展覽4.2
預先籌資 普通股票購買權證
Iveda 解決方案,Inc.
認購權證 股份:______ | 發行 日期:_____, 2024 |
初始 行使日期:_____ _, 2024 |
這個 預先資助普通股購買認股權證(」認股證」)證明,對於收到的價值,______ 或其指派 (」持有人」) 有權按照以下條款及行使限制以及以下條件下限制 在上述日期或之後的任何時間列明(」初始練習日期」),以及直到本令為止 全面執行(」終止日期」),向內華達州公司伊維達解決方案公司訂閱並購買 (」公司」),最多 ____ 股(如有本條文調整,」認股證股份」) 或 公司的普通股。根據本認股權證之一股普通股的購買價格須等於行使價, 根據第 2 (b) 條所定義。
章節 1. 定義大寫字首詞語在此未另有定義應參照該特定的證券購買協議(以下簡稱“)於2023年2月2日與簽署的公司及簽署人之間的合意。購買協議」,日期為2024年9月4日,公司與簽署者之間的合同。
第2節. 行使數量:.
a)行使認股權對於這個認股權的購買權的行使,可以在初始行使日期後的任何時間或次數,全部或部分地,通過向公司提交隨附在此的指定通知的PDF副本(通過電子郵件或電子郵件附件)來進行,本通知的表格。行使通知書在較早的(i)一(1)個交易日內和(ii)構成標準結算期(如上所述)的交易日數之間,持有人應按照前述行使日期的協議交付適用行使通知中指定的所有認股權股票的總行使價款,以美國銀行的電匯或出納支票支付,除非所述行使通知中指定了第2(c)條中指定的免現金行使程序。不需要墨水原件的行使通知,也不需要對任何行使通知提供保證章(或其他類型的保證或公證)。儘管本憑證有任何內文相反的規定,但持有人在購買所有此憑證下可得的每一認股權股票和該認股權已全部行使之前,不需要實質上交付本憑證給公司,此時持有人應在收到最後的行使通知後合理可行的時間內將本憑證交付給公司予以注銷。對本憑證的部分行使導致購買此憑證下可得的認股權股票總數的一部分,應將此憑證下尚未行使的認股權股票數量相應降低。持有人和公司應保留記錄,顯示所購買的認股權股票數量和購買日期。公司應在收到此類通知後的1個交易日內,對任何行使通知提出異議。 持有人和任何受讓人,接受本權證後,應承認並同意,基於本段的規定,根據本權證,購買部分權證股份後,可在任何給定時間內購買的權證股份數量可能少於本權證頁面上所述的數量。
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b) 行使價格這個認股權的總行使價,除了每份認股權股份的名義行使價為0.001美元之外,已在初始行使日期或之前提前支付給公司,因此,持有人不需要支付任何附加考慮金(除名義行使價0.001美元的每份認股權股份)。持有人將不得有權就任何情況或任何理由尋求全額或任何部分預付的總行使價的退還,包括在本認股權於到期日期前未行使的情況下。本認股權下未支付的每股普通股行使價為0.001美元,依據此處進行調整(“行使價格”).
c)無現金行使此認股權亦可全數或部份以「無現金行使」方式行使,持有者將有權收到等於 [(A-B) (X)] ÷ (A) 的認股權股份數。其中,A、B、X 的定義如下:
(A) = | (適用時):(i) 如果該行使通知的執行和交付不是在交易日,或在交易日的「常規交易時間」(根據聯邦證券法下的600(b)規則的NMS法規促使)開始之前執行和交付,則是該通知日前交易日的成交量加權平均價,(ii)如果在交易日的「常規交易時間」內執行,並在執行2(a)條款後的兩個小時內交付(包括在交易日常規交易時間結束後的兩個小時內,(iii)如果通知執行是在交易日的「常規交易時間」之後完成的,則是通知執行當天的成交量加權平均價。Bloomberg在普通交易時間內進行執行並在兩小時內提交的行使通知,以提交時Bloomberg L.P.報告的主要交易市場上的買盤價格為準,或者是通知之日的成交量加權平均價格,如果該通知執行在普通交易時間結束後交付。 |
(B) = | 本認股權的行使價,根據以下進行調整; 以及 |
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(X) = | 根據本認股權憑證的條款,在現金行使而非無現金行使的情況下,按照本認股權憑證行使將發行的認股權股份數。 |
