根據424（b）（3）條款提交

註冊標的號333-280061

增補的招股說明書3號

（至2024年6月24日的招股說明書）

 

Plus Therapeutics公司

 

 

本增補的招股說明書爲我們的Form註冊聲明的一部分，並對招股說明書日期爲2024年6月24日的情況進行更新和補充（至今已有部分增補）。 S-1 (不是。333-280061本招股說明書的補充資料是爲了更新和補充招股說明書中的信息，該信息包含在我們於2024年9月6日向證券交易委員會提交的《現行報告表格》中（以下簡稱「現行報告」）。因此，我們已將《表格》作爲本招股說明書的附件。 8-K 本招股說明書補充資料應與招股說明書一起閱讀，並以其爲參考，除非本招股說明書中的信息更新或取代招股說明書中的信息。請將這份招股說明書補充資料保存在您的招股書中，以備將來參考。 8-K 我們的普通股票，每股面值0.001美元（「普通股」），在納斯達克資本市場有限責任公司（Nasdaq）上市，交易代碼爲「PSTV」。截至2024年9月5日，我們的普通股收盤價爲1.375美元。

本招股說明書補充資料的目的是更新和補充招股說明書中的信息，該信息包含在我們於2024年9月6日向證券交易委員會提交的《現行報告表格》中（以下簡稱「現行報告」）。因此，我們已將《表格》作爲本招股說明書的附件。這份招股說明書補充資料應與隨附的招股說明書一起閱讀，並以其爲參考，除非本招股說明書補充資料中的信息更新或取代招股說明書中的信息。請將這份招股說明書補充資料保存在您的招股書中，以備將來參考。

我們的普通股票，每股面值0.001美元（「普通股」），在納斯達克資本市場有限責任公司（Nasdaq）上市，交易代碼爲「PSTV」。截至2024年9月5日，我們的普通股收盤價爲1.375美元。

根據聯邦證券法，我們是「較小報告公司」，受到較少的上市公司報告要求的約束。因此，招股說明書和本招股說明書補充中的信息可能無法與非較小報告公司提供的信息相媲美。

 

 

我們的業務和持有我們的普通股投資涉及重大風險。這些風險在招股說明書13頁開始的「風險因素」部分中有描述，在招股說明書的任何修訂版本或補充說明的類似標題下也有描述。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或否認這些證券，也未對招股說明書或本招股補充資料的充分性或準確性進行評估。任何相反陳述都是一種犯罪。

 

 

本招股說明書補充的日期爲2024年9月6日。

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表 8-K

 

 

當前 報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

證券交易法1934年第

報告日期（最早報告事件日期）：2024年9月5日

 

 

Plus Therapeutics，Inc.

(根據其章程規定的發行人的確切名稱)

 

 

 

特拉華州		001-34375		33-0827593
(所在州或其他司法管轄區) (委員會文件號)		（委員會 文件號）		（美國國內國稅局僱主 唯一識別號碼）

4200 Marathon Blvd., Suite 200, Austin, Texas 78756

(總部地址及郵政編碼)

(737) 255-7194

（如果自上次報告以來有變化，則填上其曾用名或舊地址）

無

（如果自上次報告以來有更改，填寫原名稱或原地址）。

 

 

如果表格中的項目適用，請在下面的框中打勾 8-K 此申報文件同時滿足以下規定對申報人的申報義務（請參見下面的一般說明A.2.）：

 

☐	根據證券法規第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425)

 

☐	依據交易所法案規則14a-12徵集材料(17 CFR 240.14a-12) 交易所法案下（17 CFR 依據交易所法案規則14a-12徵集材料

 

☐	預開始通信事項依據規則240.13e-4(c)進行通信事項交易所法案14d-2(b)交易所法案240.13e-4(c))交易所法案240.14d-2(b))

 

☐	預開始通信事項依據規則240.13e-4(c)進行通信事項依據交易所法240.13e-4(c)進行通信事項交易所法案240.13e-4(c))依據交易所法240.13e-4(c)進行通信事項

根據法案第12（b）條註冊的證券：

 

每一類的名稱		交易 符號:		普通股，每股面值$0.001 ANNX
普通股，每股面值0.001美元		PSTV		納斯達克資本市場

用勾號表示註冊公司是否符合《證券法》第405條規定的新興成長型公司(本章第230.405條)或規則 交易所法規12b-2請勾選是否爲創業板企業，即根據證券法1933年規則405條（本章第230.405條）或證券交易法1934年規則12b-2條（本章第240.12b-2條）中的定義（第2401.2億.2條）。

新興成長型企業☐。

如果是一家新興成長型公司，則勾選標記以指示註冊人選擇不使用根據1934年證券交易法第13(a)條規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期進行合規。☐

 

 

 

項目3.01

退市或未能達到持續上市規則或標準的通知；上市轉讓。

如前所述，2024年3月8日，Plus Therapeutics, Inc.（以下簡稱「公司」）收到了納斯達克證券交易所（「納斯達克」）的上市資格部門的書面通知（以下簡稱「通知」），通知公司不再符合納斯達克上市規則5550(b)(1)對於保持股東權益最低爲250萬美元（以下簡稱「最低股東權益要求」）以繼續在納斯達克資本市場上市的要求，或者符合上市證券市值爲3500萬美元或在最近完成的最近三個財年中有連續業務淨利潤爲50萬美元的備選要求（以下簡稱「備選標準」）。通知中指出，公司於2023年12月31日披露的股東權益爲（134.8萬美元），並且在2024年3月8日公司不滿足備選標準。公司於2024年4月22日按照納斯達克的要求提交了其恢復符合最低股東權益要求的計劃。 10-K表格 於2024年9月5日，公司收到了納斯達克的一封信（以下簡稱「信函」），通知公司未重新符合納斯達克上市規則5550(b)(1)，因此，除非公司及時請求向納斯達克聽證小組（Nasdaq Hearings Panel）提起對此決定的上訴，否則納斯達克將會暫停交易公司的普通股並將公司普通股面值爲0.001美元的股份從納斯達克資本市場除牌。因此，公司打算及時上訴決定，這將自動暫停任何事先暫停交易或除牌行動，直到聽證小組作出決定及其聽證後聽證小組提供的任何額外延長期限屆滿爲止。因此，預計公司的普通股將至少保持在納斯達克資本市場上市至那個時候。然而，不能保證聽證小組將批准公司的繼續上市請求，或者公司能否能在聽證小組授予的任何額外符合期限內證明符合納斯達克上市規則5550(b)(1)的要求。

除非公司及時請求向納斯達克聽證小組提起對此決定的上訴，否則納斯達克將會暫停交易公司的普通股並將公司普通股面值爲0.001美元的股份從納斯達克資本市場除牌。因此，公司打算及時上訴決定，這將自動暫停任何事先暫停交易或除牌行動，直到聽證小組作出決定及其聽證後聽證小組提供的任何額外延長期限屆滿爲止。因此，預計公司的普通股將至少保持在納斯達克資本市場上市至那個時候。然而，不能保證聽證小組將批准公司的繼續上市請求，或者公司能否能在聽證小組授予的任何額外符合期限內證明符合納斯達克上市規則5550(b)(1)的要求。

簽名。

根據1934年證券交易法的要求，註冊者已經由下面的人代表其簽署了此報告。

日期：2024年9月6日