SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30（h）条款

OMB批准号

OMB号码：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时			0.5

请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址

勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。

1. 报告人姓名和地址^*

Lenington Rachel

（姓）

(第一步)

(中间)

ATHIRA PHARMA，INC. 的收件地址

北溪公园18706号104室Athira Pharma，Inc.

(街道)

波塞尔

大单

98011

(城市)

(州)

(邮政编码)

2. 发行人名称和逐笔明细或交易标的
Athira Pharma, Inc. [ athira ]

5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)

	董事	10%所有人
X	官员（在下面给出头衔)	其他（下面请说明）
	首席运营官和首席设计官

3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/03/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 个人或联合/团体申报（选择适用的行）

X	由一个报告人提交的表格
	由多个报告人提交的表格

表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	3. 交易代码（说明书第8条）		4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条）			5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	代码	V	数量	（A）或（D）	价格	5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
普通股票	09/03/2024⁽¹⁾		A		10,000⁽²⁾	A	$0	23,395	D
普通股票	09/05/2024		S⁽³⁾		2,525	D	$0.566⁽⁴⁾	20,870	D

表格II - 获得的衍生证券，出售或受益所有权（例如，认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	4. 交易代码（Instr. 8）		5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5）		6. 行权日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4）		8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	代码	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	标题	股份数量或股数	8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）

响应的说明：

2021年11月3日，申报人被授予了代表发行人普通股30,000股的受限股票单位（"RSUs"）。RSUs按照以下修订后的分配计划计划解禁：（1）作为RSU奖励的股份数量的三分之一（1/3）将在发行人的ACt-AD Phase 2临床试验的顶线结果的公众公布完成后解禁；（2）作为RSU奖励的股份数量的三分之一（1/3）将在董事会（"Committee"）确定公司的LIFt-AD Phase 2/3临床试验的受试者入组工作完成之日解禁；以及（3）作为RSU奖励的股份数量的三分之一（1/3）将在发行人的LIFt-AD Phase 2/3临床试验（即"LIFt-AD Readout"）的顶线结果的公众公布完成后解禁，以上情况均需继续为发行人工作直到相应的解禁日期。

2024年9月3日，公司完成了其LIFt-AD Phase 2/3临床试验的顶线结果的公众公布，当天有10,000 RSUs解禁。

代表卖出以支付与RSUs归属相关的强制性“出售以支付”的税金代扣和汇款义务，该强制性政策由发行人维持，并包含在报告人适用的RSU协议中的条款，并不代表报告人的自主出售。

4. 本栏4中报告的“数量”和“价格”反映了卖出股票的总数量和加权平均价格。这些股票以$0.5505至$0.5751的价格进行了多次交易。报告人保证根据要求向发行人、发行人的任何安全持有人或SEC的工作人员提供在此范围内每个不同价格所售股票的全部信息。

	/s/ Mark Worthington，作为Rachel Lenington的委托代理人	09/05/2024
	** 申报人签字	日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足，请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。