展示4.1

本安防-半导体和其可转换的证券均未在美国证券交易委员会或任何州证券委员会注册，而是依赖于《证券法》修正案第1933号进行豁免。因此，除非依据《证券法》的有效注册声明或可用豁免进行的交易，否则不得进行报价或销售，并且必须依据适用的州证券法，并有具体转让人法律顾问的合理建议书证明的适用国家证券法的相关要求，而这份合理建议书应得到公司的合理接受。本安防-半导体和其可转换证券可用于与注册的经纪商或其他金融机构之间的真实保证金账户或以该类证券为担保的合法贷款交易。

原始发行日期：2024年9月2日

最初本金金额： 1,000,000美元

购买价格：$820,000

2025年3月2日到期的高级可转债

这个大四学生 有担保的可转换票据是英属维尔京群岛VCI Global Limited正式授权并有效发行的优先可转换票据 公司（”公司”），其主要营业地点位于 B03-C-8 Menara 3A，吉隆坡，生态城，Jalan Bangsar 3 号 59200 吉隆坡，被指定为2025年3月2日到期的优先可转换票据（本票据，”注意” 而且，总的来说 再加上该系列的其他音符，”注意事项”).

根据获得的价值，公司承诺支付给爱文思控股I基金或其注册的受让人（以下简称“"”），或按照下文的条款支付的，于2025年3月2日（以下简称“"”）或根据本票据的规定所需或被允许还款的较早日期或由持有人和公司在书面修正本票据的书面协议中同意的较晚日期，以及按照本票据规定向持有人支付本票据未转换和未偿还的本金按照本票据条款支付的利息的总额。在签署本票据之前，公司应与持有人达成不少于1000万美元可赎回可转换票据计划（以下简称“"”）的协议。如果公司未能在本日或之前与持有人签订RCNP，则公司应向持有人发行10万美元的公司普通股，并在公司与持有人签订RCNP之前的每个后续30天期间再发行公司普通股10万美元。本票据受以下附加条款约束：持有人根据获得的价值，公司承诺支付给爱文思控股I基金或其注册的受让人（以下简称“"”），或按照下文的条款支付的，于2025年3月2日（以下简称“"”）或根据本票据的规定所需或被允许还款的较早日期或由持有人和公司在书面修正本票据的书面协议中同意的较晚日期，以及按照本票据规定向持有人支付本票据未转换和未偿还的本金按照本票据条款支付的利息的总额。在签署本票据之前，公司应与持有人达成不少于1000万美元可赎回可转换票据计划（以下简称“"”）的协议。如果公司未能在本日或之前与持有人签订RCNP，则公司应向持有人发行10万美元的公司普通股，并在公司与持有人签订RCNP之前的每个后续30天期间再发行公司普通股10万美元。本票据受以下附加条款约束：到期日根据获得的价值，公司承诺支付给爱文思控股I基金或其注册的受让人（以下简称“"”），或按照下文的条款支付的，于2025年3月2日（以下简称“"”）或根据本票据的规定所需或被允许还款的较早日期或由持有人和公司在书面修正本票据的书面协议中同意的较晚日期，以及按照本票据规定向持有人支付本票据未转换和未偿还的本金按照本票据条款支付的利息的总额。在签署本票据之前，公司应与持有人达成不少于1000万美元可赎回可转换票据计划（以下简称“"”）的协议。如果公司未能在本日或之前与持有人签订RCNP，则公司应向持有人发行10万美元的公司普通股，并在公司与持有人签订RCNP之前的每个后续30天期间再发行公司普通股10万美元。本票据受以下附加条款约束：

第一节定义在本文件中，除了在本注释其他地方定义的术语外，(a) 除非另有定义，否则大写的术语应具有《购买协议》(下文定义)中规定的含义，(b) 以下术语应具有以下含义：

“备选方案“”应按照第5（e）节中规定的含义解释。

“破产 事件“”表示以下任何情况：(a)公司或其任何主要子公司（如在《S-X法规》第1-02(w)条中定义）根据任何破产、重组、安排、债务调整、减免债务、解散、破产或类似法律的情况或其他程序启动案例，(b)针对公司或其任何主要子公司启动的任何案例或程序，在启动后60个日历天内未被驳回，(c)公司或其任何主要子公司被裁定破产或破产，或者任何裁定破产案例或程序的任何决定或其他决定被签发，(d)公司或其任何主要子公司遭受任何监护人或类似人员的任命，或其财产的任何实质部分，该任命在60个日历天内未被解除或暂停，(e)公司或其任何主要子公司作出了为债权人利益而进行的总体转让，(f)公司或其任何主要子公司召集债权人会议，以安排债务的偿还、调整或重组，(g)公司或其任何主要子公司书面承认其无法按期偿还债务，(h)公司或其任何主要子公司通过任何行为或不作为明确表示其同意、批准或默许前述任何行为，并采取任何公司或其他行动以实现前述任何行为。

“有利益拥有限制“”应符合第4(d)节中所载定义。

“第十章 转让证券 第10.1节 交易 如果发行受托人证明，债券持有人可以交换并迅速交付发行受托人这样的证明，无论是有欠款未偿还，还是实质性周转的时候，都可以在世界范围范围内经由源和债券市场交易。” 意味着除了星期六、星期日或纽约联邦银行关闭的其他日期。

“买入“”应按照第4(c)(v)条规定的含义解释。

“控制变更交易“在此之后”表示在今日之后的某个时期发生以下任何情况：(a) 个人或法人实体或依据《交易所法》（“Exchange Act”）下制定的13d-5(b)(1)规则所述的“组合”（通过对本公司股权的合法或受益所有权，合同或其他方式）获得对本公司超过50%的表决权证券（不包括通过Notes和与Notes一起发行的证券的转换或行使方式）；(b) 本公司与任何其他人合并或合并为一体，或任何其他人与本公司合并或合并为一体，且在给予此类交易后，本公司的股东在此类交易之前立即拥有不到66%的本公司或此类交易后的实体的总体表决权；(c) 本公司（及其全部子公司作为整体）将全部或基本全部资产出售或转让给另一人，且在此类交易之前，本公司的股东立即拥有不到66%的收购实体在交易后的总体表决权；(d) 一次或在三年的期间内替换超过一半的董事会成员而不是获得原始发行日董事会成员多数批准（或获得任何任期内其提名已得到本公司董事会成员多数批准的日期中的董事会成员多数批准），或者(e) 本公司签署一份本公司为其中一方或受其约束的协议，提供了上述(a)至(d)款所列事件中的任何一种。

“转换“”应按照第4条的规定来解释。

“转换日期“” 在第4(a)节中有定义

“转换价格“”在第4(b)节中的定义如下。

“Conversion Shares” 表示根据本票据规定，在此规定下可以转换成的普通股的股份。

“纽约法院“”应按照第9（d）条的规定进行解释。

“请注意注册”应按照第2(c)条的规定进行解释。

“违约事件“”在第8(a)条中有定义。

“豁免发行“应当具有购买协议中所规定的含义。”

“基本交易“在第5(e)节中所规定的含义。

“利息转换 股份“”应符合第2(a)节中的含义。

““评级”是指穆迪（Moody’s）的Baa3及以上评级（或其后继评级类别的等价物），以及标准普尔（S&P）的BBB-及以上评级（或其后继评级类别的等价物），或者如适用，来自任何替代评级机构的等价投资级信用评级。“”应具有第2(a)节中规定的含义。

“利息分享金额“”应具有第2(a)款中所规定的含义。

“滞纳金“”在第2(d)节中已有定义。

“强制 默认金额”指（a）本票据未偿本金加上所有应计未偿利息，除以（i）转换价格和（ii）最低收盘价的90%的三个最低成交日的平均成交日，结束于强制违约金额立即前的交易日的10个连续交易日（如果需要提出要求或通知以创建违约事件），或者全额支付的日期，两者中有较低转换价格，乘以在事件发生日首次出现之日起至强制违约金额全额支付日终止的期间内，普通股在交易市场上的最高收盘价，或者（ii）本票据未偿本金加上应计未偿利息的110%以及（b）本票据应支付的所有其他金额、费用、支出和约定损害赔偿金

