SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30（h）条款

OMB批准号

OMB号码：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时			0.5

请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址

勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。

1. 报告人姓名和地址^*

Worthington Mark

（姓）

(第一步)

(中间)

ATHIRA PHARMA，INC. 的收件地址

北溪公园18706号104室Athira Pharma，Inc.

(街道)

波塞尔

大单

98011

(城市)

(州)

(邮政编码)

2. 发行人名称和逐笔明细或交易标的
Athira Pharma, Inc. [ athira ]

5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)

	董事	10%所有人
X	官员（在下面给出头衔)	其他（下面请说明）
	总法律顾问

3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/03/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 个人或联合/团体申报（选择适用的行）

X	由一个报告人提交的表格
	由多个报告人提交的表格

表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	3. 交易代码（说明书第8条）		4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条）			5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	代码	V	数量	（A）或（D）	价格	5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
普通股票⁽¹⁾	05/20/2024⁽²⁾		A	V	10,000	A	$1.34⁽³⁾	44,452	D
普通股票	09/03/2024⁽⁴⁾		A		10,000⁽⁵⁾	A	$0	54,452	D
普通股票	09/05/2024		S⁽⁶⁾		2,525	D	$0.566⁽⁷⁾	51,927	D

表格II - 获得的衍生证券，出售或受益所有权（例如，认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	4. 交易代码（Instr. 8）		5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5）		6. 行权日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4）		8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	代码	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	标题	股份数量或股数	8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）

响应的说明：

1. 报告人自愿报告根据Athira Pharma，Inc。 2020雇员股票购买计划（“ESPP”）购买发行人普通股股份的情况，购买期指2023年11月20日至2024年5月20日的ESPP购买期（如ESPP中所定义）。此项交易符合第160亿.3(c)条规定的豁免规定。

2. 购买期截止日期为2024年5月20日，是包括ESPP中所定义的开始于2023年11月20日的发行期的购买期。

3. 根据ESPP的规定，这些股份是根据2023年11月20日收盘价的85%购买的。

4. 2021年11月3日，报告人获得了代表发行人普通股30,000股的限制性股票单位（"RSUs"）。RSUs根据以下修改后的归属计划进行归属：（1）1/3的股份在发行人的ACt-AD第2期临床试验顶线结果公开宣布后归属；（2）1/3的股份在报酬委员会（"委员会"）确定公司的LIFt-AD第2/3期临床试验的招募工作已完成后归属；（3）1/3的股份在发行人的LIFt-AD第2/3期临床试验顶线结果公开宣布（"LIFt-AD顶线结果"）完成后归属，以上每种情况均取决于持续服务于发行人直至适用归属日期。

5. 2024年9月3日，公司完成了其LIFt-AD第2/3期临床试验的顶线结果公开宣布，并于该日归属了10,000 RSUs。

6. 代表因强制性“卖出以支付”政策和报告人适用的RSU协议中约定的规定，出售普通股股份以支付税款扣除和汇款义务，并非代表报告人的自主销售。

7. 列4所报告的“金额”和“价格”反映了出售股份的累积数量和加权平均价格，这些股份以从$0.5505到$0.5751的价格区间进行了多次交易出售。报告人承诺在获得发行人、发行人的任何安全持有人或SEC工作人员的要求时，提供有关在此规定区间内以每个单独价格出售的股份数量的完整信息。

	马克·沃辛顿	09/05/2024
	** 申报人签字	日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足，请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。