陈列4.3

 

 

 

PALO ALTO NETWORKS, INC.

和框架。有关详细信息，请参阅UBS集团报酬报告

美国银行信托公司，作为受托人

信托契约

截至______________日期

 

 

 

目录

 

				本份代理声明和附附的代理表，是为了与我们的董事会（“董事会”）请求代理投票相关而提供的
第1条日期定义					2
执行人为本公司的		某些定义了的术语；构造规则			2
第2条 注册办事处; 注册代理人 S所有板块					6
第2.01节		通用表格			6
第2.02节		受托人认证表格			7
第2.03节		无限额;可分别发行。			7
第2.04节		证券的认证和交付			10
第2.05节		发行人的董事会主席、董事会任何副主席、首席执行官、首席财务官、总裁、副总裁或财务主管应代表发行人签署。这些签名可以是现在或将来这些官员的手写或仿真签名。任何这种官员的转任或离任不影响受托人认证和交付的任何证券的有效性或可执行性。任何证券可以在发行和传递前，由在该证券签署时实际担任发行人适当官员的人签字代表发行人；			11
第2.06节		认证证明书			11
第2.07节		证券的面额和日期；利息支付。			11
第2.08节		注册、转让和兑换			12
第2.09节		毁损、污损、毁坏、丢失和被盗证券			13
第2.10节		证券注销，其毁灭			14
第2.11节		暂时证券			14
第2.12节		鉴证代理人			15
第2.13节		全球货币证券			15
第2.14节		安全持有人名单			17
第2.15节		CUSIP编号			17
第三章 C契约 OF 该基金 C公司					17
第3.01节		偿还本金和利息			17
第3.02节		支付办公室等			18
第3.03节		支付代理			18
第3.04节		公司证书			19
第3.05节		公司的报告			19
第3.06节		存在			20
第4条 股份 R救济措施 OF 该基金 T信托人 和 H持有人 安大略QUIPMENT，有限责任公司，注册于特拉华州出口 OF日期默认值					20
第4.01节		违约事件；到期加速；免除违约			20
第4.02节。 知识产权。		受托人收取债务；受托人可以证明债务			22
第4.03节和保密性。 非竞争条款。		销售所得的应用			24
第4.04节		执行诉讼			24
第4.05节		废止程序恢复权利			25
第4.06节		持有人的诉讼限制			25
第4.07节		持有人有权提起某些诉讼的无条件权利			25
第4.08节		权力和救济是累积的； 延迟或省略不是违约的豁免			25
第4.09节		持有人的控制。			26
第4.10节		放弃过去的违约。			26

 

-i-

目录

(续)

 

第4.11节		受托人应在违约时发出通知，但在某些情况下可以保留。			26
第4.12节		法院要求提交支付成本保证的权利			27
第5条 C关于 该基金 T信托人					27
公司解雇。		受托人的职责和责任；在违约期间；违约之前			27
第5.02节		受托人对于契约的义务			27
5.03条款		受托人持有的资金			28
5.04条款		受托人向持有人提交的报告			28
第5.05节		受托人的某些权利			28
第5.06节		受托人和代理人可能持有证券；收款，等等			29
第5.07节		受托人及其优先索赔的补偿和赔偿			30
第5.08节		受托人有权依靠官员的证书等			30
第5.09节		取消资格; 产生冲突的利益。			30
第5.10节		有资格被任命为受托人的人			30
第5.11节		辞职和解除职务；任命继任受托人			31
第5.12节		接任者的任命接受			32
第5.17节		合并、转换、合并或继承受托人的业务			33
第5.18节		对公司进行债权的优先收取。			33
第6条 C关于 该基金 H持有人					33
福利分配；受让；受益人。		持有者采取行动的证据			33
第6.02节		证明执行文件并持有证券；记录日期			34
第6.03节		持有人应被视为所有者			34
第6.04节		公司持有的证券被视为未发行			35
第6.05节		采取行动的撤回权			35
第7条修订修改，S补充 和arranties豁免					35
7.01		未经持有人同意的补充担保书			35
7.02		取得持有人同意的补充协议。			36
第7.03节		执行修订或补充债券或豁免协议			37
第7.04节		修订、补充债券或豁免协议的效力			38
第7.05节		同意的效果			38
第7.06节		有关修改、补充协议或豁免的证券注释			38
第7.07节		符合信托契约法			38
第8条 C整合，M合并， S销售 或者 C运输工具租赁					39
8.01		公司的合并、并购或资产出售			39

 

-ii-

目录

(续)

 

第8.02节		替换后继的公司			39
第8.03节		信托受托人的法律意见			40
第9条日期过失 和 D免费; UNCLAIMED M资金					40
第9.01节		债券契约的履行和解除			40
第9.02节		法定豁免			41
第9.03节		契约失效			42
第9.04节		基金托管人申请存入证券支付的基金。			42
第9.05节		支付代理持有的资金偿还。			42
第9.06节		存放在托管人和支付代理处未领取的资金退还。			43
第10条 M杂项 P条款					43
第10.01节		公司法人、股东、员工、高级职员和董事不承担个人责任			43
第10.02节		债券条款只为当事方和持有人的唯一利益而设定			43
第10.03节		公司的继任者和受让人受债券契约约束			43
第10.04节		有关公司、受托人和持有人的通知和要求			43
第10.05节		官员证书和法律意见；其中应包含的声明			44
第10.06节		应付款项的到期日为星期六、星期日和节假日			45
第10.07节		1939年信托契约法			45
第10.08节		纽约法律管辖			45
第10.09节		对他人无追索权			46
第10.10节		相关方			46
第10.11节		标题的作用			46
第10.12节		可分性			46
第11条 R赎回 OF S所有板块 和 SINKING FUND P条款					46
第11.01节		本条适用性			46
第11.02节		赎回通知；部分赎回。			46
第11.03节		支付应赎回证券的款项			47
第11.04节		排除某些证券不适合选择赎回			48

 

-iii-

palo alto networks

《信托证券法》（Trust Indenture Act of 1939）和《契约》（Indenture）之间的调和和联系，日期为 ，20

 

§ 310(a)(1)				5.10
(a)(2)				5.10
(a)(3)
(a)(4)
(a)(5)				5.10
（b）				5.09
§ 311(a)				5.14
（b）				5.14
（c）
§ 312(a)				2.14
（b）				10.04
（c）				10.04
§ 313(a)				5.04
(b)(1)				5.04
(b)(2)				5.04
(c)(1)				5.04
(d)				5.04
§ 314(a)				3.05
（b）
(c)(1)				10.05
(c)(2)				10.05
(c)(3)
(d)
(e)				10.05
(f)
§ 315(a)				5.01
（b）				4.11
（c）				5.01
(d)				5.01
(e)				4.12
§ 316(a)				4.09
(a)(1)(A)				4.09
(a)(1)(B)				4.09
（b）				4.07
§ 317(a)(1)				4.04
(a)(2)				4.02
（b）				3.03
§ 318(a)				10.07

 

注意：此协调及核对表格不得视为《债券契约》的成员。

本契约于__________日，_____日，由德克萨斯州的Palo Alto Networks, Inc.之间签订，一个德克萨斯公司（以下简称“公司”）和美国银行信托有限公司国家协会（“受托人”）之间的协议。受托人”),

见证：

鉴于公司根据其合法的企业目的，已经正式授权签署订立本契约，以便发行一个或多个系列的无担保债务证券（以下简称“证券”），其最高本金或金额将根据本契约的条款随时获得授权，并提供，除其他事宜外，以对其进行认证、交付和管理。

鉴于一切使合同依照其条款成为有效合同的所需工作已经完成；

鉴于合同受《1939年信托公约法》（下称“法案”）的规定约束并受其管辖；信托契约法）的规定必须成为合格依据信托公约法的合同，并加以执行；和

因此，基于前提和持有人购买证券，公司和受托人相互约定，并为证券的各个持有人的平等和成比例利益而遵守如下所述事项：

第1条

D定义

执行人为本公司的 特定术语定义；施工规则以下术语（除非另有明确规定或除非上下文另有要求）在信托契约的所有用途和任何此类补充契约中均应具有本节中指定的相应含义。在信托契约中使用的所有其他术语，如果这些术语在信托契约法中被定义，或者这些术语的定义被信托契约法所涉及，包括其中通过参考证券法由其定义的术语（除非在此另有明确规定或除非上下文另有明确要求）应具有在信托契约法和证券法中在信托契约日期时生效的相应含义。在此处使用并未明确定义的所有会计术语应具有根据普遍公认的会计原则分配给其的含义，“”的术语意味着在任何计算时一般公认的会计原则。词语“通用会计准则”在此处没有被明确定义的所有会计术语应根据普遍公认的会计原则分配给其含义，“”的术语意味着在任何计算时一般公认的会计原则。词语“此处”, “本协议的这里”和“根据本协议”和具有类似含义的其他词语指的是整个契约，而不是任何特定的条款、部分或其他细分。本 文章中定义的术语具有本文章中分配给它们的含义，包括复数形式和单数形式。除非另有明确规定或者上下文明确要求，对协议、协议或 法规的引用，是指那些协议、协议或法规，随时修订（或继承后的法规和法规）。

 

-2-

“代理会员“Depositary”表示存管机构的成员或参与者。

““认证代理” “认证代理”是指受委托根据第2.12节以及所有或任何系列证券任命的证券系列的认证代理。

““破产法”是指《美国法典》第11章或任何类似的联邦或州法，用于帮助债务人获得债务减免。 “董事会”指的是公司的董事会或根据其授权行事的任何委员会。

“董事会“董事会”指的是公司的董事会或根据其授权行事的任何委员会。

“第十章 转让证券 第10.1节 交易 如果发行受托人证明，债券持有人可以交换并迅速交付发行受托人这样的证明，无论是有欠款未偿还，还是实质性周转的时候，都可以在世界范围范围内经由源和债券市场交易。”表示任何安全行情时，纽约曼哈顿区市（或与任何支付有关的话，则指支付地点）根据法律或法规不是银行机构关闭的日子。

“委员会:”指证券交易委员会，根据交易所法成立的，并且时间可能性不断变化，也指若在契约签署后的某个时间，该委员会不存在并继续执行当下委托者信托契约法所赋予的职责的情况下，在该日期执行此项职责的机构。

“公司”指Palo Alto Networks，Inc.，一家德拉华州公司，或根据第8条根据契约和证券发行的任何继任担保人。

“公司”指一家公司或有限责任公司。

“公司订单” 在第2.04节中所规定的含义。

“公司托管办公室是指在该托管证券相关的企业信托业务由此规定在任何时间核心管理的受托人的办事处。”表示受托人担任任何时间其公司托管业务的指定办公室，该办公室于此日期位于U.S. Bank Trust Company, National Association, 1 California Street, Suite 1000, San Francisco, California 94111, Attention: 全球公司托管服务 (Palo Alto Networks)，或受托人不时通过通知向持有人和公司指定的其他地址，或者任何继任受托人的指定公司托管办公室 (或者受继任受托人不时通知给持有人和公司的其他地址)。

““托管人”是指对于任何系列证券发行的全部或部分采用一种或多种全局证券的证券，由公司指定为该系列的托管人的人，该托管人应为登记于交易所法案下的清算机构；如在任何时候有不止一个这样的人，“托管人”用于该系列证券则应指该系列证券的托管人。”表示对于任何系列的债券，公司确定该债券将作为全球债券发行的证券，其交托结算机构为Depository Trust Company, New York, New York，另一家交易结算所，或在交易所法案或其他适用法规下注册为交易结算所的继任者，由公司根据第2.01或2.13节指定。

“违约事件”在第4.01节中所规定的含义。

 

-3-

“使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5（包括修正版及有关联合递交协议）,符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求；“证券交易法案”指1934年颁布的法案，以及在该法案下颁布的规章。

“全球货币安防-半导体 对于任何一系列证券来说，“全球货币”指由公司执行并由受托人交付给托管人或根据与托管人签订的安全保管协议产生的证券，所有这些都要符合信托契约的规定，这些证券以全额形式在托管人或其指定人的名下注册，不附息票。

“政府债券”指（i）美利坚合众国的直接债务，其全额信用得到担保的债券，或（ii）受美利坚合众国控制或监管并充当美利坚合众国机构或工具的人所发行的，其支付得到美利坚合众国无条件信用担保的债券，无论哪种情况，这些债券都不得由发行人自行赎回，也包括根据《证券法》第3(a)(2)条定义的银行作为托管人发行的存托凭证，针对由这些托管人持有的任何此类政府债务的本金或利息支付进行托管， 不允许（法律要求的除外）此类托管人从其所收到的任何涉及政府债券或由此类存托凭证证明的政府债务的本金或利息支付中，扣除支付给存托凭证持有人的任何金额。 提供的例外是

“持有人“”表示任何安全证券的注册持有人。

“契约“”表示最初执行和交付的工具，或者如本约定所述经修改或补充，经修改或补充，或两者兼而有之，并应包括根据本约定所设立的特定系列证券的形式和条款。

““评级”是指穆迪（Moody’s）的Baa3及以上评级（或其后继评级类别的等价物），以及标准普尔（S&P）的BBB-及以上评级（或其后继评级类别的等价物），或者如适用，来自任何替代评级机构的等价投资级信用评级。“”用于特定系列的安全证券的任何利息分期，是指在该证券或董事会决议或本补充文件所规定的日期，作为规定的日期，规定的日期，即对该系列证券的利息分期应于该日期到期和支付。

“发行日期“”表示证券最初发行的日期。

“违约通知”的意思是根据4.01(d)条款中所定义的含义。

“官员证明”是由董事会主席、首席执行官、首席财务官、任何总裁、任何执行副总裁、财务主管或公司秘书之中的任意两人以公司名义签署的证书。

“律师意见”是由公司的法律顾问签署的书面意见，该法律顾问可能是公司的员工或律师。

 

