展覽 10.1

證券 購買協議

本證券訂購協議（本 “”) 於2024年8月30日生效，由Safety Shot, Inc.（以下簡稱 “) 與Core 4 Capital Corp.（以下簡稱 ”購買方“）簽訂。協議”）定為2024年9月4日，由Iveda Solutions, Inc.，一家內華達州公司（以下簡稱“權益代理和每位购买方（包括其继任者和受让人，以下简称“”）購買人股東購買人”).

鑑於，根據本協議所規定的條款和條件，並按照（i）證券法案（如下所定義）下的有效登記聲明就股票、預先資助的認股權證和預先資助的認股權證股份，以及（ii）證券法第5條的登記要求所包含的第4條（a）（2）的註冊要求和/或相應頒布的法規D作為普通認股權證和普通認股權證股份，公司希望向每位購買人出售證券（如下所定義）並由每位購買人分別且不共同地從公司購買，該公司更詳細地在本協議中所描述。

現在，因此，在考慮到本協議中所包含的雙方契約，以及其他良好和有價值的考慮，特此確認收據和充份性，公司和每位購買方諒解如下：

文章 I.
定義

1.1 定義此協議中的術語（無論是否已在其他地方定義）都符合本第1.1節中所定義的含義：

“獲得 人“”該詞的意義按照第4.5節所規定的解釋。

“行動“ 在第3.1(j)節中所指定的用語意義。

“「附屬公司」應當按照本協議簽署當日生效的《交易所法規》120億2條所賦予的含義進行解釋。“控制人”指任何人，直接或間接通過一個或多個層面的中介機構，控制或被控制或在共同控制之下的人，如證券法405條規定所使用和解釋的那樣。

“董事會 」代表公司的董事會。

“業務 日“ ” 指的是除了星期六、星期日或其他紐約市商業銀行被授權或依法要求休業的日子；但需澄清的是，只要紐約市商業銀行的電子資金轉帳系統(包括電匯)在該天對顧客開放，商業銀行就不會被認定為根據居家令、居所隔離令、非必要員工或任何類似命令或限制，以及任何政府當局指示的任何實體分行關閉而被授權或依法要求休業。

“結束“ ”指根據第2.1條進行證券的買賣結束。

“結束日期“適用各方以執行並交付所有交易文件之交易日”，並且在該日前所有條件先決（i）買方支付訂閱金額和（ii）公司交付證券的義務已經滿足或放棄，但始終不晚於本協議日之後的第二（2）個交易日。

“」提交給美國證券交易委員會（「“SEC”代表美國證券交易委員會。

“普通股「」代表公司的普通股权，每股面值为$0.00001，并且任何其他类别的证券，在将来可能被重新分类或变更为此类证券。

“普通股等價證券「Common Stock Equivalents」指公司或其子公司的任何證券，其持有人隨時有權取得普通股，包括但不限於任何債務、優先股、權利、認購權、認股權或其他工具，該工具可在任何時間轉換、行使或交換普通股，或以其他方式使其持有人有權獲得普通股。

“一般 認股權證「」指的是指A系列認股權證和B系列認股權證的總稱。

“普通 認股權證股份”表示可通過行使普通認股權獲得的普通股股份。

“公司 顧問”代表位於新澤西州東布魯斯威克塔兩名律師公司，地址為Two Tower Center Boulevard, 24th Floor, East Brunswick, New Jersey 08816。

“披露 附表“” 意指本公司隨附交付的披露附表。

“揭露 時間「”」指的是，（i）如果此協議簽署於非交易日或紐約市時間上午9:00之後並且午夜之前的任何交易日，則在此之後的交易日上午9:01之前（紐約市時間），除非代理銷售商指示早於此前的時間；（ii）如果此協議在任何交易日午夜（紐約市時間）和上午9:00之間簽署，則最遲於此起日期的上午9:01（紐約市時間）簽署，除非代理銷售商指示早於此前的時間。

