表格3 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求披露事件的日期
(月/日/年) 09/02/2024 |
3. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
康宁股份有限公司/NY [ 其他 ] |
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4. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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5. 如有修改,原始提交日期为
(月/日/年) |
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6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
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1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
普通股 | 47,391(1) | D |
表II-受益所有的衍生证券 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
受限制股票单位 | (2) | (2) | 普通股 | 3,273 | (3) | D | |
绩效股单位 | (4) | (4) | 普通股 | 2,456 | (5) | D | |
绩效股单位 | (6) | (6) | 普通股 | 1,573 | (5) | D | |
受限制股票单位 | (7) | (7) | 普通股 | 5,199 | (3) | D | |
受限制股票单位 | (8) | (8) | 普通股 | 6,887 | (3) | D | |
受限制股票单位 | (9) | (9) | 普通股 | 6,244 | (3) | D |
响应的说明: |
1. 包括16,000股Corning公司激励股票计划下发放的股票,受2022年4月28日协议中的限制和条款约束。 |
2. 2023年2月8日授予的限制性股票单位(RSU)1年后解禁1/3,之后每6个月解禁1/6,直到在授予日期的第三个周年完全解禁。 |
3. 每个限制性股票单位代表获得一股康宁公司普通股的权利。 |
4.赚取的PSUs直到2025年4月15日保持限制,当它们达到特定服务达成要求后,将会约定解除限制并转换为普通股。 |
5. 每个绩效股票单位代表获得一股康宁公司普通股的权利。 |
6. 获得的绩效股票单位将在2026年4月15日之前受限直到解禁并转换为普通股,需满足服务期解禁要求。 |
7.限制股票单位(RSUs)在2025年4月15日解除限制100%。协议规定的退休,死亡,残疾以及其他特定事件可能导致在解除限制日期之前解除限制。 |
8.限制股票单位(RSUs)在2027年4月15日解除限制100%。协议规定的退休,死亡,残疾以及其他特定事件可能导致在解除限制日期之前解除限制。 |
9.限制股票单位(RSUs)在2026年4月15日解除限制100%。协议规定的退休,死亡,残疾以及其他特定事件可能导致在解除限制日期之前解除限制。 |
代理人Melissa J. Gambol | 09/06/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |