调查此类索赔而合理发生的任何法律费用或其他费用,该索赔起源于或可归因于 Merrill Lynch 根据计划采取的行动,但前提是此类索赔、损失、损害或责任不是由 Merrill Lynch 集团的严重疏忽或故意失职、卖方违反计划或卖方违反适用的联邦或州法律或法规所引起的。此赔偿应在计划终止后继续有效。
9.2 美林同意对卖方进行赔偿,并保证免受所有索赔、损失、损害和责任的影响,包括但不限于与捍卫或调查此类行动或索赔有关的任何合理费用,这些索赔、损失、损害和责任起因于美林在计划中的严重过失或故意不当行为(包括美林集团成员在计划下为美林提供服务的严重过失或故意不当行为)。
10. | 修改和修订 |
只有在以下情况下才能修改或修订计划,包括销售指示:(a) 卖方和美林的书面协议;(b) 美林收到卖方签署的书面确认,确认书中规定的声明、担保和契约在确认书日期之前是真实的;(c) 美林收到发行人签署的新发行人证明书或书面确认,确认书中规定的声明、担保和契约在确认书日期之前是真实的。
11. | 相关方 |
此计划可以签署多份,每份均为原件。通过交付或其他电子传输方式交付的签署副本被视为具有与提交原始签署副本相同的法律效力。 电子邮件 或通过其他电子传输方式交付的签署副本具有与交付原始签署副本相同的法律效力。
12. | 全部协议 |
计划,包括第5和第6部分的陈述、担保和承诺,构成卖方与美林关于计划的完整协议,取代任何关于计划的先前协议或理解。
13. | 管辖法 |
本计划将受纽约州法律的管辖和解释。
承认适用于美国特别解决制度的国内客户。 非美国 居住客户的承认。
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发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | David Blundin,Recognition Capital,LLC & Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
如果美林证券公司受到美国特别清算制度的约束,那么从美林证券公司转移该计划以及该计划中的任何利益和义务,将与该转移在美国特别清算制度下的效力一样,如果该计划及其任何利益和义务受美国法律或美国某州法律的约束。如果美林证券公司或任何美林证券公司行为控股公司受到美国特别清算制度的约束,根据该计划可行使的违约权利将被允许的程度不得超过美国特别清算制度下可行使的程度,如果该计划受美国法律或美国某州法律的约束。对于本段的目的, “BHC法案联营公司” 在《12 U.S.C. § 1841(k)》中,“Affiliate”的含义已经被赋予,并且应按照其解释。 “Default Right”的含义已经被赋予,并且应按照其解释。 在《12 C.F.R. 252.81, 47.2, 382.1》中,“Default Right”的含义已经被赋予,并且应按照其解释。 §§ 根据适用的规定,《U.S. Special Resolution Regime》的含义为(i)联邦存款保险法及其制定的规章、(ii)多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第二章及其制定的规章。 “U.S. Special Resolution Regime”的含义为(i)联邦存款保险法及其制定的规章、(ii)多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第二章及其制定的规章。 “U.S. Special Resolution Regime”的含义为(i)联邦存款保险法及其制定的规章、(ii)多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第二章及其制定的规章。
14. | 高管& Director Equity Service |
如果卖方受到《交易所法》第16条的报告要求的约束,请填写下列信息,以便将在计划下的市场公开交易信息发送给指定的第三方。
14.1 卖方授权美林通过传真和/或电子邮件发送有关计划下市场公开交易的交易信息至以下地址:
姓名:聚利a Brncic | 姓名: | |
职位:总法律顾问 | 标题: | |
公司:everquote公司 | 组织: | |
电子邮件: julia.brncic@everquote.com | 电子邮件: | |
电话:617-229-7009 | 电话: |
14.2 卖方了解,在计划下进行的公开市场交易(购买或销售)的交易信息将会在当天的交易结束后,或者最多在第一个交易日的交易开始前,尽最大努力进行传输。
14.3 卖方承认,美银美林(a)无义务确认指定联系人收到任何电子邮件或传真信息,并且(b)对于向美国证券交易委员会(SEC)提交4表单或依照《交易所法》第16条的合规性不承担责任或责任。
14.4 如果上述联系信息有任何更改,或者卖方希望终止此授权,卖方将及时书面通知美银美林,卖方进一步授权美银美林将交易信息传输给第三方服务提供商,该提供商将使信息可供卖方指定的代表(列在上述)访问。
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发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | 大卫·布林丁,Recognition Capital, LLC 和 Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
15. | 美林的陈述、保证和契约 |
15.1 美林已经实施合理的政策和程序,以确保美林的任何有影响力的雇员在计划下对投资决策(包括但不限于何时、如何以及是否进行销售)时,如其知悉发行人或其任何证券的重要非公开信息,将不会就该计划下的股份进行出售。