「買盤 價格」“ ” 是指在任何日期,基於以下適用的第一款規定而確定的價格:(a) 如果普通股票當時被列入或報價於交易市場,普通股票的買盤價格是在所詢問的時間上(或最近的前一個日期),根據彭博社報導的該交易市場上的普通股票的買盤價格(基於紐約市時間上午9:30到下午4:02的交易日), (b) 如果場外交易OTCQb創業公司市場(“”)或OTCQX最佳市場(“”)並不是一個交易市場,普通股票在該日期(或最接近的前一個日期)場外交易OTCQb或OTCQX的成交量加權平均價格, (c) 如果普通股票當時未在OTCQb或OTCQX場外交易且當時普通股票的價格是在OTC Markets公司運營的The Pink Open Market(“”)(或一個類似的組織或機構在它的報價職能後來進行交易市場報價)上報告的,則是普通股票最近報告的每股買盤價格, (d) 在所有其他情況下,普通股票的公平市場價值由系統外的多數持有普通股票證券的買家單位誠信選擇的獨立評估師確定,並且對公司合理滿意,相關的費用和費用由公司支付。場外交易市場OTCQB“” 則表示場外交易OTCQb創業公司市場(“”)場外交易市場“” 則表示OTCQX最佳市場(“”)在OTC Markets運營的Pink Open Market」)(或類似的機構或機構繼承其報告價格的職能),最近 每股普通股的買盤價格如報告的一樣,或(d)在所有其他情況下,股份的公平市場價值作為 由握有這時發行中證券利益中的大部分的持有人依據各自誠實選擇的獨立的估價師所決定 並且對公司相對合理應接受,其費用和開支將由公司支付。
“VWAP” 對於任何日期,根據適用的第一個以下條款所確定的價格:(a) 如果普通股當時在交易市場上列出或報價,則該日期(或最接近的前一個日期)普通股的交易市場日成交量加權平均價(根據紐約市時間上午9:30至下午4:02之間的交易日所報告的紐約市時間);(b) 如果OTCQb或OTCQX不是一個交易市場,則按照該日期(或最接近的前一個日期)在OTCQb或OTCQX上的普通股成交量加權平均價進行計算,(c)如果普通股當時未在OTCQb或OTCQX上進行交易列出或報價,且如果當時普通股的價格在粉紅市場上報告,則該報告中普通股的每股最近一次買盤價,或(d)在所有其他情況下,由此時擁有的證券利益的大部分持有人誠信選擇的獨立估價師確定的普通股的公平市值,並且合理地可接受於公司,該估價師的費用和開支將由公司支付.
如果無現金行使發行認股權股份,各方確認並同意按照《證券法》第3(a)(9)條的規定,認股權股份將具有被行使的認股權的註冊特性。 公司同意不採取任何與本2(c)條相抵觸的立場。
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d)運動的力學.
i. 行使權證後的認股權證股份交割:本公司將通過转移代理把所購的認股權股份发放给認股權持有人,方法如下:“該公司須令轉移代理通過其存入或撤回托管系統(DTC)的資金帳戶向持有人或其委托人的餘額帳戶贷入所購認股權股份”,或以實物交付在本公司持股登記冊上註冊該持有人或其委托人名下的認股權股份證書數量,並於交行使通知書後落實交付地址。買受人有權向本公司索取指定的投資銀行代表一份授權備妥及已簽署投資銀行代表之管理協議的認股權。本公司必須為所有已發行的股份,及時維持快速證券傳輸機制(FAST)計劃的股份過戶公司。如果本公司未能於認股權股份發放日期前交付認股權股份,本公司將視爲賠償支付給持有人,而不是處罰,對於每1,000美元的認股權股份行使(於行使通知日收盤為標準),每交易日支付10美元的賠償(在認股權配送日期後第三個交易日升至20美元),直至認股權股份交付為止。DWAC)如果公司是该系统的参与者之一并且(A)存在有效的注册声明允许向持有人发行认股权证股票或以其转售认股权证股票,或者(B)该认股权证正在通过无现金行使进行,否则通过向公司交付数量相符的认股权证股票的实体交割方式,注册在公司的股权登记册上,以持有人或其指定人的名义进行,在行使之日前,以持有人在行使通知中指定的地址之后的首个(1)交易日(如适用,在交付总行使价格给公司的情况下),以及(ii)组成标准结算期的交易日数量,无论是(i)还是(ii),向公司交付行使通知之后,公司将向持有人支付股份行使通知书股票交付日为止,对于未能按照股份行使通知书股票交付日向持有人交付认股权证股票的任何原因,公司应向持有人支付现金,作为合约损害而不是罚金,每1000美元认股权证股票行使金额(基于适用认股权证通知书的普通股的VWAP于该通知书日期),每交易日10美元(第三(3認股權份額交割日期)收到行使通知书后,无论认股证股票交付日期是何时,公司对于所有公司目的而言,持有人将被视为已成为认股权证所行使的认股权证股票的记录持有人,前提是认股权证股票的总行使价格(除无现金行使情况外)在认股权证股票交付日期前已收到。如果由于任何原因,公司未能按照认股权证股票交付日期交付给持有人认股权证股票,公司应向持有人支付现金,作为已决定的损害赔偿金,而不是罚金,对于每1000美元认股权证股票行使金额(根据适用认股权证通知书的普通股的VWAP在适用的认股权证通知书的日期),每交易日10美元(在第三(3樓層:33) 在授權股票交付日后的每個交易日繼續持有或行使這些授權股票,直到授權股票交付完畢或持有人撤銷該行使。公司同意在這個授權股票有效行使期內保持一個參與FASt計劃的股票過戶代理。如於此先例中使用的,“標準結算期”表示標準結算期,以交易日數表示,就該公司主要交易市場上的普通股而言,有效期為行使通知送達之日。儘管前述,對於任何在行使初始日期之前或當天的下午4:00(紐約時間)之前送達的行使通知,這些通知可以在購股協議簽訂後的任何時間發送,公司同意在初始行使日期的下午4:00(紐約時間)之前按照這些通知交付授權股票,並且初始行使日期將作為授權股票交付日來執行,前提是在該授權股票交付日期之前收到應付的行使總價(除非是無現金行使)。
