展览 10.1

证券 购买协议

本证券订购协议（本 “”) 于2024年8月30日生效，由Safety Shot, Inc.（以下简称 “) 与Core 4 Capital Corp.（以下简称 ”购买方“）签订。协议”）定为2024年9月4日，由Iveda Solutions, Inc.，一家内华达州公司（以下简称“权益代理和每位购买方（包括其继任者和受让人，以下简称“”）购买人股东购买人”).

鉴于，根据本协议所规定的条款和条件，并按照（i）证券法案（如下所定义）下的有效登记声明就股票、预先资助的认股权证和预先资助的认股权证股份，以及（ii）证券法第5条的登记要求所包含的第4条（a）（2）的注册要求和/或相应颁布的法规D作为普通认股权证和普通认股权证股份，公司希望向每位购买人出售证券（如下所定义）并由每位购买人分别且不共同地从公司购买，该公司更详细地在本协议中所描述。

现在，因此，在考虑到本协议中所包含的双方契约，以及其他良好和有价值的考虑，特此确认收据和充份性，公司和每位购买方谅解如下：

文章 I.
定义

1.1 定义此协议中的术语（无论是否已在其他地方定义）都符合本第1.1节中所定义的含义：

“获得 人“”该词的意义按照第4.5节所规定的解释。

“行动“ 在第3.1(j)节中所指定的用语意义。

“「附属公司」应当按照本协议签署当日生效的《交易所法规》120亿2条所赋予的含义进行解释。“控制人”指任何人，直接或间接通过一个或多个层面的中介机构，控制或被控制或在共同控制之下的人，如证券法405条规定所使用和解释的那样。

“董事会 」代表公司的董事会。

“业务 日“ ” 指的是除了星期六、星期日或其他纽约市商业银行被授权或依法要求休业的日子；但需澄清的是，只要纽约市商业银行的电子资金转帐系统(包括电汇)在该天对顾客开放，商业银行就不会被认定为根据居家令、居所隔离令、非必要员工或任何类似命令或限制，以及任何政府当局指示的任何实体分行关闭而被授权或依法要求休业。

“结束“ ”指根据第2.1条进行证券的买卖结束。

“结束日期“适用各方以执行并交付所有交易文件之交易日”，并且在该日前所有条件先决（i）买方支付订阅金额和（ii）公司交付证券的义务已经满足或放弃，但始终不晚于本协议日之后的第二（2）个交易日。

“」提交给美国证券交易委员会（「“SEC”代表美国证券交易委员会。

“普通股「」代表公司的普通股权，每股面值为$0.00001，并且任何其他类别的证券，在将来可能被重新分类或变更为此类证券。

“普通股等价证券「Common Stock Equivalents」指公司或其子公司的任何证券，其持有人随时有权取得普通股，包括但不限于任何债务、优先股、权利、认购权、认股权或其他工具，该工具可在任何时间转换、行使或交换普通股，或以其他方式使其持有人有权获得普通股。

“一般 认股权证「」指的是指A系列认股权证和B系列认股权证的总称。

“普通 认股权证股份”表示可通过行使普通认股权获得的普通股股份。

“公司 顾问”代表位于新泽西州东布鲁斯威克塔两名律师公司，地址为Two Tower Center Boulevard, 24th Floor, East Brunswick, New Jersey 08816。

“披露 附表“” 意指本公司随附交付的披露附表。

“揭露 时间「”」指的是，（i）如果此协议签署于非交易日或纽约市时间上午9:00之后并且午夜之前的任何交易日，则在此之后的交易日上午9:01之前（纽约市时间），除非代理销售商指示早于此前的时间；（ii）如果此协议在任何交易日午夜（纽约市时间）和上午9:00之间签署，则最迟于此起日期的上午9:01（纽约市时间）签署，除非代理销售商指示早于此前的时间。

“评估 日期“” 将在第3.1(s)条中所赋予的涵义。

“交易所法“Securities Exchange Act of 1934” 代表1934年修订版的证券交易法案和其下的法规。

“豁免发行“”代表董事会的非雇员成员的多数或为此目的采纳的非雇员董事会委员会的多数所核准发行（a）普通股或选择权，予公司员工、高级职员或董事，根据适当采纳之股票或选择权计划，作为对公司提供的服务；（b）本协议交易相关之认购代理商之认购权，如适用，及／或认购代理商行使认购权时之普通股，以及／或根据本协议发行之证券之行使、交换或转换而发行之普通股或其他可行使、可交换或可转换为普通股之证券，前提是该等证券自本协议日期起未经修订以增加该等证券数目，或降低该等证券的行使价、交换价格或转换价格（除了与拆股并股有关之外），或延长该等证券的期限，（c）最多100,000股普通股，发给真正供应商和服务提供者，作为就市场价格提供的服务的报酬，而非为筹集资金之目的，以取代现金支付；（d）根据公司的多数非利益相关董事批准之并购或战略交易而发行的证券，前提是该等证券发行为“受限证券”（如144条例中所定义），并且在此协议第4.12(a)节的禁止期间内，并无需或可允许就此完成之任何登记声明的登记权，并且任何该等发行只应提供给一个人（或该人的受益人控制的公司），该公司本身或通递其子公司，为经营公司或经营与公司业务相协调之资产之所有人，并应提供给公司在资金投资之外的额外利益，但不应包括一项用于筹集资金之目的主要是发行证券之交易或用于进行证券投资之交易。

“FCPA“FCPA” 指1977年修订版的《反海外贪污法》。

“GAAP「」应具有3.1(h)部分所赋予的涵义。

“负债“ 在第3.1(aa)条中，该术语具有所赋予的含义。

“知识产权“”该词语的涵义如3.1(p)所述。

“传奇 移除日期“”应该按照第4.1(c)条所指定的含义解释。

“留置权「」表示留置权、负担、抵押、质权、限制权、优先购买权或其他限制。

“财产 不利影响“”在本条款3.1（b）中具有所指定的含义。

“物料 许可证“”应具有第3.1（n）条赋予该词语的含义。

“每一份注资价格” 等于 $0.43，视不同时进行的股票拆股并股、股票送转、股票组合和其他类似交易进行调整，此协议签署日期至结束日期之间进行的普通股的购买价格每份预先资助认股权应为每股购买价格减去 $0.001。

“Person「」代表个人或法人、伙伴关系、信托、有限合资企业、有限责任公司、股份有限公司、政府（或其机构或分支机构）或其他任何形式的实体。

“安置代理人“H.C. Wainwright & Co.，LLC”代表海康韦斯肯公 司。

“预先资金化认股权证「」指的是根据本协议第2.2(a)条款，在结束时交付给买方的预先资助的普通股购买认股权，这些预先资助的认股权可立即行使，并在完全行使时到期，以形式 附件A-3 附载于此的附表Schedule 1.86。

“已预付款的认股权证股份“意味著在行使已预付款的认股权证时可发行普通股的股份。

“进行中“ 代表著一个行动、索赔、诉讼、调查或诉讼程序（包括但不限于非正式调查或部分程序， 如证词听证会），不论是否已经或可能被启动。

“招股书” 代表了注册申报文件的最终基本说明书，包括所有与该说明书一起提交或参考的资讯、文件和展示。

“招股文件 附录”代表符合《证券法》第424(b)条的补充意向书，包括所有与该意向书有关的信息、文件和附件，以及提交给委员会并在交割时由公司交付给每位购买者的文件。

“购方 买方“买方”应按照第4.8条中所规定的意义理解。

“注册声明「」表示向委员会提交的有效S-3表格注册声明（文件编号333-276676），包括所有与或参照该注册声明提交的资讯、文件和附件，其注册了股票、预先配售权证和预先配售权证股票向买方出售和发行。

“所需的 批准“”应具有3.1(e)条款所规定的含义。

“规则 144“144规则”指的是美国证券交易委员会根据《证券法》颁布的规则，该规则可能会不时进行修订或解释，或者是美国证券交易委员会在此后颁布的具有实质上相同目的和效果的类似规则或法规。

“规则 424” 意指根据证券法由委员会颁布的第424条规定，该规定可以根据需要随时修订或解释，或者是委员会后续颁布的具有实质上相同目的和效果的任何类似规定或法规。

“SEC 报告“”在第3.1(h)条中有所定义。

“证券「」代表股份、认股证及认股证股份。

“《证券法》”表示1933年修正案的《证券法》及根据该法制定的规则和法规。

“系列 A级认股权证”在此指的是在收盘时交付给买方的A级普通股购买认股权证，根据本部分2.2(a)的规定，这些A级普通股认股权证可在股东批准日期后行使，并具有五（5）年的行使期限，其形式为 附件A-1 附载于此的附表Schedule 1.86。

“Series b 认股权证“” 在此处集体指的是根据第2.2(a)节在交割时交付给买方的Series b普通股认股权证，这些Series b普通股认股权证可在股东批准日期之后行使，并有18个月的行使期限，形式为 展示A-2 附上此处。

“股份表示根据本协定发行或可发行予每位购买人的普通股份，但不包括认股权股份。

“卖空榜""指的是《交易所法》下《规则SHO》第200条所定义的所有”卖空榜”(但不应被视为包括寻找和/或借入普通股的情况)。

“股东批准“”指的是根据纳斯达克证券市场（或任何后继实体）的适用法规，就公司股东就发行所有普通认股权证和普通认股权证所代表的普通股进行相关的批准。

“股东 批准日期“日”指根据内华达州法律，获得并被视为有效的股东批准日期。

“认购 金额「Subscription Amount」指的是对于每个购买者来说，在本协议的签署页面上指定的购买者姓名下面以及紧靠「Subscription Amount」这个标题旁边所购买的股份、预购挂牌权（如果适用）和普通股挂牌权的总价，以美元计算，并以即时可用资金（排除了预购挂牌权的资金）支付（需要特别注意，如果适用，购买者对于预购挂牌权的行使价款将在现金行使预购挂牌权时支付）。

“子公司“子公司”指本公司于「附表 3.1（a）」所列任何附属公司，并且在适用的情况下，还包括本协议签署日后新成立或取得的任何直接或间接子公司。 附表 3.1（a）并且在适用的情况下，还包括本协议签署日后新成立或取得的任何直接或间接子公司。

“交易日 “交易日”指主要的交易市场开放交易的日子。

“交易 市场在问题日期上，Common Stock 在以下任何一个市场或交易所上上市或挂牌交易：NYSE 美国交易所、Nasdaq Capital Market、Nasdaq 全球市场、Nasdaq 全球精选市场或纽交所 (或任何前述之后继者)。

“交易 文件「协议」指本协议、认股权证、所有附件和附表以及与此相关的任何其他文件或协议 在此所构想的交易中签署。

“转移 代理人“`即Equiniti Trust Company LLC，该公司的现任注册代理人，邮寄地址为6201 15th Ave.，布鲁克林，纽约11219，以及该公司的任何后继注册代理人。

“变量 率交易”在本条款4.12(b)中具有指定的含义。

“VWAP对于任何日期，“”，指适用以下条款之一所确定的价格：(a) 如果普通股当时在交易市场上列出或报价，则该日期（或最接近的前一日期）在交易市场上的普通股的日成交量加权平均价（根据纽约市时间9点30分至纽约市时间下午4点02分的交易日），(b) 如果OTCQb创业公司市场(“”)不是交易市场，则适用该日期（或最接近的前一日期）在OTCQb或OTCQX的普通股的成交量加权平均价，(c) 如果当时普通股不在OTCQb或OTCQX上交易报价，并且当时普通股的价格报告在OTC Markets, Inc. (“”)运营的Pink Open Market或类似组织或机构上，则报导的普通股每股最近的买盘价格，或者（d）在其他情况下，普通股的公平市场价值是由大多数持有创业公司证券并且对于公司来说合理可接受的独立估价师诚实选择来确定的，其费用由公司支付。场外交易市场OTCQB（“）或者场外交易市场（“OTCQX最佳市场”）（由OTC Markets, Inc.（或类似机构或代理机构继承其报告价格的功能）运营）以最近报告的每股普通股的买盘价格，或(d)在其他所有情况下，由由买家中拥有大多数证券及公司合理接受的独立鉴价师坚信选定的普通股的公平市值，该鉴价师的费用和开支由公司支付。场外交易市场”)不是交易市场，则适用该日期（或最接近的前一日期）在OTCQb或OTCQX的普通股的成交量加权平均价在OTC Markets运营的Pink Open Market）运营的Pink Open Market或类似组织或机构上，则报导的普通股每股最近的买盘价格