“最低利息金额”表示，在任何日期且关于根据本票据所欠本金金额，自原始发行日期至到期日计算的原始本金金额的6%之间的差异，以及在该日期之前与该本金金额相关的任何利息支付。

“每月利息支付“”应具有第2(a)节中规定的含义。

“每月 利息支付日期”表示（i）关于第1个月利息支付，2024年12月1日，（ii）关于第2个月利息支付，2025年1月1日，以及（iii）关于第3个月利息支付，2025年2月1日及第3个月利息支付以后的时间，第1^{21世纪医疗改革法案}”表示（i）关于2024年12月1日的第1次每月利息支付，（ii）关于2025年1月1日的第2次每月利息支付，以及（iii）关于2025年2月1日及第3个月利息支付以后的时间的第3次每月利息支付^nd”表示（i）关于第1个月利息支付，2024年12月1日，（ii）关于第2个月利息支付，2025年1月1日，以及（iii）关于第3个月利息支付及第3个月利息支付以后的时间，第1^rd”表示（i）关于2024年12月1日的第1次每月利息支付，（ii）关于2025年1月1日的第2次每月利息支付，以及（iii）关于2025年2月1日及第3个月利息支付以后的时间的第3次每月利息支付，第1^{21世纪医疗改革法案}每个月的1号起始 自2025年3月1号开始，直到本票据完全赎回为止。

“转换通知“” 在第4(a)节中有定义

“LV“”表示票据的首次发行日期，不考虑票据的任何转让和显示票据的任何工具的数量。

“购买协议“”指的是2024年9月2日公司与原持有人签订的证券购买协议，根据其条款的规定，该协议可以随时进行修订、修改或补充。

“注册声明书“”指的是根据购买协议的要求而符合条件的注册声明，并覆盖了每个持有人根据购买协议规定的对基础股票的转售。

“必需 持有人”意味着持有尚未偿还金额超过票据的50%以上的购买者。

“证券法“”表示1933年修订版证券法，以及在此之下制定的规则和法规。

“股票交付日期“”在第4(c)(ii)条款中有定义

“继任实体”在第5（e）节中有定义。

“交易日“ ”指的是主要交易市场开放交易的日子。

“交易市场“”表示根据本协议规定，在相关日期，普通股有望在以下市场或交易所上市或挂牌交易：纽约证券交易所美国; 纳斯达克资本市场; 纳斯达克全球市场; 纳斯达克全球精选市场; 纽约证券交易所; 场外交易所; 场外交易所公告牌或场外交易所集团公司（或其任何继任者）。

““VWAP”表示任何日期上任何证券的美元成交量加权平均价格，在纳斯达克资本市场（或如果纳斯达克资本市场不是该证券的主要交易市场，那么在该证券的主要证券交易所或证券市场上，在该证券上从美国东部时间上午9:30开始，到美国东部时间下午4:00结束，在该证券上由彭博社通过其“VAP”功能报告的美元成交量加权平均价格(设置为9:30开始时间和16:00结束时间)；如果上述情况不适用，则为在该证券的场外市场上，该证券的电子公告板在美国东部时间上午9:30开始，到美国东部时间下午4:00，在彭博社报告的美元成交量加权平均价格，或者如果没有任何市场商报告该证券的美元成交量加权平均价格，则该证券市场制造商的最高收盘买入价与最低收盘卖出价的平均值从The Pink Open Market（或类似的机构或代理机构继承其报告价格的功能）或其他方式获得。如果无法计算该日期上该安全的VWAP，则该日期上该安全的VWAP将是我们和债券持有人共同确定的公平市场价值。如果我们和债券持有人无法就该证券的公平市场价值达成一致意见，那么这种争议应根据条款中规定的程序解决。对于所有这些决定应适当调整任何股票股利、股票分割、股票组合、资本重组或其他类似交易的加权平均价格。” 表示对于任何日期，适用以下条款中的首个条款所确定的价格：(a) 如果普通股当时在交易市场上市或报价，普通股在该日期（或最接近的日期）的每日成交量加权平均价格（根据纽约时间上午9:30至下午4:02的交易日交易市场上报导的普通股的每日成交量加权平均价格）；(b) 如果OTCQb或OTCQX不是交易市场，普通股在该日期（或最接近的日期）的成交量加权平均价格在相应的OTCQb或OTCQX上；(c) 如果普通股当时未在OTCQb或OTCQX上交易上市或报价，并且如果当时在The Pink Open Market（或一家类似机构或机构继承其价格报告职能）上报告普通股的价格，所报告的普通股每股最新买盘价；(d) 在其他所有情况下，作为由公司的多数利益购买者善意选择并且合理被公司接受的证券当时未来收益最大值的普通股价格，由独立评估者确定，其费用和开支应由公司支付。

第2部分利息.

a)  付款 现金或实物利息。公司应就未转换但未兑现的总额向持有人支付利息 本票据的本金如下：(i) 前3个月中每月，未偿本金的4％ 在本票据发放后立即支付；(ii) 第四个月支付12月1日未偿还本金的4％ 2024；（iii）第五个月，2025年1月1日未偿还本金的4％；（iv）第六个月未偿还本金的4％ 2025 年 2 月 1 日为校长（每个 a”每月利息支付”），在每个转换日期（就该本金而言） 然后转换金额），并在到期日（每个这样的日期，一个”利息支付日期”))（如果有） 利息支付日期不是工作日，则相应的付款应在下一个工作日以现金支付） 或者，由持有人选择在正式授权、有效发行、已全额支付和不可估税的普通股中购买 在截至前一交易日的前五（5）个交易日中，平均VWAP的90％ 利息支付日期（以股票形式支付的美元金额，”利息分成金额”); 提供的, 然而， 只有在 (i) 持有人已按照规定向公司发出通知的情况下，才能支付普通股 下文规定的通知要求以及 (ii) 关于此类利息支付日期，公司应已向 持有人在存托信托公司开设的账户：一些普通股将用于抵消此类利息 股份金额（”利息转换股票”）。所有利息支付应减少最低利息 金额和任何剩余的最低利息金额应在按规定提前偿还本金时到期支付 根据下文，补偿持有人在提前还款时获得的较少利润以及内部和外部工作，以及 评估、准备和完成交易文件所涉及的时间和金钱支出。最低利息 金额不得解释为支付或用于支付任何赔偿或任何自付费用、成本或开支 为收取任何债务或取消任何担保该债务的留置权而采取的行动。本规定不应影响或限制 持有人对任何违约事件的权利或补救措施。

第二期于2021年2月交付的产品的计划交付期前不迟于55天支付总购买价格的8.33%；  在现金或其他方式上持有人选择收取利息根据本条款和条件，是否以现金或普通股的形式收取利息由持有人自行决定。在利息支付日之前的十个日历天内，持有人应向公司提交书面通知，说明其选择是否以现金或普通股的形式在适用的利息支付日收取利息，以及适用的利息支付日的股票数量；但是，如果持有人未发出这样的选择通知，公司将以现金支付该利息。持有人的选择在该利息支付日是不可撤销的。持有人随时向公司交付一份通知，表明其选择以普通股的形式收取利息，公司应按时根据《证券法》及其实施细则提供规定的招股说明书补充披露此项选择，如有必要。在利息支付日向持有人发行的普通股的总数将减少与此前与相应利息支付日有关的股票转换股数量。

c)  利息计算。利息应以 360 天为基准计算，包括十二个 30 个日历日 期限，并应从原始发行日起每天累计，直到全额支付未偿本金以及 所有应计和未付的利息、违约金和根据本协议可能到期的其他款项均已支付。支付利息 根据本文第 4 (c) (ii) 节，否则应以其他方式发行普通股，且仅用于支付利息 在股票中，利息支付日应被视为转换日期。任何本金的利息应停止累计 转换后的金额，前提是公司在第4（c）（ii）条规定的时间内实际交付了转换股份 在这里。本票据下的利息将支付给在公司注册记录中以其名义注册本票据的人 以及本票据的转让（”备注注册”）。除非本文另有规定，否则如果公司在任何时候付款 向票据持有人支付部分现金利息和部分普通股利息，然后应分配此类现金支付 根据他们（或其前任）首次购买的票据，在当时未偿还的票据的持有人中 转到购买协议。