ii.行使期權時領取新的認股權證如果該認股權證部分行使,公司應在持有人的要求下,並在此認股權證證書歸還時,交付認股權證股票的同時,向持有人交付一份新的認股權證,以證明持有人有權購買本認股權證所要求但尚未購買的認股權證股票,該新認股權證在其他方面與本認股權證完全相同。
iii.撤銷權如果公司未能使股票轉讓代理按照第2(d)(i)條释交给持有人股票於股票交付日期,持有人就有权撤回此行权
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iv.當行使權證而公司未能按照第2(d)(i)條款的規定及時遣送權證股份,在權證股份交付日期之前或當日行使時,持有者除享有其他權利外,如果持有者在該日期之後被其券商要求購買大眾股票(在公開市場交易或其他方式下)或持有者的券商公司以其他方式購買了大眾股票以滿足持有者預期將收到的權證股份出售的買入(“買入”),則公司應當(A)現金支付持有者的金額,如果有的話,其公共股票的總購買價格(包括券商佣金,如有)超過(y)任何特定行使所產生的相應購買義務的已執行價格,而(1)公司應交付與特定行使相關的權證股份數等同於(2)所執行的出售訂單的價格,(B)持有者選擇,恢復那部分權證和相等數量的權證股份,以應對不履行特定行使的結果。在這種情況下,特定行使被認為被撤消或公司按照本條文的規定及時履行其行使和交付義務。例如,如果持有人購買的公共股票的總購買價格為11,000美元,以涵蓋與累計賣出價格相對應的公共股票的嘗試性行使的買入,銷售價格給予的是產生購買義務的項目累計10,000美元,則按照上一句子(A)的條款,公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,表明已買入的相關金額,並應根據公司的要求提供損失金額的證明。此條款不得限制持有人在此項條款下追求任何其他可在法律或公正方面實現的權利,包括但不限於具體履行判決和/或針對公司未能按照此項條款要求及時交付公共股票视而不见的救濟。此外,如果公司未能促使轉移代理人根據《第2(d)(i)條》的規定在認股權交付日期前將認股權股份傳送給持有人,且在該日期之後,持有人被其券商要求(通過公開市場交易或其他方式)購買或持有人的券商公司以其他方式購買普通股以滿足持有人對於認股權股份銷售的預期(一個“買入”),那麼公司應(A)以現金支付超過(x)持有人購買該等普通股的總價格(包括券商佣金,如果有的話)與(y)對於該等購買義務產生的銷售價格執行所產生數量(1)該次行使事項中公司須傳送給持有人的認股權股份的倍數的積,以及(B)根據持有人的選擇,恢復未滿足該等行使的部分認股權和相當數量的認股權股份(在這種情況下,該等行使應被視為被撤銷),或者傳送給持有人若公司及時履行其在此擴大履行和交付義務下應傳送的普通股數量。例如,如果持有人購買的普通股的總價值為$11,000,以滿足對於以$10,000銷售價值的認股權股份的試圖行使的購買義務,根據前一句子的(A)條款,公司應被要求支付持有人$1,000。持有人應向公司提供書面通知,指示持有人在贖回中應支付的金額,並在公司的要求下提供相應損失的證據。本合同條款不得限制持有人依法或訴訟主尋求其他可用救濟方式,包括但不限於尋求確定執行和/或禁令救濟,以解決公司未能按照本合同規定及時交付股份的情況。
動詞。 沒有碎股或代碼股不得發行碎股或代碼股以代表此認股權的碎股。對於股東在行使此認股權時將否則有權購買的任何股票的一部份,公司可選擇於現金進行調整,其調整金額相等於此部份股份乘上認股價,或者四捨五入至下一完整股份。
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vi。費用、稅項和支出發行認股權證股份將不收持有人任何發行或轉讓稅或其他相關費用,所有這些稅費和費用由公司支付,這些認股權證股份將以持有人的名義或持有人指示的其他名稱發行; 提供, 但是在發行認股權股票的情況下,若需發行的股票抬頭非持有人的名稱,則在行使認股權時,應隨附本認股權之附件轉讓表,由持有人簽署並盡行執行,並且公司可能要求作為控制項的條件,支付足夠的款項以補償因此而產生的任何過戶稅。公司應支付所有過戶代理費用,以實現當天處理任何行使通知所需的同日處理,並支付所有存管信託公司(或其他執行類似功能的已建立的清算機構)所需的同日電子交割的所有費用。
vii.結帳公司不得以任何方式關閉股東記錄或帳目,以使根據本權證的條款及時行使權利。
e)持有人行使限制公司不得行使本認股權,持有人也沒有權利行使本認股權的任何部分,根據第2條或其他途徑行使認股權的部分,從發出行使通知書進行行使後的發行(如適用的行使通知書中所載),持有人(連同持有人的關聯企業以及與持有人或任何持有人關聯企業組成集團的任何其他人(這些人,“其他”))將持有超過有利持股的限制(如下所定義)。對於上述句子,持有人及其關聯企業和歸因方所持有的普通股的數量將包括進行該決定所需的行使本認股權的普通股數量,但不包括持有人或其關聯企業或歸因方尚未行使的本認股權的剩餘未行使部分以及受限於本認股權所載類似限制的其他公司證券(包括但不限於其他普通股等)的剩餘未行使或未轉換部分的行使或轉換的普通股數量。除上述句子所述外,對於本第2條(e)條條款的目的,有利持有權將按照交易所法第13(d)條以及其下頒布的規則和法規進行計算,持有人承認公司不是在向持有人保證此種計算符合交易所法第13(d)條的要求,持有人對根據該法要求提交的任何資料負有獨立責任。在本2(e)條的限制適用范圍內,本認股權是否可行使(與持有人或其關聯企業和歸因方擁有的其他證券相關)以及本認股權的哪一部分可行使的決定將由持有人自行決定,行使通知書的提交將被視為持有人對本認股權是否可行使(與持有人或其關聯企業和归属方持有的其他證券相關)以及本認股權的哪一部分可行使的確定,但需受有利持股限制的限制,而公司無義務核實或確認該確定的準確性。此外,如上所述,有關以上任何集團身份的確定將按照交易所法第13(d)條及其下頒布的規則和法規進行確定。對於本第2(e)條的目的,在確定普通股的已發行股份的數量時,持有人可以依賴以下信息:(A)公司提交給委員會的最新定期或年度報告,(B)公司的最新公告,或(C)公司或過戶代理最新的書面通知,列明已發行的普通股的數量。在持有人的書面或口頭請求下,公司將在一個交易日內口頭和書面確認持有人當時的普通股數量。在任何情況下,發行普通股的數量應在考慮到自該普通股數量報告以來持有人或其關聯企業或歸屬方根據本認股權的轉換或行使,包括該日以來的日期,以及其他公司證券的轉換或行使的影響下進行確定。歸屬者在此之前的句子中,Holder及其附屬企業和歸屬方所擁有的普通股股份數量也應包括決定此事宜的本權證所可行使的普通股股份的數量,但不包括本權證的未行使部分以及Holder或其附屬企業和歸屬方擁有的其他公司證券(包括但不限於其他的普通股等價物)的未行使部分或未轉換部分對限制性行使或轉換的數量。除前述句子中所述外,根據本第2(e)條款,有益擁有權應按照交易所法第13(d)條和在該條款下頒布的法規進行計算,領取人承認,公司並未向領取人保證該計算符合交易所法第13(d)條的規定,領取人對按照該規定應提出的任何資料負有唯一責任。在本第2(e)條款適用的範圍內,本權證是否可行使(就其與任何附屬企業和歸屬方共同擁有的其他證券相比)以及本權證的哪一部分可行使的決定應由領取人自行酌情決定,行使通知的提交將被認定為領取人對本權證是否可行使(就其與任何附屬企業和歸屬方共同擁有的其他證券相比)以及本權證的哪一部分可行使的決定,均受有益擁有權限制,且公司無義務驗證或確認該決定的準確性。此外,上述任何集團地位的確定應根據交易所法第13(d)條和在該條款下頒布的法規進行確定。根據本第2(e)條款,決定普通股的已發行數量,領取人可以依賴於(A)公司向佐證所提交的最近一份週期性或年度報告,(B)公司更近一次的公開發表,或(C)公司或過戶代理人的最近一份書面通知,其中列明了普通股的已發行數量。在領取人的書面或口頭要求下,公司應在一(1)個交易日內向領取人口頭和書面確認當時的普通股股份數量。在任何情況下,普通股的已發行數量應在報告該數量的日期之後,在該日期起,由領取人或其附屬企業和歸屬方轉換或行使了公司證券,包括本權證。《有益所有權限制》其持有人可根據通知公司的措施,增加或減少本條款2(e)中的持股限制規定,但持股限制絕不得超過行使本認股權後的流通普通股股份總數的9.99%,並且本條款2(e)的規定將繼續適用。持股限制的任何增加直至第61行肯定之前均不生效。st 本段之規定將以與本第2(e)條之條款不完全一致的方式來解釋和實施,以更正本段(或任何部分)中可能有缺陷或與所提有意的有利擁有限制不一致的情況,或進行必要或合適之更改或補充,以正確實施該限制。本段的限制將適用於本認股權的繼任持有人。
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第3節. 特定調整.
a)送轉股和股票分割若公司在本認股權證有效期間內:(i)支付股票股利或以任何其他形式向其普通股或任何其他權益或等價權益證券的持有人分派普通股(均不包括公司行使本認股權證所發行的普通股),(ii)將流通中的普通股分割成更多股份,(iii)將流通中的普通股合併成較少股份(包括透過逆向股票拆分方式),或(iv)透過普通股的重新分類發行公司資本股份,則在每種情況下,行使價格將乘以一個分數,其中分子為該事件之前(若有的話)流通中的普通股股份數量(不包括自家持股),分母為該事件之後流通中的普通股股份數量,並使本認股權證可行使的股份數量相應調整,以使本認股權證的行使價格總額保持不變。根據本第3條(a)款進行的任何調整將於確定有權接收該股利或分派的股東記錄日期後立即生效,在股票分割、合併或重新分類生效日期之後立即生效。
b) 隨後的權益發行除了根據上述第3(a)條進行的任何調整外,如果公司在任何時候按比例向普通股記錄持有人發放、發行或出售任何普通股相當物或購買權、認股權證、證券或其他財產(“ 其他權益 ”) ,則持有人有權根據適用於該購買權的條款收購持有人在認股權完全行使之前擁有的普通股數量(不考慮對本認股權的任何行使限制,包括但不限於有利権限制) ,無論是在為了發放、發行或出售該購買權而採取記錄的日期之前,或者如果沒有採取此類記錄,則應該決定普通股記錄持有人以用於發放、發行或出售該購買權的日期之前,購買權,則持有人將有權根據適用於該購買權的條款收購持有人在完全行使本認股權時可以收購的累計購買權,而不考慮任何對本認股權的行使限制(包括但不限於有利権限制),就在採取記錄的日期之前,該記錄是為了發放、發行或出售該購買權,或者如果沒有採取此類記錄,則用於決定普通股記錄持有人以進行發放、發行或出售該購買權的日期(提供, 但是,即持有人對任何此類購買權的參與權利會使持有人超出有利権限制,則持有人將無權參與該等購買權至該程度(或作為此類購買權的有利権限制,使得持有人對該等普通股的擁有至該程度),且該等購買權至該程度將被暫緩持有人,直至在某時刻(如果有的話) ,持有人對其擁有的權利不會使其超出有利権限制。
c)按比例分配在本期權有效期之內,如果公司宣布或進行任何資產派息或其他分配(或權利)給持有普通股的股東,以資本返還或其他方式(包括但不限於以股息、紅利分派、重新分類、重組、安排計劃或其他類似交易的現金、股票、其他證券、財產或期權分配),則本「分配如果本認股權證發行後公司任何時候宣布或發佈為普通股股東宣布或分配其資產(或購買資產的權利)的股息或其他分配,包括但不限於通過股息分派、剝離、重分類、公司重組、安排計劃或類似交易而分配現金、股票、其他證券、財產或期權,那麼在每種情況下,持有人應有權按照持有人的普通股股份行使完整全部認股權證(不考慮任何行使條款限制,包括但不限於享益股份限制)可以獲得的普通股份所應享有的參與權利,與公司將其股東記錄下來的股東按持有比例及以前所述基礎確定的紀錄股東受益的比例相同。但是,如果持有人參與任何此類分配的權利會導致其超過享益股份限制,那麼持有人將不被允許參與任何此類分配,其中的相應股份將被暫停,以使持有人不會超過享益股份限制。提供, 但是在本權證有效期內,若公司宣布或發放(現金以外的)任何股息或其他資產分配(或資產購置權)予普通股股東,以資本返還或其他形式進行(包括但不限於以股息、分拆、重新分類、企業重組、安排方案或其他類似交易的方式發放股票、證券、財產或期權)(“分配”),如投資者的分配權利導致其超過持有完全受益限制,則投資者不得參與該等分配,且該等分配的部分將被保留,以利於投資者在其完全受益限制內享有該等分配的權益(如果有的話)。
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d)基本交易如果,在本權證尚未行使之時,(i)公司直接或通過一個或多個相關交易進行與其他人合並或合併;(ii)公司(或任何子公司)直接或間接地進行出售、租賃、授權、轉讓、讓與或其他處置公司全部或實質全部的資產的交易或一系列相關交易;(iii)任何直接或間接的購買要約、收購要約或換股要約(無論是由公司還是另一個人)被完成,持有普通股的持有人被允許出售、招標或交換他們的股份以換取其他證券、現金或財產並已被持有超過占已發行普通股的50%以上或超過占公司普通股權投票權的50%以上的持有人接受;(iv)公司直接或通過一個或多個相關交易進行普通股的重新分類、重組或股本重組或根據該等交易將普通股依法有效地轉換或交換成其他證券、現金或財產;或(v)公司直接或通過一個或多個相關交易與另一個人或一組人實現了股票或股份購買協議或其他業務組合(包括但不限於重整、重組、分拆、合併或方案)且該等其他人或該組合取得了占已發行一般股的50%以上的擁有股票或占公司普通股權投票權的50%以上的擁有股票,(以下簡稱“根本交易”);則在行使本權證之後,持有人有權對於在根本交易發生之前為每股權證股份所應發行的股份,按照持有人的選擇(不考慮本權證第2(e)條對行使本權證的限制),以繼任人、收購公司或如是生存公司的公司普通股的股份數目以及任何其他考慮(以下稱“基本交易其後在行使本權證時,如發生此根本交易,持有人將有權根據持有人的選擇(不考慮本權證第2(e)條對行使本權證的限制),就每一權證股份在根本交易發生前將被發出的股份,獲得後繼公司、收購公司或(如它是生存公司)公司的正常股票的數量,以及任何額外的考慮(以下稱“其他考虑上述基本交易的結果,本認股權證所能行使的普通股份數目所對應的應收款項(不考慮第2條(e)所規定的對本認股權證行使的限制)。