“认股证“”表示普通认股权证和预先资金认股权证的集合。

“认股权证 股份“”代表认股权证行使后的普通股股份。

第二条
购买和销售

2.1 关闭。在截止日期，根据本文所述的条款和条件下，本公司同意出售，以及 买方单独而非共同同意购买总共 2.15 万美元的股份及普通认股权证；但在规定下列情况下， 在购买者自行决定该买家（与该买家的附属公司一起）的范围内， 任何与该买家或该等买家的任何附属公司一起作为集团的人士都可以有利地拥有 超过实益所有权限制，或因此买方可以以其他方式选择该买方取代购买股份 可选择在发行前指明该等选举，选择以下方式购买预资助认股权证代替股份： 导致该买方向本公司支付相同的总购买价。」实惠所有权限制」 应为该买方股份数量的 4.99%（或对每位买家而言，当该买家在收市时选择时，为 9.99%） 于截止日期发行股份之后，即时发行的普通股。在每种情况下，选举 领取预先资助认股权证仅由买家选择。每位买家的认购金额，如所载于 该等买家所签署的签名页面应提供「交货与付款」（」电脑版」) 与本公司或其指定的人进行结算。本公司须向每位买方交付其各自的股份及一份通用认股权证（以及 如适用，根据第 2.2 (a) 条确定的预先资金认证），并且本公司及每位买家须交付另一方 在截止日期间可交付在第 2.2 节中所载的项目。在满足第 2.2 节所述的约定和条件后 及 2.3，关闭应在公司律师办事处或其他地点进行（包括远程通过电子传输） 或由本公司与配售代理人相互同意见。除非配售代理人另有指示，除非股份结算 将通过 DVP 发行（即，于截止日期，公司将以买家名称和地址发行注册的股份 并由转让代理直接释放到每位买家指定的配售代理人的账户；在收到该等资料后 股份，配售代理应立即以电子方式交付该等股份给适用买方，并须为此付款 由配售代理人（或其结算公司）通过电汇给本公司进行）。尽管本文有相反的内容， 如果在本公司和适用的买家执行本协议时或之后的任何时间，通过以及包括 闭幕前的时间（」结算前期」)，该等买家将全部销售给任何人，或 在收市时向该买方根据本公司发行的任何部分股份（统称为」交收前股份」)， 该买方将自动视为该买家（不作为该买家或本公司进行任何额外的要求行动） 无条件约束购买该等结算前股份予该公司，并视为该公司无条件约束出售该等结算前股份 买方在收市时；前提是，本公司不需要在此前向该买方交付任何预先交付股份 至本公司收到本条文下之该等交收前股份的购买价格；以及前提是本公司特此 承认并同意放弃并不构成该买家对于是否在期间是否提供的陈述或承诺 在交收前期限，该买方应出售任何普通股股份给任何人士，并且任何该等决定出售任何股份 该买方必须在该买方选择进行任何此类销售的时间（如果有的话）进行普通股。

尽管前述，对于在闭市日前的交易日04:00 p.m. (纽约时间) 或之前提交的行使通知（按照预付让证所定义），该通知可能在本协议签署后的任何时间提交，公司同意在闭市日4:00 p.m. (纽约时间) 前交付相应的预付让证股份，并且闭市日将作为本协议下的预付让证股份交付日期。

2.2 交付.

(a) 在结算日之前，公司应向每位购买方交付或使交付以下文件：

(i) 本协议已由公司正式执行;

(ii) 公司顾问的合法意见书，对担任配售代理商和买方的指示，形式和内容合理可接受 对配售代理商和买方。

(iii) 公司应向每位购买方提供公司的汇款指示，该汇款指示需使用公司信头并由临时代码的执行长或临时代码的财务长签署；

(iv) 根据第2.1条，提供给转移代理的不可撤回指示副本，指示转移代理通过存入资金或撤出资金保管人系统（“DDC”）以加快速度，交付等同于该购买者订阅金额除以每股购买价格（如适用，减去可行使该购买者预先资助认股权的普通股股数）的股份，并将其注册在该购买者名下；DWAC存入资金等于投资者的订阅金额除以每股购买价格（减去可能发行的普通股数量，如果适用的话），以该投资者的名义登记的股份；

(v) 如适用，根据第2.1条款，每位预先购股权买方将登记一份以其名义注册的预先购股权，用于购买普通股的股数，该股数等于该买方订阅金额中适用于预先购股权的部分除以每股购买价减去0.001美元，行使价为每股普通股0.001美元，并受其内的所做任何调整的限制；

(vi) 一张A轮普通认股权注册在该买家的名下，用以购买等同于该买家股份和预先资本补充认股权股份（如适用）100%的普通股，行使价为每股0.43美元，受其中的调整；

(vii) 一份以该买方的名义注册的Series b Common Warrant，用于购买等于100% 该买方的股份和预先资本凭证股份（如适用）数量的普通股，行使价格为每股0.43美元，受其中的调整影响；和

(viii) 招股说明书和招股补充文件（可以根据《证券法》第172条规定予以交付）。

(b) 在截止日期之前，每位买方应将以下文件交付或使之交付给公司：

(i) 此协议由该购买方正式签署；并且

(ii) 购买者的认购款项（若适用，减去预先摊销权证的购买者总行权价，该金额将在预先摊销权证以现金行权时支付），将用于与公司或其指定方进行DVP结算。

2.3 结束条件.

(a) 有关终止交易事项，本公司的义务须满足以下条件：

(i) 在此所载买方的陈述和保证的权益表述相关之事项（或者在质量或者对物料或者物料不利影响作出限制的情况下，在所有方面）在其作出以及交割日时需准确（只有在存在此表示或保证在其中特定日期的情况下，此表示或保证在该日期应在所有方面准确（或者在质量或者对物料或者物料不利影响作出限制的情况下，在所有方面））；

(ii) 所有购买者在截止日期之前应执行的所有义务、契约和协议均应已执行；并且

(iii) 每位买方按照本协议第2.2（b）条款的规定交付物品。

(b) 在交割日，买方相关的义务受到以下条件的约束：

(i) 在此陈述（除非此陈述或保证强调事实重大性或重大不利影响程度，在这种情况下，陈述或保证应在该日期准确（或就事实重大性或重大不利影响程度而言，应在所有方面准确））作出时及交割日当天，符合（在所有方面准确）公司的陈述和保证（如不是以特定日期内的场合，则应当就该日期而言在所有方面准确（或就事实重大性或重大不利影响程度而言，应在所有方面准确））；

(ii) 所有在交割日或之前应履行的公司义务、契约和协议已履行。

(iii) 公司根据本协议第2.2(a)条款提供的项目交付；

(iv) 就该公司而言，不应试发生重大不利影响；并

(v) 从本日至交割日期，交易所及公司的首要交易市场不得暂停交易，亦不得有报导彭博财经有限合伙人报导的证券交易普遍暂停或受限，或在其服务中报导的任何交易市场设定最低价格，也不能由美国或纽约州当局宣布银行停业令，亦不能发生任何对金融市场有重大影响或任何金融市场有重大不利变化的全国或国际灾害，在相关买家的合理判断下，这使得在交割时购买证券不切实际或不可取。

文章 第三节。
陈述与保证

3.1 公司的陈述和保证除非在披露行程中另有规定，该披露行程应视作本文件的一部分，并应限定在披露行程相应部分中所包含的披露范围内，本公司特此向每位买方作出以下陈述和保证：

(a) 附属机构公司的所有直接和间接子公司已列出。 附表 3.1（a）公司拥有所有子公司的股权或其他股权，清欠任何留置权，每个子公司的已发行流通股份都是有效的，无须进一步付款，不可课税，且可免突发购买权或类似权利。如果公司没有子公司，则在交易文件中对子公司或其中任何一家的所有其他引用将被忽略。

(b) 组织和资质公司及其子公司均是根据其成立或组织所在地的法律正式设立或组织的实体，合法存在并善尽职责，具有拥有和使用其财产和资产以及进行其目前业务所需的必要权力和权威。公司和子公司均未违反或违约其相应的证书或公司章程、章程或其他组织或宪章文件的任何条款。公司和子公司均依法合格，具有在其所进行业务或拥有财产的各个司法管辖区进行业务和合法存在的适格地位，除非未能具备上述资格或合法存在，在某种情况下不会对交易文件的合法性、有效性或可执行性造成重大不利影响，不会对公司和子公司总体上的营运、资产、业务、前景或状况（无论是财务还是其他方面）造成重大不利影响，也不会对公司在任何交易文件下及时履行其重大义务的能力造成重大不利影响（上述任何一项，都被视作“控制项”），且在该等管辖区内没有提起任何诉讼以撤销、限制或削减其权力、资格或合法存在。财产 不利影响而且没有在任何该等司法管辖区提起诉讼来撤销、限制或削减或寻求撤销、限制或削减这种权力和权威或资格。

(c) 授权; 执行公司具有必要的公司权力和权限，可以进行并完成本协议和其他交易文件所设想的交易，并履行其在此文件下和相关文件下的义务。公司通过所有必要的行动，已经正式签署并交付本协议和其他交易文件，并通过此等行动进行的交易，除非需要所需的批准，公司、董事会或公司股东与此相关或相关，否则不需要进一步的行动。公司已经正式签署本协议及其参与的所有其他交易文件，并且按照其条款进行交付时，将构成公司对公司的有效且具约束力的义务，除了：(i) 一般公平原则和影响普遍的破产、无力偿还、重组、暂停和其他适用法律的限制对债权人权利的执行的限制，(ii) 限制特定履行、禁制救济或其他公平救济的法律，以及(iii) 适用法律可能限制对利益损失的补偿和贡献条款。

(d) 没有冲突本公司执行、履行本协议及其他交易文件并无冲突，并会发行及销售有价证券，并根据相关规划消化相关交易，不会(一)违反本公司或任何子公司的公司章程或组织或注册文件的任何条款，或(二)与之冲突、构成违约(或一事经过通知或两者皆经过通知而成为违约)或对公司或任何子公司的任何财产或资产产生任何留置权，或给予他人终止、修改、防稀、加速或取消的权利(有或无通知、经过通知或两者皆经过通知 )或(计算、借款或其他方式)或其他融资合同、债务或其他工具(证明公司或子公司债务或其他)或公司或任何子公司受其约束或受影响或(三)根据相关批准，与法律、规则、命令、裁决、禁制令、法院或政府权限的其他限制有冲突或违反，或公司或子公司的财产或资产受其约束或受影响；但除非在(ii)和(iii)各自的情况下，这些事项无论是个别或整体、或合理预期在实质负面影响。

(e) 申报、同意和批准根据交易文件，公司在执行、交付和履行交易文件时，不需要获得法院、各地区政府机构或其他机构的同意、豁免、授权或订单，也不需要向其发出任何通知或进行任何申报或注册，除非：(i)依据本协议第4.4条的要求提交的申报;(ii)提交于证券交易委员会的募股说明书补充说明书;(iii)对每个适用的交易市场提交的通知和/或申请，以便在规定的时间和方式内发行和销售证券并在交易所上市交易的股票和认股权证股票(v)与证券交易委员会一同提交的D表，(vi)根据适用的州证券法所要求的申报以及(vi)股东批准(统称为“所需的 批准”).

(f) 证券发行；登记证券已获得适当授权，根据适用交易文件支付后，将被正式并有效地发行，完全已付款且不需再征税，免于公司强加的除本协议规定的转让限制以外的所有留置权。当按照认股权证的条款发行认股权股票时，将被正式发行，完全已付款且不需再征税，免于公司强加的除本协议规定的转让限制以外的所有留置权。公司已从其经过适当授权的普通股中保留了根据本协议和认股权证发行的最大股数。公司已按照证券法的要求准备并提交了2024年2月7日生效的登记声明，包括招股书及其适用的修改和补充文件直至本协议签署之日。在提交登记声明时，公司有资格使用表格S-3。公司有资格根据证券法使用表格S-3，并符合相对于本次发行和前12个日历月发行之证券的总市值的交易要求，如表S-3的I.b.6一般说明所述。登记声明在证券法下有效，并且没有由委员会发出的禁止或暂停登记声明有效性或暂停或阻止招股书使用的停止订单，亦无此目的的诉讼程序已经或据公司所知正被委员会威胁。如果根据委员会的规则和法规要求，公司应根据424(b)条款向委员会提交招股书补充文件。当登记声明及其任何修改生效时，在本协议签署日期和交割日期，在相关的所有方面登记声明及其任何修改均符合要求，并且在本条款取消及任何修改生效时，登记声明及其任何修改在所有方面符合证券法的要求，并且没有，也不会包含任何不实陈述或遗漏应在其中陈述的任何重要事实或需要为使其中陈述不具误导性而陈述的任何重要事实；以及招股书及其任何修改或补充在招股书或任何修改或补充发行时及交割日期时，在所有方面符合证券法的要求，并且没有，也不会包含任何不实陈述或遗漏必要陈述的重要事实，以使当时照明的环境下其中所作的陈述不具误导性。

(g) 首字母大写本公司的资本额截至本日期如下所示： 附表3.1(g)，它也包括本文件日期股份的普通股受益所有者及其记录的子公司的数量。 自本公司根据交易法案的最近文件提交以来，本公司未发行任何股票，除了在本公司股票期权计划下行使员工股票期权、根据本公司员工股票购买计划向员工发行普通股、以及根据交易法案的最近文件日期拥有的普通股等效权利的转换和/或行使之外。任何人都没有任何的优先购买权、优先购买权、参与权或任何类似的权利来参与交易文件中所规定的交易。除了根据附表3.1(g)中订货单和销售出售股票，没有任何未到期的期权、认股权、认购权、认股权或任何与之相关的任何性质，或者可转换成普通股或子公司的任何股票、权利或义务合约、承诺、明白或安排，使公司或任何子公司有义务发行额外的普通股或普通股等效权利或任何子公司的股份。发行和出售证券将不会使公司或任何子公司有义务向任何人（除了购买人）发行普通股或其他证券。公司或任何子公司没有任何未到期的证券或仪器，其条款在由公司或任何子公司发行证券时调整该证券或仪器的行使、转换、交换或重置价格。除附表3.1(g)中所述之外，本公司或其任何子公司没有任何未到期的证券或仪器，其中包含任何赎回或类似条款，并且没有由公司或任何子公司承担赎回公司或该子公司的证券的合约、承诺、了解或安排。 本公司没有股票增值权或“幻影股票”计划或协议或任何类似计划或协议。本公司的所有已发行承认的股本的股份均为合法的、有效的、已全额支付的、无需进行评估的，已经依所有联邦和州证券法的要求进行发行，且其所有优先股均已依法发行，对任何优先购买权或类似权利的发行均未违反。发行和出售证券不需要进一步获得任何股东、董事会或其他人的批准或授权。对于本公司的资本股票，不存在任何股东协议、投票协议或其他类似协议，公司作为一方或据本公司所知，公司股东之间也不存在此类协议。 日程表 3.1(g) 亦包括本日期前以公司附属公司为身分而所持有的普通股股份，数量编制如下：

(h) 证券交易委员会报告; 基本报表公司已按照证券法和交换法的要求，包括根据第13（a）条或15（d）条的规定，提交了所有应由公司提交的报告，时间表，表格，声明和其他文件，截至本日之前的两（2）年内（或根据法律或规定要求公司提交此类材料的较短期限）（上述材料包括其附件和通过引用相一致备查的文件，连同招股书和招股书的附录，在此统称为“证监会报告按照准时提交法令和其中的有效报告的规定，提交了所有SEC报告并在任何截止日期前提交了任何此类补充报告GAAP在其各自的日期，SEC报告在所有重大方面符合证券法和交换法的要求，并且在提交时未包含任何未真实陈述的事实或未包含所需陈述的重大事实，或者未必要使其陈述考虑到当时的情况下，事实滴水不漏的资料。

(i) 材料变动；未公开事件，负债或发展.自从包含在SEC报告中的最新查核过的基本报表的日期以来，除了根据 附表 3.1(i)（i）没有事件、发生或发展导致或合理预期将导致重大不利影响，（ii）公司未负担任何负债（可能的或其他）除了（A）交易应付款项和依照过往惯例在业务正常运作中产生的应计费用和（B）根据GAAP或披露在提交给证券交易委员会的文件中无需反映在公司基本报表中的负债，（iii）公司没有改变其会计方法，（iv）公司未宣布或支付任何现金股利或分配给股东的其他财产，或购买、赎回或签订购买或赎回任何股本股份，（v）公司未向任何官员、董事或联属公司发行任何股权证券，除了根据现有的公司股权报酬计划。公司没有向委员会申请对信息保密的事项。除了本协议中拟议发行的证券或如在「 附表 3.1(i)没有事件、负债、事实、情况、事件或发展已发生或存在，或合理预期将会发生或存在，涉及公司或其子公司或其各自的业务、前景、资产、业务、财务状况，公司在此表述或被视为作出表述时根据适用证券法应披露的情形，该情况至少在此表述被公开披露前一（1）个交易日。

(j) 诉讼除非订单所载，本公司执行、签署及执行本协议和其他交易文件、发行和出售证券、完成相关交易，不会违反或违反本公司或任何子公司的证书或章程、公司章程或其他组织或宪章文件的任何条款，或导致对本公司或任何子公司的任何财产或资产产生任何质权，或授予其他人任何终止权、修改权、反稀释权或相似调整、加速或取消（有或无通知、时间或两者），或授予其他人任何协议、信贷设施、债务或其他工具（证明本公司或子公司的债务或其他方面）或对本公司或任何子公司所约束或影响的其他理解任何权利；或受到所需批准的制约，或导致违反任何法律、规则、法规、令、判决、禁令、裁决或其他任何法院或政府当局的限制（包括联邦和州证券法律和法规），或任何公司或其子公司的任何财产或资产所约束或影响；但在(ii)和(iii)各款的情况下，不会对重大不良影响产生或有合理预期的影响。 附表 3.1(j)公司、子公司或其相关财产未被法院、仲裁机构、政府或行政机关、监管机构（联邦、州、县、地方或外国）提出或知悉的诉讼、调查、违规通知、程序或调查（总称为「无讼事，调查，通知，程序或调查」）威胁或影响。行动附表 3.1(j) 所设置的行动都未对交易文件或自有证券的合法性、效力或可执行性提出负面影响或挑战，并且如果有不利的决定，都不会或在合理范围内预期导致实质不利影响。附表 3.1(j) 未设置涉及公司或其子公司、任何董事或高管被指违反联邦或州证券法或违反信托义务的诉讼索赔。 附表 3.1(j)（i）对任何交易文件或证券的合法性、有效性或可执行性造成或挑战不利影响，或（ii）若有不利决定可能会导致实质不利影响。 公司或其任何子公司，或其任何董事或管理人员，均不曾或不是处于任何涉及违反或责任违反联邦或州证券法或违反受信任义务的指控的诉讼中。 就公司的知识而言，未曾有任何委员会涉及公司或公司的任何现任或前任董事或管理人员的调查，并且没有正在进行或筹备中的调查。 委员会未曾发出任何停止订单或其他订单暂停公司或任何子公司根据交易所法或证券法提交的任何注册声明生效。

(k) 劳动关系就知识公司而言，并不存在任何劳资纠纷或即将发生的劳资纠纷，可能合理预期将会对公司产生实质不利影响。公司或其子公司的任何员工均不是与公司或子公司的关系有关的工会成员，且公司及其子公司均未与任何集体协议缔结，公司及其子公司认为与员工的关系良好。就知识公司而言，公司或其子公司的任何执行官，现在或将来都不违反任何劳动合同、保密、披露或专有资讯协议、非竞争协议或任何其他合同或协议或对第三方有利的限制性约束，且继续聘用每位执行官不会使公司或其子公司对上述事项负有任何责任。公司及其子公司均遵守有关就业及就业惯例、就业条款及条件、工时与薪酬的所有美国联邦、州、地方和外国法律和法规，除非不符合该法律和法规亦合理预期对公司产生实质不利影响。

(l) 合规公司或任何子公司：(i) 未违反或违反且没有发生任何未获豁免的事件，若以通知或时间或两者为条件，将导致公司或任何子公司违约，亦未收到任何索赔通知，指其违反或违反了任何债券、贷款或信贷协议或双方签署的任何其他协议或工具，也没有任何财产受到约束（是否已获得豁免），(ii) 未违反任何法院、仲裁人或其他政府当局的判决、裁定或命令，(iii) 未违反任何政府当局的法令、规则、条例或法规，包括但不限于所有与税收、环境保护、职业健康和安全、产品质量和安全、就业和劳动事宜有关的外国、联邦、州和地方法律，但这些事件在任何情况下都无法或合理地预期不会产生重大不利影响。

（男性） 环保母基法律该公司及其子公司(companies和subsidiaries) (i)合规所有联邦，州，地方和外国有关污染或保护人类健康或环境(包括周围空气，地表水，地下水，地表或地下岩层)的法律，包括涉及到化学品，污染物，污染物质，有毒或有害物质或废弃物(统称“化学品”)排放，排放，释放或威胁释放，以及所有相应授权，行政法令，要求或要求书，禁令，判决，许可证，通知或通知书，文件，计划或法规，(以下简称“环境”);(ii)已获得所有必要的有关环保法例的许可证，牌照或其他批准，以从事其相应业务;且(iii)遵守该等许可证，牌照或批准的所有条款和条件，如果在每个(i)，(ii)和(iii)中，未能遵守上述规定可能合理地预期会对财务报表(个别或合并)，业务或资产负债表产生重大不利影响。危险物质）对环境，或者与危险物质的制造、加工、分销、使用、处理、储存、处置、运输或处理相关的事项，以及全部授权、代码、法令、要求或要求的函件、禁令、判决、许可证或通知或通知的函件、命令、许可、计划或法规，根据该等事项颁发、输入、公布或批准（“环保母基法律）（ii）已获得香港法下的环保法所要求的所有许可证、牌照或其他批准，以开展相关业务；以及（iii）在每个子句（i）、（ii）和（iii）中，未能遵守相关许可证、牌照或批准的所有条款和条件可能合理预料、个别或共同造成重大不利影响。

(n) 监管许可证本公司和附属公司所经营的业务，如在证券交易委员会报告书中所述，均已取得联邦、州、地方或外国监管当局的所有证书、授权和许可证，唯在未取得此类许可证不会合理地导致重大不利影响（“物料 许可证），而且本公司或任何附属公司均未接获有关撤销或修改任何重要许可证的诉讼通知。

（o） 资产标题本公司及其子公司对所拥有的所有不动产都具有良好的、可出售的完全产权，对所有对本公司及其子公司业务具有重要性的所有个人财产也具有良好的、可出售的完全产权，但需排除以下情况：（一）任何不会对该财产的价值产生重大影响或对本公司及其子公司对该财产的使用现状和预期使用状况产生重大干扰的留置权，以及（二）为支付联邦、州或其他税款的留置权，对此，在按照GAAP规定进行相应费用预留的情况下，且该付款既非逾期该也未违反相关惩罚规定。本公司及其子公司所租赁的任何不动产和设施均遵守有效、现行并可执行的租赁协议。

(p) 知识产权公司和其附属公司已获得或者具有使用权，所有专利、专利申请、商标、商标申请、服务标志、商号、商业秘密、发明、版权、许可证和其他智慧财产权和类似权利，这些权利是使用其在SEC报告中所描述的业务的必要或者要求的，其未取得这些权利可能会对公司造成重大不良影响（“其它权利”）。公司和其附属公司没有收到有关任何智慧财产权已到期、终止或被放弃的通知（书面或其他形式），也不预期任何智慧财产权会在本协议签订之日起两（2）年内到期、终止或被放弃。自SEC报告中包含的最新经已审核财务报表的日期起，公司和其附属公司均没有收到以书面或其他形式发出的关于任何智慧财产权违反或侵犯任何人的权利的索赔，或者得知任何此类状况，除非此类状况不会或不能合理地预期对公司造成重大不良影响。就公司所熟知的情况而言，所有此类智慧财产权是可执行的，而且不存在任何其他人对任何智慧财产权的现有侵犯。公司及其附属公司已采取合理安全措施，以保护其所有知识产权的秘密性、保密性和价值，除非不这样做可能不会或不合理地预期对公司造成重大不良影响。对于所述的智慧财产权，公司没有得知任何会妨碍其具有有效授权权利或者清晰拥有权利的事实。公司没有得知其缺乏或将无法获取其业务所需的所有智慧财产权利或许可证的任何事实。知识产权为什么Corcept Therapeutics股票今天上涨？

(问)保险公司和子公司已经受到具有公认财务责任的保险公司投保，以适当和在业务中习惯的金额对抗此类损失和风险，其金额至少等同于总认股金额。公司和任何子公司都没有任何理由相信将无法在现有保险期限届满时续保现有的保险，或从类似保险公司获得相似的保险，以继续业务而不会有显著成本增加。