第四期于2021年4月交付的产品的计划交付期前不迟于55天支付总购买价格的8.33%；  逾期费用根据适用法律规定，所有逾期未付的利息将按照五分之一的年利率或适用法律规定的最高利率收取逾期费用（“滞纳金”，从利息到期日起至实际全额付款日每天累计计息。尽管本协议中有相反规定，如果在任何利息支付日，公司选择以普通股的形式支付应计利息，但是由于公司未能满足根据本协议第2(a)条款规定的普通股支付的条件（且此类条件未被持有人放弃），则在本协议第2条中交付普通股的情况下，公司应在每个适用的利息支付日后的十个交易日内，支付应计利息及逾期费用相同的现金金额。如果在利息支付日发行的某些利息转换股票未用于抵消利息份额，则持有人应立即将多余的股票退还给公司。

第3节。 转让和交换登记.

第一期于2021年1月交付的产品的计划交付期前不迟于55天支付总购买价格的8.33%；  不同面值的票据此票据可按照持有人的要求兑换相等的不同授权面值的票据。对于这种转让或兑换的登记，不需要支付任何服务费。

第二期于2021年2月交付的产品的计划交付期前不迟于55天支付总购买价格的8.33%；  投资陈述本通知书已根据原持有人在购买协议中所作的某些投资声明发行，并且只有在遵守购买协议和适用的联邦和州证券法律和法规的情况下才能转让或交换。

第三期于2021年3月交付的产品的计划交付期前不迟于55天支付总购买价格的8.33%；  在转让此票据给公司前，公司和任何代理人可将此票据按照备注登记簿上注册的人名视为其拥有人，用于按照本约定收取付款和其他一切目的，无论此票据是否逾期，对此公司和任何代理人都不受相反通知的影响。在将此票据正式提交给公司之前，公司和任何代理人可以将此票据备注登记簿上注册的人视为其合法拥有人，用以收取在此文中规定的付款并处理其他一切事务，无论此票据是否逾期，公司和任何代理人均不受相反通知的影响。

第4节。 转换.

第一期于2021年1月交付的产品的计划交付期前不迟于55天支付总购买价格的8.33%；  自愿转换在原发行日期之后，直到本票据不再有效期，本票据可以全部或部分按照持票人的选择转换为普通股份，持票人可以随时并不时地进行转换（受第4(d)条规定的转换限制限制）。持票人应通过向公司交付一份转换通知来进行转换，其格式附在 附录 A “转换通知”转换通知），在其中指明要转换的本票据的本金金额和将进行转换的日期（该日期称为“转换日期如果没有在转换通知书中指定转换日期，则转换日期应为视为送达本通知书之日。不需要墨水原件的转换通知书，也不需要任何投资信托担保（或其他类型的担保或公证）的转换通知书。为了进行本转换，持有人不需要将本票据实际交还给公司，除非全部本票据本金金额以及所有应计及未支付的利息已经转换，此时持有人应在转换后尽快交还本票据，而不会延迟公司交付分担日期的义务。本转换将导致本票据未偿本金金额减少相应转换金额。持有人和公司应保留记录，显示已转换的本金金额及转换日期。公司可以在收到此类转换通知书后的一个（1）业务日内提出对转换通知书的异议。在发生任何争议或不一致情况下，除非存在明显错误，在缺乏明显错误的情况下，持有人的记录将起支配和决定作用。 持有人以及任何受让人通过接受本票据均承认并同意，由于本段规定的原因，在部分本票据转换后，本票据未偿和未转换的本金金额可能小于其面额。

第二期于2021年2月交付的产品的计划交付期前不迟于55天支付总购买价格的8.33%；  转换价格转换价格应为公司普通股在转换前的最后五（5）个交易日的收盘价的80％。转换价格”).

c) 转换机制.

i. 转换 转换本金金额后应发行的股份数转换股份数量应由以下商得出的商决定：将本票未偿还本金金额（x）除以转换价格（y）。

ii. 转换股份的交付不迟于转换日期后的(即)(i)两个(2)个交易日和(ii)标准交割期(如下所定义)所包括的交易日数之较早者，进行每次转换日期之后的转换股份交付（“股份交付日期”），公司应在转让人(A)要求交付或交付转换股份的公司之前，交付或导致交付，(A)一张银行支票，金额为应计及未支付利息(如果公司选择或被要求以现金支付应计利息)。在(即)(i)原始发行日期的六(6)个月纪念日之后；但前提是在股份交付日期，公司已满足144条例下的股份交付日期当前公开信息要求，并可以在不受144条例下的成交量或方式限制的情况下转售转换股份或(ii)生效日期，任何根据本票据转换应交付的转换股份(C)；不受除购买协议可能要求的之外的限制标签和交易限制的约束的转换股份的数量，和(B)本票据转换所获得的应交付的转换股份的数量，(B)的转换股份，公司已满足当前144条例下的股份交付当前公开信息要求，并可以在不受144条例下的成交量或方式限制的情况下转售转换股份(C)，公司应通过证券存管机构或执行类似职能的另一家已建立的结算公司按照本条款4(c)规定于本部分所要求交付的任何转换股份进行电子交付“标准结算期”指公司在交付“转换通知书”之日生效的，涉及普通股的公司主要交易市场上的标准交割期，以交易日数表示

iii.   如果在任何转换通知的情况下，转换股份未能在股份交付日期前交付给或按照适用持有人的指示交付，持有人有权通过书面通知公司在收到该转换股份之前的任何时间内选择撤销此转换，若选择撤销转换，则公司应立即向持有人退还公司交付的任何原始票据，持有人应立即向公司退还根据被撤销的转换通知向其发行的转换股份。如果在任何转换通知的情况下，转换股份未能在股份交付日期前交付给或按照适用持有人的指示交付，持有人有权通过书面通知公司在收到该转换股份之前的任何时间内选择撤销此转换，若选择撤销转换，则公司应立即向持有人退还公司交付的任何原始票据，持有人应立即向公司退还根据被撤销的转换通知向其发行的转换股份。

iv.   债务 绝对；部分清偿损害赔偿公司对按照本票据约定进行转换发行转换股份的义务是绝对且无条件的，不受持有人采取或不采取任何行动、对本票据任何条款的放弃或同意、对任何人的追偿或对任何追偿行动采取任何行动、抵销、反诉、抵销、限制或终止、或持有人或其他任何人对公司的任何义务的违约或被声称的违约、或持有人或其他任何人违反或被声称违反的任何法律，以及任何其他可能限制公司向持有人发行此类转换股份的情况所约束。 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。公司交付此类转换股份并不构成公司对其对持有人可能拥有的任何此类行动的放弃。如果本票据的持有人选择转换本票据未还清的本金金额的任何部分或全部，公司不得基于持有人或与持有人有关系或关联的任何人已进行任何违反法律、协议或因任何其他原因拒绝转换，除非法庭在通知持有人的情况下寻求并获得一项禁令，以限制或禁止转换全部或本票据的部分金额，且公司向持有人发布所限制的本票据本金金额150%的担保债券，该债券将在解决有关争端的仲裁/诉讼完成之前有效，其所得款项应支付给持有人，直至其获得裁决为止。在缺乏此类禁令的情况下，公司应根据适当通知的转换发行转换股份或者如适用的，现金。如果由于任何原因公司未能于股份交付日期依据第4(c)(ii)条款交付给持有人此类转换股份，公司应向持有人支付现金作为清算损害金，而非作为罚款，对于每$5,000的待转换本金金额，每个交易日支付$5，直至此类转换股份交付或持有人撤销此类转换为止。本文中无论如何不得限制持有人依据本文第8条款追求实际损害赔偿或宣布公司提供本票据项下的违约事件，因公司未能在本文规定期限内交付转换股份的情况，持有人应有权在法律或公平中依据其应有权利采取一切救济措施，包括但不限于具体履行裁定和/或禁止令救济。行使此类权利不得妨碍持有人寻求依据本文其他条款或适用法律追求损害赔偿。

