SEC FORM 4

SEC Form 4

フォーム4

アメリカ合衆国証券取引委員会
ワシントンDC20549

有利益所有権変動報告書

証券取引法第16条(a)、または投資会社法第30(h)条に基づく提出
または、1940年投資会社法の30(h)条

OMB承認

OMB番号:			3235-0287
応答ごとの平均負荷時間の推定値:
0.5			0.5

参照 Instruction 1(b)。注：このフォームのコピーを3つ提出し、1つに手動で署名する必要があります。場所が不十分な場合は、 Instruction 1(b)を参照してください。

発行者の株式の購入または売却の契約、指示、または書面に基づいて取引が行われたことを示すためにこのボックスをチェックすることができます。これは Rule 10b5-1(c) の積極的なディフェンス条件を満たすために意図されています。インストラクション10を参照してください。

1. 報告者の氏名と住所^*

ウォージントン・マーク

（姓）

（ファースト）

（ミドル）

C/O ATHIRA PHARMA, INC.

18706ノースクリークパークウェイ、104号室

（ストリート）

BOTHELL

98011

（シティ）

（州）

（郵便番号）

2. 発行会社名 」「Crime Cam 24/7」 シンボル
アシラ・ファーマ株式会社 [ ATHA ]

5. 報告者と発行会社との関係
（該当するものをすべてチェック）

	取締役	10％オーナー
X	役員（以下の役職を指定してください）	その他（以下を指定してください）
	ゼネラル・カウンセル

3. 最も早い取引日 (月/日/年)
09/03/2024

4. 訂正の場合、最初に提出された書類の提出日 (月/日/年)

6. 個人的または共同/グループ申告 (該当するものにチェックマークを付けて下さい)

X	一人の報告書作成者によるフォーム
	複数の報告書作成者によるフォーム

表I-獲得、処分、または有益な所有権を持つ非派生証券
1. 証券の名称（説明書3）	2. 取引日 (月/日/年)	2A. 実行日（ある場合） (月/日/年)	3. 取引コード（説明書 8）		4. 取得した証券（A）または処分した証券（D）（説明書 3、4、および5）			5. 報告された取引の後に有益に所有している証券数量（説明書 3 および 4）	6. 所有形式：直接（D）または間接（I）（説明書 4）	7. 間接的な有益所有権の性質（説明書 4）
1. 証券の名称（説明書3）	2. 取引日 (月/日/年)	2A. 実行日（ある場合） (月/日/年)	コード	V	数量	(A)または(D)	価格	5. 報告された取引の後に有益に所有している証券数量（説明書 3 および 4）	6. 所有形式：直接（D）または間接（I）（説明書 4）	7. 間接的な有益所有権の性質（説明書 4）
普通株式⁽¹⁾	05/20/2024⁽²⁾		A	V	10,000	A	$1.34⁽³⁾	44,452	D
普通株式	09/03/2024⁽⁴⁾		A		10,000⁽⁵⁾	A	$0	54,452	D
普通株式	09/05/2024		S⁽⁶⁾		2,525	D	$0.566⁽⁷⁾	51,927	D

表II-派生証券の取得、譲渡、または有益な所有（プット、コール、ワラント、オプション、転換社債など）
オプションのタイトル（Instr. 3）	オプションの転換または行使価格	取引日（月/日/年）	所定の執行日（ある場合）（月/日/年）	取引コード（Instr. 8）		取得した派生証券の数（A）または売却した数（D）（Instr。3、4、および5）		行使可能な日付および満期日（月/日/年）		派生証券に基づく証券のタイトルと量（Instr. 3および4）		派生証券の価格（Instr. 5）	報告された取引後に受益所有される派生証券の数（Instr. 4）	所有形態: 直接(D)または間接(I) (Instr. 4)	間接的利益所有の性質（Instr. 4）
オプションのタイトル（Instr. 3）	オプションの転換または行使価格	取引日（月/日/年）	所定の執行日（ある場合）（月/日/年）	コード	V	(A)	(D)	行使日	満期日	タイトル	株式の量または株数	派生証券の価格（Instr. 5）	報告された取引後に受益所有される派生証券の数（Instr. 4）	所有形態: 直接(D)または間接(I) (Instr. 4)	間接的利益所有の性質（Instr. 4）

回答の説明：

1. 報告者は、Athira Pharma, Inc. 2020従業員株式購入計画（「ESPP」）に基づく発行者の普通株式の取得を自発的に報告しており、ESPPに定義された2023年11月20日から2024年5月20日までのESPP購入期間に該当します。この取引はルール160億3(c)によって免除されています。

2. 2024年5月20日に購入期間が終了し、2023年11月20日に開始されたOffering Period（ESPPに定義された）を構成する購入期間です。

3. ESPPによれば、これらの株式は2023年11月20日の終値の85%を基に購入されました。

2021年11月3日、報告書の対象者には、発行者の普通株式を30,000株を代表する制限付き株式単位（"RSU"）が付与されました。RSUは、以下の修正された配当スケジュールに従って成熟する予定です：（1）RSUの受託株式の三分の一（1/3）は、発行者のACt-AD第2相臨床試験のトップライン結果の公開読み込み完了時に成熟する予定です。（2）RSUの受託株式の三分の一（1/3）は、報酬委員会（"委員会"）が会社のLIFt-AD第2/3相臨床試験の登録が完了したと判断した日に成熟する予定です。（3）RSUの受託株式の三分の一（1/3）は、発行者のLIFt-AD第2/3相臨床試験のトップライン結果の公開読み込み完了時に成熟する予定です（"LIFt-AD Readout"）、各ケースとも、該当する成熟日までの発行者との継続的なサービスを条件とします。

5. 2024年9月3日、会社はそのLIFt-AD第2/3相臨床試験のトップライン結果の公開読み込みを完了し、10,000 RSUがその日に成熟しました。

6. このColumn 4に報告される「Amount」と「Price」は、売却された株式の合計数量と加重平均価格、すなわち、報告者の該当RSU契約に記載された義務付けられた「sell to cover」ポリシーに基づく必須の税金控除および送金義務による税金控除とは異なり、報告者による任意売却を示していません。

7. このColumn 4に報告される「Amount」と「Price」は、売却された株式の合計数量および加重平均価格を示しており、これらの株式は$0.5505から$0.5751までの範囲内で複数回の取引で売却されました。報告者は、ここで設定された範囲内の各別値における売却株式の数量について、発行者、発行者のセキュリティ保有者、またはSECのスタッフからの要求に応じて、全情報を提供することになっています。

	/s/ Mark Worthington	09/05/2024
	**報告者の署名	日付
*フォームは、直接または間接的に所有する有価証券のクラスごとに別々の行に報告してください。
このフォームが複数の報告者によって提出される場合、Instruction 4 (b)(v).を参照してください。*意図的な虚偽声明または事実の省略は、連邦刑法違反に該当します。
18 U.S.C. 1001および15 U.S.C. 78ff(a)を参照してください。注：このフォームのコピーを3つ提出し、1つに手動で署名する必要があります。場所が不十分な場合は、Instruction 4 (b)(v).を参照してください。
注：このフォームのコピーを3つファイルし、手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合は、 Instruction 4 (b)(v).を参照してください。手続きのための指示6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答することは必要ありません。