“評估 日期“” 將在第3.1(s)條中所賦予的涵義。

“交易所法“Securities Exchange Act of 1934” 代表1934年修訂版的證券交易法案和其下的法規。

“豁免發行“”代表董事會的非僱員成員的多數或為此目的採納的非僱員董事會委員會的多數所核准發行（a）普通股或選擇權，予公司員工、高級職員或董事，根據適當採納之股票或選擇權計劃，作為對公司提供的服務；（b）本協議交易相關之認購代理商之認購權，如適用，及／或認購代理商行使認購權時之普通股，以及／或根據本協議發行之證券之行使、交換或轉換而發行之普通股或其他可行使、可交換或可轉換為普通股之證券，前提是該等證券自本協議日期起未經修訂以增加該等證券數目，或降低該等證券的行使價、交換價格或轉換價格（除了與拆股並股有關之外），或延長該等證券的期限，（c）最多100,000股普通股，發給真正供應商和服務提供者，作為就市場價格提供的服務的報酬，而非為籌集資金之目的，以取代現金支付；（d）根據公司的多數非利益相關董事批准之併購或戰略交易而發行的證券，前提是該等證券發行為“受限證券”（如144條例中所定義），並且在此協議第4.12(a)節的禁止期間內，並無需或可允許就此完成之任何登記聲明的登記權，並且任何該等發行只應提供給一個人（或該人的受益人控制的公司），該公司本身或通遞其子公司，為經營公司或經營與公司業務相協調之資產之所有人，並應提供給公司在資金投資之外的額外利益，但不應包括一項用於籌集資金之目的主要是發行證券之交易或用於進行證券投資之交易。

“FCPA“FCPA” 指1977年修訂版的《反海外貪污法》。

“GAAP「」應具有3.1(h)部分所賦予的涵義。

“負債“ 在第3.1(aa)條中，該術語具有所賦予的含義。

“知識產權“”該詞語的涵義如3.1(p)所述。

“傳奇 移除日期“”應該按照第4.1(c)條所指定的含義解釋。

“留置權「」表示留置權、負擔、抵押、質權、限制權、優先購買權或其他限制。

“財產 不利影響“”在本條款3.1（b）中具有所指定的含義。

“物料 許可證“”應具有第3.1（n）條賦予該詞語的含義。

“每一份注资价格” 等於 $0.43，視不同時進行的股票拆股並股、股票送轉、股票組合和其他類似交易進行調整，此協議簽署日期至結束日期之間進行的普通股的購買價格每份預先資助認股權應為每股購買價格減去 $0.001。

“Person「」代表個人或法人、夥伴關係、信託、有限合資企業、有限責任公司、股份有限公司、政府（或其機構或分支機構）或其他任何形式的實體。

“安置代理人“H.C. Wainwright & Co.，LLC”代表海康韋斯肯公 司。

“預先資金化認股權證「」指的是根據本協議第2.2(a)條款，在結束時交付給買方的預先資助的普通股購買認股權，這些預先資助的認股權可立即行使，並在完全行使時到期，以形式 附件A-3 附載於此的附表Schedule 1.86。

“已預付款的認股權證股份“意味著在行使已預付款的認股權證時可發行普通股的股份。

“進行中“ 代表著一個行動、索賠、訴訟、調查或訴訟程序（包括但不限於非正式調查或部分程序， 如證詞聽證會），不論是否已經或可能被啟動。

“招股書” 代表了註冊申報文件的最終基本說明書，包括所有與該說明書一起提交或參考的資訊、文件和展示。

“招股文件 附錄”代表符合《证券法》第424(b)条的补充意向书，包括所有与该意向书有关的信息、文件和附件，以及提交给委员会并在交割时由公司交付给每位购买者的文件。

“購方 買方“買方”應按照第4.8條中所規定的意義理解。

“註冊聲明「」表示向委員會提交的有效S-3表格註冊聲明（文件編號333-276676），包括所有與或參照該註冊聲明提交的資訊、文件和附件，其註冊了股票、預先配售權證和預先配售權證股票向買方出售和發行。

“所需的 批准“”應具有3.1(e)條款所規定的含義。

“規則 144“144规则”指的是美国证券交易委员会根据《证券法》颁布的规则，该规则可能会不时进行修订或解释，或者是美国证券交易委员会在此后颁布的具有实质上相同目的和效果的类似规则或法规。

“規則 424” 意指根據證券法由委員會頒布的第424條規定，該規定可以根據需要隨時修訂或解釋，或者是委員會後續頒布的具有實質上相同目的和效果的任何類似規定或法規。

“SEC 報告“”在第3.1(h)條中有所定義。

“證券「」代表股份、認股證及認股證股份。

“《證券法》”表示1933年修正案的《證券法》及根據該法制定的規則和法規。

“系列 A級認股權證”在此指的是在收盤時交付給買方的A級普通股購買認股權證，根據本部分2.2(a)的規定，這些A級普通股認股權證可在股東批准日期後行使，並具有五（5）年的行使期限，其形式為 附件A-1 附載於此的附表Schedule 1.86。

“Series b 認股權證“” 在此處集體指的是根據第2.2(a)節在交割時交付給買方的Series b普通股認股權證，這些Series b普通股認股權證可在股東批准日期之後行使，並有18個月的行使期限，形式為 展示A-2 附上此處。

“股份表示根據本協定發行或可發行予每位購買人的普通股份，但不包括認股權股份。

“賣空榜""指的是《交易所法》下《規則SHO》第200條所定義的所有”賣空榜”(但不應被視為包括尋找和/或借入普通股的情況)。

“股東批准“”指的是根據納斯達克證券市場（或任何後繼實體）的適用法規，就公司股東就發行所有普通認股權證和普通認股權證所代表的普通股進行相關的批准。

“股東 批准日期“日”指根據內華達州法律，獲得並被視為有效的股東批准日期。

“認購 金額「Subscription Amount」指的是對於每個購買者來說，在本協議的簽署頁面上指定的購買者姓名下面以及緊靠「Subscription Amount」這個標題旁邊所購買的股份、預購掛牌權（如果適用）和普通股掛牌權的總價，以美元計算，並以即時可用資金（排除了預購掛牌權的資金）支付（需要特別注意，如果適用，購買者對於預購掛牌權的行使價款將在現金行使預購掛牌權時支付）。

“子公司“子公司”指本公司于「附表 3.1（a）」所列任何附屬公司，并且在適用的情況下，還包括本協議簽署日后新成立或取得的任何直接或间接子公司。 附表 3.1（a）并且在適用的情況下，還包括本協議簽署日后新成立或取得的任何直接或间接子公司。

“交易日 “交易日”指主要的交易市場開放交易的日子。

“交易 市場在問題日期上，Common Stock 在以下任何一個市場或交易所上上市或掛牌交易：NYSE 美國交易所、Nasdaq Capital Market、Nasdaq 全球市場、Nasdaq 全球精選市場或紐交所 (或任何前述之後繼者)。

“交易 文件「協議」指本協議、認股權證、所有附件和附表以及與此相關的任何其他文件或協議 在此所構想的交易中簽署。

“轉移 代理人“`即Equiniti Trust Company LLC，該公司的現任註冊代理人，郵寄地址為6201 15th Ave.，布魯克林，紐約11219，以及該公司的任何後繼註冊代理人。

“變量 率交易”在本條款4.12(b)中具有指定的含義。

“VWAP對於任何日期，“”，指適用以下條款之一所確定的價格：(a) 如果普通股當時在交易市場上列出或報價，則該日期（或最接近的前一日期）在交易市場上的普通股的日成交量加權平均價（根據紐約市時間9點30分至紐約市時間下午4點02分的交易日），(b) 如果OTCQb創業公司市場(“”)不是交易市場，則適用該日期（或最接近的前一日期）在OTCQb或OTCQX的普通股的成交量加權平均價，(c) 如果當時普通股不在OTCQb或OTCQX上交易報價，並且當時普通股的價格報告在OTC Markets, Inc. (“”)運營的Pink Open Market或類似組織或機構上，則報導的普通股每股最近的買盤價格，或者（d）在其他情況下，普通股的公平市場價值是由大多數持有創業公司證券並且對於公司來說合理可接受的獨立估價師誠實選擇來確定的，其費用由公司支付。場外交易市場OTCQB（“）或者場外交易市場（“OTCQX最佳市場”）（由OTC Markets, Inc.（或類似機構或代理機構繼承其報告價格的功能）運營）以最近報告的每股普通股的買盤價格，或(d)在其他所有情況下，由由買家中擁有大多數證券及公司合理接受的獨立鑑價師堅信選定的普通股的公平市值，該鑑價師的費用和開支由公司支付。場外交易市場”)不是交易市場，則適用該日期（或最接近的前一日期）在OTCQb或OTCQX的普通股的成交量加權平均價在OTC Markets運營的Pink Open Market）運營的Pink Open Market或類似組織或機構上，則報導的普通股每股最近的買盤價格

“認股證“”表示普通認股權證和預先資金認股權證的集合。

“認股權證 股份“”代表認股權證行使後的普通股股份。

第二條
購買和銷售

2.1 關閉。在截止日期，根據本文所述的條款和條件下，本公司同意出售，以及 買方單獨而非共同同意購買總共 2.15 萬美元的股份及普通認股權證；但在規定下列情況下， 在購買者自行決定該買家（與該買家的附屬公司一起）的範圍內， 任何與該買家或該等買家的任何附屬公司一起作為集團的人士都可以有利地擁有 超過實益所有權限制，或因此買方可以以其他方式選擇該買方取代購買股份 可選擇在發行前指明該等選舉，選擇以下方式購買預資助認股權證代替股份： 導致該買方向本公司支付相同的總購買價。」實惠所有權限制」 應為該買方股份數量的 4.99%（或對每位買家而言，當該買家在收市時選擇時，為 9.99%） 於截止日期發行股份之後，即時發行的普通股。在每種情況下，選舉 領取預先資助認股權證僅由買家選擇。每位買家的認購金額，如所載於 該等買家所簽署的簽名頁面應提供「交貨與付款」（」電腦版」) 與本公司或其指定的人進行結算。本公司須向每位買方交付其各自的股份及一份通用認股權證（以及 如適用，根據第 2.2 (a) 條確定的預先資金認證），並且本公司及每位買家須交付另一方 在截止日期間可交付在第 2.2 節中所載的項目。在滿足第 2.2 節所述的約定和條件後 及 2.3，關閉應在公司律師辦事處或其他地點進行（包括遠程通過電子傳輸） 或由本公司與配售代理人相互同意見。除非配售代理人另有指示，除非股份結算 將通過 DVP 發行（即，於截止日期，公司將以買家名稱和地址發行註冊的股份 並由轉讓代理直接釋放到每位買家指定的配售代理人的帳戶；在收到該等資料後 股份，配售代理應立即以電子方式交付該等股份給適用買方，並須為此付款 由配售代理人（或其結算公司）通過電匯給本公司進行）。儘管本文有相反的內容， 如果在本公司和適用的買家執行本協議時或之後的任何時間，通過以及包括 閉幕前的時間（」結算前期」)，該等買家將全部銷售給任何人，或 在收市時向該買方根據本公司發行的任何部分股份（統稱為」交收前股份」)， 該買方將自動視為該買家（不作為該買家或本公司進行任何額外的要求行動） 無條件約束購買該等結算前股份予該公司，並視為該公司無條件約束出售該等結算前股份 買方在收市時；前提是，本公司不需要在此前向該買方交付任何預先交付股份 至本公司收到本條文下之該等交收前股份的購買價格；以及前提是本公司特此 承認並同意放棄並不構成該買家對於是否在期間是否提供的陳述或承諾 在交收前期限，該買方應出售任何普通股股份給任何人士，並且任何該等決定出售任何股份 該買方必須在該買方選擇進行任何此類銷售的時間（如果有的話）進行普通股。

儘管前述，對於在閉市日前的交易日04:00 p.m. (紐約時間) 或之前提交的行使通知（按照預付讓證所定義），該通知可能在本協議簽署後的任何時間提交，公司同意在閉市日4:00 p.m. (紐約時間) 前交付相應的預付讓證股份，並且閉市日將作為本協議下的預付讓證股份交付日期。

2.2 交付.

(a) 在結算日之前，公司應向每位購買方交付或使交付以下文件：

(i) 本協議已由公司正式執行;

(ii) 公司顧問的合法意見書，對擔任配售代理商和買方的指示，形式和內容合理可接受 對配售代理商和買方。

(iii) 公司應向每位購買方提供公司的匯款指示，該匯款指示需使用公司信頭並由臨時代碼的執行長或臨時代碼的財務長簽署；

(iv) 根據第2.1條，提供給轉移代理的不可撤回指示副本，指示轉移代理通過存入資金或撤出資金保管人系統（“DDC”）以加快速度，交付等同於該購買者訂閱金額除以每股購買價格（如適用，減去可行使該購買者預先資助認股權的普通股股數）的股份，並將其註冊在該購買者名下；DWAC存入資金等於投資者的訂閱金額除以每股購買價格（減去可能發行的普通股數量，如果適用的話），以該投資者的名義登記的股份；

(v) 如適用，根據第2.1條款，每位預先購股權買方將登記一份以其名義註冊的預先購股權，用於購買普通股的股數，該股數等於該買方訂閱金額中適用於預先購股權的部分除以每股購買價減去0.001美元，行使價為每股普通股0.001美元，並受其內的所做任何調整的限制；

(vi) 一張A輪普通認股權注冊在該買家的名下，用以購買等同於該買家股份和預先資本補充認股權股份（如適用）100%的普通股，行使價為每股0.43美元，受其中的調整；

(vii) 一份以該買方的名義註冊的Series b Common Warrant，用於購買等於100% 該買方的股份和預先資本憑證股份（如適用）數量的普通股，行使價格為每股0.43美元，受其中的調整影響；和

(viii) 招股说明书和招股补充文件（可以根据《证券法》第172条规定予以交付）。

(b) 在截止日期之前，每位買方應將以下文件交付或使之交付給公司：

(i) 此協議由該購買方正式簽署；並且

(ii) 购买者的认购款项（若适用，减去预先摊销权证的购买者总行权价，该金额将在预先摊销权证以现金行权时支付），将用于与公司或其指定方进行DVP结算。

2.3 結束條件.

(a) 有關終止交易事項，本公司的義務須滿足以下條件：

(i) 在此所載買方的陳述和保證的權益表述相關之事項（或者在質量或者對物料或者物料不利影響作出限制的情況下，在所有方面）在其作出以及交割日時需準確（只有在存在此表示或保證在其中特定日期的情況下，此表示或保證在該日期應在所有方面準確（或者在質量或者對物料或者物料不利影響作出限制的情況下，在所有方面））；

(ii) 所有購買者在截止日期之前應執行的所有義務、契約和協議均應已執行；並且

(iii) 每位買方按照本協議第2.2（b）條款的規定交付物品。

(b) 在交割日，買方相關的義務受到以下條件的約束：

(i) 在此陳述（除非此陳述或保證強調事實重大性或重大不利影響程度，在這种情况下，陳述或保證應在該日期準確（或就事實重大性或重大不利影響程度而言，應在所有方面準確））作出時及交割日當天，符合（在所有方面準確）公司的陳述和保證（如不是以特定日期內的場合，則應當就該日期而言在所有方面準確（或就事實重大性或重大不利影響程度而言，應在所有方面準確））；

(ii) 所有在交割日或之前應履行的公司義務、契約和協議已履行。

(iii) 公司根據本協議第2.2(a)條款提供的項目交付；

(iv) 就該公司而言，不應試發生重大不利影響；並

(v) 從本日至交割日期，交易所及公司的首要交易市場不得暫停交易，亦不得有報導彭博財經有限合夥人報導的證券交易普遍暫停或受限，或在其服務中報導的任何交易市場設定最低價格，也不能由美國或紐約州當局宣布銀行停業令，亦不能發生任何對金融市場有重大影響或任何金融市場有重大不利變化的全國或國際災害，在相關買家的合理判斷下，這使得在交割時購買證券不切實際或不可取。

文章 第三節。
陳述與保證

3.1 公司的陳述和保證除非在披露行程中另有規定，該披露行程應視作本文件的一部分，並應限定在披露行程相應部分中所包含的披露範圍內，本公司特此向每位買方作出以下陳述和保證：

(a) 附屬機構公司的所有直接和間接子公司已列出。 附表 3.1（a）公司擁有所有子公司的股權或其他股權，清欠任何留置權，每個子公司的已發行流通股份都是有效的，無須進一步付款，不可課稅，且可免突發購買權或類似權利。如果公司沒有子公司，則在交易文件中對子公司或其中任何一家的所有其他引用將被忽略。

(b) 組織和資質公司及其子公司均是根據其成立或組織所在地的法律正式設立或組織的實體，合法存在並善盡職責，具有擁有和使用其財產和資產以及進行其目前業務所需的必要權力和權威。公司和子公司均未違反或違約其相應的證書或公司章程、章程或其他組織或憲章文件的任何條款。公司和子公司均依法合格，具有在其所進行業務或擁有財產的各個司法管轄區進行業務和合法存在的適格地位，除非未能具備上述資格或合法存在，在某種情況下不會對交易文件的合法性、有效性或可執行性造成重大不利影響，不會對公司和子公司總體上的營運、資產、業務、前景或狀況（無論是財務還是其他方面）造成重大不利影響，也不會對公司在任何交易文件下及時履行其重大义务的能力造成重大不利影響（上述任何一项，都被視作“控制项”），且在該等管轄區內沒有提起任何訴訟以撤銷、限制或削減其權力、資格或合法存在。財產 不利影響而且沒有在任何該等司法管轄區提起訴訟來撤銷、限制或削減或尋求撤銷、限制或削減這種權力和權威或資格。

(c) 授權; 執行公司具有必要的公司權力和權限，可以進行並完成本協議和其他交易文件所設想的交易，並履行其在此文件下和相關文件下的義務。公司通過所有必要的行動，已經正式簽署並交付本協議和其他交易文件，並通過此等行動進行的交易，除非需要所需的批准，公司、董事會或公司股東與此相關或相關，否則不需要進一步的行動。公司已經正式簽署本協議及其參與的所有其他交易文件，並且按照其條款進行交付時，將構成公司對公司的有效且具約束力的義務，除了：(i) 一般公平原則和影響普遍的破產、無力償還、重組、暫停和其他適用法律的限制對債權人權利的執行的限制，(ii) 限制特定履行、禁制救濟或其他公平救濟的法律，以及(iii) 适用法律可能限制對利益損失的補償和貢獻條款。

(d) 沒有衝突本公司執行、履行本協議及其他交易文件並無衝突，並會發行及銷售有價證券，並根據相關規劃消化相關交易，不會(一)違反本公司或任何子公司的公司章程或組織或註冊文件的任何條款，或(二)與之衝突、構成違約(或一事經過通知或兩者皆經過通知而成為違約)或對公司或任何子公司的任何財產或資產產生任何留置權，或給予他人終止、修改、防稀、加速或取消的權利(有或無通知、經過通知或兩者皆經過通知 )或(計算、借款或其他方式)或其他融資合同、債務或其他工具(證明公司或子公司債務或其他)或公司或任何子公司受其約束或受影響或(三)根據相關批准，與法律、規則、命令、裁決、禁制令、法院或政府權限的其他限制有衝突或違反，或公司或子公司的財產或資產受其約束或受影響；但除非在(ii)和(iii)各自的情況下，這些事項無論是個別或整體、或合理預期在實質負面影響。

(e) 申報、同意和批准根據交易文件，公司在執行、交付和履行交易文件時，不需要獲得法院、各地區政府機構或其他機構的同意、豁免、授權或訂單，也不需要向其發出任何通知或進行任何申報或註冊，除非：(i)依據本協議第4.4條的要求提交的申報;(ii)提交於證券交易委員會的募股說明書補充說明書;(iii)對每個適用的交易市場提交的通知和/或申請，以便在規定的時間和方式內發行和銷售證券並在交易所上市交易的股票和認股權證股票(v)與證券交易委員會一同提交的D表，(vi)根據適用的州證券法所要求的申報以及(vi)股東批准(統稱為“所需的 批准”).

(f) 證券發行；登記證券已獲得適當授權，根據適用交易文件支付後，將被正式並有效地發行，完全已付款且不需再徵稅，免於公司強加的除本協議規定的轉讓限制以外的所有留置權。當按照認股權證的條款發行認股權股票時，將被正式發行，完全已付款且不需再徵稅，免於公司強加的除本協議規定的轉讓限制以外的所有留置權。公司已從其經過適當授權的普通股中保留了根據本協議和認股權證發行的最大股數。公司已按照證券法的要求準備並提交了2024年2月7日生效的登記聲明，包括招股書及其適用的修改和補充文件直至本協議簽署之日。在提交登記聲明時，公司有資格使用表格S-3。公司有資格根據證券法使用表格S-3，並符合相對於本次發行和前12個日曆月發行之證券的總市值的交易要求，如表S-3的I.b.6一般說明所述。登記聲明在證券法下有效，並且沒有由委員會發出的禁止或暫停登記聲明有效性或暫停或阻止招股書使用的停止訂單，亦無此目的的訴訟程序已經或據公司所知正被委員會威脅。如果根據委員會的規則和法規要求，公司應根據424(b)條款向委員會提交招股書補充文件。當登記聲明及其任何修改生效時，在本協議簽署日期和交割日期，在相關的所有方面登記聲明及其任何修改均符合要求，並且在本條款取消及任何修改生效時，登記聲明及其任何修改在所有方面符合證券法的要求，並且沒有，也不會包含任何不實陳述或遺漏應在其中陳述的任何重要事實或需要為使其中陳述不具誤導性而陳述的任何重要事實；以及招股書及其任何修改或補充在招股書或任何修改或補充發行時及交割日期時，在所有方面符合證券法的要求，並且沒有，也不會包含任何不實陳述或遺漏必要陳述的重要事實，以使當時照明的環境下其中所作的陳述不具誤導性。

