偽 0001621832 0001621832 2024-09-04 2024-09-04

 

 

フォーム 8-K

 

 

適法 13または15（d） の

 

 

 

（規約で指定された正確な登録者名）

 

 

 

 

 

以下の規定のいずれかの条項に基づき、Form 8-Kの申請の義務を同時に満たすことを意図している場合は、適切なチェックボックスを確認してください。

 

 

証券法第1933（§230.405の本章）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す（証券取引所法第1934（§240.2億2の本章）のルール120億2）

 

 

新興成長企業の場合は、註記欄にチェックマークを付けてください。申請者は、証券取引法第13(a)条に基づく新しいまたは改訂された財務会計基準の遵守のために延長された移行期間を使用しないことを選択しましたか。 ☐

 

 

 

 

 

2024年9月4日、Aqua Metals, Inc.（以下「当社」）は、Nasdaq Stock Market, LLCから書簡（以下「書簡」とする）を受け取りました。その書簡によれば、当社はNasdaq Listing RulesのRule 5605(c)(2)に定められた継続的な上場基準に違反していることが通知されました。この基準は、Nasdaq Listing Rulesの要求する基準を満たす少なくとも3人の独立した取締役からなる監査委員会が必要です。2024年8月21日、Edward Smith氏がAqua Metals, Inc.（以下「当社」）の取締役会（以下「取締役会」とする）を辞任しました。Smith氏は当社の監査委員会の3人のメンバーのうちの1人であり、また監査委員会に参加するために資格を持つ取締役会の3人のメンバーの1人でもありました。Smith氏の辞任により、当社はNasdaq Listing Rule 5605(c)(2)に違反した結果となりました。

 

ナスダックの上場規則5605(c)(4)に従い、会社は、ナスダックの上場規則5605(c)(2)の遵守を回復するための自動治療期間を次のように持っています。

 

・次の定時株主総会または2025年8月21日のいずれか早い方まで;

• もし次回の株主総会が2025年2月17日より前に開催される場合、会社は2025年2月17日までに遵守を証明しなければなりません。

 

会社は、独立した第三の取締役を理事会および監査委員会に任命し、ナスダックのリスティング規則5605（c）（2）に適合した姿勢を取り戻すことを意図しており、タイムリーに達成する予定です。

 

 

 

1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。