-4-

“原始发行折扣证券的含义指其到期时应偿还比其本金金额少的金额，并在根据第5.01节规定宣布加速到期后到期。“”指的是任何在根据第4.01节加速偿还到期本金的宣布后，其应付金额少于其本金金额的证券。

“未偿还金额在指证券时，除非根据第6.04节的规定，按照任何特定时间的定义，指所有由受托人在信托契约下批准和交付的证券，除以下情况:

（a）由受托人注销的证券或已被受托人接受并注销的证券

（b）为支付或赎回金额已存入的证券或其部分金额已被托管人或任何支付代理商（不包括公司）或已由公司为持有人设立、隔离并托管的证券金额（如果公司自行担任支付代理人）， 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时； 即如果这些证券或其部分金额在到期之前将被赎回，则应按照所提供的方式通知该赎回事宜，或者应提供对受托人而言令人满意的赎回通知方式。

除非托管人和公司接到令双方满意的证据证明应代替已经进行过认证和交付的其他有价证券或已支付的有价证券，那么根据第2.09条的规定，托管人和公司不认可的前提下 真实在确定是否满足对任何一个或所有系列的未偿有价证券的首要金额的持有者提出的任何请求、要求、授权、指令、通知、同意或放弃，用于此目的的原始贴现有价证券的首要金额应视为未偿金额，该未偿金额将于根据第4.01条宣告其到期日的加速后的支付日期计算。

“购买方”指任何个人、公司、有限责任公司、合伙企业、联营企业、协会、股份公司、信托、非法人组织或其他实体，包括任何政府、政府机构或政治行政区划。

“持有“安防-半导体”表示任何个人、公司、有限责任公司、合伙企业、联营企业、协会、股份公司、信托、非法人组织或其他实体，包括任何政府、政府机构或政治行政区划。

“本金无论是与证券或任何一种或部分证券有关的情况，还应包括“及溢价，如有溢价”

“注册“”在第2.08节中具有其意义。

“注册代理人“”指被聘用来维护注册的人。

“董事会决议“”是董事会秘书或助理秘书经核证，声明该决议在核证日期具有充分的法律效力。

 

-5-

“责任主任当涉及到受托人时，" Trustee "指的是受托人的任何官员，他们直接负责管理信托契约的公司信托办公室，并且在特定事项上也指的是因为该官员对特定主题的了解和熟悉度而涉及该事项的受托人的其他官员。

“证券法“证券法案”指1933年的证券法案以及在该法案下颁布的规则和法规。

“证券 “或“证券“"指的是契约首先序言所述的含义，或者在契约下已经经过认证和交付的证券。

“存续实体在第8.01节中，“”的含义是根据其规定的含义。

“受托人“”指的是本协议第一段所指定的人员，以及根据协议第5条规定的继任受托人。

“信托契约法“”指的是1939年修正的信托契约法及其制定的规章制度。

“【到期收益率】指一系列证券的到期收益率，在发行该系列证券时或在最近的利息重新确定时按照公认的财务实践计算。当涉及到公司时，“”指的是任何副总裁，无论是否在“副总裁”之前或之后加上数字或词语。

“【到期收益率】指一系列证券的到期收益率，在发行该系列证券时或在最近的利息重新确定时按照公认的财务实践计算。”表示某一系列证券的到期收益率，根据发行此系列证券时计算， 或者如适用，根据最近重新确定此系列利息时计算，并根据公认的财务实践进行计算。

第2条

S所有板块

每个系列证券应在不违反此托管书规定的情况下基本上采用一种形式，由一个或多个董事会决议（如在董事会决议中列出或在官方证明中详细列出）或依照本托管书规定的任何适当情况下建立的一个或多个补充托管书规定的方式，以插入、省略、替换和其他变化的规定，如执行该类证券的官员所要求或允许的那样，并且可以将符合任何法律、规则和法规要求的标记或彩色印刷，或符合任何证券交易所的规则、范式或常见习惯，由执行该类证券的官员确认，证明他们执行该类证券。 通用表格 。每个系列的证券应基本上采用董事会通过或根据决议设立的形式（不违反书面契约），并在一份或多份辅助于此的执行官证书中规定，或者在此类辅助契约中规定，在每种情况下都有所要求或允许的适当插入、省略、 替换和其他变化，可在证券上印刷或以其他方式复制所需的传说、注释或背书，以遵守任何法律或根据该等法律规定的任何规则或 法律规定的任何证券交易所的规则或符合通用用法，所有这些将由执行此类证券的官员确定，并由他们实际执行证券的迹象证明。

决定的证券应以钢铁雕刻边框印制、平版印刷或雕刻，或者可以以其他任何方式制作，由执行这些证券的官员决定，并由他们签署证券以证明。

 

-6-

任何证券上的托管人认证应基本上是以下形式：【placeholder】 【placeholder】’s认证 。董事会对所有证券的认证书应符合以下内容：

本券证是本系列证券中指定的证券之一，并且已包括在上述提及的协议中。

 

第2.03节 无限额;可分别发行。根据本品对书中所述陈述、保证和承诺的合规性，根据执行证明书、补充附属证券契约或对该等文本的任何修订，可以为无限的证券数额进行鉴别和交付。

可以发行一种或多种系列的证券。在董事会决议中或根据董事证书，或在一份或多份附属证券契约中设立，发行任何系列证券之前:

该系列证券的名称（以区分该系列证券与其他证券）;

该系列证券是否以优先还是次级基础发行，如果以次级基础发行，该系列证券的次级基础条款;

对该系列证券的鉴别和交付在本信托契约项下有无限制的该系列证券的总本金数额之变更（但不包括根据第2.08、2.09、2.11或11.03章节鉴别和交付的其他证券以及以登记转移、交换或变为其他该系列证券）;

该系列证券本金的支付日期或日期;

(e) 如果有的话，系列证券的利率或利率确定方法，计息日期，支付利息的利息支付日和确定支付利息的持有人的记录日期。

延长利息支付期的权利（如有）以及延长期的持续时间；

 

-7-

(g) 证券系列的本金和利息的支付方式以及证券的本金和任何利息应付的地点（如果与3.02款所规定的不同）

(h) 公司自愿根据任何沉没基金或其他方式，在整体或部分上以何种价格、何种期限和何种条件赎回证券系列

(i) 公司在任何沉没基金或其他方式下，或持有人的选择下，以何种价格、何种期限、何种条件全面或部分地赎回、购买或偿还证券，以及据此所规定的期限和条款

(j) 证券的形式，包括受托人的认证形式

(k) 若非$1,000的面额及其倍数，则证券系列所发行的面额

(l) 证券发行的本金金额的百分比，以及在根据4.01款加速到期声明或根据4.02款在破产中可以证明的情况下，证券系列的本金金额的支付部分，如果不是本金金额本身

(m) 证券是否根据144A规则或Regulation S规定发行，如果是，则根据该发行方式的唯一条款，包括任何转让限制或交换和注册权利

(n) 证券系列的其他所有条款（这些条款不得与契约的规定不一致），包括根据美国法律或法规所要求或建议的任何条款，或与该系列证券的营销有关时建议的任何条款

（o）证券是否可以作为全球证券发行，如果是，全球证券序列的托管人身份以及作为全球证券发行所需标签的形式；

（p）关于本系列证券的违约事件或承诺的删除、修改或增加；

（q）当发生特定事件时，是否有授予持有人特殊权利的条款；

 

-8-

(r) 是否以及在什么情况下公司将向非美国人支付该系列证券上的任何代扣代扣或政府收费的额外金额，如果是这样，公司是否有权选择赎回该系列证券而不支付该额外金额；

(s) 有关票据的任何特殊税务影响，包括原始发行折价证券的规定；

(t) 与该系列证券相关的任何托管人、认证或付款机构、转让机构或登记机构或任何其他代理；

(u) 任何保证人或 共同发行人 该系列证券；

(v) 任何特别的利息溢价或其他溢价；

(w) 证券是否可以转换或兑换成公司的普通股票或其他权益证券或其组合以及进行此类转换或兑换的条款和条件；

(x)是否以不同于信托文件规定的条款赎回或受清偿，以及具体条款;

(y)如果债券的本金或任何溢价或利息的金额可根据指数或配方确定，将确定这些金额的方式;

(z)如果支付的货币不是美元，则应以哪种货币支付; 和

(aa)适用于任何系列债券的所有额外、删除或更改的条款。

所有任一系列债券应基本相同，除票面金额外，并且除了以董事会的决议规定的或载于董事会的决议或任何此项补充的执委证明书中的条款外，任何一系列债券均不必同时发行，并且除非另有规定，系列可重新开放以发行该系列的附加债券。该系列的附加债券将与当时未偿付的该系列债券合并为一系列。

任何附加债券应在董事会的决议或载于执委证明书中予以确定，或在本公证之前定于一项或多项补充的信托中确定以下信息，即发行任何一系列债券:

(i)应根据信托文件确定认证和发布的此类附加债券的总本金金额;

 

-9-

提供的这些额外证券的发行价格、发行日期和CUSIP编号，但是，如果任何这些额外证券在美国联邦所得税目的上与此处提供的初始证券不具有可交换性，则此类额外证券将具有一个或多个单独的CUSIP编号；

这些额外证券是否属于受转让限制的证券或拥有任何注册或交换权。

第2.04节 证券的认证和交付在签署交付信托契约后的任何时间，公司可以将由公司签署的任何系列证券交付给受托人进行认证，并附有公司的书面指示，由以下任意两名公司高管签署：董事会主席、首席执行官、首席财务官、任何总裁、任何执行副总裁、公司财务主管或秘书（统称为“”）。受托人根据该书面指示进行认证并交付这些证券。公司订单根据该书面指示进行认证并交付这些证券。

在认证这些证券并接受信托契约下的其他责任时，受托人有权收取并（根据第5.01节的规定）完全依赖于：

(a) 董事会授权根据2.04(b)款所采取的行动的决议副本；

(b) 与该系列相关的董事会决议副本，由公司秘书或助理秘书进行认证；

(c) 执行的补充证券信托契约（如果有）；

(d) 根据2.01和2.03款的要求，代替补充证券信托契约，由董事会秘书或副秘书准备，陈述证券的形式和条款的公司官员证明书，并按照第10.05款的规定进行准备；

(e) 律师意见书，按照第10.05款的规定进行准备，内容为：

(i) 该系列证券的形式和条款已由董事会决议或官员证明书确定，或者根据信托契约2.01和2.03款的规定，通过补充证券信托契约确定，符合信托契约的规定；

(ii) 根据律师意见书的规定，一旦由受托人进行认证并以公司的名义依照规定发行，且符合该律师意见书规定的条件，该等证券将构成公司的有效和有约束力的义务，享有信托契约规定的权利，并且根据其条款可根据法律强制执行，但在破产、清偿、重组、暂缓清偿、欺诈转移或类似法律的限制下，其执行可能受到限制，并受到商业上的一般公平原则的约束（无论是否认为可在诉讼过程中或在法院进行强制执行）。

 

-10-

如果受托人，在法律代理人的建议下，判断这样的行动可能不合法地由公司采取，或如果受托人在其董事会或董事会董事，执行委员会或董事或受托人的信托委员会，或负责人员判断这样的行动会使受托人面临个人责任，受托人应有权拒绝在本部分下认证和交付任何安全工具。

第2.05节。 发行人的董事会主席、董事会任何副主席、首席执行官、首席财务官、总裁、副总裁或财务主管应代表发行人签署。这些签名可以是现在或将来这些官员的手写或仿真签名。任何这种官员的转任或离任不影响受托人认证和交付的任何证券的有效性或可执行性。任何证券可以在发行和传递前，由在该证券签署时实际担任发行人适当官员的人签字代表发行人；证券应由公司的以下任意两位官员签署：董事会主席、首席执行官、首席财务官、任何总裁、任何执行副总裁、财务主管或公司秘书。这些签名可以是现任或将来任何这些官员的手动、传真或其他电子签名。对此类签名中的排印错误或其他细微错误不影响经受托人认证和交付的任何已经妥善认证和交付的安全工具的有效性或可执行性。

如果公司的任何签署了任何安全工具的官员在受托人认证和交付或被公司处置该安全工具之前终止为该官员，该安全工具仍可被认证和交付或处置，就好像签署该安全工具的人并未终止为公司的官员；并且任何后来对公司有效签署该安全工具的人，虽然在契约签署和交付之日任何这样的人并不是这样一个官员。

第2.06节。 认证证书只有印有理事会认证证明书，由其授权官员手动签名的形式实施，的安全工具才有资格获得契约的利益或对于任何目的有效或有约束力。受托人对公司签署的任何安全工具的此类证书应是证据确定该已经经受托人妥善认证和交付的安全工具并且持有人有权获得契约的利益。

第2.07节。 证券的面额和日期； 利息支付证券应以注册证券形式发行，无息票，并按照 2.03 条规定的规定的面额发行。在没有关于某一系列证券的面额的任何规定的情况下，该系列证券应以1000美元的面额或其整数倍的面额发行。证券应以编号、字母或其他方式区分的形式发行，或者根据董事会的批准，并由受托人执行和认证。

除非根据信托契约的 2.03 条另有规定，否则任何系列证券的本金和利息应在美利坚合众国法定货币或货币支付，仅限于当时可用于公共和私人债务的法定货币，支付地点在公司维护的办公室或机构。

 

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每个安防-半导体应该在其认证的日期上进行标注，如果有利息的话，从该日期开始计发，按照第2.03条中所述的约定日期支付。