v。当公司由于任何原因未能按照第4(c)(ii)款规定的期限向持有人交付转换股份时，持有人除拥有其他权利外，如果持有人被其券商要求购买（在公开市场交易或其他方式下）或持有人的券商以其他方式购买普通股以满足持有人对所述转换日期相关的转换股份的卖出的交付要求（作为“买入”），则公司应（A）以现金支付给持有人（除持有人选择的或持有人可获得的其他补救措施）金额，即（x）持有人为购买所购买的普通股总购买价（包括任何券商佣金）超过（y）持有人有资格从有关转换而得的普通股的总数乘以（2）执行该卖出交易所产生的实际卖出价格（包括任何券商佣金）并且（B）根据持有人的选择，重新签发（如已投降）本票的本金金额等于尝试转换的本金金额（在这种情况下，该转换应被视为已撤销）或向持有人交付普通股的数量，如果公司及时履行了其在第4(c)(ii)款的交付要求。例如，如果持有人购买的普通股的总购买价为$11,000，以涵盖与有关试图转换本票的Buy-In相关的Conversion Shares，在上述句子的A款之下，使得产生该购买义务的Conversion Shares（包括任何券商佣金）的实际销售价格总共为$10,000，则公司应该向持有人支付$1,000。持有人应向公司提供书面通知，说明与Buy-In相关的应向持有人支付的金额，并在公司要求时提供有关该亏损金额的证据。本条款不影响持有人在此项协议、法律或衡平法下追求任何其他可行补救措施的权利，包括但不限于要求强制执行和/或禁令，以便公司按照本条款及时交付转换股份。尽管如上所述，但本公司对仅由持有人直接造成的延误不承担责任。此外，除了持有人可获得的其他权利外，如果公司由于任何原因未能按照第4(c)(ii)款的规定在股票交付日期前将该等转换股份交付给持有人，且在该股票交付日期后，券商要求持有人购买以满足持有人所能够从该等转换相关的转换股份（即“买入”和该等卖出符合上述购买义务的公司普通股的数量乘(2)该卖出生成的实际卖出价格（包括任何券商佣金）的乘积之差的现金金额给予持有人的报酬，由持有人进行（无论在公开市场交易或其他方式下）购买普通股以满足其对相关买入的转换股份的卖出的交付要求（作为“买入”），公司应该支付给持有人现金金额，即（x）持有人所购买的这些普通股的总购买价格（包括任何券商佣金）超过（y）持有人有资格根据实际发生的卖出订单所产生的实际卖出价格和（B）根据持有人的选择，重新发行（如已投降）该票据的本金金额等于与这次试图转换相关的Conversion Shares从持有人应该享受的所有普通股的总数（1）乘以上述购买义务所引起的这次卖出订单所执行的实际卖出价格（包括任何券商佣金）的乘积（(A)款的A)份额。例如，如果持有人购买总购买价为$11,000的普通股以购买与本票试转换相关的Buy-In，而该卖出使产生该购买义务的Conversion Shares（包括券商佣金）的实际销售价格总额为$10,000，则公司应支付给持有人$1,000。持有人应向公司书面告知与Buy-In相关的应支付金额，并根据公司的要求提供证据证明该损失金额。除非有持有人追求本条款项下的其他可行补救措施的权利，本条款不限制公司在本条款项下的任何义务，无论是根据本协议、法定法或衡平法，都并不包括针对公司未能按照本条款的约定及时交付转换股份的情况下，持有人追求强制执行和/或禁令的权利。但是，公司不对仅由持有人直接造成的延误负责。买入此外，则该公司将（A）支付现金给该持有人，金额为（1）该持有人相对于有关转换所描述的股票交付日期的转换股份所购买的股票的总购买价格（包括任何佣金）与（2）所执行的涉及应购买的转换股份的出售的此买入义务的实际卖出价格（包括任何佣金）之差的乘积，并且（B）在持有人的选择下，重新发行（如已投降）与此次试图转换所对应的本票的本金金额相等的票据或者按照与此票据所对应的出售标的要求所应该履行的交付要求的数量。例如，如果持有人购买普通股的总购买价格为11,000港元以满足试图转换该票据的Buy-In所涉及的Conversion Shares的要求，在先前的句子中的A款之下，产生该购买义务的那些Conversion Shares（包括任何佣金）的实际卖出价格总计为10,000港元，则该公司将被要求向持有人支付1,000港元。持有人应向该公司提供书面通知，指示应付给持有人的Buy-In金额，并根据该公司的请求，提供关于所造成的损失金额的证据。这里的任何规定都不限制持有人在本协议、法律或衡平法项下追求其他补救措施的权利，包括但不限于对公司根据本协议未能按照其条款及时交付转换股份的情况，持有人追求特定履行的命令和/或禁令的权利。尽管上述规定，该公司对仅由该持有人直接引起的延误不负责任。

vi。可转换股份的预留 公司承诺，在任何时候保留和准备好足够的未发行的普通股股份，专门用于按照本票据的转换和支付利息的要求发行。这些股份不受其他人的优先购买权或任何其他实际的或有条件的购买权的限制，但不包括持有人（和其他持票人）以外的任何人。这些股份的数量不得少于后续根据本票据的未偿还本金和利息支付的情况（根据第5条的调整和限制）发行的普通股股份的总数（前提是考虑到购买协议中规定条件）。然而，无论前述情况如何，持有人不得执行任何转换操作，公司不得发行任何普通股股份与之有关，这将触发交易市场要求在转换前获得股东批准或以任何超过截至有效日期时约等于普通股股份数的19.9%的普通股股份发行。然而，如果不会触发此类要求，持有人可以执行任何转换操作，公司有义务在与之相关的情况下发行普通股股份。在符合适用交易市场规则的股东投票要求获得股东批准后，此限制将不再有效。公司承诺，所有这些可发行的普通股股份在发行后将得到充分授权，有效发行，全额支付，并且无需再收取任何费用，并且，如果根据《证券法》转让声明当前有效，则将根据该《转让声明》注册以供公众转售。

vii. 碎股在本票据转换时不会发行任何碎股或代表碎股的梓票。 对于持有人在转换时本应有权购买的任何一小部分股份，公司可以选择支付现金调整，金额等于该碎股乘以转换价格，或者向上舍入到下一个整数股份。

viii. 转让税和费用本票据转换为转换股份时，无需向持有人收取任何与转换股份的发行或交付有关的印花税或类似税款，但前提是公司无需支付与在转换过程中将转换股份发行和交付给非本票据持有人名下涉及的任何转让有关的税款。除非或直到请求发行该转换股份的个人或个人向公司支付了此类税款的金额或已经在公司的满意下证明已支付此类税款，否则公司无需发行或交付此类转换股份。公司应支付用于当天处理任何转换通知所需的过户代理商费用，并支付给存管信托公司（或另一个执行类似功能的已建立的清算机构）的所有费用，以便进行当天的转换股份的电子交付。