15.2 在计划下,美林证券的任何对投资决策具有影响力的人士不得进行任何交易,包括但不限于何时以及是否进行交易,并且意识到与发行者或其任何证券相关的重要非公开信息。
15.3 美林证券将保密此计划的具体条款,并不会向任何人或实体披露此计划的具体条款,除非:(i) 需要知晓此信息的美林证券雇员、关联公司、承包商、律师、审计师、代理人和其他顾问,存在合法商业需求;(ii) 依法要求披露给美林证券管辖的任何政府机构或权力机构或其所属的自律组织;(iii) 法律或有管辖权法庭发布传票要求之范围内,向其他人或实体披露;(iv) 或者按照此计划的其他要求。
16. | 确认和解释 |
16.1 美林证券和卖方确认发行者不是该计划的一方。
16.2 卖方同意发行者可以根据发行者的决定或建议披露该计划的存在、条款和条件。
17. | 通知 |
双方在该计划下发出的所有通知将遵循销售指示中的约定。
[签署页后跟]。
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发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | David Blundin,Recognition Capital, LLC & Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
David Blundin,个人 | ||
通过: | /s/ David Blundin | |
姓名: | 大卫·布兰丹 | |
日期: | 6/14/2024 | |
Recognition Capital, LLC | ||
通过: | /s/ David Blundin | |
姓名: | David Blundin,经理 | |
日期: | 6/14/2024 | |
Link Ventures LLLP | ||
Link Management LLC的普通合伙人 | ||
通过: | /s/ David b. Blundin | |
姓名: | David b. Blundin | |
标题: | 总经理 |
美林证券有限公司 | ||
本文件在2024年6月14日签署并同意 | ||
通过: | /s/ Paul Bowes | |
姓名: | Paul Bowes | |
标题: | 市场监管经理 | |
美林证券有限责任公司 | ||
已于2024年6月14日签署并同意 | ||
通过: | /s/ Natascha King | |
姓名: | Natascha King,MSM | |
标题: | 市场监管经理 |
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发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | 大卫·布伦丁,认可资本有限责任公司 & Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
附件A - 发行人证书
除非根据计划进行,否则本附件A不得修改。
1. 发行人证明已收到与股份相关的计划的副本。
2. 该计划与发行人的内幕交易政策一致。
3. 在计划有效期间,如存在适用于卖方或卖方关联方的法律、监管或 合同限制,包括但不限于根据规则m的任何限制,禁止按计划出售(除卖方持有 或被指控持有发行人或其证券的非公开信息的任何限制)(通知仅简单说明限制适用于卖方,而不具体说明限制的原因),发行人同意尽快向美林证券提供通知。
通知应通过传真或 电子邮件 按照销售指示中指定的方式发送给美林证券。该通知应包含限制的预估持续时间,但不得包含任何有关限制性质或限制适用于卖方的其他信息。无论如何,发行人不得与美林证券就该计划相关的发行人或其证券通信任何非公开的信息。
4. 为避免计划下的股票转让和交易结算延迟,并鉴于美林证券在计划的第5节中同意根据144条款进行计划下的股票销售,发行人同意,在收到经纪人函、卖方函和144表格(适用时),立即指示过户代理将股票交付到美林证券账户,以卖方的名义和其利益,没有任何限制其转让给买方的签章或声明。
5. 如果计划涉及期权,发行人确认卖方已授权美林证券充当其代理人并 全权代理人 根据计划,发行人同意接受、确认并执行美林行使这些期权购买股票的行为,并向美林交付标的股票,无需以限制其转让给买家的任何标注或声明为由。在签署并交付代表行权价格(加上任何适用的税费)的资金后,发行人及其代理机构承认:(1)美林对标的股票的安全利益;(2)在交付给美林前,发行人将标的股票作为美林的保管人。
日期:2024年6月14日 | ||
通过: | 聚利a Brncic,总法律顾问 | |
聚利a Brncic,总法律顾问 |
13
发行人名称: | everQuote, Inc. | |
客户姓名: | 大卫·布伦丁,认可资本有限责任公司和Link Ventures LLLP | |
符号: | 永远 |
尽职调查问卷(由授权官员 Julia Brncic 完成)
1. | 发行人的交易窗口于5.9.24开启/开盘,6.14.24关闭/关闭。1 | |||
2. | 据发行人所知,截至本陈述之日,没有任何适用于卖方的法律、合同或监管限制会阻止卖方订立本计划或影响任何计划 根据本计划出售股份。☒ 是 ☐ 否 | |||
3. | 用复选标记表明发行人是否及时向美国证券交易委员会提交的文件2. | ☒ 是 ☐ 没有 | ||
4. | 用复选标记表明客户是否受规则 144 的约束。 | ☒ 是 ☐ 没有 | ||
5. | 出于规则 144 (e) 的目的,卖方是否必须与任何其他个人或实体汇总销售额?
清单(如果有):
•
• |
☐ 是 ☒ 没有 | ||
5. | 用复选标记表明客户是否受第 16 条的约束。
答:如果是:是否存在与客户有关的 16 (b) 个问题 |