任何一系列安防-半导体证券在特定系列的任何利息支付日期之前，以该系列与利息支付日期相关的任何维护记录的闭市时，以该安防-半导体证券的注册人的名字为准，无论在该维护记录日期之后是否发生了转让或交换，都有权获得在该利息支付日期上支付的利息，无论是否支付了该利息支付日期的利息，除非公司未按时支付该系列的利息支付日期应付的利息，如果公司在支付该系列的利息支付日期上的欠息，则应支付给在之后的记录日期上注册为该系列未偿付安全证券的人，该记录日期由公司或公司代表通过邮件通知的方式确定，该通知在该后续记录日期之前不少于15天。关于任何利息支付日期（除了负债息款的支付日期），该术语“股东在记录日持有股份，在特别会议上，在所有事项提交给公司股东投票时，每股股份享有一票的投票权利。除法律规定外，普通股持有人和创始人股份持有人将共同按单一类别对提交给公司股东进行投票的所有事项进行投票。 最初的股东共同拥有公司已发行和流通的全部创始人股份，占已发行和流通的普通股的约20%。”如用于任何利息支付日期（除欠息款的支付日期外）的是指在任何特定系列的证券条款中指定为这样的日期，如果未指定此类日期，则指定为所述利息支付日期是一个日历月的第一天，则指定为该日历月之前一个月的第十五天，如果此类利息支付日期是一个日历月的第十五天，则指定为该日历月的第一天，无论该维护记录日期是否为工作日。

第2.08节。 注册、转让和兑换公司可以任命一个或多个注册处。公司最初任命受托人为注册处。公司将在为此目的而设立的每个办事处或代办处保证或要求保留，在第3.02条所提供的目的中，注册或保留一个或多个注册簿（“注册在该（或依其可以指定的一切合理规定）中，它将就本条规定的半导体进行注册，以及半导体的转让进行注册。登记册将以英文或任何其他能够在合理时间内转换成该形式的书面形式存在。在一切合理时间内，信托受托人都可以查阅登记册。

按照3.02节中提供的规定，在任何为此目的设立的办事处或代理处向转让任何系列的半导体进行注册时，该公司应进行签署，并且受托人应进行认证，并且以转让人或转让人的名义交付一张新的半导体，即授权额度相同的一系列半导体原本面值的证券。

任何一系列的半导体证券都可以按照另一授权面额的证券进行兑换，其总面值相等。将兑换的一系列半导体证券应交还给该公司为此目的设立的办事处或代理处之一，按照3.02节中的规定，该公司应进行签署，并且受托人应进行认证，并且交付兑换后，兑换人有权获得该一系列半导体证券，其编号不能同一时间内存在。

 

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提供转让、交换、赎回或支付注册的所有安防-半导体都应该在需要的情况下由持有人或其授权的委托人签署并获得满意的形式的书面转让证明。转让证明还需要提供签名担保。

公司或受托人可能要求支付足够的款项以覆盖可能与安防-半导体的任何转让或注册相关的税费或其他政府费用。任何此类交易都不得收取服务费。

公司或受托人在安防-半导体的赎回通知首次邮寄前15天内不需要交换或注册转让任何系列的安防-半导体。除非对于公告已经给出该安防-半导体部分需要赎回的情况，不得交换、注册转让、选择、召回或被召回安防-半导体。

除了本条款 2.08 规定的转让要求外，任何安防-半导体还将受到在适用于该系列安防-半导体的公司官方证明书或与之补充的契约中可能包含的进一步转让限制的约束。

任何安防-半导体的转让或交换所发行的安防-半导体都是该公司的有效债务，同样承载着该公司债务，并享有Indenture下相同的权益。

第2.09节。 毁损、污损、毁坏、丢失和被盗证券如果任何临时或正式的安防-半导体被破坏、污损、丢失或被盗，公司可以酌情执行，并在收到公司的订单后，受托人将验证并交付一张新的、未被同时发送的相同系列号的安防-半导体，以取代破损或污损的安防-半导体，或代替和替换丢失、被盗的安防-半导体。在每种情况下，申请替代安防-半导体的申请人都应向公司、受托人和公司或受托人的任何代理提供所需的担保或赔偿，以赔偿和保护他们自身，以及在破坏、丢失或盗窃的每种情况下，提供满足其要求的证明其拥有权的证据。

在发行任何替代的安防-半导体时，公司或受托人可以要求支付足够的款项以支付涉及其的任何税费或其他政府费用，以及与其有关的任何费用（包括受托人的费用和开支）。如果任何到期或即将到期的安防-半导体已经被毁损、污损、丢失或被盗，则公司可以选择支付同样的款项（除了毁损或污损的安防-半导体需要交还之外），前提是申请该支付的申请人向公司和受托人以及公司或受托人的任何代理提供每个人可能要求的安全或保障能保护他们免受损害，并且在每种破坏、丢失或盗窃的情况下，申请人还必须向公司、受托人和公司或受托人的任何代理提供对其拥有的证据以满足他们的要求。如果破损、删除、破坏、丢失或被盗的安防-半导体已经或即将到期可支付，公司可以根据其自行决定支付安防-半导体，而不是发行替代的安防-半导体。

 

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根据本节规定发行的任何系列的替代安防，因为突破性的事实即将有任何安防被破坏、丢失或被盗，将成为公司的额外合同义务，并且无论何时该破坏、丢失或被盗的安防是否可被任何人追究，都将享有（但受限于所规定的权利的所有限制）债券的所有益处，并且按比例与该系列的所有其他得到适当认证和交付的安防一样。 所有安防均应根据明确的条件进行持有和拥有，即在法律允许的范围内，前述条款在替代、支付损坏、污损或被销毁、丢失或被盗的安防方面是排他性的，并且尽管有任何现行或今后颁布的法律或法规的相反规定，也将排除任何其他权利或救济，以替代或支付无需追回它们的票据或其他证券。

第2.10节 证券注销，其毁灭所有到公司或公司或受托人的任何代理处交付进行支付、赎回、过户或兑换，或用于对任何下沉或类似基金的任何支付进行抵充的安防，应交付给受托人进行取消，或如果交付给受托人，应由受托人进行取消; 除非受托人明确允许，否则不得发行任何安防来代替。 在提交此类安防时，如果公司在提交时要求，则受托人应向公司交付已取消的安防。 如果没有这样的要求，受托人将销毁其持有的已取消安防，并根据请求向公司交付销毁证明书。 如果公司收购了任何安防，除非将其交付给受托人进行注销，否则此类收购将不构成对所述安防所代表的债务的偿还或满足。

第2.11节 暂时证券在准备任何系列的明确证券时，公司可以执行，受托人应在收到公司订单后，为该系列认证并交付临时证券（以满足受托人要求的形式印刷、石版印刷、打字或以其他形式复制）。任何系列的临时证券应作为无息息券发行的注册证券，具有任何授权面额，并且基本上采用该系列明确证券的形式，但删除、插入和变化可以适用于临时证券，所有这些都将由公司在受托人同意的情况下决定。临时证券可以包含适用于托管的任何条款的参考。每张临时证券应由公司执行，并由受托人在相同条件下认证，并基本上以同样的方式和效果，如同明确证券一样。公司应立即执行并提供该系列的明确证券，随后该系列的临时证券可以免费在公司为此目的保留的每个办公室或代理处按照第3.02节的规定互换，并受托人应在收到公司订单后，为该系列的临时证券认证并交付一样的授权面额的同一系列的明确证券。在兑换之前，任何系列的临时证券应享有与该系列明确证券相同的受托规定下的权利。

 

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第2.12节 鉴证代理人. 只要任何系列的证券仍然未偿还，信托公司可以为任何或所有该类证券指定一位认证代理人，该认证代理人有权由受托人指定。该认证代理人将被授权以受托人名义认证进行兑换、转让或部分赎回的该系列证券，所认证的证券将享有诉讼记录的权益，并且将同受托人的认证一样，对于一切目的都是有效且具有约束力的。信托契约对于受托人认证证券的所有提及将被视为包括认证代理人对该系列证券的认证。每个认证代理人应得到公司的认可，并且必须是根据其所在司法管辖区的法律拥有充足的合并资本与盈余，足以开展信托业务，并且在该法律下有权开展此类业务并受到联邦或州政府当局的监督或审查。如果认证代理人在任何时候根据这些规定不再具备资格，应立即辞职。任何认证代理人都可以随时通过向受托人和公司发送书面辞职通知而辞职。受托人可以随时（且公司书面要求时必须）通过向该认证代理人和公司发送终止书面通知来终止任何认证代理人的代理职务。在任何认证代理人辞职、终止或失去资格后，受托人可以指定一位得到公司认可的资格合格的接任认证代理人。新接任认证代理人在接受其根据本合同的任命后，将享有其前任认证代理人在本合同项下的所有权利、权限和职责，就像最初作为认证代理人一样。

发行人在发行票据时可以使用CUSIP和/或ISIN编号（如果当时普遍使用），如果这样，受托人应在赎回通知中使用CUSIP和/或ISIN编号作为持票人的便利；但是，任何这样的通知均可以声明不保证票据上印刷的或包含在任何赎回通知中的这些编号的正确性，并且只能依靠票据上打印的其他标识编号，任何这样的赎回都不会受到这些编号的任何缺陷或遗漏的影响。发行人将尽快通知受托人CUSIP或ISIN号码的任何更改。 全球货币证券如果公司根据2.01条款确定某个系列的证券将作为全球证券发行，那么公司将执行并信托人将根据2.04条款的规定验证并交付一个全球证券，该证券应（i）代表的证券数量等于全球证券所代表的全部证券的总额和面额，（ii）以托管机构或其代理人的名义注册，（iii）由信托人交付给托管机构或根据托管机构的指示交付，（iv）标有如下注解：“除了此安全性在负面引号中规定的以外，这证券只能整体而不是部分转让给托管机构的另一个代理人或托管机构的继任者或其继任者的代理人。”

尽管2.08条款的规定，某一系列的全球证券只能整体而不是部分地以2.08条款中规定的方式转让给该系列的托管机构的另一个代理人，或者由公司选择或批准的该系列的继任托管机构，或该继任托管机构的代理人。

 

-15-

对于在注册全球安防中拥有有利权益的所有者，将仅限于与托管机构拥有账户的经纪成员或可能通过经纪成员持有利益的人。 在发行注册全球安防时，托管机构将在其记账式登记和转移系统上为经纪成员的账户贷入由参与者利益拥有的安全性的相应本金或面额。参与证券分配的任何经销商、承销商或代理商将指定要贷记的账户。 有利权益在全球安防中的所有权将显示在托管机构维护的记录中（关于经纪成员的利益），以及关于通过经纪成员持有的人的利益，将在经纪成员的记录中显示。

只要托管机构或其提名人是注册全球安防的注册所有者，那么托管机构或其提名人，根据具体情况，将被视为根据契约为全球安防所代表的证券的唯一所有者或持有人的所有权人。 除本节2.13描述的情况外，经纪成员将没有权利将由全球安防代表的证券登记在其名下，将不会收到或有权收到以明确形式的证券交付，并且在契约下，将不被视为证券的所有者或持有人。 因此，每个拥有在注册全球安防中有利益的经纪成员必须依赖于该注册全球安防的托管机构的程序，并且，如果该人不是经纪成员，还必须依赖于该人拥有其利益的经纪成员的程序，以行使契约下持有人的任何权利。 尽管前述，托管机构或其提名人可能授予代理权并授权任何人（包括任何经纪成员和任何通过经纪成员持有全球安防利益的人）采取根据契约或证券享有的任何持有人权利行使权利，而此文件中任何内容都不会损害托管机构及其经纪成员间行使任何安全之持有人权利的权利所履行的惯例操作。

以存托人或其代名人名义登记的全球货币代表的证券的本金、溢价（如有）和利息支付将支付给存托人或其代名人，无论情况如何，作为登记全球货币的注册所有者。公司、受托人或公司的任何其他代理人，或者受托人的任何代理人均不对与登记全球证券所赖以支付的有益所有权利益相关的记录的任何方面，或对于维护、监督或审查与这些有益所有权利益相关的记录负责或承担责任。

如果有任何时候，证券的一系列存托人通知公司不愿意或无法继续作为该系列的存托人，或者如果有任何时候，该系列的存托人不再注册或不符合交易法案或其他适用法规，并且公司在收到该通知或者知道该条件后的90天内没有指定该系列的继任存托人，则本第2.13节将不再适用于该系列的证券，公司将对该系列的证券执行，并在2.08节的规定范围内，受托人将认证并交付该系列的证券以确定的注册形式，不带息票。

 

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根据每个系列的全球安防的主体金额并以与其等值的授信金额，将其以适当的面额指数和交换方式调换为该系列的全球安防。此外，公司可随时决定不再以全球安防代表任何系列的安全品，并且本节 2.13 的条款不再适用于该系列的安全品。在此情况下，公司将根据第 2.08 节的规定执行，并在收到公司的高级管理人员证书证明此项决定后，托管人将鉴定并交付该系列的安全品—实名注册形式，无票款，适当的面值，以及与该系列的全球安全品的本金金额一致的授信金额。在将全球安全品兑换为该系列的实名注册形式安全品—无票款，适当的面值后，托管人将注销该全球安全品。根据本节 2.13 的规定，以全球安全品兑换为此项安全品—实名注册形式的安全品将根据托管人根据其直接或间接参与者或其他方的指示，书面授予托管人的指示以此注册，并以这些授信的面额和名称注册。公司和托管人有权对托管人的这些指示给予最后的依赖。托管人将根据这些指示将这些安全品交付给托管人，再由托管人交付给这些安全品持有人。

第 2.14 节 证券持有人名单。托管人将以尽其合理的努力保存并在其可用的最新名单中保存该安全品持有人的名称和地址，并以其他方式遵守信托办法的 第 312(a) 节。如果托管人不是注册人，则公司应至少在每个利息支付日期之前十天，并在托管人以书面形式要求的其他时间，提供一份名单，以托管人合理所需的形式和日期，列出安全品持有人的名称和地址。

第2.15节 CUSIP编号公司在发行证券时可能使用“CUSIP”编码（如果当时广泛使用），如果使用，“受托人应在赎回通知中使用“CUSIP”编码作为持有人的便利；但是，任何这样的通知可能会声明对于这些编码的正确性不提供任何保证，无论在证券上打印的还是在任何赎回通知中包含的，只能依赖在证券上打印的其他识别号码，并且任何此类赎回不受这些编码的任何缺陷或遗漏的影响。公司将及时以书面形式通知受托人“CUSIP”编码的任何变更。

第3条

C契约 OF 该基金 C公司

第3.01节 偿还本金和利息（a）公司对于每一系列的证券承诺并同意及时支付或导致支付该系列证券的本金和利息，以在证券规定的地点或各个时间以及方式。除非在任何系列的证券中另有规定，公司将在任何证券的本金或利息到期日11:00A.m.（纽约时间）之前将存款存入受托人（或付款

 

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（代理商）及时提供足够的资金以支付此类金额 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时； 如果公司或任何公司附属公司担任支付代理人，它将在每个到期日之前或之后，将足额的资金单独区分并置于受托人的信托基金中，以支付此类金额，直到支付给受托人或根据契约的规定进行处理。在每种情况下，公司将及时通知受托人其遵守本段规定。

（b）如果受托人（或支付代理人，不包括公司或任何公司附属公司）在当天纽约时间上午11点持有指定用于支付该款项的资金，则应认为应付的本金或利息的分期付款已于到期日支付。如果公司或任何公司附属公司担任支付代理人，则只有支付给持有人的本金或利息的分期付款才应认为已于到期日支付。

（c）对于全局证券所代表的有价证券的支付将通过电汇即可用资金账户进行，该账户由全局证券的持有人指定。对于有形证券，公司将通过电汇即可用资金支付所有款项至其持有人指定的账户，如果没有指定任何该账户，则通过邮寄支票至每个持有人的注册地址。

第3.02节。 支付办公室，等等只要任何有价证券仍然未偿还，公司将在美国维护以下内容，即对于每个系列：（a）可以提交有价证券用于支付的办事处或机构，（b）根据契约规定，有价证券可以提交转让和交换的办事处或机构，以及（c）可以向公司发出有价证券或契约方面的通知和要求所在地。公司将书面通知受托人有关任何此类办事处或机构位置及其位置变更的位置。除非按照第2.03节的规定另行指定，公司在此最初指定美国银行信托公司在加利福尼亚州旧金山加利福尼亚街一号1000号楼，注意：全球公司信托服务（palo alto networks）部门，为每个此类目的维护的办事处。如果公司未能指定或维护任何此类办事处或机构，或未能给出有关所在地或其位置变更的通知，则可在受托人的适用公司信托办事处做出提交和要求，并且公司在此指定受托人作为其代理人收取所有此类提交，通知和要求。

第3.03节 支付代理每当公司指定支付代理人与任何系列的证券有关时，公司将使该支付代理人与受托人签署一份文件，在此文件中代理人同意与受托人达成协议，受本节条款约束，

（a）支付代理人同意将其作为代理人收到的所有款项，作为对该系列证券的本金或利息支付的信托财产，无论此类款项是由公司或该系列证券的任何其他债务人支付给支付代理人的，以造益于该系列证券的持有人或受托人。

 

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它将提前通知受托人公司（或其它任何该系列证券的付款方）未能按期支付该系列证券本金或利息的事实.

在3.03(b)款项的情况发生期间，它将按照受托人的书面请求随时向受托人支付这些持有的款项.

它将履行所规定的付款代理的所有其他职责.

在该系列证券的本金或利息到期日或之前，公司将向付款代理存入足够支付该本金或利息的金额，如遇未能采取此类行动的情况，公司将立即通知受托人.

如果公司以其自身为任何系列证券的付款代理，它将在该系列证券的本金或利息到期日或之前，将足够支付该本金或利息的金额预先划分、隔离并保留至该系列证券持有人的利益. 公司将及时通知受托人任何未能采取此类行动的情况.

尽管本节中有相反规定，但公司可以随时为了获得对一项或多项或全部系列证券根据本债券的满足和免除，或出于任何其他原因，支付或要求支付给受托人公司或根据本节支付代理的所有根据本部分所要求的款项，这些款项将由受托人按照此处所规定的信托条款保留.

尽管本节中有相反规定，但按照本节提供的信托款项的约定受制于第9.05和9.06条款的规定.

第3.04节 公司证书公司将在每个财政年度结束后的120天内向受托人提供一份简要证书（无需符合第10.05条的要求），其中包括公司首席执行官、财务或会计主管或公司财务主管的对公司在信托文件项下的所有条件和约定的遵守情况的了解（该遵守情况不考虑信托文件下的任何宽限期或通知要求），或者如果存在违约，则说明违约及其性质和状态。

第3.05节公司的报告公司根据《交易所法》第13或15(d)节（不包括任何受保密对待的信息、文件或报告或其部分以及与委员会的任何通信）向委托人提交的任何信息、文件或其他报告应在提交给委员会后的15天内提交给受托人（根据《交易所法》的任何宽限期规定给予执行） 120亿.25 《交易所法》规则下的任何宽限期生效的同时，公司根据《交易所法》第120亿.25条向委托人提交的任何信息、文件或报告应在提交给委员会后的15天内提交给委托人 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时； 任何在提交给证券交易委员会时根据其电子数据获取、分析和检索系统（或称EDGAR系统）提交或提供的信息、文件或报告，都应被视为在通过EDGAR提交或提供时提交给受托人。公司还应遵守信托契约法第314(a)节的其他规定。

 

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第3.06节 存在除非在第8条所允许的情况下，公司承诺进行或引起必要的一切行为，以维持并保持其存在的完整性。

第四章

R救济措施 OF 该基金 T信托人 和 H持有人 安大略QUIPMENT，有限责任公司，注册于特拉华州出口 OF日期默认值

第4.01节 违约事件；到期加速；豁免违约。一个“违约事件”在任何系列的证券方面，意味着发生了以下一个或多个事件（无论违约的原因是什么，无论是自愿还是非自愿，或者是依法或根据任何法院的判决，裁定或命令，或任何行政或政府机构的命令，规则或法规）。

(a) 若该系列的债券利息分期付款的默认行为在到期日期付款后的30天或更长时间内持续存在；

(b) 若该系列的债券本金或溢价（如有）在到期日期或赎回时或通过宣告或其他方式付款时未能支付；

(c) 若根据该系列债券的条款，偿还沉没基金分期款项的默认行为在到期日期付款时存在；

(d) 若公司违反与该系列债券有关的任何契约或违约行为（除了上述的(a)、(b)和(c)的默认行为），并且该违约或违约行为在董事会级联受影响的所有系列债券的未偿还本金金额至少达到25% 的持有人向信托受托人或公司及其信托受托人发送以挂号或认证邮件发送的书面通知后持续存在90天或更长时间，该书面通知指明该默认行为或违约行为，并要求其予以纠正，并声明此项通知是按照本合同的"违约通知"规定的；

(e) 若具有管辖权的法院根据现行或将来适用的任何破产、清算或其他类似法律在公司的情况下作出判决或命令，或任命公司的受托人、经理、受让人、保管人、受托人或扣押者（或类似的官员），对其部分或全部财产进行清算或命令其终止或处置其事务，并且该判决或命令在连续60天内保持有效未被暂停；

 

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公司应当根据适用的破产、清算或其他类似法律立即启动自愿破产程序，或者同意依据此类法律在无意破产程序中提出救济申请，或同意委任或接受公司或其大部分财产的接管人、清算人、受让人、托管人或扣押人（或类似官员），或作出债权人大部分人士的一般转让；或者

其他由董事会决议、补充债券或董事会决议所规定的违约事件，此违约事件是该系列证券的形式或该系列证券的安全形式提供的

如果发生且持续存在于上述第4.01(a)、4.01(b)、4.01(c)、4.01(d)或4.01(g)款中描述的违约事件，则在每一种情况下，除非该系列证券的全部本金已经到期并应付，受托人可以，且应根据不低于该系列证券总额25%的持有人的指示(每一类系列按照单独的类投票)，书面通知公司（并且如果由持有人给出，受托人），宣布立即到期并应付所有该系列未偿还的证券的全部本金，以及所有应计的未付利息和溢价，如果有的话，且对于任何此类宣布，应立即到期并应付。

如果发生且持续存在于上述第4.01(e)或4.01(f)款中描述的违约事件，则所有未偿还的证券的全部本金将自动立即到期并应付，而不需要受托人或任何持有人的宣布或其他行为。

尽管前述，任何一类系列的未偿还证券的本金额大于占该类系列总额多数的持有人（每一类系列按照单独的类投票），可以通过书面通知公司和受托人代表该类系列的所有持有人放弃所有已经发生的违约并撤销和废止加速宣布及其后果：

（i）除非只是因为宣布加速而逾期支付证券的本金和利息以外，所有现有的违约事件已经得到纠正或放弃，和

（ii）撤销不会与任何判决或裁定相冲突。

根据信托契约，在原始贴现证券的本金部分已经根据本协议的规定加速和宣布到期支付时，从宣布加速之日起，除非撤销和废除了宣布加速，否则该原始贴现证券的本金金额将被视为因此而应付的本金部分，并且以此加速支付的本金部分连同利息（如果有）和其他应付款项，将构成对该原始贴现证券的全额支付。

 

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第4.02节 信托人可以追讨债务；信托人可以证明债务公司保证（a）如果某一系列证券的任何一期利息在到期付款日后到期支付时未能支付，并且此类拖欠已经持续30天或（b）如果某一系列证券的全部或任何一部分本金在到期付款日后未能按时支付，无论是在该系列证券到期时，还是在任何赎回、宣布或其他情况下，公司应在受托人的要求下，支付给该系列证券持有人应已到期支付的全部本金或利息金额（用于逾期本金的利息和到可执行适用法律下的利息支付的程度上，以相同利率偿还利息或到期收益率（对于原始发行贴现证券）所规定的该系列证券）；并且除此之外，还要支付足够的金额以覆盖催收的费用和支出，包括向信托人、每个前任信托人、其各自代理人、律师和顾问支付合理的报酬，以及信托人和每个前任信托人因其过失或恶意所引起的任何费用和责任。

在受托人提出要求之前，公司可以向任何系列证券的持有人支付本金和利息，无论该系列证券的本金和利息是否逾期。

如果公司未能立即在受到要求后支付上述款项，信托人将有权以受托人名义建立任何法律或公平的诉讼或程序，以收取所欠款项，并可将此类诉讼或程序进行到判决或终审裁定，或根据法律规定的方式向公司或其他对于此类证券的责任人在处所位于的地方与在公司或其他对于此类证券的责任人的财产上根据判决或终审裁定应付的金额进行催收。

假如公司未能立即支付此类要求之后的金额，信托人将有权以受托人名义建立任何法律或公平的诉讼或程序，以收取所欠款项，并可将此类诉讼或程序进行到判决或终审裁定，或根据法律规定的方式向公司或其他对于此类证券的责任人在处所位于的地方与在公司或其他对于此类证券的责任人的财产上根据判决或终审裁定应付的金额进行催收。

如果公司或证券的其他债务人根据破产法有待诉讼，或者如果公司或其财产或其他债务人已被任命为接收人、受让人或破产或重整、清算、扣押人或类似官员已经接管，或者在涉及该公司或其他债务人的证券或债务者的任何其他可比较的司法程序中，或者公司或其他债务人的债权人或财产，不论任何证券的本金是否按照规定应当到期支付或者根据声明或其他方式支付，也不论受托人是否根据本条款要求进行了任何要求，受托人有权通过插手或其他方式参与这种诉讼：

（a）为任何系列的证券欠款的全部本金和利息（如果任何系列的证券是原始发行贴现证券，则为该系列证券条款中指定的本金的一部分）提出并证明权利，并提交其他必要或适当的文件或文件，以便让受托人的权利_claim_[<1>]（包括对受托人及其各个前任受托人、他们各自的代理人、律师和顾问的合理补偿及其承担的所有费用和负债的索赔，并对受托人及其各个前任受托人作出的所有进展。</s>以全靠发慈悲的形式造成的，除非由于过失或恶意）。在与公司或其他债务人有关的任何系列的证券上的任何司法程序或与公司或其他债务人的债权人或财产有关的任何司法程序中，以及为了在这种程序中允许允许的权利进行投资。的所有者。

 

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(b) 除非受适用法律和法规禁止，否则有权代表任何系列证券持有人在安排、重组、清算或其他破产或清算程序中的受托人或备用受托人的选举中进行投票；

(c) 收取和接收任何应支付或应交付的款项或其他财产，并代表持有人和受托人将收到的所有款项分配给他们；任何受托人、接管人、清算人、托管人或其他类似官员，按照每个持有人的授权，均有权向受托人支付款项，在受托人经同意直接向持有人支付款项时，向受托人支付足以支付受托人、每个前任受托人及其各自的代理人、律师和顾问，以及受托人和每个前任受托人所发生的所有费用和负债以及所作的所有垫款，除非由于疏忽或恶意行为而发生，并支付给受托人或任何前任受托人根据第 5.07 条款应付的所有其他款项。

本条款并不授权受托人授权或同意代表任何持有人就任何系列证券或任何持有人的权利，就影响类似证券的任何计划、重组、调整或组成或受托人有权在此类程序中对任何持有人的主张进行投票，除了前述的在破产或类似人的受托人选举中投票。

不持有任何证券或在有关诉讼或其他程序中不需要出示证券的情况下，受托人有权行使在合同和任何证券下的所有索赔和主张权，并以受托人作为明确信托的受托人的名义提起此类诉讼或程序，受托人的合理费用、支出和报酬扣除后所获得的任何判决或赔偿将用于受托人、每个前任受托人及其代理人和律师的持有人成比例的利益。

在由受托人提起的任何诉讼中（以及涉及信托契约任何条款解释并让受托人成为诉讼一方的任何诉讼），受托人将被视为代表所有相关证券持有人，无需使任何该等证券持有人成为任何此类诉讼的诉讼当事人。