d)  持有者的 转换限制。公司不得对本票据进行任何转换，持有人无权 转换本注释的任何部分，前提是适用通知中规定的转换生效后 转换、持有人（连同持有人的关联公司）以及任何其他以团体形式行事的人 持有人或持有人的任何关联公司（此类人员，”归因方”)) 将有利地拥有 超过实益所有权限额（定义见下文）。就前述句子而言，的股份数量 持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股应包括股票数量 本票据转换后可发行普通股，但应不包括普通股 (i) 转换本票据剩余未转换的本金后可发行的普通股数量 由持有人或其任何关联公司或归属方受益所有，以及 (ii) 行使或转换未行使的权益 或本公司任何其他证券的未转换部分，但受转换或行使限制的限制，类似于 此处包含的由持有人或其任何人实益拥有的限制（包括但不限于任何其他票据） 关联方或归属方。除非前一句中另有规定，否则就本第 4 (d) 节而言，是有益的 所有权应根据《交易法》第13（d）条和颁布的规则和条例进行计算 在此之下。在本第 4 (d) 节中包含的限制条件适用的范围内，确定本注释是否 可兑换（与持有人以及任何关联公司和归属方拥有的其他证券有关），其中 本票据的本金可兑换，应由持有人自行决定，并提交本票据的通知 转换应被视为持有人决定是否可以转换本票据（相对于其他票据） 持有人拥有的证券（以及任何关联公司或归属方）以及本票据的本金是多少 可兑换，在每种情况下均受实益所有权限制的约束。为确保遵守此限制，持有人 每当公司发出转换通知时，将被视为向公司表明该转换通知没有发生 违反了本款规定的限制，公司没有义务核实或确认本款的准确性 这样的决心。此外，上文设想的任何群体地位的确定应依照以下规定确定： 《交易法》第13 (d) 条及据此颁布的规则和条例。就本第 4 (d) 节而言，在 确定普通股的已发行数量，持有人可以依赖普通股的已发行数量 以下最新报告中所述的股票：(i) 公司向其提交的最新定期或年度报告 委员会（视情况而定）（ii）公司最近的公开公告，或（iii）公司最近的书面通知 公司或公司的过户代理人列出了已发行普通股的数量。根据书面或 持有人口头要求，公司应在一个交易日内向持有人口头和书面确认股份数量 当时流通的普通股。无论如何，普通股的已发行数量应在给出后确定 对持有人或其关联公司转换或行使包括本票据在内的公司证券（包括本票据）的影响 截至报告此类已发行普通股数量的日期。这个”实益所有权 局限性” 应为生效后立即发行的普通股数量的4.99％ 发行持有人持有的本票据转换后可发行的普通股。持有人在通知公司后， 可以增加或减少本第 4 (d) 节的实益所有权限制条款，前提是受益所有权 在任何情况下，限制均不超过该法生效后立即发行的普通股数量的9.99％ 在转换持有人持有的本票据和受益所有权限制后发行普通股 本第 4 (d) 节的规定将继续适用。实益所有权限制的任何增加都将无效 直到 61^st 此类通知送达公司的第二天。本条款的实益所有权限制条款 段落的解释和实施方式不应严格遵守本第 4 (d) 节的条款 更正本段（或其中的任何部分），其中可能存在缺陷或与预期的受益所有权不一致 此处包含的限制，或进行必要或需要的更改或补充以使此类限制生效。这个 本款中包含的限制应适用于本票据的继任持有人。

第5节。 某些调整.

a) 送转和拆股并股如果公司在本票据有效期间的任何时间内：(i) 支付股息或以普通股的股票形式进行分配，或者以普通股或任何普通股等价物进行支付(明确指出，不包括公司在转换或支付利息时发行的任何普通股)，(ii) 将已发行的普通股细分为更多股份，(iii) 合并(包括通过逆向股份拆分的方式)已发行的普通股为较少的股份，或者(iv) 在普通股股份重新分类的情况下，发行公司的任何股本股份，那么转换价格将乘以一个分数，分子是这样一个数字：在此事件发生之前，普通股(不包括公司的任何库存股)的数量，分母是此事件发生后，普通股的数量。根据本章节进行的任何调整将在确定股东有权接收此类股息或分配的登记日期之后立即生效，并将在细分、合并或重新分类的情况下于生效日期后立即生效。

c)随后的权益发行除了根据上述第5(a)节进行的任何调整外，如果公司在任何时候授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产，比例分配给普通股的记录持有人（“购买权”，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款，获得持有人在获得此票据全部转换所获取的普通股数量（不考虑任何行使限制，包括但不限于有利所有权限制）的总购买权，就在为授予、发行或销售此类购买权拍摄记录的日期之前，或者如果没有拍摄这样的记录，那么为了确定普通股股东的记录持有人将在何时为了授予、发行或销售此类购买权而确定的日期（在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。在持有人的权利参与任何此类购买权的程度上，如果这将导致持有人超过受益所有权限制，则持有人将不有权参与此类购买权的这一程度（或者作为此类购买权的结果而受益拥有普通股的这一程度），而这种程度的购买权将暂时保留，直到该持有人的权利不会导致其超过受益所有权限制为止）

d）COMSTOCk INC.按比例分配在本票据尚未偿还期间，若公司宣布或作出任何股息或其他分配资产（或购买其资产的权利）给普通股股东，作为资本回报或其他形式（包括但不限于通过股息、剥离、重分类、公司重组、安排方案或其他类似交易方式进行的现金、股票或其他证券、财产或期权的分配）（“分配”），则自本票据发行之后的任何时候，持有人在该分配中应享受与其如果持有能够完全转换本票据的普通股数量相同的权益（不考虑任何转换限制，包括但不限于有利股权限制）在该分配的记录日期前的日期，或者如果没有进行这样的记录，参与该分配的普通股的记录持有人确定日（当期），则在每种情况下，持有人应享有与其如果在本票据完全转换（不考虑任何转换限制，包括但不限于有利股权限制）前的记录日期之前的日期，或者如果没有进行这样的记录，则参与该分配的普通股的记录持有人确定日时，持有人将有权享受在该分配中的权益相同。在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。”，只要持有人参与分配的权利将导致持有人超过受益所有权限制，则持有人将不得参与上述分配到该程度（或者因此分配而受益拥有任何普通股的权益），“持有人”部分将被暂时搁置，以飨持有人，直至可能的时机，其对此的权利不会导致持有人超过受益所有权限制为止）。