☒ 是 ☐ 没有 | ||
(在 6 个月内匹配购买和销售或互换)? | ☐ 是 ☒ 没有 | |||
6. | 是否有任何封锁措施可能会影响本计划按销售时间表中的指示进行?
答:如果是,请提供详细信息: |
☐ 是 ☒ 没有 | ||
细节: | ||||
7. | 用复选标记表明计划下拟出售的证券是否在预定开始日期或将要出售。3 | |||
☒ 是的,股票/期权已注册并已归属或将在销售计划开始日期当天或之前归属,或者未注册股票在销售计划开始之日或之前已经达到或将要达到规则144的持有期 日期,对股票没有其他限制。 | ||||
☐ 不(如果不是:美林证券应 重新寻址 与客户的销售时间表) |
1 | 代表公司内幕交易政策下的标准窗口,但受公司内幕交易政策中所有条款的约束 内幕交易政策。 |
2 | 发行人提交了美国证券交易法第13或15(d)条要求提交的所有报告 1934 年在过去 12 个月内(或注册人必须提交此类报告的较短期限)。在过去的90天里,发行人一直受到此类申报要求的约束。发行人已以电子方式提交并发布在其上 公司网站(如果有),根据法规第 405 条要求提交和发布的所有交互式数据文件 S-T (本章第 232.405 节)在过去 12 个月内(或类似情况) 要求注册人提交和发布此类文件的期限较短)。 |
3 | 美林证券应附上拟议计划,以便发行人可以确认标的股票的可售性。 |
14
发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | David Blundin, Recognition Capital, LLC & Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
SEC规则 10b5-1 销售指示 - 附件
David Blundin
根据以下表格卖出股票
命令 |
开始控件 日期 |
结束日期 | 数量 |
上限 价格 |
||||||||||
1 |
* | 12/5/2025 | 89,177减去根据卖方计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024卖出的股数 10b5-1 89,177减去根据卖方计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024卖出的股数 | $ | 26.80 | |||||||||
2 |
* | 12/5/2025 | 89,177减去根据卖方计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024卖出的股数 10b5-1 89,177减去根据卖方计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024卖出的股数 | $ | 28.40 | |||||||||
3 |
* | 12/5/2025 | 89,173减去根据卖方计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024卖出的股数 10b5-1 89,173减去根据卖方计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024卖出的股数 | $ | 30.00 |
直到以下条件之一满足后,将不进行交易:(1)计划采用或修改后的90天;(2)发行者财务季度报告中披露计划采用或修改的两个工作日(但不超过计划采用或修改后的120天);或(3)卖方计划下的所有销售完成后的交易日 10b5-1 计划于2023年9月5日采纳。
15
发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户姓名: | David Blundin, Recognition Capital, LLC & Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
SEC规则 10b5-1 销售指令 - 附件 Recognition Capital, LLC
根据以下表格卖出股票:
命令 |
开始控件 日期 |
结束日期 | 数量 |
上限 价格 |
||||||||||
1 |
* | 12/5/2025 | 100,402减去根据卖方所制定的计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024的卖出股票数目 10b5-1 100,402减去根据卖方所制定的计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024的卖出股票数目 | $ | 26.80 | |||||||||
2 |
* | 12/5/2025 | 100,402减去根据卖方所制定的计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024的卖出股票数目 10b5-1 100,402减去根据卖方所制定的计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024的卖出股票数目 | $ | 28.40 | |||||||||
3 |
* | 12/5/2025 | 100,398减去根据卖方所制定的计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024的卖出股票数目 10b5-1 100,398减去根据卖方所制定的计划(于2023年9月5日通过)从12/6/2023至12/6/2024的卖出股票数目 | $ | 30.00 |
