美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
目前的报告
根据《证券交易法》第13条或第15(d)条
1934年证券交易法第
报告日期(最早报告事件日期):
(根据其章程规定的注册人准确名称)
(所在州或其他司法管辖区) (委员会文件号) |
(设立或其它管辖地的州) |
(美国国内国税局雇主 唯一识别号码) |
|
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,(主要行政办公地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(
(自上次报告以来名称或地址发生变更,填写旧名称或地址)
如果8-K表格提交是为了同时满足注册人在以下任何规定下的申报义务,请选择适当的框:
根据证券法规定的425条规则的书面通信(17 CFR 230.425) |
根据《交易法》第14a-12条规定(17 CFR 240.14a-12),进行征集材料 |
根据《交易法》第14d-2(b)条规定(17 CFR 240.14d-2(b)),进行交易前沟通 |
根据《交易法》第13e-4(c)条规定(17 CFR 240.13e-4(c)),进行交易前沟通 |
在法案第12(b)条的规定下注册的证券:
每一类的名称 | 交易标志 | 在其上注册的交易所的名称 | ||
请在以下复选框内打勾,表明注册申请人是否为《1933年证券法规则》第405条或本章第230.405条或《1934年证券交易所法》第1202.2条或本章第240.12亿.2条定义的新兴成长型企业。
新兴成长公司
如果是新兴成长性企业,请勾选是否选择使用延长的过渡期以符合任何新的或修订的财务会计准则,根据《交易法》第13(a)节的规定。
以下展品作为本报告的一部分提交: 退市通知或未达到继续上市规则或标准的转让。
正如之前报道的,2024年3月5日,Agrify Corporation(“公司”)收到了来自纳斯达克股票市场有资格部门(“工作人员”)的书面通知(“通知函”),通知公司,公司的普通股在过去连续30个营业日中的买盘价格已低于每股1.00美元,即纳斯达克股票市场要求维持持续上市的最低收盘价格根据纳斯达克上市规则5550(a)(2)(“买盘价格规则”)。通知函指出,公司有180日历日,或者直至2024年9月3日,通过保持至少连续10个营业日的最低收盘买盘价格至少为1.00美元,才能重新符合要求,除非工作人员按照纳斯达克上市规则5810(c)(3)(H)行使其酌情权延长此期限。
2024年9月4日,工作人员以书面形式通知公司(“延期信函”),称虽然公司尚未恢复买盘价规则的合规性,但有资格获得额外180天的合规期,即直到2025年3月3日,以恢复买盘价规则的合规性。纳斯达克的决定基于公司已满足公开持股市值和纳斯达克资本市场上市的所有其他适用要求,但除了买盘价规则,以及公司书面通知纳斯达克其打算在第二合规期内通过进行必要的股票拆分来弥补不足。
如果公司在第二个180天期间未恢复合规,那么纳斯达克将通知公司其决定将公司的普通股摘牌,届时公司将有机会向听证会上诉摘牌决定。公司将在听证会作出决定前继续在纳斯达克上市。无法保证如果公司向纳斯达克对摘牌决定提出上诉到听证会,此类上诉将能够成功。
公司打算通过进行股票合并来恢复符合纳斯达克上市规则的最低买盘价要求。正如先前报告的那样,在2024年9月3日,公司收到了持有其大部分流通普通股的股东签署的书面同意,授权公司董事会在不需要进一步股东批准的情况下,通过向内华达州州务卿递交一份公司章程修订案(经修订)来进行股票合并,范围介于1股对2股至1股对20股之间,确定是否进行、生效时间和确切的股票合并比例由董事会决定。然而,公司无法保证是否能够重新符合规定。
前瞻性声明
本报告包含“前瞻性陈述”,根据1995年《证券诉讼改革法》的含义,涉及公司计划恢复遵守买盘价格规则等内容。此类前瞻性陈述基于当前预期,并涉及固有风险和不确定性,包括可能延迟、转移或改变它们的因素,并可能导致实际结果与前瞻性陈述中的预期结果存在重大差异。可能导致实际结果不同的重要因素包括但不限于:(a)纳斯达克在申请上市要求时的酌情权,使得公司可能需要维持10个以上连续业务日的收盘买盘价格达到1.00美元或更高以恢复遵守,(b)公司普通股持续未能以1.00美元以上的价格交易,以及(c)在公司2023年12月31日结束的年度报告“风险因素”部分中讨论的其他因素,该报告已在证券交易委员会备案,并可在其网站http://www.sec.gov上获取。
本报告中的前瞻性声明仅于本报告日期公布(除非另有指示)。公司不承担任何义务,并明确拒绝承担任何义务,公开更新或修订任何此类前瞻性声明,无论是基于新信息、未来事件还是其他方面。
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签名
根据1934年证券交易法的要求,申报人已授权下列人员为其签署本报告。
AGRIFY CORPORATION | ||
日期:2024年9月5日 | 通过: | / s / Raymond Nobu Chang |
Raymond Nobu Chang | ||
首席执行官 |
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