對於這樣的行使,行使價格的確定應適當調整以適應這樣的替代對價,該替代對價是基於基本交易中一個普通股份所能發行的替代對價的數量,公司應以合理的方式按照替代對價不同組成部分的相對價值分配行使價格。如果普通股股東對於在基本交易中所要獲得的證券、現金或財產有任何選擇,則持有人在基本交易後行使本認股權證時應給予相同的選擇以獲得替代對價。公司應要求基本交易中的任何繼任實體(以下簡稱“繼任實體”)根據本第3(d)條的規定以書面形式承擔公司在本認股權證下的所有義務,該書面協議應以合理滿意的形式和實質締結,以滿足持有人的要求(在合理的時間內)並獲得持有人的批准,並且公司應在基本交易之前根據本認股權證交付給持有人以替換本認股權證的證券,該證券由書面工具證明,其形式和實質基本與本認股權證相似,該證券可行使對應數目的此類繼任實體(或其母實體)的普通股份,而此類普通股份的可獲得和應收規定與在此基礎上行使本認股權證的普通股份(不考慮對本認股權證行使的任何限制)之前的相同(考慮到基本交易中的普通股份相對價值和這類普通股份的價值,此類普通股份的數目和行使價格旨在保護基本交易實現之前的本認股權證的經濟價值),並且此類證券在形式和實質上對持有人應有合理滿意。在發生這樣的基本交易時,繼任實體將取代並繼承公司的地位(使得從基本交易之日起,本認股權證對“公司”的提及應改為對繼任實體的提及),並且繼任實體可以行使公司的每一項權利和權力,並且按照與公司完全相同的方式承擔約束公司在本認股權證下的所有義務。繼任實體承擔甲方在本認股權憑證和其他交易文件中的所有義務,並按照本第3(d)節的規定以合乎甲方合理滿意的文件形式和內容在此基礎上進行書面協議,此協議需要在重大交易之前經由甲方的批准(無不合理的延遲)並遵守相應的協議。甲方可選擇將其本認股權憑證換成繼承實體的有價證券,該有價證券將以形式和內容基本相同的書面文件來證明,該有價證券的行使期限相當於本認股權憑證所行使的普通股份的數量(不考慮任何本認股權憑證行使上的限制)的資本股份(或其母公司)(但需考慮基於此重大交易中的普通股份相對價值和這些資本股份的價值,此資本股份的數量和指定價格以保護此重大交易之前的本認股權憑證的經濟價值),並且該書面文件在形式和內容上理應令甲方滿意。任何此類重大交易發生後,繼承實體將被添加到本憑證中的“公司”一詞之下(因此從此重大交易的發生或實施之後,本憑證和其他交易文件中指涉“公司”的各項條款將改為指涉“公司”和該繼承實體或繼承實體,共同且分別地),且該繼承實體或繼承實體與公司共同且分別地擁有先前公司的所有權利和權力,以及該繼承實體或繼承實體將擔保先前公司對甲方根據本認股權憑證和其他交易文件的所有義務,效果與若公司和該繼承實體或繼承實體共同一並被命名為本憑證中的公司時相同。為了避免疑義,無論(i)公司是否具有足夠的授權普通股以發行認股權股票和/或(ii)在初始行使日期之前是否進行了重大交易,甲方均享有本第3(d)節的條款利益。
e)計算。根據本第三條款的所有計算,應四捨五入至最接近的分(cent)或最接近的1/100股份,具體情況而定。根據本第三條款的規定,截至特定日期,被視為發行和流通的普通股份數量,應為發行和流通的普通股份數量之總和(如有庫藏股,則不計)。
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f)持有人注意事項.
i. 行使價格調整每當根據本第3條的任何規定調整行使價格時,公司應立即通過電子郵件向持有人傳送通知,該通知列明調整後的行使價格和由此產生的任何股票調整數量,並陳述需要此類調整的原因。
ii.通知允許持有人行使權利如果(A)公司宣布股利(或其他任何形式的分配),(B)公司宣布特別非常收入性現金股利,或對普通股進行贖回,(C)公司授權給所有持有普通股的股東權利或認股權,以認購或購買任何類別的股本股票,或(D)要求公司股東就普通股的重分類,任何公司(或其子公司)參與的合併或併購,全部或實質性的資產出售或轉讓,或其中普通股被轉換為其他證券、現金或財產進行強制性換股,或(E)公司授權自願或強制解散、清算或停業,則公司應在相關記錄或生效日前至少20個日曆天以電子郵件發送通知給持有人,該電子郵件地址應出現在公司的認股證登記簿上,通知應指明(x)將記錄以便支付該股利、分配、贖回、權益或認股權的目的日期,如果不記錄,則确定有資格獲得該股利、分配、贖回、權益或認股權的普通股持有股東的日期,或(y)預計要成效或結束的重分類、合併、併購、出售、轉讓或股份交換的日期,以及預計普通股持有登記股東將有權將其普通股兌換為該重分類、合併、併購、出售、轉讓或股份交換應兌付的證券、現金或其他財產的日期;但如果未發送該等通知或其中有任何瑕疵,則不影響規定在該等通知中應指明的公司行動的有效性。在此認股權憑證所提供的任何通知涉及公司或任何子公司的未公開重要信息時,公司應立即根據第8-K表格向委員會提交該等通知。在該通知至該通知觸發事件生效日期期間,持有人仍有權行使此認股權,除非本認股權另有明確規定。
區段 4. 權證轉讓.
a)可轉讓性對於所有權利(包括但不限於任何登記權利)的本權證及擁有權可以全部或部分移轉,持有人或其代理人或律師需簽署寫明授權內容的本權證轉讓文件,並擁有充足資金支付轉讓所需的稅款。在遞交此權證並付款(如有需要)後,公司將根據轉讓文件於其主辦公司或指定代理人的辦公室簽署並交付一份或多份以指定轉讓人姓名並以指定面額附於轉讓文件上的新權證。公司亦會發行一張新的權證給原持有人,作為尚未被轉讓部分的證明,並立即作廢此權證。儘管有任何相反的規定,除非持有人已全數轉讓此權證,否則持有人並非必須實際上交此權證給公司。如果持有人已全數轉讓此權證,持有人必須於提交完全轉讓文件的三個(3)交易日內交還此權證。本權證,如根據本文進行正確的轉讓,可以由新持有人行使以購買權證股票而無需發行新權證。
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b) 新認股權證此認股權證可在上述公司辦公室出示,連同書面通知(由持有人或其代理人或律師簽署),指定要發行新認股權證的名稱和面額。在遵守第4(a)條的情況下,對於可能涉及的任何轉讓,在此劃分或組合認股權證與相關通知一致的認股權證或認股權證將由公司出具和交付。在轉讓或交換時發行的所有認股權證應以本認股權證的發行日期為日期,除了可按此發行的認股權證的股票數量外,其餘完全一致。
c)認股證登記冊公司應將此認股權註冊於公司為此目的所保管之紀錄中(下稱“本","1": "”),將其登記為持有人的名字,不定期地更新。對於任何行使本認股權或向持有人分配股份的目的,以及其他所有目的,公司可將此認股權的登記持有人視為絕對所有人,除非實際有反對通知。認股證登記冊對於任何行使本認股權或向持有人分配股份的目的,以及其他所有目的,公司可將此認股權的登記持有人視為絕對所有人,除非實際有反對通知。
第5節. 雜項費用.
a)在行使之前,持有者沒有任何投票權、分紅派息或其他股東權利;本認股權證僅受到第3條明示的限制。儘管持有人有權透過第2(c)條進行“無現金認股”,或依照本文第2(d)(i)條及第2(d)(iv)條收到現金支付,但公司在任何情況下都無需以淨現金支付的方式行使本認股權證。本認股權證不具有任何投票權、分紅或其他股東權利,直到在第2(d)(i)條所列明之行使之前的此公司的股東權利除外;但本認股權證不受本公司第3條明示的限制,在進行“無現金行使”並收到本文第2(c)條款所述的認股股份,或依照本文第2(d)(i)條與第2(d)(iv)條的規定收到現金支付之權利不受限制。無論如何,本公司都沒有義務以淨現金支付的方式行使本認股權證。
b) 債券型的損失、遺失、毀壞或損毀本公司保證,只要本公司收到合理的證據,證明本認為對於本請求的損失、遺失、毀壞或損毀,以及假如是損失、遺失或毀壞,提供合理滿意的償還或保障(對於憑證而言,不包括任何債券型的投票),以及將憑證或證明損毀的投票取消、交還後,本公司將製造並發放一份新的證明或證明書,與該取消等同,日期為該取消日,以代替該證明書或證明書。
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c)星期六、星期日、假日、乙太經典如果所需的任何行動或此處所授予的權利的最後或指定日不是交易日,那麼該行動可以在下一個交易日進行,或者該權利可以在下一個交易日行使。
d)授權股份.
公司承諾,在授權但未發行的普通股中,將在認股權仍有效期間保留足夠的股份,以提供在行使本認股權下的任何購買權時發行認股權股份所需的股份。公司進一步承諾,其發行本認股權即構成對負責發行必要認股權股份的官員授予完全權限。公司將採取所有合理行動,以確保可根據本協議發行該等認股權股份,而無違反任何適用法律或法規,或任何可能上市的普通股掛牌交易市場的任何要求。公司承諾,可能根據本認股權代表的購買權行使而發行的所有認股權股份,在根據本協議行使該等購買權並按照此處支付該等認股權股份後,將被適當授權、有效發行、完全支付並且不須進行評定,並且免於由公司在其上發行的任何稅收、留置權和費用所產生的任何費用(在當時發生轉讓時涉及的稅收除外)。
除非經持有人豁免或同意,否則公司不得以任何行動,包括但不限於修改其章程、資產轉讓、合併、解散、證券發行或出售或任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守本權證的任何條款,但公司將始終誠懇地協助履行所有條款,並採取一切必要或適當的措施保護本權證中持有人的權利免受損害。在不限制前述情況之下,公司將(i) 不得將任何權證股票的面值增加至在該增加面值之前行使該權證時應支付的金額以上;(ii) 採取一切必要或適當的措施,以便在行使本權證時公司可以合法且有效發行已付款且無需追繳的權證股票;(iii) 盡商業上合理的努力獲得所有公共監管機構的授權、豁免或同意,以便公司履行本權證下的義務。
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在對可行權行使股份的數量或行使價格進行任何調整之前,公司應從具有相關管轄權的任何公眾監管機構獲得所有相關授權、豁免或同意。
e)轄區所有關於本權證的施工、有效性、執行和解釋問題,均應按照購買協議的規定來確定。
f)限制持有人確認,此認股權行使後所取得的認股股份,若未登記且持有人未採用無現金行使,將受到州和聯邦證券法的轉售限制。
g) 放棄和費用無論任何行為、延誤或未行使任何持有者在本協議下的權利,都不會被視為放棄該權利或以任何方式損害持有者的權利、權力或救濟,儘管行使此認股權的權利在終止日期失效。在不限制本認股權或購買協議的任何其他條款的情況下,如果公司故意且知情地未遵守本認股權的任何條款,並導致持有者遭受任何重大損害,則公司應向持有者支付足夠的金額以支付任何費用和支出,包括但不限於合理的律師費用,包括上訴程序中的律師費用,用於收取任何根據本協議應付款項或以其他方式執行其權利、權力或救濟。
h) 通知任何通知、請求或其他文件是由公司向持有人交付或發出的,應按照購買協議的通知條款進行交付。
i)責任限制未經持有人採取任何正面行動來行使購買認股權證的權利,本認股權證的任何條款,也未列舉持有人的權利或特權,對於持有人在公司的普通股的購買價格或擔任股東而言,都不會導致任何責任,無論該責任是由公司或公司的債權人主張。
j) 補救措施。持有人除了享有法律賦予的所有權利外,包括損害賠償的追訴權,將有權根據本認股權憑證享有的權利要求履行特定性能。公司同意,金錢賠償對於因其違反本認股權憑證的條款而造成的損失,將不會是足夠的補償,並同意放棄並不在任何具體履行的訴訟中主張辯護,認為法律救濟足以解決。
k)繼承人和受讓人依照適用的證券法,本認股權證及所記載之權利義務,應對公司之繼承人及被准許之轉讓人具有法律約束力,並對於本認股權證及相關條款之持有人,無論是現在或未來,都應該具有利益保護;持認股權證或認股權證股份的持有人,有權對本認股權證所記載之條款進行執行。
l)修訂本認股權證得以經由公司和認股權證持有人的書面同意而進行修改、修訂,或是對此認股權證的條款進行豁免。
。在可行的範圍內,應以使本協議的每一條款在適用法律下生效、有效的方式加以解釋,但如果本協議的任何條款受到適用法律的禁止或無效,則該條款在禁止或無效範圍內無效,但不影響其他條款或本協議的剩餘部分的有效性。可分割性。在可行的範圍內,應以使本權證的每一條款在適用法律下生效、有效的方式加以解釋,但如果本權證的任何條款受到適用法律的禁止或無效,則該條款在禁止或無效範圍內無效,而不影響其他條款或本權證的剩餘條款的有效性。
n)標題本認股權憑證中使用的標題僅供參考,並不作為本認股權憑證的一部分。
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(簽名 繼續下一頁)
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見證之處,公司已由其適當授權的官員執行本授權證,日期為上述之首日。
致富金融(臨時代碼)解决方案,股份有限公司。
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作者: | ||
名字: | 罗伯特·布里隆 | |
職稱: | 致富金融(臨時代碼) |
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通知 運動通知
給:Iveda Solutions, Inc.
(1) 本人謹以附上之認股權憑證預訂購買________公司的權證股份(僅全面行使時),並全數付清行使價格,以及任何適用之過戶稅款(如有)。本人在此選擇購買公司附上的認股權憑證所提供的________股票(僅限全數行使),並同時付清所有適用的過戶稅費(如有)。
(2) 支付應以(選適用的方框)的形式進行:
[ ]以美元的法定貨幣支付;或
[ ]如果允許取消所需的認股權股份數量,根據第2(c)條款中的公式,以行使該認股權購買按照第2(c)條款所設定的免現金行使程序的最大認股權股份數量。
(3) 請將該認股證股份發行在本人名下,或根據以下指定的其他名稱:
_______________________________
擔保股份將交付至以下DWAC賬戶號碼:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
[持有人簽名]
投資實體的名稱:________________________________________
投資實體授權代表簽署 : _________________________________________________
授權簽署人姓名:___________________________________________________________________
授權簽署人標題:____________________________________________________________________
日期: ________________________________________________________________________________________
附件 B
作業 表格
(要指派前述認股權,請執行此表格並提供所需資訊。不要使用此表格行使認股權以購買股份。)
根據價值而交付,將上述認股權及其所證明的所有權利轉讓給
名字: | |
(請 列印) | |
地址: | |
(請 列印) |
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電話號碼 : | |
電子郵件地址 : |
日期: _______________ __, ______ | |
持有人 簽名: ________________________ | |
持有人 地址: __________________________ |