 

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第4.03节 收益的申请s依据受托人规定的日期，按照以下顺序使用受托人根据本条款收取的与某个系列相关的全部款项或财产，如有原则或利息的分配，则在提交与已收集款项相关的各个安全证券，并在其上盖章（或以其他方式注明）付款或以减少的本金数额发行同一系列的证券以交换已支付部分的证券，或者完全支付后交纳：

首先：支付与已收集款项相关的该系列的费用和开支，包括合理的受托人和每个前任受托人及其代理人和律师的报酬以及受托人和每个前任受托人根据第5.07节应支付的所有金额；

其次：如果已收集款项所涉及的该系列安全证券的本金未到期和到期，根据未支付的各个利息的到期顺序支付该系列安全证券的利息，并支付受托人已收集的逾期利息的利息，利率与该系列证券中规定的利率或到期收益率（对于原始贴现证券的情况）相同，这些付款按照应有权益的人均分配，无歧视或偏爱；

第三：如果已收集款项所涉及的该系列安全证券的本金已到期并应付，那么首先支付所有未偿还的本金和利息的全部金额，逾期本金的利息，以及受托人已收集的逾期利息，利率与该系列证券中规定的利率或到期收益（对于原始贴现证券的情况）相同；如果这些款项不足以支付该系列证券的全部到期本金和未偿还利息，则无偏爱或优先支付该本金和利息或到期收益，也无优先支付利息或到期收益；无论是支付任何一期利息还是其他的一期利息，无论是支付该系列安全证券还是其他该系列安全证券，支付比例应与该本金和应计未付利息或到期收益的总额成比例；

四：如有余款，支付给公司或其他依法有权的人。

第4.04节 执行诉讼在发生违约事件且未得到豁免并持续存在的情况下，托管人可以自行决定采取适当的司法程序来保护和执行其在契约中享有的权利，托管人认为最能有效保护并执行这些权利的程序，不论是按照法律还是按照公平法或破产法或其他方式，无论是针对契约中的任何条款或协议的具体执行，还是为了支持契约授予的任何权力的行使或是执行托管人根据契约或法律享有的任何其他合法或公平权利。

 

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第4.05节 废止程序恢复权利如果受托人已开始根据信托契约执行任何权利，而此类诉讼因任何原因已被中止或放弃，或已对受托人不利地裁定，那么在每种情况下，公司和受托人应分别恢复到其前述位置和权利，公司、受托人和持有人的所有权利、补救措施和权力均应继续，就好像没有采取任何此类诉讼一样。

第4.06节 持有人的诉讼限制任何系列证券的持有人不得凭借或利用信托契约的任何规定，以在法律、衡平法院、破产法或其他情况下对信托契约进行起诉或诉讼，或者要求指定受托人、接受人、清算人、监护人或其他类似官员，或在此项下寻求任何其他补救措施，除非（i）在此前曾向受托人给予违约和继续违约的书面通知；（ii）当时该系列证券的持有人总计未偿还本金金额不少于25%的持有人已书面要求受托人以其自身名义提起此类诉讼或诉讼；（iii）此种持有人或持有人已向受托人提供所需的赔偿，以合理要求对抗在履行此类要求中将要发生的成本、费用和责任；（iv）在收到该等通知、要求和赔偿提供后，受托人对于60天内未提起任何此类诉讼或诉讼；并且（v）在此期间未向受托人提出与该等书面要求不一致的指示。... 60天。 了解并打算，并且由每位系列证券的持有者和受托人明确保证，没有任何一位或多位任何系列的持有人凭借或利用信托契约的任何规定以任何方式影响、扰乱或损害任何其他此类持有人的权利，或获取或寻求获取优先权或优先权以超过任何其他此类持有人的优先权，或者根据信托契约执行任何权利，除非按照这里提供的方式，且为适用系列的所有持有人的平等、按比例和共同利益。为了保护和执行本节的规定，每一位持有人和受托人都有权要求法律或衡平法院给予的救济。

第4.07节 持有人有权提起某些诉讼的无条件权利除非经该持票人同意，否则在与有关安全证券相关的任何规定和任何安全证券项下规定期限后，任何持有人无论在其安全证券的规定期限之前或之后，都有权要求按规定时间支付安全证券的本金和利息，或者采取诉讼行动以强制执行此类支付，而该权利不受影响或损害。

第4.08条 权力和救济是累积的； 延迟或省略不是违约的豁免除非在第4.06节规定的情况下，本托管人或持有人所享有的权利和救济并不意味着排他任何其他权利和救济，每项权利和救济在法律允许的范围内都是累积的，并且还是此项规定下、在法律、平等或其他方面现有或今后存在的任何其他权利和救济的附加。对此项规定下或其他情况下任何权利或救济的主张或运用，并不妨碍同时主张或运用任何其他适当的权利或救济。

 

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信托人或任何持有人无论是否延迟或未行使适用任何违约事件所发生和继续而产生的任何权利或权力，都不应影响这些权利或权力，也不应被视为对任何此类违约事件的放弃或默许；并且，根据第4.06条的规定，信托契约或法律赋予的每项权力和补救措施，都可以由信托人或持有人根据需要、适当地行使，信托人或持有人可以根据需要随时行使这些权力和补救措施。

第4.09条 持有人的控制。受影响的每个系列的证券的总的本金金额占大多数的持有人（作为一类进行投票）在有效期内有权指挥关于信托人可行使的任何救济措施的时间、方式和地点，或就信托契约对该系列证券授予的任何信托或权力行使指导。 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。但是，该指示不能违反法律和信托契约的规定。根据第5.01条的规定，若信托人经由律师的建议决定，按照该指示进行的行动或程序可能无法合法进行；或若信托人真诚地决定，按照该指示进行的行动或程序可能使信托人承担个人责任；或若信托人真诚地决定，按照该指示或依据该指示指定的行动或自持行动可能对未参与给予该指示的所有相关系列证券的持有人的利益产生不当的损害，信托人有权拒绝遵循此类指示，但理解到（根据第5.01条）信托人将没有义务核查此类行动或避免是不当的对此类持有人产生不当的损害。

无论信托契约中的任何内容如何，信托人一直有权酌情采取任何被信托人认为适当且符合持有人指示的并与之不矛盾的行动。

第4.10节 放弃过去的违约。除非另有规定，根据第4.01、4.07和7.02节，任何系列的持有人（作为一个类投票）所持有的未偿还证券本金金额的多数人可以通知受托人，代表该系列的所有证券持有人，放弃现有的违约及其后果。在这种放弃之后，违约将不复存在，由此产生的任何违约事件将被视为得到纠正，但此类放弃将不涉及任何随后的或其他违约，也不损害由此而产生的任何权利。

第4.11节 受托人应在违约时发出通知，但在某些情况下可以保留。受托人应按照持有者在注册簿上的姓名和地址，通过邮件向任何系列的持有者发出知会，以通知其信托负责人已知会的针对该系列的所有违约情况，该等通知应在发生违约后的45天内发送，除非该违约在发送通知之前已得到纠正（特此规定，“违约”或“违约情况”用于本节目的目的，并定义为任何事件或条件，即使在通知或时间的流逝或两者同时发生的情况下，如果该事件或条件将成为违约事件）；但是，除非是该系列证券的本金或利息支付违约，或者与该系列证券相关的偿付或购回基金分期款项的违约，如该违约全面理事会、执行委员会，或董事或受托人信托委员会和/或受托人的负责人在善意判断中确定不通知的情况下，受托人有权不发送该等通知，并且在此情况下受托人受到保护。

 

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第4.12节 法院对要求提交支付成本担保的权利 任何根据契约执行任何权利或救济的诉讼中，或者针对作为trust的受托人采取或遗漏的任何行动的诉讼中，法院可以要求此类诉讼中的任何当事诉讼方（受托人除外）提交支付诉讼费用的担保，并且法院可以酌情评定合理的成本，包括合理的律师费，针对此类诉讼中的任何当事诉讼方（受托人除外），并充分考虑该当事诉讼方提出的主张或抗辩的价值和善意。本条款不适用于债券持有人提起诉讼，以在相应的到期日支付任何安防-半导体的本金或利息，或者由持有未偿还债券金额超过其已发行债券的10%的债券持有人提起的诉讼。在任何根据契约执行任何权利或救济的诉讼中或者针对作为trust的受托人采取或遗漏的任何行动的诉讼中，法院可以要求此类诉讼中的任何当事诉讼方（受托人除外）提交支付诉讼费用的担保，并且法院可以酌情评定合理的成本，包括合理的律师费，针对此类诉讼中的任何当事诉讼方（受托人除外），并充分考虑该当事诉讼方提出的主张或抗辩的价值和善意。本条款不适用于债券持有人提起诉讼，以在相应的到期日支付任何安防-半导体的本金或利息，或者由持有未偿还债券金额超过其已发行债券的10%的债券持有人提起的诉讼。

第5条

C关于 该基金 T信托人

第5.01节 受托人的职责和责任；在违约期间；违约之前（a）根据信托受益权法和本协议规定，受托人的职责和责任如下所示。无论明文规定与否，与受托人的行为有关或影响其责任或提供保护的本协议条款都适用于本章。

（b）除非发生违约事件，受托人只需履行本协议中特别规定的职责，不需要履行其他职责，对受托人不应关联任何隐含的契约或义务。在发生一个负责任官员事实知晓或已收到公司或任何一系列证券持有人书面通知发生且持续中的违约事件的情况下，受托人应行使由本协议赋予的权利和权限，并在其自己事务的处理中，采取一个谨慎人在相同情况下的所应行使的相同程度的注意和技能。

（c）本协议的任何规定不得被解释为免除受托人因其自身的疏忽行为、自身的疏忽不作为或自身的故意不当行为而产生的责任。

第5.02节 受托人’关于契约的义务托管人没有义务持续或以其他方式监督或确认公司在第4条中规定的契约方面的合规性，或与债券条例下的任何报告或其他文件有关。 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。但本条款不免除托管人按照债券条例第3.04款的要求，对公司及时交付所有报告和证书，并履行本条款第5条之义务。

 

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第 5.03 节 受托人持有的资金根据本章第9.06节的规定，受托人收到的所有款项，在使用或按照本章所规定的方式使用之前，将被信托保管，用于收款款项所用途的目的，但除非法律要求，不需要与其他基金分开账户。除非与公司书面协议同意支付的款项，否则受托人或公司或受托人的任何代理商不承担所收到款项的利息的责任。

第5.04节 受托人向持有人提交的报告根据信托合同法第313节的规定，受托人将按照规定的时间和方式向持有人报告有关受托人和根据信托合同采取的行动。

根据规定，每隔不超过12个月应传送所要求的报告，最迟于每年7月15日，并从根据信托合同的发行之后的第一个7月15日开始。

在向持有人传送的同时，受托人将每份该报告副本与任何上市证券交易所、委员会和公司一同提交。

第5.05节 受托人的某些权利受到信托登记法第315(a)至(d)条的约束：

(a) 除非其存在恶意，受托人可以依赖并在采取或不采取行动时受到保护，以确保其相信是真实并且是由适当人签署或提交的任何决议、证书、声明、文件、意见、报告、通知、请求、指示、同意、命令、债券、债券、凭证、其他债务证明或其他纸张或文件。受托人无需调查文件中的任何事实或情况，但是在特定要求根据本债券设立的文件的情况下，受托人应检查文件以确定其是否符合债券的要求（但不需要确认或调查数学计算或其他陈述中的事实的准确性）。受托人可以自行决定，就此类事实或事项进行进一步询问或调查。

(b) 在受托人采取行动或不采取行动之前，可以要求董事证明或法律意见书，符合第10.05条的规定，受托人在依赖于该证书或意见书进行善意行动或不采取行动时不承担任何责任。

(c) 受托人可以通过其律师和代理人行事，并不对其任命的律师或代理人的不当行为或过失负责，只要其受到合理关心。

(d) 受托人不承担行使其根据本债券设立授予的任何权利或权限的义务，也不承担根据任何持有人的要求或指示，在没有提供对受托人满意的担保或补偿，以避免在遵守该要求或指示时可能产生的成本、费用和责任的情况下进行本债券或与之相关的任何诉讼。

 

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(e) 受托人不会因为以善意相信自己被授权或有权或有权力而采取的行动，遭受的或未能采取的行动而承担个人责任，也不会因为根据第4.09节持有人的指示在进行任何诉讼程序时，进行时间、方法和地点的规定，或者根据契约赋予受托人的任何信托或权力的行使而采取或未能采取的行动而承担个人责任。

(f) 受托人可以与律师商议，该等律师的意见或律师的意见将对其所采取的、遭受的或未能采取的任何善意行为在此所依据的，具有充分和完全的授权和保护。

(g) 契约的任何规定都不会要求受托人在履行其职责或行使其权利或权力时支出或冒险使用自己的资金或以其他方式承担任何财务责任，除非受托人获得其满意的赔偿，以防止任何损失、责任或费用。

(h) 除非证明受托人在善意做出的责任官员或受托人的其他官员的判断中疏忽地查明了相关事实，受托人不会因其个人身份而对其做出的错误判断承担责任。

(i) 除非证明受托人在善意并相信自己被授权或处于依据契约赋予其酌情权或权利或权力的行使之内而采取的、遭受的或未能采取的行动，否则受托人不会承担个人责任。

(j) 受托人无需费心进行契约或本协议所指的任何协议或任何证明拥有担保权益的融资报表或续报表的任何记录、归档或存放，或者监督任何此类重新记录或继续记录的维护。re-recording或。重新提交或。重新存款 其中的.