(r) 与关联企业和员工的交易除非订单所载，本公司执行、签署及执行本协议和其他交易文件、发行和出售证券、完成相关交易，不会违反或违反本公司或任何子公司的证书或章程、公司章程或其他组织或宪章文件的任何条款，或导致对本公司或任何子公司的任何财产或资产产生任何质权，或授予其他人任何终止权、修改权、反稀释权或相似调整、加速或取消（有或无通知、时间或两者），或授予其他人任何协议、信贷设施、债务或其他工具（证明本公司或子公司的债务或其他方面）或对本公司或任何子公司所约束或影响的其他理解任何权利；或受到所需批准的制约，或导致违反任何法律、规则、法规、令、判决、禁令、裁决或其他任何法院或政府当局的限制（包括联邦和州证券法律和法规），或任何公司或其子公司的任何财产或资产所约束或影响；但在(ii)和(iii)各款的情况下，不会对重大不良影响产生或有合理预期的影响。 附表3.1(r)公司或任何子公司的董事或高管，就公司或任何子公司的知识，目前与任何交易为当事人，包括与公司或任何子公司进行提供服务的任何交易、协议或其他安排（而不限于作为员工、高管和董事）；提供对公司或任何子公司的不动产或动产的租赁；向公司借款或出借款项或其他需要向董事、董事或该员工支付款项的任何合同、协议或其他安排；以及公司知识范围内，任何董事、高管或任何该员工拥有重大利益或担任董事、高管、受托人、股东、成员或合伙人的实体，其金额均超过120,000美元，除了（i）支付为提供的薪酬或咨询费用，（ii）代表公司发生的费用的报销和（iii）其他员工福利，包括公司任何员工期权计划下的股票期权协议。

(s) 萨班斯 - 豪利法案; 内部会计控制公司和附属公司遵守任何适用的萨班斯 - 豪利法案（2002年修订）的要求，该要求自本合同生效日和成交日生效，以及美国证券交易委员会在此日期和成交日生效的任何适用规则和法规。公司和附属公司建立了足够的内部会计控制制度，以提供合理保证：（一）交易依照管理层的一般或具体授权执行；（二）交易按照需要记录，以便按照特定美国公认会计原则（GAAP）编制财务报表并确保资产的负责性；（三）只有符合管理层的一般或具体授权才可以访问资产；（四）以合理时间间隔比较已记录的资产责任与现有资产并采取适当行动。公司和附属公司对公司和附属公司建立了揭露控制和过程（如《美国证券交易法》13a-15(e)和15d-15(e)所定义）并且设计了这些揭露控制和过程以确保公司在《美国证券交易法》下提交或提交的报告中记录、处理、汇总和报告的信息在美国证券交易委员会的规则和表格中指定的时间内。公司的签证主管已评估公司和附属公司的揭露控制和过程的有效性，该评估截至最近提交的交易所法案定期报告（该日期，“" -> "”为什么Corcept Therapeutics股票今天暴涨？自评估日期以来，公司和其附属公司的财务报告内部控制（如《美国证券交易法》所定义）没有发生重大影响，或者合理可能对公司和其附属公司的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

(t) 特定费用除了公司支付给配售代理商的补偿外，公司或其子公司不需要向任何券商、金融顾问或顾问，发现者、配售代理商、投资银行、银行或其他人支付任何经纪费、寻找者费用或佣金，也不需要对交易文件所规定的交易支付任何费用。购买方对任何费用或作为此部分交易文件所规定的类型的费用的索赔没有义务，这些费用可能与交易文件所规定的交易相关。

(u) 投资公司该公司不是，并且也不是，并且在收到证券款项之后，亦不会成为，或成为「投资公司」之联属关系，在1940年修订后的《投资公司法》所定义的意义下。 该公司应以方式经营其业务，以免成为依照1940年修订后的《投资公司法》的规定应注册的「投资公司」。

(v)登记权任何人未得擅自要求公司或其任何子公司根据证券法登记其或其任何子公司的任何证券。

(w) 上市及维持要求. 这支普通股根据交易所法案第12(b)或12(g)条款注册，且公司并未采取任何旨在终止普通股在交易所法案下注册的行动，也没有收到委员会正在考虑终止该注册的通知。 公司在此之前的12个月内未收到任何交易市场的通知，该通知指出公司未遵守该交易市场的上市或维护要求。 公司目前符合所有上市和维护要求，且没有理由相信在可预见的将来不会继续符合这些要求。 普通股目前可以通过Depository Trust Company或另一个建立的清算公司进行电子转帐，且公司目前在支付与该电子转帐相关的Depository Trust Company（或其他建立的清算公司）的费用。

(x) 收购保护措施的应用公司和董事会已采取一切必要行动，以防止订单进行时任何控股股份收购、业务组合、毒丸（包括根据权益协议进行的任何分配）或其他相似的反收购条款根据公司的公司章程（或相似的凭证文件）或所在州的法律对买方产生影响或可能对买方产生影响，是因为买方和公司履行其在交易文件下的义务或行使其权利，包括但不限于由于公司发行证券和买方拥有证券而导致的。

(y) 披露除了与交易文件所述交易的实质条款和条件有关外，公司确认其自己或代表其行事的其他人未向任何购买者或其代理人或律师提供公司认为构成或可能构成未在《招股说明书补充说明》中披露的实质性、非公开信息。公司明了并确认购买者将依赖上述陈述来进行公司证券的交易。公司向购买者提供的有关公司及其子公司、它们各自的业务和本协议所拟定的交易的所有披露，包括本协议的披露附表，均属真实正确，并且没有包含任何实质性事实的虚假陈述或遗漏必须披露的实质性事实以使其所做的陈述在作出时的光环境下不具误导性。在本协议签署之日起前十二个月公司发布的新闻稿作为整体不包括任何虚假事实陈述或遗漏其中必须陈述的实质事实，或有必要陈述以使其所做的陈述在作出时的光环境下不具误导性。公司承认并同意，除本协议第3.2条中具体列明的陈述外，任何购买方均未作出任何与本协议所拟定的交易有关的陈述或保证。

(z) 没有整合性提供假设买方在第3.2节中所陈述和保证的准确性，公司、其联属机构或任何代表其或其联属机构行事的人，都没有直接或间接地就任何证券发出过任何要约或销售过任何证券，在情况下，这些证券的发行时间与公司之前的发行合并，要达到以下目的：（i）根据《证券法案》的要求将普通认股权证或普通认股权股票注册在《证券法案》下，或（ii）根据任何交易市场的适用的股东批准规定，该公司的证券在该市场上上市或被指定。

（aa） 偿债能力根据公司截至结束日的合并财务状况，在本次证券销售所得款项收到后，（i）公司资产的公允销售价值超过将在成熟时支付或与公司现有债务及其他负债（包括已知的或有条件的负债）相关的金额，（ii）公司资产不构成未来进行业务的过度小的资金，包括考虑公司经营业务的特定资本需求和合并预测资本需求和资金可裨利用性，以及（iii）公司目前的现金流量，加上公司收到的款项（若将其所有资产卖掉后，并将现金用于全部预期现金需求），将足够支付所有负债及其相应的金额支付时支付。公司不打算有能力支付到期后的债务（考虑到债务的支付时间和金额）。公司并不知道有任何事实或情况使其相信公司将于结束日起一年内根据任何管辖区的破产或重新组织法律申请破产或重整。 3.1(aa) 表格中列出所有公司或附属公司的已担保和未担保债务、以及已经有承诺的债务。 在此日期，列出了公司或任何子公司当前所有未偿还的有担保和无担保债务，以及公司或任何子公司承诺的债务。对于本协议，「」表示（x）任何借款负债或超过50,000美元应支付的金额（非业务过程中产生的交易应付账款），（y）所有保证、担保和其他间接负债，无论是否反映在公司合并财务报表（或其附注）中，但不包括在业务过程中以背书方式保证存款收或汇集等相似交易的担保品；以及（z）应按照GAAP资本化的租赁支付现值超过50,000美元的租约下的租金支付。公司或任何子公司并未违反任何债务。负债“”指的是（x）借款负债或超过50,000美元的金额（除了业务过程中产生的应付账款），（y）所有保证、担保和其他间接负债，无论是否反映在公司合并资产负债表（或附注）中，但背书保证的担保票据存款或代收等业务过程中的类似交易除外；以及（z）根据GAAP要求资本化的超过50,000美元的租赁支付的现值。公司或任何子公司并未违约任何债务。

(bb) 税务状况除了对於单独或累计上对公司和其子公司造成或合理预期将导致重大不利影响的事项外，该公司及其子公司已就其所受管辖的任何司法管辖区要求的所有美国联邦、州和地方所得税以及所有外国所得税和特许税的申报和申报向已做出或已提交所有必要的美国联邦、州和地方所得税以及所有外国所得税和特许税的返还，报告和申报，并已支付所有金额重大，显示或确定应在此等还税、报告和申报上应付的所有税款和其他政府评估和费用，以及已在其帐册上拨存了足以合理支付其所申报、报告或声明所涉及期间后的所有主要税金的预备。在任何主要数额上显示该税务管辖机关声称到期的未支付税款并无公司或任何子公司所知，且公司或任何子公司的官员知晓不存在任何此类要求的依据。

（cc） 海外腐败行为无论是公司还是其子公司，亦或是公司或其子公司的任何代理人或其他代表行事的人，均没有（i）直接或间接地使用任何基金进行非法的捐赠、礼品、娱乐或其他非法开支，无论是与国内还是国外的政治活动相关，（ii）使用公司资金向国内外政府官员或员工，以及任何国内外政党或选举活动进行非法支付，（iii）未充分披露公司或其子公司（或任何代表其行事已经知道的人）违反法律的贡献，或（iv）在FCPA的任何重大方面违反了任何规定。

(dd) 会计师公司的独立注册会计师事务所是Kreit & Chiu CPA, LLP。据公司的知识和信仰，该会计师事务所（i）符合《交易所法》要求的注册会计师事务所（ii）将对包括在公司2024年度年度报告中的财务报表表达意见。

(ee) 购买人购买证券的确认本公司确认并同意，每位购买人在本交易文件及其涉及的交易方面仅以长臂的购买者身份行事。本公司进一步确认，没有任何购买人在本交易文件及其涉及的交易方面以财务顾问或公司的受托人（或以类似身份）行事，并且任何购买人或其各自代表或代理人就本交易文件及其涉及的交易所提供的任何建议仅为购买证券的附带效应。本公司进一步对每位购买人表示，本公司决定签订本协议和其他交易文件纯粹基于公司及其代表就此交易进行的独立评估。

(ff) 有关买方的交易活动之确认. 除本协议或本协议其他地方另有规定外（不包括本协议第3.2(f)节和第4.14节），本公司充分了解并承诺：（i）未要求任何购买方同意，亦无任何一名购买方同意，停止购买或销售本公司的证券，无论是持有或卖空，或是以本公司发行的证券为基础的“衍生”证券，也不要求将证券持有任何指定期限；（ii）任何购买方在本次定向增发交易结束前后进行的过去或将来在公开市场或其他交易，特别是包括但不限于卖空交易或“衍生”交易，可能对本公司的公开交易证券市价产生负面影响；（iii）任何购买方以及任何购买方参与的“衍生”交易的对方，无论是直接还是间接地，目前可能持有普通股的“沽空”仓位；（iv）任何购买方不得被视为对任何具有等同法律地位的对方具有任何关联性或控制权利的交易对方。本公司进一步理解并承认：（y）一名或多名购买方在证券有效期内的某些时间可能进行避险活动，包括但不限于在确定与证券相关的认股权证股份价值的期间进行的活动；（z）此类避险活动（如有）可能会减少现有股东在避险活动进行期间以及之后的公司普通股权益价值。本公司承认，此类提及的避险活动不构成对任何交易文件的违约行为。

(gg) 合规的规范M项目公司未曾，而且据我所知代表公司的任何人亦未曾（i）直接或间接地采取任何行动，以致于稳定或操纵公司任何证券的价格，以促使销售或转售证券之一，（ii）出售、投标、购买或支付任何补偿来征求购买任何证券，（iii）支付或同意向任何人支付任何补偿，以征求其他人购买公司的其他证券，除了在(ii)和(iii)条款的情况下，作为进行证券配置的放置代理人所支付的补偿。

（hh） 保留的.

(ii) 股票期权计划根据公司的期权计划，公司授予的每个期权（i）符合公司的期权计划的条款，（ii）行使价格至少等于根据GAAP和适用法律的日常股票的公允市值。公司的期权计划并未追溯授予期权。公司没有知情地授予，也没有公司的政策或做法去有意地在公司或其子公司或其财务业绩或前景相关的重要信息发布或其他公开公告之前授予期权。

(jj) 网络安全概念。(i)(x) 公司或其附属公司的任何信息技术和电脑系统、网络、硬件、软体、资料（包括其各自客户、员工、供应商、供应商和任何由其或其代表维护的第三方数据）、设备或技术（统称“”）没有发生违反安全性或其他影响安全性的事件或条件，公司和子公司也未收到任何通知或知道有任何事件或条件会合理地预计会导致其IT系统和数据的安全性遭到违反；(ii) 公司和其子公司现在遵守所有适用的法律或法规以及任何法院或仲裁机构或政府或监管机构的判决、命令、规则和法规、内部政策和有关IT系统和数据的隐私和安全以及保护这些IT系统和数据免受未经授权的使用、访问、盗用或修改的合同义务，除非单独或总体而言都不会对其造成重大不利影响；(iii) 公司和子公司已实施和维护商业合理的保护措施，以维护和保护其重要机密信息及其所有IT系统和数据的完整性、连续运作、冗余性和安全性；(iv) 公司和子公司已实施符合行业标准和惯例的备份和灾难恢复技术。IT系统和数据为何Corcept Therapeutics股票今天飙升？

(kk) 遵循数据隐私法规(i) 公司与附属公司在过去三（3）年的任何时间内，以及现在，都遵守了所有适用的国家、联邦和外国的数据隐私和安全法律法规，包括但不限于欧洲联盟的一般数据保护法规（「GDPR」)；(ii) 公司及其子公司已经制定了相关政策并遵守，并采取适当措施合理地设计以确保数据隐私与安全及个人数据的收集、储存、使用、披露、处理和分析 (统称「 隐私法规」）；(ii) 公司与附属公司已制定并遵守了相关的数据隐私和安全政策和程序，并采取合理的措施确保对个人资料（如下所定义）的收集、存储、使用、披露、处理和分析的合规性（「政策（iii）公司根据隐私法律的要求，向客户、员工、第三方供应商和代表提供其适用的政策的准确通知；以及 （iv）适用的政策提供有关公司当时隐私做法的准确和充分通知，并且不包含任何关于公司当时隐私做法的重大遗漏，这是隐私法律要求的。个人数据指（i）自然人的姓名、街道地址、电话号码、电子邮件地址、照片、社会安全号码、银行信息或客户或账户号码；（ii）在联邦贸易委员会法案修订版下符合“个人身份识别信息”资格的任何信息；（iii）由GDPR定义的“个人数据”；以及（iv）任何其他信息，使得可以识别该自然人，或他或她的家人，或允许收集或分析与已识别人的健康或性取向相关的任何可识别的数据。 （i）在任何政策中进行的这些披露均未有任何不准确、误导或欺骗，违反任何隐私法律；以及（ii）交易文件的执行、交付和履行不会导致违反任何隐私法律或政策。 公司和附属公司均未（i）据公司所知，收到任何隐私法律下公司或附属公司的实际或可能的责任的书面通知；（ii）目前未全面或部分进行或支付根据任何隐私法律的法规请求或要求进行任何调查、整改或其他纠正措施；或（iii）是根据任何隐私法律与任何法院或仲裁人或政府或监管机构签订的任何命令、裁定或协议的一方，该命令、裁定或协议对任何隐私法律施加了任何义务或责任。

(ll) 外国资产控制办公室无论是公司还是任何子公司，亦或者根据公司所知，任何董事、高级职员、代理人、雇员或公司或任何子公司的联系人都不受美国财政部国外资产控制办公室（OFAC）的任何制裁。 OFAC ”).

(mm) 美国房地产控股公司该公司从未并不是美国房地产持有公司，依照1986年修订的内部收入法典第897条的定义，并且在买方要求时，该公司将会证明这一点。

(nn) 银行控股公司法案。本公司及其子公司或关联公司并不受1956年修订的银行持有公司法的约束（以下简称“BHCA）并受美国联邦储备系统董事会（银行决策者的监管规定 “联邦储备（美联储）公司及其任何子公司或关联公司，直接或间接，均不拥有或控制任何类型的投票证券的流通股份中达到百分之五（5%）或以上，或拥有或控制任何满足BHCA和联邦储备系统监管的银行或实体股权总额达到百分之二十五（25%）或以上。公司及其任何子公司或关联公司并未对受BHCA和联邦储备系统监管的银行或实体的管理或政策施加控制影响。

(oo) 洗钱本公司及其子公司的业务始终遵守了《1970年货币和外国交易报告法》(Currency and Foreign Transactions Reporting Act of 1970)及其修订版、相关反洗钱法规和相关法规及规定（统称“货币”)的适用的记录保存和报告要求。资金洗涤法），以及没有公司或任何附属公司在任何法院、政府机构、权威主体或机构或任何仲裁员前进行的诉讼或诉讼，与洗钱法相关的涉及公司或任何附属公司的诉讼或构成公司或任何附属公司的诉讼或构成威胁。

(pp) 定向增发. 在假设认为买方在第3.2节中所做的陈述和担保的准确性的情况下，公司向买方提供的普通认股权证或普通认股权证股份的发售无需根据证券法进行登记。本协议规定的公司向买方发售证券不违反交易市场的规则和法规。

(qq) 不进行一般性招揽无论是公司还是代表公司的任何人，均未以任何形式进行广告宣传或一般性招揽，就普通认股权证或普通认股权证股份进行销售。公司仅向购买方以及符合《证券法》第501条规定的某些“合格投资者”销售普通认股权证和普通认股权证股份。

(rr) 无不合格事件对于根据证券法规第506条规定的规则，在此之下提供和出售的普通认股权证和普通认股权股份，无论是公司、任何前身、任何关联发行人、任何董事、执行人、其他公司参与此次发行的任何官员、持有公司在外流通的20%或以上出任计票权股份的受益人，依据表决权力计算，或与公司以任何身份在销售之际与之联系的保荐人（在证券法第405条下定义为该术语）（每个都称为“」）都不受《证券法》第506(d)(1)(i)至(viii)条规定的“不良人物”不合格限制的影响（视该事件为“」），但不包括适用于第506(d)(2)或(d)(3)条的不良事件。公司已经尽合理的注意确定是否存在任何受发行人限制的人。公司已根据第506(e)条的适用范围履行其披露义务并向购买者提供了根据该条款提供的任何披露的副本。发行人涵盖人」不受《证券法》第506(d)(1)(i)至(viii)条规定的「不良人物」不合格限制的影响 （一个「」），但适用于第506(d)(2)或(d)(3)条的不合格事件除外。公司已行使合理谨慎，以确定任何发行人涵盖的人是否处于不合格事件中。公司已按照第506(e)条的适用范围履行其披露义务，并向购买者提供了根据该条款提供的任何披露的副本。无公司已行使合理谨慎，以确定任何发行人涵盖的人是否处于不合格事件中。公司已按照第506(e)条的适用范围履行其披露义务，并向购买者提供了根据该条款提供的任何披露的副本。

(ss) 其他被覆盖的人除了承销代理之外，公司对于任何人（除了任何发行人相关人员）在销售任何证券时已经或将要被支付（直接或间接）酬金的情况不知情。

(tt) 取消资格事件通知公司将在结束日期前以书面形式通知购买方和承销代理商：(i) 任何与任何发行人涉及的被覆盖人员相关的资格取消事件，以及 (ii) 任何会随著时间流逝而合理预期将成为涉及任何发行人被覆盖人员的资格取消事件的事件。

3.2 买家的陈述和保证每个买家在此代表自己并且不代表其他买家，自本日期及交割日向公司如下陈述和保证（除非指定了特定日期，在该情况下则准确无误，截至该日期）：

(a) 组织; 权限。此类买方是在其所在司法管辖区内依法成立、合法存在且正常经营的实体，拥有进行并完成交易文件(如下定义)所述交易的必要权力和权限，以及履行本协议和其他文件之下的其义务。此次购买方可以是个人或合法成立并且依法存在及良好运转的实体，并具有在其所属所在地法律下充分的权力和职权，用以进行和完成交易文件所规定的交易，并在此和交易文件下履行其义务。购买方已依其所需的公司、合伙、有限责任公司或同类型行动依法授权，签署和交付交易文件，并完成交易文件所规定的交易。购买方已按照交易文件的条款签署并交付交易文件，并将在根据本文件的条款交付后成为对其具有有效和合法约束力的义务，除非：（i）受到一般公平原则和普遍适用的破产、破产、重组、暂停及其他影响对债权人权利执行的法律的限制；（ii）受到关于可得到具体履行、禁制令或其他公正救济的法律限制；（iii）可能受限于适用法律对赔偿和贡献条款的限制。

(b) 理解或安排该购买方是以自己的账户为原则并且没有与其他人直接或间接地就分配或关于这些股票的分配进行安排或理解（这一声明和保证并不限制该购买方根据登记报表或根据适用的联邦和州证券法规定出售该证券，或以其他方式符合适用的联邦和州证券法规定）。该购买方是在其日常营业活动中获得此证券。该购买方明白普通认股权证和普通认股权证股份是“受限证券”，并且未根据证券法或任何适用的州证券法注册，且无意以违反证券法或任何适用的州证券法发行或转售此种证券或其任何部分，并且与任何其他人没有直接或间接的安排或理解，以违反证券法或任何适用的州证券法分配或关于该种证券分配（这一声明和保证并不限制该购买方根据登记报表或以其他方式符合适用的联邦和州证券法规定出售该种证券）。

(c) 购买者地位在向该买受人提供证券时、以及截至目前为止，在行使任何认股权证的每个日期上，它将是以下两者之一：(i)根据《证券法》第501(a)(1)、(a)(2)、(a)(3)、(a)(7)、(a)(8)、(a)(9)、(a)(12)或(a)(13)条款所定义的「合格投资者」；或者(ii)根据《证券法144A(a)条》所定义的「合格机构买家」。

(d) 此购买方具有相应的经验. 该购买者，无论是独自还是与其代表一起，对商业和财务事务具有相应的知识、深度和经验，以便能够评估证券的优点和风险，并已经对此投资的优点和风险进行了评估。该购买者能够承担证券投资的经济风险，并且目前能够承受对此投资的全部损失。

(e) 信息获取该买方承认已有机会审阅交易文件（包括所有展品和附表），以及SEC报告并获得（i）对于公司发行证券条款和条件以及投资证券的优点和风险进行询问并获得公司代表的回答；（ii）获得有关公司及其财务状况、营业成果、业务、资产、管理和前景的信息，以评估其投资；以及（iii）有机会获取公司拥有或可以轻松获得的其他附加信息，该信息对于就投资做出明智的决策至关重要。该买方承认并同意，发行代理商或其任何关联公司并未向该买方提供有关证券的任何信息或建议，该信息或建议并非必要或需要的。发行代理商或其任何关联公司也没有或正在提供关于公司或证券质量的任何陈述，并且发行代理商和任何关联公司可能已经获取了关于公司的非公开信息，该买方同意无需提供予其。在向该买方发行证券的交易中，发行代理商及其任何关联公司均未作为该买方的财务顾问或受托人。

(f) 特定交易及保密性除了实施本协议所设想的交易外，买方未直接或间接执行任何购买或销售（包括卖空榜）本公司的证券，也未有任何人代表或凭借与买方达成协议的了解执行此类交易，在自买方首次收到公司或代表公司的其他人所记载本协议重要条款的书面或口头提议之时起至本协议签署前。尽管如上所述，对于一个多管理投资工具买方，其中单独的投资组合经理管理买方资产的不同部分，且经理们不直接了解其他部分资产的经理所做投资决策，上述陈述仅适用于由制定购买本协议所涵盖证券投资决策的经理管理的部分资产。除本协议缔约方或买方的代表，包括但不限于其高管、董事、合伙人、法律及其他顾问、员工、代理及联属公司外，买方已维持有关此交易所作的所有披露的保密性（包括本交易的存在和条款）。尽管如上所述，为避免疑义，本文未包含任何表示或保证，亦不排除因为为了实施未来卖空或类似交易而寻找或借借股份所采取的任何行动。

(g) 一般征求。购买该证券的购买者并非因报纸、杂志或类似媒体上刊登或电视、广播播出的任何广告、文章、通知或其他通讯，或出现于任何研讨会，或据该购买者所知，任何其他一般募集或广告而购买该证券。

公司承认并同意，本第3.2条所载的陈述，不应修改、修订或影响该买方权利，以依赖本协议中公司的陈述和保证，或任何交易文件中所载的陈述和保证，或与本协议有关签订和/或交付的任何其他文件或文件或工具中所载的陈述和保证，或与本协议或此处所考虑的交易之实现有关联的文件。尽管前述，为明确起见，本内容中不应构成陈述或保证，或阻碍有关寻找或借借股份以进行卖空或类似交易的行动。

第四条
双方之其他协议

4.1 移除传奇。

(a) 普通认股证和普通认股证股份只能在遵守州和联邦证券法律的情况下处置。与非根据有效登记声明或144条规定以外的任何普通认股证或普通认股证股份的转让有关，对于转让方向公司或购买方联系或根据4.1(b)条款进行抵押，公司可能要求转让方向公司提供转让方选择并得到公司合理接受的律师意见，其形式和内容应合理满意公司，以证明此转让不需要在《证券法》下登记纳入。

(b) 买方同意根据本第4.1条的要求，在任何普通认股权证或普通认股权股份上加上以下标语：

本证券及本证券可行使的证券未在美国证券交易委员会或任何州证券委员会注册，而是依据《1933年证券法》修订版中的注册豁免进行发行，因此不能以除非按照《证券法》下的有效注册声明书进行，或依据可用的豁免或无需进行注册的交易条件，违背适用的州证券法，否则不得进行发行或销售。本证券及本证券行使的证券可能与具有「合格投资者」定义根据《证券法》501(a)的注册经纪商或其他与其有关的真实保证金账户或其他贷款有关联。

公司承认并同意，购买方可能不时根据与注册券商订立的真实保证金协议，或向符合证券法501(a)条款下“合格投资者”定义的金融机构设定安全利益，抵押或设定部分或全部一般认股权证或认股权证股份。根据此安排的条款要求，购买方可能转让抵押或担保的一般认股权证或认股权证股份给抵押权人或担保方。此类抵押或转让不受公司批准，并且与之相关的抵押权人、担保方或抵押人的法律顾问意见也无需。此外，此类抵押无需通知。在适当的购买方费用下，公司将执行并交付抵押权人和担保方合理请求的与一般认股权证和认股权证股份抵押或转让相关的合理文件。

(c) 证明Common Warrant股份的证书不得包含任何标签（包括本条款4.1(b)中所述的标签）: (i)在证券法下的有效销售登记声明书生效期间，或(ii)根据144条例出售这些Common Warrant股份，或(iii)如果这些Common Warrant股份符合144条规定的销售资格（假设无现金行使Common Warrants），或(iv)根据证券法的适用要求（包括委员会职员发布的司法解释和公告）不需要此标签。如需根据传输代理商的要求（“Transfer Agent”）为上述标签下的证书删除标签，或者被购买人要求，公司应立即由公司的法律顾问向传输代理或购买人发出法律意见。如果Common Warrant的全部或任何部分在有效的注册声明书生效期内行使，以覆盖Common Warrant股份的再销售，或者如果这些Common Warrant股份可以根据144条（假设无现金行使Common Warrants）出售，或者如果这个标签根据证券法的适用要求（包括由委员会职员发布的司法解释和公告）不再需要，那么这些Common Warrant股份将不带任何标签发行。公司同意，在根据本条款4.1(c)不再需要该标签的情况下，公司将在以下时间内，根据早于(i)两个（2）个交易日以及（ii）由购买人向公司或传输代理递交代表Common Warrant股份的证书的交易日标准交易期间的交易日数（如下所定义），交付给购买人一张不带任何限制和其他标签的证书。公司不得在其记录上做任何注记，也不得向传输代理发出指示，以扩大本条款4中关于转让的限制。根据本条款删除标签的Common Warrant股份将由传输代理按照购买人的指示，将其通过将证券账户记入购买人的经纪人主席的银行的「存储信托公司体系」传送给购买人。在此，「标准结算期间」指的是以交易日数表示的，公司主要上市交易市场关于Common Stock货币交付的标准结算期间，即在发出带有限制性标签的代表Common Warrant股份的证书之日起生效。传说删除日期），在此期间交付使受限制的其他记号的Common Warrant股份的证书到购买人或传输代理，公司应交付或导致交付给这个购买人脱离所有限制和其他标志的证书。公司不得在其记录上做任何注记也不能给予传输代理扩大本章所述转让限制的说明。根据本章删除标签的Common Warrant股份将由传输代理按照购买人的指示，将其通过将Common Warrant股份记入购买人的证券账户的方法,用注册代中央存储公司(DTC)系统的方法传递给购买人。上述“标准结算期间”是指公司在交易日中对于在交付带有限制性标签的代表Common Warrant股份的证书之日生效的与Common Stock相关的主要上市交易市场的标准结算期间。

(d) 除了该买方提供的其他可用补救措施外，本公司还须以现金支付给买方，(i) 作为部分清算 每股 1,000 元普通认股权证股份（根据该等证券当日的普通股 VWAP 计算）而非罚款 已递交予转让代理人）以取消限制标签，并且在第 4.1 (c) 条另有规定下，每个交易日 10 美元 移除传记后的每个交易日，每个交易日增加至每个交易日 20 美元（从传记移除日期后的三（3）个交易日） 在没有注释的情况下交付该证书之前，以及 (ii) 如果公司未能 (a) 发出并交付（或原因交付） 在注释移除日期之前向买家一份代表该买方所交给本公司的普通认证股份 不包含所有限制性和其他说明，以及 (b) 如果在注释移除日期之后，该等买家购买（在开放市场上） 交易或以其他方式）普通股份，以满足该买方出售全部或任何部分的普通股 普通股数目，或出售等于全部或部分股份数目的普通股数目的出售 普通股，该等买家预计从本公司收到没有任何限制标记的情况下，则金额相等于 超过该等买家的总购买价格（包括经纪佣金和其他自付费用（如有） 如此购买的普通股票（包括经纪佣金和其他自付费用（如有）（如有）（买入 价格」) 关于 (A) 本公司必须交付给该买方的普通认股权证股数量的产品 以注释移除日期乘以 (B) 开始期间任何交易日期内普通股的最低收市售价 当该买方向公司交付适用的普通认股权证股份（视情况而定）并结束之日 根据本第 4.1 (d) 条的交付和付款的日期。

(e) 股份将免费发行，不附任何标签。如果预购权证的任何或全部部分在有有效的登记声明以涵盖预购权证股份的发行或再销 售的情况下行使，或者预购权证通过无现金行使行使，任何根据此类行使发行的预购权证股份将免除所有标签。如果在此后的任何时 间，自本日起，登记声明（或任何后续登记声明，登记预购权证股份的销售或再销售）无效或无法用于预购权证股份的销售或 再销售，公司应当立即书面通知预购权证持有人，指出该登记声明目前无效，并随后迅速通知持有人登记声明再次有效，可用于预购 权证股份的销售或再销售（明白且同意，前述并不限制公司发行或各购买人根据适用联邦和州证券法出售任何预购权证股份的能力）。 公司应尽最大努力使登记声明（包括登记声明）在预购权证的期间内有效，登记发行或再销售预购权证股份。

4.2 信息提供.

(a) 在以下时间到期前，（i）没有买方拥有证券，（ii）常股认购权证已过期，公司许诺按照交易所法案要求的时间提交（或获得展期，在适用宽限期内提交）自今日之后公司需要提交的所有报告，即使公司当时不受交易所法案的报告要求限制。

(b) 在此处日期起计六（6）个月周年之际至所有Common Warrant Shares（假设无现金行使）可以在无需公司遵守Rule 144(c)(1)或其他限制条件的情况下卖出时，如果公司（i）因任何原因未能满足Rule 144(c)下的当前公共信息要求，或（ii）曾经是根据Rule 144(i)(1)(i)描述的发行人或将来成为发行人，且公司未能满足Rule 144(i)(2)列明的任何条件（一“ 控制项，则除了该购买者的其他可用救济措施外，公司应支付给购买者一笔现金作为部分清算损害金，而非罚款，由于任何这样的延迟或减少其卖出Common Warrant Shares的能力，在公共信息失败当天和此后每个三十（30）天一次（按不足三十天的期间进行分摊）直至（a）公共信息失败纠正之日或（b）不再要求购买者根据Rule 144转移Common Warrant Shares所需的公共信息。根据本第4.2(b)条，购买者有权获得的支付在本文中称为“公共信息失败支付”。“公共信息失败支付”应于（i）发生此类公共信息失败支付的日历月的最后一天或（ii）第三（3公共信息失败如有上述买家的其他可用救济措施，公司应支付给买家部分清算损害金，而非罚款，因任何该等延迟或降低其出售普通认股权凭证股份的能力，金额相当于该买家普通认股权凭证的行使价的百分之二点零（2.0%）现金，截至公共信息失效日及每个之后的第三十（30）日（以小于三十天的总计日段进行比例计算），直至以下之一日期为止：（a）该公共信息失效被补救之日，及（b）不再需要公共信息以供买家根据144规则转让普通认股权凭证股份的时间。根据本第4.2（b）条款，买家有权获得的支付在此称为“公共信息失效支付”。公共信息失效支付应于以下之一日期支付：（i）遭受公共信息失效支付的当月月底，及（ii）将事件或失败补救后的第三（3）个业务日。若公司未能及时支付公共信息失效支付，该公共信息失效支付将以百分之一点五（1.5%）每月利息计算（按部分月份比例计算），直至全额支付为止。本文件概不限制该买家对公共信息失效的实际损害诉求，并且该买家有权根据法律或平等法追求所有可用救济措施，包括但不限于特定履行裁定和／或禁制令。

4.3 整合公司不得出售、报价出售或应其他方式谈判任何证券（根据证券法第2条的定义），该证券将与股权认股权证或股权认购权证股票的发行或销售相整合，以使其需要根据证券法进行注册，或者根据任何交易市场的规则和法规（如果需要）使其与股权的发行或销售相整合，需在其他交易结束之前取得股东批准，除非在此后的交易结束之前获得股东批准。

4.4 证券法规披露; 宣发公司应于披露前，发布一则宣发公告，揭示本协议构想的重要条款；并于交易所法案所规定的期限内向委员会提交包括交易文件在内的8-k表格。自该宣发公告发布之后，公司向买方保证，应已公开披露向任何买方提供的由公司或其任何附属公司、或任何其官员、董事、雇员、联属公司或代理人提供的所有具有重要性但非公开的信息，包括但不限于配售代理等，以便处理本协议构想的交易。此外，于此宣发公告发布后生效，公司承认并同意，对于公司、其任何附属公司或其任何官员、董事、雇员、联属公司或代理人与任何买方或其任何联属公司之间的任何书面或口头协议下的所有保密或类似义务，包括但不限于配售代理等，一方和买方或其任何联属公司另一方而言，均将终止并不再发挥作用。公司了解并确认，每位买方在进行公司证券交易时，将依赖前述承诺。公司和每位买方将在发布任何其他的与本协议构想相关的宣发公告时互相协商，公司或任何买方不得在未经公司事先同意的情况下就任何宣发公告进行发布或做出任何此类公开声明，就买方的任何宣发公告而言，亦不得如此行事；如违反上述规定，应获得每位买方事先同意，该同意不应不合理地被否决或延迟，除非依法必须披露，届时披露方应立即向另一方提供有关此公开声明或通讯的事先通知。尽管前述，公司不应公开披露任何买方之姓名，或将任何买方之姓名列入向委员会或任何监管机构或交易市场的任何申报中，未经该买方的事先书面同意，除非（a）根据联邦证券法要求，与向委员会提交最终交易文件的申报有关；和（b）在法律或交易市场法规要求的范围内必须进行此类披露，当时公司应提前通知买方可允许根据此条款（b）进行的披露，并合理配合该买方有关此类披露的事宜。

4.5 股东权益计划公司不会提出或执行任何申索，或经过公司同意，由任何其他人提出，声称任何购买人是“收购人，一般定义为自权利协议日以后，已取得或有权取得11%（“附加量”）或以上之公司普通股的某人或某一群联合或相关人，除特定例外情形外。”根据公司现行或日后采纳的控股股份收购、业务组合、毒丸计划（包括权利协议下的任何配送）或类似反承接计划或安排的实施行为，或声称由于在交易文件或公司与购买人之间的任何其他协议下收到证券，任何购买人可能被视为触发任何此类计划或安排的条款。

4.6 非公开信息除了有关交易文件所构成的交易基本条款和条件须按照第4.4条披露外，公司承诺并同意其本身或代表其行事的任何其他人不得向任何投资者或其代理人或律师提供任何构成或公司合理认为构成重要非公开信息的信息，除非该投资者事先书面同意接收该信息并同意与公司书面约定保密该信息。 公司了解并确认每位投资者将依赖前述承诺进行交易公司证券。 在没有该投资者同意的情况下，如果公司、其任何附属公司或任何其相应的主管、董事、代理人、员工或联属公司向投资者提供任何重要非公开信息，公司特此承诺并同意该投资者将无义务对公司、其任何附属公司或其相应的主管、董事、员工、联属公司或代理人，包括但不限于放置代理人，保密，也无责任对公司、其任何附属公司或其相关的主管、董事、员工、联属公司或代理人，包括但不限于放置代理人，不根据该等重要非公开信息进行交易，前提是投资者应始终遵守适用法律。 就任何根据任何交易文件提供的通知构成或包含涉及公司或任何附属公司的重要非公开信息，公司应与发送该通知同时将该通知档案提交给委员会，根据8-k表提交一份现行报告。 公司了解并确认每位投资者将依赖前述承诺进行交易公司证券。

4.7 募集款项用途除非订单所载，本公司执行、签署及执行本协议和其他交易文件、发行和出售证券、完成相关交易，不会违反或违反本公司或任何子公司的证书或章程、公司章程或其他组织或宪章文件的任何条款，或导致对本公司或任何子公司的任何财产或资产产生任何质权，或授予其他人任何终止权、修改权、反稀释权或相似调整、加速或取消（有或无通知、时间或两者），或授予其他人任何协议、信贷设施、债务或其他工具（证明本公司或子公司的债务或其他方面）或对本公司或任何子公司所约束或影响的其他理解任何权利；或受到所需批准的制约，或导致违反任何法律、规则、法规、令、判决、禁令、裁决或其他任何法院或政府当局的限制（包括联邦和州证券法律和法规），或任何公司或其子公司的任何财产或资产所约束或影响；但在(ii)和(iii)各款的情况下，不会对重大不良影响产生或有合理预期的影响。 附表4.7 请参阅所附，公司将使用所述证券的净收入作为运营资本用途，并不会将此类收益用于（a）偿还公司债务（除正常业务和先前操作中的贸易应付款项支付之外），（b）赎回任何普通股或普通股等价物，（c）解决任何未解决诉讼或（d）违反FCPA或OFAC法规。

4.8 买家赔偿。除本第 4.8 条的规定下，本公司将向每位买家赔偿及保留 及其董事、官员、股东、成员、合伙人、员工和代理人（以及任何其他具有功能相等的人士 持有该等权称之人士的角色，尽管没有该等所有权或任何其他所有权的角色），控管该买方的每个人 （根据《证券法》第 15 条及《交易法》第 20 条的意义），以及董事、官员、股东、 代理人、成员、合作伙伴或雇员（以及任何其他具有与持有该等职称之人士的职能同等角色的人士 该等控制人士（每个人，a」）缺乏该等所有权或任何其他所有权买家方」) 对任何无害 以及所有损失、责任、义务、索偿、应变、损失、费用和开支，包括所有判决、支付金额 任何该买方可能受到的和解、法庭费用和合理律师费用以及调查费用，或 由于或与 (a) 违反本公司所作的任何声明、保证、约定或协议而引起或与之有关 在本协议或其他交易文件中，或 (b) 以任何身份对买方提起的任何诉讼，或 其中任何或其各自的附属公司，由本公司的任何股东并非该买方关联公司的附属公司提供，以及 对于交易文件所考虑的任何交易（除非该行为仅基于该等事项的重大违反该等事项 购买方根据交易文件或任何协议或理解下的声明、担保或契约 该买方可能与该等股东或该买家一方违反州或联邦证券法的任何违反 或该买方的任何行为，最终被法律判定构成欺诈、严重疏忽或故意不当行为的行为）， 或 (c) 有关本公司提供购买者转售通用认证的任何注册声明有关 在行使通用认股权证时发行及发行的股份，本公司将在最大范围内向每位买方赔偿 适用法律允许，对任何损失、索偿、损害、责任、成本所造成（包括但不限于） 由于 (i) 任何不真实或被称不真实声明而产生的合理律师费用）及其相关的费用 该登记声明、任何招股章程或任何形式的招股章程，或任何修订或补充内容中包含的重要事实 其或任何初步招股章程中，或由于任何遗漏或被称遗漏或被称遗漏所需的重大事实而引起或有关 须在其中注明，或必须在其中作出声明（如有任何招股章程或其补充文件，根据 他们作出的情况）不具误导性，除非该等不真实陈述的范围外，但仅在范围内 或遗漏仅基于该买方一方书面向本公司提供的有关该买方的信息 明确用于其中使用，或 (ii) 公司违反证券法，交易法或任何州的任何违反或指称违反证券法 证券法，或其有关的任何规则或规例。如果对任何买方提出任何诉讼 有关可根据本协议索取赔偿的情况，该买方应立即以书面通知本公司， 本公司有权与买方合理接受的律师自行选择的律师承担其辩护。 派对。任何买方均有权在任何此类行动中聘用独立律师，并参与其辩护， 但该等律师的费用和费用须由该买方负担，除非 (x) 雇佣的范围外 该公司已经获本公司明确书面授权，(y) 本公司在合理的时间后未能承担 该等辩护及聘用律师或 (z) 在此类行为中，根据律师的合理意见，就任何物质存在重大冲突 本公司的地位与该买方的位置之间的问题，在这种情况下，本公司应负责 不多于一名此类独立律师的合理费用和开支。本公司不会对任何买方承担任何责任 本协议 (1) 适用于未经本公司事先书面同意进行的任何买方进行的和解，该协议不得 不合理的拒绝或延迟；或 (2) 在损失、索偿、损害或责任可归属的范围内，但仅在损失、索偿、损害或责任的范围内 任何买方违反该购买方所签订的任何声明、保证、约定或协议 在本协议或其他交易文件中。本第 4.8 节所要求的赔偿须以定期付款方式 在调查或辩护过程中，以及收到或发生账单时，其金额为何。赔偿 本文所载的协议应除了任何买方对本公司的任何诉讼原因或类似权利之外，或 其他责任及本公司可能根据法律承担的任何责任。

4.9 共同股票的预留截至本日期，公司已预留并将继续保留且在任何时候都保持充裕的共同股票，以实现根据本协议发行股份及根据任何行使权证所发行的权证股份的目的，且不受预先购买权限制。

4.10 普通股上市本公司在此同意尽力维护目前上市或报价的普通股股票交易市场的报价，在交割同时，本公司将申请在该交易市场上市或报价所有股份和认股权股份，并迅速确保在该交易市场上市所有股份和认股权股份。如果本公司申请将普通股交易于其他交易市场，将在该申请中包含所有股份和认股权股份，并将采取必要措施尽快使所有股份和认股权股份在其他交易市场上市或报价。本公司随后将采取一切合理必要的行动，继续在交易市场上市和交易普通股，并在所有方面遵守本公司在交易市场章程、规则下的报告、申报和其他义务。本公司同意维护普通股的电子转移资格，通过存管信托公司或其他建立的结算公司，包括但不限于与该电子转移相关的向存管信托公司或其他建立的结算公司支付费用。此外，本公司将于交割日期之前或该日召开股东年度或特别股东会议，以获得股东批准，并由本公司董事会建议批准该提议，并且在相关的代理人声明书中本公司将与所有其他管理提案一样获得股东选举的授权，并且由所有由管理层指定的代理人投票赞成该提案。如果本公司未在第一次会议上获得股东批准，本公司将在之后的每90天召开一次会议，以寻求股东批准，直至获得股东批准或普通认股权证不再有效为止。每个认股人承诺，如果该认股人在该会议日期持有任何普通股或预售认股权股份，该认股人不得在该会议上为股东批准提案投票。

4.11 保留。

4.12 后续股权销售.

(a) 自此之日起直至结束日后的六十 (60) 天内，公司或其子公司不得 (i) 发行、签署发行协议或宣布发行或计划发行任何普通股或普通股等价物，除非为豁免发行，亦不得 (ii) 提交任何登记声明书或其修订或补充资料，该登记声明书除外，以及就共同认股权股份或根据任何员工福利计划提交 Form S-8 的登记声明书或其修订。

(b) 自下文日期起至收购日满一（1）年期间，公司不得进行或达成任何公司或其子公司的普通股或普通股等价物（或其组合单位）的发行或协议交易，涉及变量交易所。变量交易所变量交易所指的是一种交易，即公司（i）发行或出售任何可转换为、可交换或行使权利，或包括权利以根据普通股的交易价格或报价随时间变动或者变化的债务或股权证券，或在最初发行这些债务或股权证券后的任何时间点上的普通股股价，设定价格或汇率等价物，或（B）具有转换、行使或交换价格，其将在发行此类债务或股权证券后的某个未来日期被重新设定，或在与公司业务或普通股市场有直接或间接关系的特定或有条件的事件发生时，或（ii）进入，或达成交易，透过任何协议，包括但不限于股权授信或“市场交易”等，公司将来可能按照决定的价格发行证券，无论基于这些协议是否实际发行股份，以及无论此类协议后来是否被取消；但是，在遵循4.12（a）条款所订的限制期后，特别允许与放置代理商作为销售代理的“市场交易”中发行及/或发行普通股。任何买方皆有权获得针对公司防止任何此类发行的禁制救济，此救济将是除任何收集损害赔偿权利之外的补充。

（c）尽管上述情形，但本第4.12节不适用于豁免发行，除非可变利率交易不得作为豁免发行。

4.13 购买者一律平等对待除非同等对待所有承诺人，否则不得提供或支付任何代价（包括本协议的任何修改）给任何人以获取对本协议的任何条款进行修改、同意或豁免。为澄清起见，本条款为公司向每位购买者单独授予的权利，由每位购买者单独协商并进行谈判，旨在使公司将购买者视为一个类别对待，绝不应被解释为购买者共同行动或作为购买、处分或投票证券的群体。

4.14 特定交易及保密性各购买方个别且非共同承诺，其自身或其附属公司代表或根据其与其签订理解所进行的任何交易，包括公司证券的卖空榜交易，在本协议执行之时起至根据本协议的交易首次依照第4.4条公开宣布的时间终止，期间内不会进行。各购买方个别且非共同承诺，在公司根据第4.4条首次公开宣布本协议所订的时间前，将保守本交易存在和条款的保密性以及在披露日程表中包含的信息(除了已经披露给其法律和其他代表的信息)。尽管前述，且不考虑本协议内容，公司明确确认且同意：(i) 没有购买方在本协议交易首次依照第4.4条公开宣布之后，作出任何关于其将不会从事公司证券的交易的陈述、保证或承诺；(ii) 从本协议交易首次公开宣布依照第4.4条所述的时间起，没有购买方将被限制或禁止根据适用的证券法律进行公司证券的交易；(iii) 本协议发布首次公开宣布书(按照第4.4条所述)之后，没有购买方对公司、其任何子公司或其各自的董事、高级职员、员工、附属公司或代理人，包括销售代理商，具有任何保密义务或不交易公司证券的义务。尽管前述，在购买方为各个投资组合经理独立管理其资产的多管理投资工具的情况下，且投资组合经理对购买方资产的其他部分由其他投资组合经理管理的投资决策没有直接了解，上述承诺仅适用于由作出购买本协议中所涉证券投资决策的投资组合经理管理的部分资产。

4.15 资本变动在交割日的一周年之前，公司不得在未取得持有股份和预先资金认股权中占多数利益的购买者的事前书面同意的情况下进行股票的反向或正向拆分或重新分类，除非当董事会据其善意决定认为需要进行反向股票拆分以维护股票在交易市场上的上市。

4.16 运动流程认股权证的行使通知书所载明的全部程序，构成了行使认股权所需的程序。行使认股权并不需要额外的法律意见、其他资讯或指示。在不限制前述句子的情况下，行使认股权并不需要原稿的行使通知书，也不需要任何行使认股权形式的墨水原件保证（或其他形式的保证或公证）。 公司应按照交易文件中规定的条款、条件和时限履行认股权的行使并交付认股权股份。

4.17 表单D; 蓝天申请如适用，公司同意按照Regulation D的要求，及时提交表单D，关于普通认股权证和普通认股权证股份，并在任何购买者的要求下，及时提供副本。公司应根据公司合理判断的需要采取适当措施，以获得对于在闭幕时向购买者出售普通认股权证和普通认股权证股份的豁免或符合适用证券或美国各州的“蓝天”法律的资格，并在任何购买者的要求下，及时提供相关行动的证据。

4.18 申报书在可行的情况下，公司应提交一份S-1表格的登记声明，提供予购买者在行使普通认股权后发行及可发行的普通认股权股份的再销售。公司应尽商业上合理的努力，使该登记声明在提交之后的九十（90）天内生效，并且在任何购买者不再拥有任何普通认股权或可行使的普通认股权股份之前，始终保持该登记声明的有效。

文章 第五点
杂项

5.1 终止对于该采购方就其在本协议下的义务终止本协议，不对公司和其他采购方的义务产生任何影响，可通过书面通知其他方终止，如果在第五（5）个工作日前未完成交割。^日在此日期之后的第五（5）个交易日内，若未完成交割，任何购买者只能以书面通知其他方，而其义务得以终止，其他购买者和公司之间的义务不受影响。 提供, 但是没有任何该终止将影响任何一方对其他一方（或多方）的违约的诉讼权。