e) 基本面 交易。如果在本票据未偿还期间的任何时候，(i) 公司直接或间接地在一份或多份相关票据中 交易影响公司与另一人的任何合并或合并，(ii) 公司（及其所有） 子公司（整体而言）直接或间接地影响任何销售、租赁、许可、转让、转让、转让或其他 通过一项或一系列关联交易处置其全部或基本上全部资产, (iii) 任何直接或间接的关联交易, 收购要约、要约或交换要约（无论是由公司还是其他人提出）是根据这些要约完成的 普通股被允许出售、投标或将其股票交换为其他证券、现金或财产，并已被接受 百分之五十（50％）或以上的已发行普通股的持有人，（iv）公司直接或间接持有一股或多股 相关交易影响普通股或任何强制性股票的任何重新分类、重组或资本重组 根据该交易所，普通股被有效转换为或交换为其他证券、现金或财产，或 (v) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接地完成了股票或股票购买协议，或 其他业务合并（包括但不限于重组、资本重组、分拆或安排计划） 与他人一同收购普通股百分之五十（50％）以上的已发行普通股（不是 包括其他人或其他人持有的任何普通股，或与之有关联或关联的任何普通股 订立此类股票或股票购买协议或其他业务合并的其他人或其当事方）（每个 ”基本面交易”），然后，在本票据随后进行任何转换后，持有人应有权 对于在此类转换发生之前本应在转换后发行的每股转换股份，将获得相应收益 基本交易（不考虑第4（d）节中关于本票据转换的任何限制），股票数量 继任者或收购公司的普通股或公司的普通股（如果是幸存的公司），以及任何其他股票 考虑（”替代考虑”) 由于持有人进行此类基本交易而产生的应收账款 在该基本面交易之前，本票据可转换的普通股数量 （不考虑第 4 (d) 节中关于本注释转换的任何限制）。出于任何此类转换的目的， 应根据金额对转换价格的确定进行适当调整，以适用于此类替代对价 此类基本交易中一（1）股普通股的可发行替代对价，以及公司 应以合理的方式在替代对价之间分配转换价格，以反映任何代价的相对价值 备选考虑因素的不同组成部分。如果普通股持有人可以选择证券、现金或 在基本交易中获得的财产，则持有人应有与备选股相同的选择权 在此类基本交易之后，它在转换本票据时获得的对价。本公司将导致任何 公司不是幸存者的基本交易中的继承实体（”继任实体”) 以书面形式承担公司在本附注和其他交易文件（定义见本附注）下的所有义务 购买协议）根据本第 5 (e) 节的规定，根据形式和实质内容的书面协议 在该基本交易之前，持有人对持有人感到合理满意并获得持有人批准（没有不合理的延迟） 并应根据本票据持有人的选择，向持有人交付继任者的证券，以换取本票据 由书面文书证明的实体，其形式和实质内容与本票据基本相似，可转换为 该继承实体（或其母实体）相当于普通股的相应股本数量 本票据转换后的可获得和应收股票（不考虑本票据转换的任何限制） 在此类基本交易之前，其转换价格将本协议下的转换价格应用于此类股票 股本（但要考虑此类基本交易中普通股的相对价值）以及 此类股本的价值、此类股本数量和该转换价格的用途 在此类基本交易完成之前保护本票据的经济价值），这是 持有人在形式和实质上相当令人满意。任何此类基本交易发生后，继任者 实体应继承并取代（因此，自此类基本交易之日起，以下条款） 本说明和其他提及 “公司” 的交易文件应改为指继承实体）， 并可行使公司的所有权利和权力，并应承担公司在本附注和 其他交易文件，其效力与该继承实体在此处被命名为公司一样。尽管如此 前者，如果是买方的条件，则以原本金的多数权益为条件 票据金额已同意，票据不可假设，必须在此类基本交易中转换为 在此类基本交易中支付的股权和/或现金，则本票据在全额付款后可能会被取消。

f)计算。所有在本第5节下的计算均应按照最接近的分或最接近的1/100股进行。对于本第5节的目的，截至特定日期视为已发行和流通的普通股数应为已发行和流通普通股（不包括公司的任何库藏股份）的总和。

g）持有人通知.

i.  调整转换价格 每当根据本第7条的任何规定调整转换价格时，公司应及时向每个持有人发出通知，说明调整后的转换比率并简要陈述需要进行此类调整的事实。每当转换价格根据本第5条的任何条款进行调整时，公司应在三（3）个交易日内向每个持有人发出通知，说明调整后的转换价格，并陈述需要进行调整的事实的简要说明。

ii.  通知 允许持有人转换。如果（A）公司宣布派息（或以任何形式进行的其他分配），（B）公司宣布特别的非经常性现金股息或对普通股的赎回，（C）公司授权把普通股持有人授予有权订阅或购买某个类别或任何等级资本商品的股份或权益，（D）股东需要批准与公司任何普通股的重新分类、合并，（公司及其全部子公司作为一个整体）作为甲方、公司全部或部分资产出售或转让以及关乎普通股转换为其他证券、现金或财产的任何强制性股权交换、（E）公司授权自愿或非自愿解散、清算或终止公司事宜，则在每种情况下，公司将确保在指定的应记录或有效日期前至少提前十（10）个日历天将通知递交给持有人，通知将表明（x）进行此类股息、分配、赎回、权益或权证所需的记录日期，或者如果不需记录，则规定有权获得此类股息、分配、赎回、权益或权证的普通股持有人确认年度的日期，或者（y）规定重新分类、合并、销售、转让或股票交换可望生效或结束的日期，以及最晚在此日期登记为普通股持有人应交换他们的普通股以换取此类发生、合并、销售、转让或股票交换所需要的证券、现金或其他财产的日期，但随附通知未发出或通知中的任何缺陷或通知的发送不完善不会影响所需在通知中指定的公司行动的有效性。在任何此类通知根据此项约定构成或包含关于公司或任何子公司的实质性非公开信息的范围内，公司应立即向证券交易委员会提供此类通知，提交到8-k表上的当前报告。除本协议另有规定外，持有人应依据该类通知开始的日期起的10天期限内保有对该票据的转换权，直至触发该类通知事件的生效日期。

h)    公司自愿调整根据主要市场的规则和法规，在本票据的有效期内，公司可以随时在事先经持票人书面同意的情况下，由董事会决定将每张票据的转换价格降低至任何金额，并持续任何时间段，视情况而定。

第6节。赎回.

持有人选择时强制赎回。根据本第6条的规定，如果本票有效期内的任何时候，公司进行一项或多项后续融资，持有人有权要求公司首先使用此后融资的总收益的最多100%（该金额为“强制赎回收益”）以现金金额赎回全部或部分本票，金额等于强制赎回收益乘以1.05（“强制赎回金额”），加上应计但未支付的利息，加上清偿损害费，如有的话，以及应付给持有人的本票款项（“强制赎回”。公司应在次级融资结束前至少提前两（2）个交易日向持有人发出次级融资的通知（“先期通知）, 应在此之前向该买方询问是否要审阅此融资的详细信息（另行通知称为“强制赎回通知”，和视为在此项下送达的强制赎回通知日期，为“强制赎回通知日期）。如果持有人行使在此处要求强制赎回的权利，应在强制赎回通知日期起五（5）个交易日内向公司提交书面通知（“强制赎回行使通知”），公司应在随后融资完成后的第五（5）个交易日或之前履行强制赎回并支付强制赎回金额给持有人。强制赎回日期）。公司支付强制赎回金额将按比例分配给所有行使强制赎回权的尚未偿还的债券持有人，他们根据购买协议初次购买债券的基础上行使该权利。尽管如前所述，这一第6条不适用于豁免发行，但部分销售利率交易不得视为豁免发行；或者公司通过ATM发行方式筹集资金，则买方有权（但无义务）要求将融资额的最多20%用于赎回以认出价值的A系列可转换优先股。

第7节。 否定的契约只要本票的任何部分尚未清偿，除非持有人和至少50.01%的未偿本票持有人另行事先书面同意，公司不得，并且不得允许任何子公司直接或间接地（除非根据购买协议的条款允许的范围）。

a) 进入、创建、招致、承担、担保或允许存在任何总额超过250,000美元的借款债务，包括但不限于对现有或将来拥有的财产或资产之任何担保，以及对其收入或利润之任何担保。

b) 在其现在或将来拥有的任何财产或资产，或其中的任何权益，或从中产生的任何收入或利润上，不得进入、创建、承担或允许存在任何种类的留置权，除非获得许可的留置权;

c) 修改其章程文件，包括但不限于其公司章程和规则，以任何方式对持有人的权利造成实质性和不利影响;

d) 偿还、回购或提出回购或以其他方式取得超过一定数量的普通股或普通股等价物，但对于（i）根据交易文件许可或要求的转换股份以及（ii）公司离职官员和董事的普通股或普通股等价物回购，根据董事会无利益成员批准的任何股权激励计划，这种回购总金额不得超过本票有效期内所有官员和董事的50,000美元。 微乎其微的 购买公司普通股或普通股等价物，除了（i）根据交易文件允许或要求的转换股份和（ii）根据董事会其他成员批准的任何股权激励计划，以不超过50,000美元的总额回购公司离职官员和董事的普通股或普通股等价物。

e) 如按比例分配，偿还、回购或报价偿还、回购或以其他方式收购除了债券以外的任何债务;

f) 发放公司的股票的现金红利或分配。

g) 根据购买协议4.20节的规定，与公司的任何关联企业或相关方进行任何交易；或

h)与上述任何事项达成协议。

第8节。 不履行责任的事件.