(k) 受托人不需要对任何违约或触发违约事件做出通知或视作知悉。除非受托人的负责人收到公司或证券持有人的书面通知或获得其实际知悉。在未收到此类通知或实际知悉的情况下，受托人可以确信地假设没有违约或违约事件。

第5.06节 受托人和代理人可能持有证券；收款，等等受托人或公司或受托人的代理人可以以其个人或任何其他身份成为持有人或抵押人，享有与非受托人或该代理人相同的权利，并以与非受托人或该代理人相同的权利处理公司并收取、收集、持有和保留来自公司的款项。

 

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第 5.07 节 证券持有人就某些事项提起诉讼的无条件权利 受托人及其优先索赔的补偿和赔偿公司将根据书面约定支付受托人的报酬以供其提供的服务。受托人的报酬不受任何有关明示信托受托人报酬的法律限制。公司将按要求为受托人支付所有合理的费用、支出和预付款。 零星 费用的赔偿和向受托人提供的所有其他人除定期雇佣顾问和代理人以外的合理报酬和费用，

尽管并不反对证券文件中的任何规定，但在任何情况下，受托人不应对任何特殊、间接或附带的任何损失或损害承担责任（包括但不限于利润损失）。

（b）为确保公司在本条款下的支付义务，受托人将在其作为受托人的情况下，对所持有或收取的所有款项或财产拥有优先于证券的留置权，但除了为支付特定证券本金和利息而设立信托的款项或财产。

本第5.07条款项下的公司义务将在受托人辞职和解除职务以及支付证券后继续存在，并对任何 共同受托人 或者单独信托人。

第 5.08 节 权力和补救措施的累积；延迟或遗漏不认定为违约 信托受益人依赖于官员的权利’ 证书等根据5.01和5.05节的规定，在本契约的信托管理中，每当受托人认为有必要或者希望在此项下采取行动之前证实或建立某一事项时，此事项（除非此项特别规定其他证据）可以在受托人没有过失或恶意的情况下被官员证明并建立，并且在受托人没有过失或恶意的情况下，该证书将作为受托人在本契约规定下所采取的任何行动的充分保证。

任何此类指示都不影响受托人自行决定采取任何被认为适当且与证券持有人所提供的指示或指示不矛盾的行动。 取消资格; 产生冲突的利益。如果受托人在信托契约法第310(b)条的意义下拥有或将拥有任何“冲突利益”，则受托人和公司应在所有方面遵守信托契约法第310(b)条的规定。

第 5.10 节 放弃事件违约的规定 有资格被任命为受托人的人信托契约必须始终具有符合信托契约法第310(a)(1)、(2)和(5)条要求的受托人，并且其最近公布的财务状况年度报告中至少具有2500万美元的综合资本和盈余。

 

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第 5.11 节 辞职和免职；任命继任者 受托人。(a) 受托人或此后任命的任何受托人可随时通过向公司发出书面辞职通知和邮寄通知，辞去一项或多项或全部系列证券的职务 通过头等邮寄方式将其发送给适用系列证券的持有人，地址应与登记册上显示的最后地址相同。收到此类辞职通知后，公司应立即任命一名或多名继任受托人 对于适用的系列，一式两份的书面文书，经董事会授权签署，该文书的一份副本应交给辞职的受托人，一份副本交给继任受托人。如果 不得就任何系列任命继任受托人，并且在邮寄此类辞职通知后的30天内接受任命，辞职的受托人可以向任何具有司法管辖权的法院提出申请 为了任命继任受托人，或任何真正持有适用系列证券或证券至少六个月的持有人可以代表自己和所有人，但须遵守第 4.12 节的规定 其他处境相似的其他人则向任何此类法院申请，要求指定继任受托人。该法院可在发出其认为适当和规定的通知（如果有）后任命继任受托人。

(b) 在任何时候发生以下任何一种情况：

(i) 受托人应不遵守《信托契约法》第 310 (b) 条关于任何系列的规定 经公司或任何持有人书面要求后的证券 善意 持有该系列证券或证券至少六个月；或

(ii) 根据《信托契约法》第 310 (a) 条的规定，受托管理人将失去资格，并将失败 经公司或任何持有人书面要求辞职；或

(iii) 受托人将无法采取行动 就任何系列证券而言，或应被判定为破产或资不抵债，或应指定受托人或其财产的接管人或清算人，或者任何公职人员应负责或控制受托人或其财产 或以恢复、保护或清算为目的的事务；

然后，在任何此类情况下，公司可以就以下事项解除受托管理人的职务 适用的证券系列，并通过书面文书为该系列指定继任受托人，一式两份，根据公司董事会的命令执行，该文书的一份副本应交给受托人 移除一份副本给继任受托人或任何曾经是受托人的持有人 善意 此类系列证券或证券的持有人至少六个月可以代表自己和所有其他处境相似的人向任何法院提出申请 解除受托管理人和就此类系列任命继任受托人的主管管辖权。因此，该法院可以在发出其认为适当和规定的通知（如果有）后罢免受托管理人并指定 继任受托人。

(c) 当时每个系列证券本金总额占多数的持有人 可随时罢免该系列证券的受托管理人，并经公司同意，通过向受托管理人交付继任人来任命该系列证券的继任受托人 如此任命的受托人，并向公司提供持有人就此采取的行动第6.01节中规定的证据。

 

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(d) 任何一系列的受托人辞职或撤职以及根据本5.11条款任命接替受托人的接班人受托人，应在接替受托人根据5.12条款提供的条件下接受任命时生效。

(e) 根据本条款任命的任何接班人受托人可以在一个或多个系列的证券上任命，或者在所有这些系列的证券上任命，任何特定系列的证券只能有一个受托人。

第5.12条接任者的任命接受.根据5.11条款提供的条件任命的任何接班人受托人应向公司和其前任受托人交付一份接受此项任命的文件，并且此后，前任受托人对所有或任何适用系列的辞职或撤职即可生效，而且此接班人受托人无需进行任何进一步的行动、契约或转让，即可对其前任受托人在此项计划下对于该系列的所有权利、权限、责任和义务享有相同效力，就好像在此项计划下最初被任命为该系列的受托人一样；但是，尽管如此，在公司或接班人受托人的书面请求下，并支付当时未付的费用时，停止职务的受托人应根据第9.06条的规定，将其在此项计划下当前所持的所有资金支付给接班人受托人， 并且应执行和交付一份文件，将所有上述权利、权限、责任和义务转让给该接班人受托人。

如果在一个或多个（但不是所有）系列证券上任命了接班人受托人，则公司、前任受托人以及与任何适用系列证券相关的每一位接班人受托人应执行和交付一份由公司编制并由公司承担费用的此项补充契约，该补充契约（1）应包含将适用系列的证券的所有出任接班人受托人一职的权利、权限、信托和责任转让和确认为每一位接班人受托人所需的规定，（2）应包含将前任受托人对于前任受托人不停职的任何系列证券的所有权利、权限、信托和责任继续授予前任受托人所需的规定，以及（3）应根据需要修改或补充所需的本契约条款，以实现由一名以上受托人进行此项计划的管理，但应理解，本项计划或此类补充契约中的任何规定都不能构成此类受托人 共同信托人 相同信托的受托人，并且每个受托人应是根据单独信托契约管理的信托的受托人。

在根据本第5.12节的规定接受任命之后，公司应通过普通邮件向所有托管人（在登记册中显示的最新地址）寄送通知。如果接受任命与辞职几乎同时进行，则按照上一句要求寄送的通知可以与根据第5.11节要求寄送的通知合并。如果公司在接受任命后的十天内未能寄送此类通知，则接任托管人应以公司的费用邮寄此类通知。

 

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第5.13节 合并、转换、整合或接替受托人业务如果受托人与其他公司、国家银行协会或其他实体合并、转换或将其所有或实质性的企业信托业务转让给另一家公司、国家银行协会或其他实体，则无需进一步行动，结果的存续或受让公司、国家银行协会或其他实体将成为接替的受托人，其效力与在契约中指定的受托人相同。

如果在该接替受托人接替契约设立的信托时，任何系列证券已经得到认证但未交付，则该接替受托人可以采用任何前任受托人的认证证书并交付经认证的证券；而且，如果在那时，任何系列证券尚未得到认证，则接替的受托人可以以前任或接替的受托人的名义对这些证券进行认证；在所有这些情况下，该证书都将具有任何系列证券或契约中任何地方所规定的全部效力，前提是受托人的证书具有； 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；但前任受托人的认证证书的采用权或以前任受托人的名义认证任何系列证券的权利仅适用于通过合并、转换或整合而产生的接替者或接替者。

5.14章节 对公司进行债权的优先收取。受托人应遵守《信托契约法》第311（a）条的规定，不包括《信托契约法》第311（b）条描述的任何债权人关系。已辞职或被免职的受托人应在其中包括的范围内受《信托契约法》第311（a）条规定的约束。

期权

C关于 该基金 H持有人

第6.01节 持有者采取行动的证据根据《契约》规定，任何一系列或全部系列持有人的要求、需求、授权、指示、通知、同意、放弃或其他行动，可以由约定比例的持有人通过一个或多个实质相似的文件来体现和证明，这些文件由该比例的持有人亲自签署或经正式任命的代理人以书面形式签署；除非本文件另有明确规定，在此情况下，只有在将该文件或文件交付给受托人后，该行动才会生效。

如果公司向任何一系列的持有人征求任何请求、需求、授权、指示、通知、同意、放弃或其他行动，公司可以选择提前确定该系列的记录日期，以确定有权发出此等请求、需求、授权、指示、通知、同意、放弃或其他行动的持有人，但是公司没有义务这样做。如果确定了这样的记录日期，该请求、需求、授权、指示、通知、同意、放弃或其他行动

 

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股份发行或者之后，但仅限于授权、同意或同意该要求的该系列证券的必要比例的持有人，并且为此目的，该系列的优先证券将从记录日期计算； 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。但是只有在记录日期之后不迟于六个月内根据信托合同的规定生效后，该项持有人的授权、协议或同意方可生效；

任何工具执行证明或任何指定这样的代理人的书面执行的证明在信托合同的任何目的上（受5.01和5.05的限制）对受托人和公司具有决定性的作用，如果按照本条款规定的方式进行；

第6.02节 证明执行文件并持有证券；记录日期根据5.01和5.05节，持有人或其代理人或代理人的任何文件的执行可以根据受托人制定的合理规则和规定或以受托人认为满意的方式证明。证券的持有必须通过登记者或其注册人的证明来证明。公司可以为确定有权对第6.01节所述的任何行动进行投票或同意的任何系列的持有人的身份而设立记录日期，该记录日期可以在任何时间或不时通过向受托人发出通知设置为任何日期或日期（在任何延期或重新考虑的情况下）其提议进行投票或同意的日期在所提议的投票或同意日期之前不得超过60天，不得少于五天，之后，不管本公司的任何其他规定，只有在该记录日期上登记的该系列的持有人有权进行投票或给予同意或撤销该投票或同意。关于记录日期的通知可以在公司提出任何涉及第6.01节的行动之前或之后发布。

第6.03节 持有人应被视为所有者在任何证券转让的登记注册到期之前，公司、受托人以及公司或受托人的任何代理人可以视为和处理任何在该系列的登记簿上以某人名义登记的证券的绝对所有人（无论该证券是否逾期，并且无论是否有任何所有权注记或其他书写），目的是收取该证券的本金以及根据信托文件规定的利息，以及其他任何用途；并且公司、受托人或公司或受托人的任何代理人不会被任何相反的通知所影响。向任何此类人或按其指示支付的所有此类款项都是有效的，并且在支付的金额范围内，对于偿还和清除应支付于任何此类证券的款项的责任是有效的。

 

-34-

第6.04节 公司持有的证券被视为未发行在确定任何系列或全部系列的未偿债券的持有人是否就受托契约项下的任何指示、同意或豁免达成共识时，公司或任何其他证券的债务人拥有的证券，与正在做出此类决定的相关证券的公司或任何其他证券的债务人，或者受公司或任何其他证券的债务人直接或间接控制或受其直接或间接共同控制的任何人拥有的证券，应予以忽略并视为未偿债，仅在判断受托人是否可依赖于任何此类指示、同意或豁免之目的时除外。只有受托人的负责人实际知晓或已收到书面通知指出拥有这些证券的证券，才可被视作未偿债。如诚信抵押的证券可能被视为未偿债，如果抵押权人向受托人证实具有对这些证券采取行动的权利，并且抵押权人不是代表证券的公司或任何其他证券债务人，或者受公司或任何其他证券的债务人直接或间接控制或受其直接或间接共同控制的任何人。如果存在有关此类权利的争议，法律顾问的建议应对受托人根据该建议做出的任何决定提供充分保护。在受托人的要求下，公司应立即向受托人提供一份官员证书，列明并确定如果有的话，由公司知晓由上述人员拥有或持有的所有证券；并且，根据第5.01和5.05条款，受托人有权接受此类官员证书为所载事实和未载说明的所有未列明证券的实际存在作出的任何决定的确凿证据。

第6.05节 （a）除本协议第2.07节另有规定外，本条规定授予受托人或证券持有人的所有权力和补救措施，只要符合法律规定，就应被视为累计的，而不是排他性的，不排除受托人或证券持有人通过司法程序或其他方式作出的其他权利和补救措施，以强制执行本债券中包含的或以其他方式建立的承诺和协议的履行或遵守。 （b）受托人或任何证券持有人未能在刚提到的任何违约事件发生并持续期间行使任何权利或权力的延迟或遗漏均不会损害任何此类权利或权力，也不会被解释为对任何此类违约的弃权或默认；并且，除了第6.04节的规定外，本条规定或法律赋予受托人或证券持有人的任何权力和补救措施均可由受托人或证券持有人从时间到时间行使，只要认为可行。 采取行动的撤回权任何一系列或全部债券的债券持有人在依据信托书第6.01节提供的与该行为相关的债券的全部或一定比例的本金金额的债券持有人的行动在记录在信托人处之前（但不是之后）的任何时间，持有从相关债券持有人同意该行动的债券的证据显示其流水号被包括在其中的债券的持有人可以通过在适用的公司信托所处提交书面通知并提供本条提供的持有证据来撤销就该债券而言有关该行动的内容。除上述外，债券持有人的任何行动将对该债券持有人及所有未来持有人和所有该债券或以其交换或替代而发行的债券的持有人具有决定性和约束力，不论是否在该债券上做出任何有关该行动的记录。任何与该行动有关的相关债券系列的全部或一定比例的本金金额的债券持有人采取的行动对公司、信托人和受该行动影响的所有债券的持有人具有决定性和约束力。