5.2 费用和开支除非交易文件明文规定相反，每一方应支付其顾问、律师、会计师及其他专家（如有）的费用及费用，以及该方在谈判、准备、签署、交付和履行本协议过程中所发生的所有其他费用。公司应支付所有转让代理人费用（包括但不限于公司提供的任何指示函件的当日处理所需的费用以及买方提供的行使通知所需的费用）、印花税及其他与向买方交付任何证券有关的税金和费用。

5.3 完整协议交易文件连同所附附件和附表、招股说明书和招股说明书补充内容，内容构成双方就本文件所涉主题的完全了解，并取代了先前所有有关该事项的口头或书面协议和了解，双方确认这些口头或书面协议和了解已被合并至该等文件、附件和附表中。

5.4 通知任何通知或其他通信或交付根据本协议提供的，应以书面形式提供，并在以下最早的时间被视为已发出和生效：(a)如通知或通信通过电子邮件附件传送，并在纽约市时间下午5:30之前或之前的交易日在附件页面上设定的电子邮件地址收到，(b)如通知或通信通过电子邮件附件传送，并在附件页面上设定的电子邮件地址在非交易日或晚于纽约市时间下午5:30之后的交易日收到的下个交易日，(c)如通知或通信通过美国国家认可的隔夜快递服务寄出，并于邮寄日期后第二(2)个交易日收到，(d)当事方实际收到通知时，即为已发出。这些通知和通信的地址如附件页面上设定。^未定) 在邮寄之后的交易日；如果使用美国国内知名隔夜快递服务进行邮寄则在实际收到相关通知之后 或(d)在所需通知之接收方实际接收到通知的当天。此类通知和通信的地址将根据随附此处的签名页面上所列出的地址提供。在任何交易文件中，如有提供的通知涉及或包含关于公司或其附属公司的重要且未公开的信息，该公司应同时向监管机构提交适当的报告，根据目前形式的8-K提交此类通知。

5.5 修正；放弃权利本协议的任何条款，除非经由以书面形式在此购买的至少占股权50.1％的投资者（或在结束之前由公司和每个投资者）签署的修订法案（在修改的情况下为公司和购买之前的股份和预付权证的初始认购金额），否则不得被放弃、修改、补充或修正。如果任何修订、修改或放弃对任何投资者（或一组投资者）造成不成比例和不利影响，则还需要至少占占影响投资者（或一组投资者）利益50.1％的同意。对于本协议的任何条款、条件或要求的任何违约的放弃将不被认定为对未来的持续放弃，也不构成对任何后续违约或对本协议的任何其他条款、条件或要求的放弃，也不应该任何延迟或遗漏以任何方式影响任何一方行使任何此类权利的行使。任何对任何投资者的权益和义务相对而言不成比例、实质和不利地影响的提出的修订或放弃应该需要被有不利影响的投资者事先书面同意。根据本第5.5条所作出的任何修改将对每个投资者和证券持有人以及公司具有约束力。

5.6 标题本协议中的标题仅为方便起见，不构成本协议的一部分，亦不得视为限制或影响本协议的任何条款。

5.7 继承人和受让人本协议应对当事方及其继承人和合法受让方具约束力。公司未经每名购买者（非通过合并）的事前书面同意，不得将本协议或本协议下的权利或义务转让。任何购买者均可将本协议下的任何或所有权利转让给其转让或转移任何证券的任何人，前提是该受让人书面同意受约束，就所转让的证券而言，受「购买者」交易文件的条款约束。

5.8 没有第三方受益人。本次协议的放置代理应是本协议中公司所作的陈述、保证和契约的第三方受益人，也应是本协议中购买方所作的陈述、保证和契约的第三方受益人。本协议旨在维护当事人及其各自继承人和被许可人的利益，并且除了依据第4.8节和本第5.8节另行规定之外，本协议不适用于其他人或任何规定（理由）的强制执行。

5.9 管辖法所有关于交易文件的构建、有效性、强制执行和财务报表解读的问题，应受纽约州内部法律的管辖，并按照该州内部法律进行解释和强制执行。每一方同意，所有关于本协议和任何其他交易文件所规定的交易的财务报表解读、强制执行和军工股辩护的法律程序（无论针对本方或其相关联公司、董事、官员、股东、合伙人、成员、雇员或代理人提起）应仅在纽约市的州和联邦法院中专属开始。每一方特此不可撤销地提交至纽约市曼哈顿区的州和联邦法院的专属管辖权，以裁决本协议下或与本协议有关的任何争议或相关事项（包括关于任何交易文件的强制执行），并特此不可撤销地放弃并同意不在任何诉讼或诉讼中主张其不受任何此类法院的管辖，该诉讼或诉讼不适当或对于该诉讼不便的地点。每一方特此不可撤销地放弃对诉讼程序的个人送达程序，并同意通过以挂号或认证邮件或隔夜快递（附交付证明）向其邮寄副本的方式进行送达在本协议下对其有效的通知地址，并同意该服务构成妥善和充分的法律程序服务和通知。本协议内容不应视为在任何方面限制按法律允许的任何其他方式进行法律程序的权利。如果任何一方开始实施任何交易文件条款的诉讼程序，则除了公司在第4.8条款下的义务外，在此等诉讼程序中获胜的一方应被非获胜方返还其合理的律师费用和调查、准备和审理该等诉讼程序所产生的其他成本和费用。

5.10 生存本文件中的陈述和保证将于交割和交付证券后继续有效。

5.11 执行本协议可以分为两个或多个副本，当全部副本放在一起时，将被视为一份具有同等效力的协议，并在每一方签署并交付给其他各方后生效，各方无需签署相同的副本。如果任何签名以电子邮件传递（包括符合美国联邦ESIGN Act of 2000、统一电子交易法、电子签名和记录法或其他适用法律的电子签名，例如www.docusign.com）或其他传输方式交付，该签名将被视为已经正式交付并创造了对该签署（或以其名义签署的签署）的有效且有约束力的义务，具有与“pdf”签名页面相同的效力。

5.12 可分割性如果本协议的任何条款、规定、誓言或限制被有司法管辖权的法院裁定为无效、非法、无效或无法强制执行，则本协议中所述的其他条款、规定、誓言和限制将继续完全有效，并且绝不受影响、损害或无效，协议各方将商业上合理努力寻找并采用替代方式，以达到与该条款、规定、誓言或限制所构思的相同或基本相同的结果。据此声明并宣布，协议各方本意是，即使本协议中的其他条款、规定、誓言和限制中有任何日后被宣布为无效、非法、无效或无法强制执行的条款、规定、誓言和限制，他们也会签署该等条款、规定、誓言和限制。

5.13 撤销和撤回权虽然其他交易文件中包含（且不限于相类似的条款）相反的内容，但是只要购买方根据交易文件行使权利、选择、要求或选项，而公司在规定期限内未能履行相应的义务，则购买方可以自行决定时，向公司以书面通知的方式撤回相关的通知、要求或选择，全部或部分收回不损害其未来的行动和权利。 提供, 但是对于敲定权行使的取消，相关购买方应在取消敲定的同时将任何已敲定的普通股退还给购买方，同时将购买该普通股向公司支付的行使价格退还给购买方，并恢复购买方根据购买该普通股敲定权的权利（包括发行代替的敲定权证书以证明恢复的权利）。

5.14 证券的更换如果任何证券的证书或工具被毁损、丢失、被窃或毁灭，公司将发行或促使发行以替代和替换原证书（在毁损情况下）或代替和替换原工具，但只有在公司合理满意地收到证明这种损失、窃盗或毁灭的证据时才能发行。在此情况下申请新的证书或工具的申请人还应支付与发行此类替换证券相关的任何合理的第三方费用（包括惯例的赔偿保护）。

5.15 补救措施除享有本合同或法律所赋予的全部权利，包括损害赔偿的追诉权外，每一购买方及公司均有权受《交易文件》之规定所赋予的履行义务。各方同意金钱赔偿可能无法作为因任何违反《交易文件》中载明义务所导致之损失的足够补偿，并同意放弃并不主张在具体履行此等义务的诉讼中理由是有法律上的足够补偿予以捍卫。

5.16 保留付款在公司根据任何交易文件支付款项给任何买家，或者买家依据该等文件强制执行或行使其权利，且该等支付款项或其部分产生之收益，或该等强制执行或抵销之收益，或其部分：如果该等收益事后为无效、宣告为诈骗或优先权，被撤销、予以追回、被惩戒，或根据任何法律要求归还、退款或以其他方式返还给公司、受托人、监察人或任何其他人根据任何法律（包括但不限于任何破产法、州法或联邦法、普通法或平等寻求遂行与救济之法律），则在任何此类返还之程度上，原本拟解决之责任或部分将恢复和继续完全有效，如同该支付款项未被支付或该强制执行或抵销未发生。

5.17 购买者义务和权利的独立性每位购买者在交易文件中的义务均属分开，并不与其他购买者的义务联席，任何购买者均不应对其他购买者在交易文件中的义务的履行或不履行负责。本文件或任何其他交易文件中包含的内容，以及任何购买者根据此处或相应文件所采取的行动，均不得被视为将购买者视为合伙、联盟、合资企业或其他任何实体，或创造购买者在履行此类义务或交易文件所预期的交易方面以任何方式共同行动或集团的推定。每位购买者有权独立保护和执行其权利，包括但不限于根据本协议或其他交易文件产生的权利，并并不需要任何其他购买者加入作为在此目的下的附加方参与诉讼进程。每位购买者在审查和协商交易文件时都由其独立的法律顾问代表。仅为行政方便起见，每位购买者及其各自的律师已选择通过放置代理的法律顾问与公司沟通。放置代理的法律顾问并不代表任何购买者，仅代表放置代理。公司选择提供所有购买者相同的条款和交易文件，是出于公司的便利考虑，并非因为任何购买者的要求或要求而这样做。特此明确理解并同意此协议及每份其他交易文件中的每一条款仅为公司与购买者之间缔结，而非公司与购买者集体之间缔结，也不是在购买者之间缔结。

5.18 违约金公司根据交易文件所欠支付的任何部分赔偿金或其他金额的义务，是公司的持续义务，直到支付所有未付款项的部分赔偿金和其他金额为止，即使应支付该部分赔偿金或其他金额的凭证或安全措施已经被取消。

5.19 星期六、星期日、假日等 若任何行动采取或任何权利到期所需或授予之日为非业务日，则可在隔日业务日采取此等行动或行使此等权利。

5.20 施工双方同意各自及/或其各自的律师已审阅并有机会修改交易文件，因此，不得适用有关解释交易文件或其任何修订的一般解释规则，即任何不明确之处均应解释为有利于起草方。此外，交易文件中对普通股的股价和股份的每一个参考，应受逆向和正向拆股并股、股票 送转、股份组合和其他类似交易的调整影响，该等交易发生于本协议日期之后。

5.21 放弃陪审团审判. 在任何由一方向其他方提起的任何司法管辖区内的诉讼中，各方都明知并明确、无条件地、不可撤销地且明确放弃永远以陪审团审判的方式。

(签名 页面附后)

鉴此，各方已请其授权签署人于上述日期正式执行本证券购买协议。

[此页故意留空]

签名 买家的页面如下所示」

[IVDA证券购买协议的购买者签名页面]

鉴于上述, 签署人已由其各自的授权代表适当地执行了本证券购买协议，日期如上所示。

购买人姓名： ______________________________________________________

购买者授权签署者签名: _________________________________

经授权签署人的名称：_______________________________________________

签署人授权人标题：________________________________________________

授权签署人的电子邮件地址：_________________________________________

通知购买者的地址：

换发权证的交付地址（若与通知地址不同）：

订阅 金额：$_________________

股份: _________________

预先资助 认股权股份：___________ 利益所有权封锁者 ☐ 4.99％或☐ 9.99％

系列 A认股权股份: __________________ 受益拥有限制 ☐ 4.99% 或者 ☐ 9.99%

序列 b Warrant股份：__________________益权拥有的限制条款 ☐ 4.99% 或 ☐ 9.99%

统一编号 编号：____________________

☐ 尽管本协议中可能含有与之相反的任何事项，但勾选此框（i）上述签署方对本协议中所列之应从公司购买的证券的购买义务，以及公司对上述签署方销售该等证券的义务将为无条件且所有结案控制项将被忽略，（ii）结案将在本协议签署日后的第二（2）个交易日内进行，且（iii）本协议所考虑的所有结案控制项（但在上述第（i）条款忽略前）要求公司或上述签署方交付任何协议、文件、证明书或类似物或购买价格（如适用）的条件将不再是条件，而应是公司或上述签署方（如适用）将在结案日向另一方无条件交付该等协议、文件、证明书或类似物或购买价格（如适用）的义务。

[签名 页面继续]