a)“违约事件”表示，无论本文件何处使用，均指以下事件（不管事件的原因如何，无论是自愿还是非自愿的，或者是根据法律的运作或根据任何法庭的判决、裁定或命令，或者是根据任何行政或政府机构的命令、规则或法规）：

i.  如果（A）任何票据的本金或（B）利息、违约金及其他应付款项未按照规定的付款日期支付给持有人（无论是在转换日期、到期日期还是通过加速等方式），在（B）条款下的利息支付或其他违约情况下，如果该违约未在五个（3）个交易日内得到纠正

ii. 公司未能遵守或履行债券中包含的任何其他契约或协议（除了公司未能在转换时向持有人交付普通股份的义务违约，该违约在下面的第（xi）款中解决），或任何交易文件中包含的任何契约或协议，该违约不能得到纠正，如果可能纠正，在持有人或任何其他持有人向公司发出关于该违约的通知之后的五（5）个交易日，或者在公司已经或应该已经意识到该违约之后的十（10）个交易日之前，以较早者为准；

iii.  在适用的协议、文件或工具中，发生默认或违约事件（取决于提供的宽限期或补救期），在以下情况发生：（A）任何交易文件，或（B）公司或任何子公司有义务的任何其他重要协议、租赁、文件或工具（本条款（vi）排除之外），自发生之日起有10个交易日的补救期。

iv.  任何在本票据、任何其他各项交易文件、任何根据此而作出的书面陈述、或任何其他向持票人或任何其他持票人递交的报告、财务报表或证明书中所作出的陈述和保证，在作出或视为作出时在任何重大方面上均事实不真实或错误，如果可纠正，在发生之日起撤销十(10)个交易日未予纠正；

v.   公司或任何重大子公司（如《S-X法规》第1-02(w)条定义的）发生破产事件；

vi.   公司或其任何子公司不得违约任何按揭、信贷协议或其他设施、债券协议、保理协议或其他文件的义务，根据这些文件，已发行或担保或证明应偿还的任何借款或长期租赁或保理安排下的应付款项，若(a) 包括大于250,000美元的义务，无论此类债务现在是否存在或今后创建，以及(b) 导致该等债务变为或被宣告提前到期支付，而非按其他方式到期支付的日期；

vii.   普通股不得符合上市交易市场的上市或交易条件，并且不得在五个交易日内恢复上市或交易。

viii.   （全称）公司及其全部子公司（以下称合并体）不得参与任何控制权变更交易或基本交易，或同意一次交易或一系列相关交易中出售或处置所有或超过50%的资产（无论此次出售是否构成控制权变更交易）。

ix.  注册声明根据购买协议的条款未被委员会宣布生效， 或公司不符合就基础股票而言根据规则144的当前公开信息要求。

x.  如果以下情况之一发生：（a）注册声明的有效性因任何原因失效，或（b）持有人在连续二十（20）个交易日或非连续三十（30）个交易日内不允许根据注册声明转售基础股份超过任何12个月期间； 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。如果公司正在洽谈合并、合并、收购或全部或实质性部分资产的出售或类似交易，并且根据公司法律顾问的书面意见，注册声明需要修订以包括有关待定交易或交易方的信息，而这些信息在当时不可获取或可能不能公开披露，公司将在任何12个月期间根据本第8(a)(x)条款被允许多十（10）个连续交易日。

xi.  如果公司在第三（3）个交易日之前未能出售换股股份给持有人，根据第4（c）条或公司在任何时候提出通知给持有人，包括公告方式，表明公司不打算按照本条款履行任何票据的换股要求；

xii.  如果任何人实质性违反了根据购买协议第2.2节交付给初始持有人的任何协议。

xiii.   公司通过托管信托公司或其他建立的清算机构进行普通股份的电子转移已不可用，或者受到为期五个交易日的"冷静期"限制；

xiv.   对公司、子公司或其它任何财产或其它资产的任何金钱判决、令状或类似的最终诉讼程序，金额不得超过250,000美元；且该判决、令状或类似的最终诉讼程序在45个日历日内未被撤销、未被保证或未被暂缓执行。

xv.  公司未能维持所需的最低金额（如证券购买协议所定义）;

xvi.   公司未能及时进行交易所法案规定的任何申报；或者

xvii.      公司未能满足144规则下的当前公共信息要求。

第二期于2021年2月交付的产品的计划交付期前不迟于55天支付总购买价格的8.33%；  违约事件时的救济措施如果发生任何违约事件，本票据的未偿本金金额，加上截至加速日止的应计但尚未支付的利息、违约金和其他应支付金额，应立即以现金支付至违约强制金额。在支付完整的违约强制金额后，持有人应立即将本票据交还给公司或按照公司指示交还。在此所述的加速过程中，持有人无需提供，公司在此放弃了任何提示、要求、抗议或其他通知的义务，持有人可以立即并且无需任何宽限期在此项全权和其他适用法律允许的所有权利和救济之下进行执行。持有人可以在支付本票据款项之前的任何时间内撤销和废止该加速，持有人在收到本条款第8(b)款款项的全部支付之前享有作为票据持有人的所有权益。任何此类撤销或废止都不应影响后续的违约事件或损害由此引发的任何权利。

第9节。 其他.

第一期于2021年1月交付的产品的计划交付期前不迟于55天支付总购买价格的8.33%；   通知根据本协议，任何通知或其他的沟通或交付都必须以书面形式进行，并且必须亲自交付、传真、电子邮件附件或通过全国性认可的隔夜快递服务发送给公司，地址如上所示，或者根据公司向持有人发出的通知所指定的其他传真号码、电子邮件地址或地址。根据本协议，公司提供的任何通知或其他的沟通或交付也必须以书面形式进行，并且必须亲自交付、传真、电子邮件附件或通过全国性认可的隔夜快递服务发送给每个持有人，传真号码、电子邮件地址或地址应与公司账簿上持有人的相应信息一致，如果该公司账簿上没有这些传真号码、电子邮件附件或地址，则应发送至该持有人的主要营业地，如购买协议所述。根据本协议，任何适用的通知或其他沟通或交付被视为在以下最早的时间发出并生效：(i）如果通过传真交付到附有签名页的传真号码或电子邮件地址，并在任何日期的纽约时间下午5:30之前到达，则视为于传输日期生效，(ii）如果通过传真交付到附有签名页的传真号码或电子邮件地址，但在非交易日或纽约时间下午5:30之后到达，则视为于传输日期后的下一个交易日生效，(iii）如果通过美国全国性认可的隔夜快递服务寄出，则视为于邮寄日期的第二个交易日生效，(iv）如果确实被要求给予通知的一方实际收到，则视为立即生效。

b)除非本协议明确规定，本债券的任何条款都不能改变或削弱公司的绝对和无条件的付款义务，即按照本债券规定的时间、地点、利率以及指定的货币支付本债券的本金、违约金和应计利息。本债券是公司的直接债务。本债券与根据本协议现有或今后发行的所有其他债券并列。除非本协议明确规定，本债券的任何条款都不能改变或削弱公司的绝对和无条件的付款义务，即按照本债券规定的时间、地点、利率以及指定的货币支付本债券的本金、违约金和应计利息。本债券是公司的直接债务。本债券与根据本协议现有或今后发行的所有其他债券并列。平价 除非本协议明确规定，本债券的任何条款都不能改变或削弱公司的绝对和无条件的付款义务，即按照本债券规定的时间、地点、利率以及指定的货币支付本债券的本金、违约金和应计利息。本债券是公司的直接债务。本债券与根据本协议现有或今后发行的所有其他债券并列。

c)如果该票据遭到破损、遗失、盗窃或毁坏，公司将在接收到证明该票据丧失、被盗或毁灭以及对此票据的所有权的合理证据的前提下，执行和交付一张新的票据，以替换破损的票据，或替代或替换遗失、被盗或毁坏的票据，新票据的本金金额与破损的票据相同。如果该票据遭到破损、遗失、盗窃或毁坏，公司将在接收到证明该票据丧失、被盗或毁灭以及对此票据的所有权的合理证据的前提下，执行和交付一张新的票据，以替换破损的票据，或替代或替换遗失、被盗或毁坏的票据，新票据的本金金额与破损的票据相同。