第7条

A修改，S补充 和arranties豁免

7.01 条 未经持有人同意的补充担保书公司和受托人可以修改信托契约或证券，或者在此基础上进行补充契约，无需通知或征得任何持有人的同意：

(a) 纠正歧义、错误、缺陷或不一致之处；

(b) 在并购或合并的情况下，遵守第 8 条的规定；

 

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(c) 进行任何变更，为该系列证券持有人提供任何额外权利或利益，包括增加公司的任何契约或为任何系列证券的利益增加任何违约事件;

(d) 为任何系列证券提供或增加担保人;

(e) 为该系列证券提供担保;

(f) 设立任何系列证券的形式或形式;

(g) 保持信托契约在信托契约法下的资格;

(h) 符合信托契约中的任何条款，以配合招股说明书、发售备忘录、发售圆通或其他文件，根据该系列证券进行发行;

(i) 修改或删除信托契约的任何条款，但任何此类修改或删除不得对先于该修改或删除而产生且有权得到该条款益处的任何系列证券生效;

(j) 规定发行证券或发行任何系列的额外证券;

(k)提供证据，并指定接替的受托人，以及增加或更改契约条款，以提供或便利在契约下执行信托的管理; 或

(l)进行任何不会对任何持有人权益产生不利影响的更改。

受托人特此获得授权，与公司联合执行任何此类修订或补充契约，制定任何进一步的适当协议和约定，并接受根据其规定进行的任何财产的转让、转移、转让、抵押或质押，但受托人不得被强迫与任何影响受托人在契约下或其他方面的权利、职责或豁免的修订或补充契约进行任何这样的契约。

任何根据本节规定获得授权的修订或补充契约可以在不通知和不征得任何时候处于未结算状态的任何证券持有人的同意的情况下执行，尽管本节7.02的任何规定。

第7.02节 取得持有人同意的补充协议。。 (a) 在受到此类修订或补充契约所影响的所有系列处有出色证券的总额不低于占多数的持有人同意的情况下（作为一个类进行表决），在董事会决议授权下的公司和受托人可以随时和任何时候进入契约

 

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或者附加在此的契约，目的是添加任何条款或以任何方式改变或取消任何契约或任何补充契约的条款，或者以任何方式修改该系列证券持有人的权利，该持有人可以豁免公司将来遵守契约或证券的条款。

（b）尽管第（a）段的规定，未经特定系列的每位受影响持有人的同意，不得进行修正、补充或豁免：

（i）减少证券的面额，延长固定到期日，改变或豁免证券的赎回条款；

（ii）更改支付本金、任何溢价或利息的货币；

（iii）降低任何系列证券的未偿本金的百分比，必须同意修正、补充或豁免，或者同意采取任何行动；

（iv）损害对证券支付的诉讼权利；

（v）豁免与证券或任何担保人相关的付款违约；

（vi）降低证券的利率或延长支付利息的时间。

(vii) 不得对任何系列证券的排名造成不利影响。

根据本部分的规定，持有人无需就任何拟议的补充 债券契约的具体形式予以批准，但如果该同意批准其实质即可。

第7.03节 修订 或补充债券契约或豁免在公司提出请求的情况下，附上董事会决议副本（经公司秘书或助理秘书证明）授权执行任何 此类修正事项、补充债券契约或豁免，并在提交给受托人的文件中附上持有人同意书据及其他必要文件（如有），根据第 6.01 条的规定，除非下一段规定的情况，受托人应加入公司一同执行此类修正事项、补充债券契约或豁免；但如果此类补充债券契约或豁免影响受托人在债券契约下的权利、职责或豁免或其他情况时，受托人可以酌情，但并无义务，参与此类修正事项、补充债券契约或豁免。

 

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托管人在符合第5.01和5.05条的规定的情况下，可以接受执行根据本第7条进行的任何修改、补充协议或豁免的官方证书和法律顾问的意见作为证据，以证明其符合申请人书的适用规定。 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。在根据本第2.01条的规定执行一个系列的证券的修改、补充协议或豁免时，不需要提供此类官方证书和法律顾问的意见。

在根据本条款的规定由公司和托管人执行任何修改、补充协议或豁免后，公司应立即通过一等邮件向受影响的各个系列的持有人邮寄通知，地址应按照公司的名册书上登记的地址来邮寄，通知应概述此类修改、补充协议或豁免的内容。然而，公司未能邮寄此类通知，或通知中的任何缺陷，不应以任何方式损害或影响此类修改、补充协议或豁免的有效性。

第7.04节 修订、补充债券或豁免协议的效力在根据本章程的规定执行任何修改、补充协议或豁免后，本申请书应根据修改和补充协议进行相应的修改和修正，而与此类修改和修正有关的托管人、公司和受影响系列的持有人的各项权利、权利限制、义务、责任和豁免权应在此后根据本章程进行判断、行使和执行，而这些修改、补充协议或豁免的所有条款和条件应作为适用于本章程的条款和条件的一部分进行判断和行使，且不受任何限制。

第7.05节 同意的效果在修改、补充或豁免生效后，它将约束每个持有人，除非它属于需要每个受影响持有人同意的类型。如果修改、补充或豁免需要每个受影响持有人的同意，那么该修改、补充或豁免将约束已经同意的每个持有人 和作为同一债务的证券的每个后续持有人。

第7.06节有关修改、补充协议或豁免的证券注释根据本条的规定在执行任何修订、补充或豁免的后续交割的任何系列证券可以附上一项经受信托人批准的形式注释，该注释涉及该修订、补充或豁免提供的任何事项或者任何在任何此类会议上采取的行动。如果信托人认为合适， 经受信托人和公司董事会认为此类修订、补充或豁免与承载证券中的任何修改相符，公司可以准备新的经过修改的此类系列证券，经由信托人认证并交付，用来交换那时仍未偿还的相应系列证券。

第7.07条 符合信托契约法. 根据现行《信托契约法》的要求，根据本条款执行的每一项修正、补充证书或弃权声明应当符合要求。

 

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股票增值质权

C整合，M合并，S销售 或者 C运输工具租赁

第8.01节 公司的合并、并购或资产出售（a）公司不得合并或合并，也不得以直接或间接的方式将其全部或实质性的资产在单一交易或一系列交易中卖出、转让、转让、租赁、转让或以其他方式处置给任何人或人。除非：

（i）公司将成为持续的人，或者如果公司不是持续的人，则结果、幸存或受让人（以下简称“公司”）是根据美国或任何州或地区的法律组织和存在的公司；存续实体

（ii）继承方明确承担公司在证券和契约条款下的所有义务，并且如果法律要求进行承担，则需签署一份补充契约并交付给受托人；

（iii）在考虑该交易或一系列交易对的情况下，没有发生并持续任何违约事件；

（iv）公司或继承方将向受托人交付一份主管证明书和法律顾问意见书，证明该交易或一系列交易以及任何补充契约符合本条款8.01，并且已满足契约中与交易或一系列交易相关的所有前提条件。

（b）段落8.01（a）（iii）和8.01（a）（iv）的限制不适用于：

（i）与公司附属公司合并或联合的目的如果董事会真诚判断此类交易主要是为了更改公司注册地或将公司组织形式转变为另一种形式；或

（ii）根据特拉华州普通公司法的第251（g）条（或任何后续规定），公司与公司直接或间接完全拥有的子公司进行合并；

第8.02节 继任公司替换如果根据契约发生任何合并或兼并、出售、转让、租赁、转让或其他全部或实质性的公司资产处置，继任公司将继承、替代，并可行使根据契约赋予公司的每一权利和权力，与若该继任公司已被指定为公司一样产生效力，公司应（在租赁案件除外）解除契约和债券下的所有义务和契约。

 

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第8.03节 信托受托人的法律意见受托人在 5.01 和 5.05 条款的规定下，可以收到法律顾问的意见，该意见根据第 10.05 条编制，作为任何这种合并、组合、合并、销售、转让、租赁、转移或其他处置以及任何这种继任、替代和承担符合证券的适用规定的确凿证据。 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时； 公司作为存续实体参与的任何合并、组合或合并，不需要向受托人提交法律顾问的意见。

第九条通告。通知递送，可以是口头的，也可以是书面的，可以被证明以电报、电传、电子邮件或其他可以被证明的现代通讯方式的形式，也可以在此规定的任何其他特定形式中的任何一种形式中进行。

D过失 和日期免费; UNCLAIMED M资金

第9.01节 债券契约的履行和解除公司根据债券契约可以在以下情况下终止其义务：

（a）（i）任何已发行经过验证和交付的、被受托人接受用于注销的任何系列证券（除了已在第2.09款规定的被毁坏、丢失或被盗并被取代或支付的该系列证券之外）；或（ii）任何已发行但未被受托人接受用于注销的任何系列证券应当于一年内到期支付，且公司已就该受托人以公司名义公告的赎回作出不可撤销的安排，并且已不可撤销地向受托人存入或使其存入足够的资金以支付和清偿该系列证券的全部债务，包括偿付本金、利息和任何溢价；和

（b）公司已支付或使其支付了债券契约下当时到期应支付的所有其他款项；和

（c）公司已向受托人交付了一份行政人员证明书和一个法律意见书，每份均声明在债券契约下与满足和解除该契约有关的前提条件都已经得到满足。

如果前述条件得到满足，公司要求时，需由公司附上一份行政人员证明书和一份法律意见书，并由公司承担成本和费用，受托人应执行由公司准备的适当文件，确认满足并解除有关该系列债券契约的义务，但不包括以下情况：

（1）该系列证券的转让和交换登记权利以及公司的任何选择性赎回权益；

（2）被损坏、涂污、被毁坏、丢失或被盗的证券的替代；

(3) 持有人有权按时收取本金和利息，并且持有人有权接收必要的沉陷基金支付，如果有的话；

(4) 受托人在此拥有的权利、权力、信托、职责和豁免；

(5) 作为本系列持有人的受益人，有关已向受托人支付的财产应付给他们所有人或其中任何人的权利；

 

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(6)公司有权根据第9.05和第9.06节要求偿还任何款项。

第9.02节继任者的代替。在发行人与其他人合并或发行人根据第9.01节部分的规定与其他人合并或使其财产和资产在实质上作为整体进行转让，转移或租赁之后，通过这种合并所组成或将合并的发行人或向其进行这种转让，转移或租赁的接收方，将继承，并代替，并可以行使发行人根据本债券所享有的每一项权利和权力，在此后，在租约中当与这类继任方在此处命名时，其后果与其在此处被少数情况下解放相同。 法定豁免在第9.01节所述存入后的第91天之后，公司将被视为已支付并从其对任何系列的证券和担保品的义务中解除，除了其在第2条和第3.01节，3.02节，5.07节，5.11节以及第9.01节的第（1），（2），（3），（4），（5）和（6）项列出的义务之外。 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时； 满足以下条件：

（a） 公司已将下列款项作为托管资金，供用于支付以下款项的目的，特别作为某一系列证券的持有人的利益，以现金或政府债务或二者的组合作为担保（除了根据第9.06节向公司偿还的款项），在国际公认的独立会计师事务所的书面意见中足以无需再投资地支付和解支付所有本金、利息和到期或到期兑付时的任何溢价，或者如果公司已经为代表公司以及公司所支付的费用而与受托人达成了不可撤销的安排，以便给予兑现日的通知;

（b） 公司已向受托人交付了法律顾问的意见，该意见声明由于IRS的裁定或适用的联邦所得税法律的变化，该系列证券的持有人在存入、清偿和解付的结果将不会承认联邦所得税目的上的收益或亏损，并且将受到与该存款、清退和解付不发生时相同的联邦所得税的税款。

(c) 存入资金时，该系列的未偿付证券不存在任何违约且该违约并无持续效应，或在法定偿付义务中，没有任何与破产或法人破产相关的违约且该违约在存入资金日后的91天内或任何日期之前都没有在持续中，明确理解此控件在91天后才会被视为满足；

(d) 偿付义务将不会导致受托人在《信托契约法》中具有冲突利益，假定所有系列的证券在《信托契约法》中都已经违约；

(e) 存入资金将不会导致违反或违背公司参与或受其约束的任何其他协议或文件，也不构成违约或违反此类协议或文件；

 

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(f) 该抵押不会导致信托基金构成1940年修改后的《投资公司法》所规定的投资公司，除非信托基金已根据该法案注册或免于注册；并

(g) 公司已向受托人交付了一份官员证书和一份律师意见书，其中均声明已满足有关抵押的先决条件；

在91天 期限届满前，公司在此承诺下无一项责任将被解除。此后，受托人在请求后将书面确认已解除公司在债券和契约下的责任，除了上述生存的责任。

第9.03节 契约免除在第9.01节所述存款之后第91天后，公司在第3.04、3.05和8.01节中规定的责任将终止，并且第4.01(d)节将不再构成违约事件。 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时； 已满足以下条件：

(a) 公司已遵守第9.02条款中的(a)、(c)、(d)、(e)、(f)和(g)；

(b) 公司已向受托人交付法律顾问意见，该意见表明该系列债券持有人将不因存入资金和契约免除而在美国联邦税收法律下承认收益或损失，并将受到与若存入资金和契约免除未发生时相同的联邦税收待遇。

除上文明确说明外，公司在债券契约下的所有义务将不会被免除。

第9.04节 受托人对存入支付证券的基金进行申请根据第9.06条款，根据第9.01条款向受托人存入的所有资金将被其托管和运用于支付该系列特定证券持有人的应付款项，无论是直接支付还是通过任何支付代理（包括公司充当自身支付代理）支付应付本息的全部到期和应付款项。根据法律要求的范围除外，此类资金不需要与其他资金分开。