直到以下情况之一后才会进行交易:(1)计划采纳或修改后的90天; (2)根据发行人财务季度报告披露的计划采纳或修改当季度财务结果的两个工作日(但不得超过计划采纳或 修改后的120天),或(3)卖方于2023年9月5日通过的计划完成全部销售后的交易日。 10b5-1 直到以下情况之一后才会进行交易:(1)计划采纳或修改后的90天; (2)根据发行人财务季度报告披露的计划采纳或修改当季度财务结果的两个工作日(但不得超过计划采纳或 修改后的120天),或(3)卖方于2023年9月5日通过的计划完成全部销售后的交易日。
16
发行人名称: | EverQuote,Inc。 | |
客户名称: | David Blundin, Recognition Capital, LLC 和 Link Ventures LLLP | |
标的: | EVER |
SEC规则 10b5-1 销售指示 - 附件
Link Ventures有限合伙企业
根据以下表格卖出股票:
命令 |
开始控件 日期 |
结束日期 | 数量 |
上限 价格 |
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1 |
* | 12/5/2025 | 10,422减去根据卖方当前的计划(于2023年9月6日通过)从12/6/2023到12/6/2024出售的股票数量 10b5-1 10,422减去根据卖方当前的计划(于2023年9月6日通过)从12/6/2023到12/6/2024出售的股票数量 | $ | 26.80 | |||||||
2 |
* | 12/5/2025 | 10,422减去根据卖方当前的计划(于2023年9月6日通过)从12/6/2023到12/6/2024出售的股票数量 10b5-1 10,422减去根据卖方当前的计划(于2023年9月6日通过)从12/6/2023到12/6/2024出售的股票数量 | $ | 28.40 | |||||||
3 |
* | 12/5/2025 | 10,420减去根据卖方当前的计划(于2023年9月6日通过)从12/6/2023到12/6/2024出售的股票数量 10b5-1 10,420减去根据卖方当前的计划(于2023年9月6日通过)从12/6/2023到12/6/2024出售的股票数量 | $ | 30.00 | |||||||
4 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 30.00 | |||||||
5 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 31.50 | |||||||
6 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 33.15 | |||||||
7 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 34.65 | |||||||
8 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 36.15 | |||||||
9 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 37.80 | |||||||
10 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 39.45 | |||||||
11 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 41.15 | |||||||
12 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 42.85 | |||||||
13 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 44.50 | |||||||
14 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 46.00 | |||||||
15 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 47.50 | |||||||
16 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 49.15 | |||||||
17 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 50.65 | |||||||
18 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 52.15 | |||||||
19 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 53.80 | |||||||
20 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 55.50 | |||||||
21 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 57.00 | |||||||
22 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 58.50 | |||||||
23 |
* | 12/5/2025 | 100,000 | $ | 60.00 |
交易将在以下时间后进行:(1)计划采纳或修改后90天;(2)发行人财务季度报告中披露计划采纳或修改的两个工作日后(但不得超过计划采纳或修改后120天);(3)卖方全部销售完成的交易日后 10b5-1 2023年9月5日采纳的计划。
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