d）COMSTOCk INC.管辖法有关本票的施工、有效性、强制执行和解释的所有问题应按照纽约州内部法律进行，不受其冲突法原则的影响。每一方同意，有关任何交易文件所规定的交易(无论是针对本方或其关联公司、董事、高级主管、股东、雇员或代理人提起的)，将在纽约县、纽约的州立和联邦法院提起的。每一方在此无可撤销地提交诉讼的专属管辖权，以对任何此类争议在本文下或与本文有关的任何交易(包括与交易文件的执行，以及与交易文件的执行有关的任何事项)进行裁决，并在此无可撤销地放弃并同意不在任何诉讼、行动或诉讼中主张其不是个人受到此类纽约法院的管辖权，或者这样的纽约法院不是对此类诉讼恰当或不便利的地点。每一方无可撤销地放弃个人寄送法律程序的权利，并同意通过以挂号或认证邮件或隔夜递送邮件的方式(并出具送达证明)寄送此类诉讼、行动或诉讼的副本给此类方在本票下通知其生效的地址，同意此类服务构成充分有效的法律程序和通知。本文中的任何内容均不得视为以任何方式限制适用法允许的以任何其他方式进行送达法律程序的权利。除非适用法律允许的最大限度内，每一方无可撤销地放弃在与本票或本票所涉及的交易有关的任何法律程序中寻求陪审团审判的任何和所有权利。如果任何一方起诉诉讼或程序来执行本票的任何条款，那么在此类诉讼或程序中胜诉的一方将获得由另一方支付其律师费和其他费用和支出的补偿，这些费用和支出是在调查、准备和处理此类诉讼或程序中发生的。纽约法院）。各方无可撤销地提交诉讼的专属管辖权，以对本票下所有赞成事项的起诉进行仲裁，并在此无可撤销地放弃个人寄送法律程序的权利，并同意通过以挂号或认证邮件或隔夜递送邮件的方式(并出具送达证明)送达此类诉讼、行动或诉讼的副本给本票下通知各方地址，并同意此类送达构成充分有效的法律程序和通知。本文中的任何内容均不得视为以任何方式限制适用法允许的以任何其他方式进行送达法律程序的权利。

第五期于2021年5月交付的产品的计划交付期前不迟于55天支付总购买价格的8.33%；   放弃公司或持有人对本票据任何条款的违约放弃并不构成对其他违约行为或对本票据其他任何条款的放弃。无论公司或持有人在一次或多次场合均不坚持对本票据任何条款的严格遵守都不被视为放弃，也不剥夺其在随后的场合坚持对该条款或本票据其他任何条款的严格遵守的权利。任何公司或持有人的放弃必须以书面形式进行。

第六期于2021年6月交付的产品的计划交付期前不迟于55天支付总购买价格的8.33%；   可分割性如果本凭证的任何条款无效、非法或无法执行，则本凭证的余下条款仍然有效；如果任何条款不适用于任何人或情况，则仍然适用于其他所有人和情况。如果发现本凭证项下的任何利息或其他被视为利息的金额违反适用的法律，本凭证项下的适用利率将自动降低至适用法律允许的最高利率。公司承诺（在法律允许的范围内）在任何时候都不坚持、辩称或以任何方式主张或获得任何停滞、展延或高利贷法或其他法律的利益或优势，该法律将禁止或宽免公司按照本凭证所规定的支付本金或利息的全部或部分，无论何时、何地颁布，现在或将来在有效，或会影响本凭证的承诺或履行，公司（在法律允许的范围内）在此明确放弃所有此类法律的利益或优势，并承诺不会通过诉诸任何此类法律来妨碍、延迟或阻止权益人授予的任何权力的执行，而将允许和容忍每一项权力的执行，就好像没有颁布任何此类法律一样。

g)    救济措施、特征、其他责任、违约行为和禁令救济本票所规定的救济措施应是累积的，并且除本票外，还应适用于法律或衡平法项下的所有其他救济措施（包括具体履行的判决和/或其他禁令救济），本条款并不限制持有人在公司未遵守本票条款的情况下追究实际和后果性损害赔偿的权利。公司向持有人保证，除本票明确规定的以外，不会就本票作其他任何性质的描述。关于支付、转换等方面的金额（及其计算），应该是持有人应收到的金额，并且，除非本票明确规定，不受公司的任何其他责任（或其履行）的约束。公司承认，其违约将给持有人造成难以弥补的损害，而就任何此类违约的法律救济可能是不足够的。因此，公司同意，在任何此类违约或恐吓性违约的情况下，持有人除了所有其他可行的救济措施之外，还有权寻求禁令以制止任何此类违约或恐吓性违约的发生，而无需证明经济损失，并且无需提供任何保证金或其他担保。公司应向持有人提供所有信息和文件，以使持有人能够确认公司符合本票的条款和条件。

h)    下一个工作日。每当任何款项或其他义务在非工作日到期时，该款项将在下一个工作日支付。

i）3月30日普通股东大会批准的向国家支付股息的截止日期从2022年9月30日修改为2022年10月31日。  标题本文中的标题仅供参考，不构成本协议的一部分，也不应被视为限制或影响本协议任何条款。

在证券按照注册声明所设想的方式进行发售或发行时，公司为合法授权每一个拟议发行的证券及其相关文件所需采取的所有法人或其他行动都已得到合法完成并保持充分有效。  公平调整。成交量金额，价格/成交量金额，购买协议中确定的普通股数量，转换价格，行使价格，债券基础的普通股数量以及交易文件中的类似数字将被公平调整（但不得重复），以抵消拆股并股、类似事件以及购买协议和债券中其他描述的影响。

第10节。披露根据本票据条款的规定，一旦公司接到或交付任何通知，除非公司诚信确定此类通知涉及的事项不构成与公司或其子公司相关的重大、非公开信息，公司应在收到或交付后的两个（2）个工作日内以8-k表格或其他方式公开披露此类重大、非公开信息。若公司认为某通知包含与公司或其子公司相关的重大、非公开信息，公司应在交付通知同时即时通知持有人，若未有任何此类指示，持有人应被允许假定所有与该通知相关的事项不构成与公司或其子公司相关的重大、非公开信息。

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(签名页面后)

签名证明公司已经 由一位被授权的官员于上述日期签署了本票据。

交付通知的传真号码：                                                  

附件A 转换通知书

签署本人在此选择将VCI Global有限公司（以下简称“该公司”）于2025年3月2日到期的优先担保可转换票据的本金转换为普通股，并根据以下条件在下文所示的日期生效。如果普通股以除本人之外的他人的名义发行，则本人将支付与此有关的所有转让税，并随函附上公司合理要求的证书和意见。对于任何转换，不会向持有人收取费用，但可能会有转让税。公司），以公司条款兑换成普通股的方式，根据以下条件，在下文所述日期生效。如果普通股将以非本人的名义发行，则本人将支付与此相关的所有转让税，并随函提交公司合理要求的相关证明和意见。除非涉及转让税，否则不向持有人收取任何转换费。普通股根据本文件规定，本人选择将VCI Global有限公司（以下简称“该公司”）于2025年3月2日到期的优先担保可转换票据的本金，转换为普通股份（以下简称“普通股”）。如另有人将获发普通股，本人将支付所有相关转移税，并配合公司要求，提供相应凭证和意见。本人不会向持有人收取任何转换费，但将承担相应的转让税（如有）。

通过递交本转换通知书，签署人向公司表示并保证其对普通股的持有不超过本通知书第4节所规定的金额，并根据交易所法第13(d)条按照规定进行确定。

签署人同意在与上述普通股转让有关的适用证券法规下遵守招股说明交付要求。