第9.05节 支付代理持有的资金偿还。就任何系列的证券，与满足并解除与其相关的信托合同有关的有关付款代理根据信托合同的规定所持有的所有款项，应在公司要求时偿还给公司或支付给受托人，此后，该付款代理将对此类款项或政府义务免除所有进一步的责任。

 

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第9.06节 经被接管和支付代理未支付两年任何存放或支付给受托人或支付代理的任何系列债券的本金或利息的款项，如果未用于支付而在两年之后仍未被领取，则在公司的书面要求下，除非适用的废弃或无主财产法律的强制性规定另有要求，将由该系列的受托人或该支付代理向公司偿还，而该系列债券持有人在此后将只能向公司索取其有权收取的任何款项，并且对于该款项的受托人或支付代理的所有责任将因此终止。

满意和解除合同；无效性; 无主钱物

M杂项 P条款

第10.01节 公司法人、股东、员工、高级职员和董事不承担个人责任在抵押证明书中包含的任何义务、契约或协议，或者在任何证券中，或者因此所证明的任何债务，均不得根据任何法律、法规或宪法规定，或者通过对任何入股者、任何过去、现在或未来的股东、雇员、官员或董事提起索赔，无论是直接或通过公司或任何继任者，也不得通过任何法律诉讼或衡平程序或其他方式追索，持有人接受证券即明示放弃和解除所有此类责任，并作为发行证券的考虑的一部分。

第10.02节 债券条款只为当事方和持有人的唯一利益而设定在抵押证明书或证券中，无论明示或暗示，均不得给予或被解释为给予任何其他个人、公司或法人除本交易各方及其继任者和证券持有人之外的任何法律或衡平权利、救济或索赔，本所有契约和规定均仅为本交易各方及其继任者和证券持有人的唯一利益。

第10.03节 公司的继任者和受让人受债券契约约束所有协议和安全文件的内容将约束其继任者和受让人。

第10.04节 关于公司、受托人和持有人的通知和要求任何根据安全文件的规定要求受托人或持有人向公司发出的通知或要求可以通过预付邮费邮寄或以PDF格式（除非另有规定）通过电子邮件发送的方式进行，地址为：Palo Alto Networks, Inc., 3000 Tannery Way, Santa Clara, California 95054，注意：致富金融(临时代码)和同一地址，在收到该通知或要求时必须同时发送一份副本给公司的总法律顾问。如果公司或任何持有人向受托人发出通知、指示、请求或要求，只要在受托人的适用企业信托办事处进行，一经收到即视为已充分提供或完成，对所有目的具有约束力。

 

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根据信托契约规定向持有人发送通知时，除非在此明确规定，否则应以书面形式邮寄，邮费预付，或以pdf格式电子邮件发送，发送至其在登记簿中登记的最后地址。在向持有人邮寄通知的情况下，无论是否邮寄通知，或邮寄的通知中是否存在任何缺陷，都不得影响对其他持有人的通知的有效性。信托契约规定以任何方式发送通知的情况下，该通知可被有权接收该通知的人书面放弃，不论在事件发生前还是后，该放弃将等同于该通知。持有人对通知的放弃应提交给受托人，但此类提交不得是对依赖于该放弃而采取的任何行动的有效性的先决条件。

任何一系列证券的持有人可以根据信托契约法第312（b）条与该系列或任何其他系列的其他持有人就本信托契约或该系列或所有系列的证券的权利进行沟通。公司、受托人、登记机构以及其他任何人都应享有信托契约法第312（c）条的保护。

如果由于常规邮件服务的暂停或不规则性而无法邮寄通知给公司和持有人时，根据信托契约的任何规定需要给出通知，则受托人认可的任何方式给出该通知应被视为足够的通知。

根据此处的通知、批准、同意、请求以及任何通信必须以英文书面形式进行（前提是发送给受托人的任何此类通信必须以DocuSign提供的手动或数字签名文件形式进行（或者根据公司的官员以书面形式指定给受托人的其他数字签名提供者）。以电子方式或使用数字签名向受托人发送通信的任何方同意承担因使用数字签名和电子方式向受托人提交通信而产生的所有风险，包括但不限于受托人对未经授权指令的执行风险，以及第三方截获和滥用风险。

第10.05节 官员’ 律师事务所的证书和意见；其中应包括的声明根据债券契约的任何规定，公司向受托人提出任何行动申请或要求时，公司应向受托人提供一份高级管理人员证明，证明与拟议行动相关的所有先决条件（如有）已得到满足，以及一份律师意见书，证明在该律师的意见下，所有此类先决条件已得到满足，但针对那些债券契约特定应用或要求明确要求提供这些文件的情况，无需提供额外的证明或意见。

 

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《契约》要求的每张证书或意见都应与保管的细则一并提交给受托人，并包括以下内容：（a）证明人或发表意见者声明已阅读相关条款或条件；（b）简要说明证书或意见所基于的检查或调查的性质和范围；（c）声明，该人员的意见是基于充分检查或调查的，以便能够就条款或条件的履行情况做出明智的判断；（d）声明，该人员认为该条件或条款是否已履行。

公司任何高管出具的任何证明、声明或意见均可在涉及法律事项时基于公司法律事务顾问的证明、意见或陈述，除非该高管知道该证明、意见或陈述涉及其证明、声明或意见所基于事项是错误的，或者在行使合理关照时理应知道它们是错误的。任何公司法律事务顾问出具的任何证明、声明或意见均可在涉及事实问题时基于公司相关事项信息的证明、声明或意见，除非该顾问知道证明、意见或陈述涉及其证明、声明或意见所基于事项是错误的，或者在行使合理关照时理应知道它们是错误的。

公司或顾问出具的任何证明、声明或意见在涉及会计事项时可基于公司从事会计工作的会计师事务所或会计师的证明、意见或陈述，除非该公司高管或顾问（视情况而定）知道该证明、意见或陈述涉及其证明、声明或意见所基于事项是错误的，或者在行使合理关照时理应知道它们是错误的。

在托管人提交的任何独立会计师事务所的证书或意见中，均应包含该事务所独立的声明。

第10.06节。 应付款项的到期日为星期六、星期日和节假日根据董事会的决议，或在一份或多份补充契约中规定的，除按照第2.01节规定的方式外，在任何系列的债券的利息或本金到期日、赎回或偿还日期不是一个业务日的情况下，利息或本金无需在该日期偿付，而可以在下一个业务日偿付，具有与在到期日或赎回日期偿还相同的力量和效力，此后的期间不计息。

第10.07节。 1939年信托契约法契约应包括并受遵守信托契约法规定的条款，这些条款是作为并受遵守在符合信托契约法资格的契约中的必要条款。

第10.08节。 纽约法律适用于合同和每一份证券应受纽约州法律管辖并按其解释。

 

-45-

第10.09节 对他人无追索权公司的董事、高级职员、雇员或股东就公司根据证券或契约所负的任何责任，或因此类责任或其形成而产生的任何索赔，不承担任何责任。每个持有人通过接受一种安防，放弃并解除所有此类责任。放弃和解除是发行证券的考虑的一部分。

第10.10节 相关方契约可以以任意数量的副本执行，每个副本都是原件，但这些副本共同构成同一份合同。

第10.11节 标题的作用本文和章节标题以及目录仅供方便参考，不影响本文的施工。

第10.12节 可分性如果信托契约或任何系列证券中的任何一项或多项规定因任何原因被认为是无效、非法或不可执行的，这种无效、非法或不可执行不会影响或损害信托契约或该等证券的任何其他规定，而是应将信托契约和该等证券解释为如果这种无效或非法或不可执行的规定从未包含于此或其中。

第11条

R赎回 OF S所有板块 和 SINKING FUND P条款

第11.01节 本条适用性本条款适用于可以在到期前赎回的任何系列证券，或者适用于用于兑付某一系列证券的沉淀基金，除非另有规定，如第2.03条所 contemplat 的用于该系列证券的证券。

唯有当事人和证券持有人可以享有此项协议或包含在此项协议中的任何契约或条款之下的任何法律或衡平的权利、补救或索赔，表现或暗示的任何适用规定，不会有人、公司或合作社赋予任何其他法人、公司或合作社，这些所有契约和条款均仅为当事人和证券持有人的唯一利益。 赎回通知；部分赎回。除了《信托契约》第2.03条所 contemplat 的其他规定外，公司选择全额或部分赎回任何系列的持有人应通过邮寄赎回通知给予，采用一等邮件，预付邮资，在赎回日期前至少30天而不超过60天，发送给该系列的持有人的最后地址在登记簿上出现。无论持有人是否收到通知，以本方式邮寄的通知将被认定为已被妥善发送。未按邮寄方式提供通知，或者任何有关整体或部分赎回的证券持有人的通知的瑕疵，均不影响对其他该系列证券的赎回程序的有效性。

赎回通知应明确指定给每位这样的持有人要赎回的该持有人持有的该系列证券的本金金额，赎回日期，赎回价格，支付地点或地点，支付将在提交和放弃的证券上进行，该等赎回是强制性的还是自愿申购的沉淀基金，或两者都是，如果是这种情况，应指定根据该通知支付到赎回日为止应计的利息，以及在该日期之后将支付的利息或部分利息。

 

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要兑现的债券将停止计息。如果某一系列的债券只有部分兑现，兑现通知应说明其本金部分，并声明从兑现日期后，交回该债券后将发行该系列本金金额等于未兑现部分的新债券。

将兑现的债券通知书由公司编制并发出，或者在公司的要求下由受托人以公司的名义和费用编制并发出；前提是公司至少在必须发送该通知给持有人的日期前三（3）个工作日提供该通知给受托人。

如果只有某一系列的债券将被兑现，那么将要兑现的债券将由存管机构在产生全球债券的情况下以抽签方式选择，或者在未由全球债券代表的情况下，受托人应根据其认为合适和公平的方式选择将全部或部分兑现的该系列债券。债券可以按照该系列的最低授权面额或其任何倍数的部分兑现。受托人应及时以书面形式通知公司将要兑现的该系列债券，以及将要兑现的该系列债券的本金金额。在债券契约的所有目的中，除非上下文另有规定，与任何系列债券的兑现有关的所有条款，应当与任何部分兑现或将被部分兑现的债券的本金金额部分有关。

在兑现通知书规定的兑现日期之前的至少一个工作日，公司将向受托人或一个或多个付款代理（或者，如果公司充当其自己的付款代理，按照3.03条款的规定提取、隔离和信托持有）存入足够金额的资金，用于在兑现日期上按照适当的兑现价格偿还所有被兑现的该系列债券，以及直到兑现日期的计息。

对发行人、受托人和证券持有人的通知和要求。任何按照此项协议中的任何规定，由受托人或证券持有人向发行人交付、给予或送达的任何通知或要求（除非本项发行人另有规定）均可通过挂号信预付邮资，首先试图寄送，即使寄送到相应的Generation Bio Co. 地址，301 Binney街，MA 02142，Attn：财务总监（直到发行人向受托人提交另一个地址）。针对受托人的任何通知、指示、请求或要求或发行人或任何证券的持有人对受托人的通知、指示、请求或要求，如果在指定的地点或通过邮递方式进行，都应被视为已经充分地给予或进行，供所有目的使用。 支付应赎回证券的款项如果按照上述规定发出赎回通知，则所指定的证券或部分证券应在通知中指定的日期和地点以适用的赎回价格支付，并附带至赎回日期止应计的利息; 在该日期之后（除非公司未履行按赎回价格支付该证券以及应计至该日期的利息的款项的责任），所指定的证券或部分证券的利息将不再累积，并且自赎回日期起将不再享有依据合同的任何权益或安全保障，并且持有人将不享有有关该证券的任何权利，除了享有根据给定的赎回价格和未支付的利息直至赎回日期的权利。 出示和交出上述证券至通知中指定的支付地点，公司将按照适用的赎回价格以及应计至赎回日期的利息付款和赎回该证券或其中的指定部分; 假定在赎回日期之前或之后应付的利息支付应支付给在相关记载日注册为此类证券的持有人。

 

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如果任何安防证券要求赎回未能在提交赎回时支付，其本金应在规定的赎回日期起至支付或获得适当安排之日为止，按照该证券所载的利息率或到期收益率（对于原始发行折价证券）支付利息。

当仅部分赎回任何证券的情况下，公司应在所呈递时执行，托管人应验证并交付给或根据持有人的要求，由公司支付，一张新的证券或该系列证券，以授权面额发行，并且金额应等于所呈递证券的未赎回部分。

针对发行人、受托人和证券持有人的通知和要求。任何按照本协议的任何规定，有受托人或证券持有人就发行人发出的通知或要求可以通过挂号信预付邮资的方式交付、提供或送达，除非另有特别规定外均可通过首次类邮件寄送（以下同），邮寄至Generation Bio Co.，301 Binney Street，Cambridge，MA 02142，Attn: Chief Financial Officer（直到发行人向受托人提交另一个地址）。发行人或任何证券持有人向受托人发出的通知、指示、请求或要求，如在其列明的地址和（或）时段内交给或邮寄至受款银行或到支付行或相关交换机构，包括但不限于结算或交付支付所在国家或地点的 national (or member) clearing systems、指定联邦资金银行、Fedwire®、will hold systems 和 CHIPS（美国）或 Euroclear 和 Clearstream (欧洲)。 排除某些证券不适合选择赎回若证券已在公司的授权文件中经注册和认证编号标识，且于离赎回通知最后日期至少15天前由公司授权官员签署的书面声明中被列为记录和实益所有的，并且未被公司或经由公司控制或被直接或间接共同控制的实体抵押或质押，则此类证券将被排除在赎回选择的资格之外。

 

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为证明上述事实，各方特此在上述日期正式签署本契约。