(g) 首字母大寫本公司的資本額截至本日期如下所示： 附表3.1(g)，它也包括本文件日期股份的普通股受益所有者及其記錄的子公司的數量。 自本公司根據交易法案的最近文件提交以來，本公司未發行任何股票，除了在本公司股票期權計劃下行使員工股票期權、根據本公司員工股票購買計劃向員工發行普通股、以及根據交易法案的最近文件日期擁有的普通股等效權利的轉換和/或行使之外。任何人都沒有任何的優先購買權、優先購買權、參與權或任何類似的權利來參與交易文件中所規定的交易。除了根據附表3.1(g)中訂貨單和銷售出售股票，沒有任何未到期的期權、認股權、認購權、認股權或任何與之相關的任何性質，或者可轉換成普通股或子公司的任何股票、權利或義務合約、承諾、明白或安排，使公司或任何子公司有義務發行額外的普通股或普通股等效權利或任何子公司的股份。發行和出售證券將不會使公司或任何子公司有義務向任何人（除了購買人）發行普通股或其他證券。公司或任何子公司沒有任何未到期的證券或儀器，其條款在由公司或任何子公司發行證券時調整該證券或儀器的行使、轉換、交換或重置價格。除附表3.1(g)中所述之外，本公司或其任何子公司沒有任何未到期的證券或儀器，其中包含任何贖回或類似條款，並且沒有由公司或任何子公司承擔贖回公司或該子公司的證券的合約、承諾、瞭解或安排。 本公司沒有股票增值權或“幻影股票”計劃或協議或任何類似計劃或協議。本公司的所有已發行承認的股本的股份均為合法的、有效的、已全額支付的、無需進行評估的，已經依所有聯邦和州證券法的要求進行發行，且其所有優先股均已依法發行，對任何優先購買權或類似權利的發行均未違反。發行和出售證券不需要進一步獲得任何股東、董事會或其他人的批准或授權。對於本公司的資本股票，不存在任何股東協議、投票協議或其他類似協議，公司作為一方或據本公司所知，公司股東之間也不存在此類協議。 日程表 3.1(g) 亦包括本日期前以公司附屬公司為身分而所持有的普通股股份，數量編制如下：

(h) 證券交易委員會報告; 基本報表公司已按照證券法和交換法的要求，包括根據第13（a）條或15（d）條的規定，提交了所有應由公司提交的報告，時間表，表格，聲明和其他文件，截至本日之前的兩（2）年內（或根據法律或規定要求公司提交此類材料的較短期限）（上述材料包括其附件和通過引用相一致備查的文件，連同招股書和招股書的附錄，在此統稱為“證監會報告按照准時提交法令和其中的有效報告的規定，提交了所有SEC報告並在任何截止日期前提交了任何此類補充報告GAAP在其各自的日期，SEC報告在所有重大方面符合證券法和交換法的要求，並且在提交時未包含任何未真實陳述的事實或未包含所需陳述的重大事實，或者未必要使其陳述考慮到當時的情況下，事實滴水不漏的資料。

(i) 材料變動；未公開事件，負債或發展.自從包含在SEC報告中的最新查核過的基本報表的日期以來，除了根據 附表 3.1(i)（i）沒有事件、發生或發展導致或合理預期將導致重大不利影響，（ii）公司未負擔任何負債（可能的或其他）除了（A）交易應付款項和依照過往慣例在業務正常運作中產生的應計費用和（B）根據GAAP或披露在提交給證券交易委員會的文件中無需反映在公司基本報表中的負債，（iii）公司沒有改變其會計方法，（iv）公司未宣布或支付任何現金股利或分配給股東的其他財產，或購買、贖回或簽訂購買或贖回任何股本股份，（v）公司未向任何官員、董事或聯屬公司發行任何股權證券，除了根據現有的公司股權報酬計劃。公司沒有向委員會申請對信息保密的事項。除了本協議中拟议发行的證券或如在「 附表 3.1(i)沒有事件、負債、事實、情況、事件或發展已發生或存在，或合理預期將會發生或存在，涉及公司或其子公司或其各自的業務、前景、資產、業務、財務狀況，公司在此表述或被視為作出表述時根據適用證券法應披露的情形，該情況至少在此表述被公開披露前一（1）個交易日。

(j) 訴訟除非訂單所載，本公司執行、簽署及執行本協議和其他交易文件、發行和出售證券、完成相關交易，不會違反或違反本公司或任何子公司的證書或章程、公司章程或其他組織或憲章文件的任何條款，或導致對本公司或任何子公司的任何財產或資產產生任何質權，或授予其他人任何終止權、修改權、反稀釋權或相似調整、加速或取消（有或無通知、時間或兩者），或授予其他人任何協議、信貸設施、債務或其他工具（證明本公司或子公司的債務或其他方面）或對本公司或任何子公司所約束或影響的其他理解任何權利；或受到所需批准的制約，或導致違反任何法律、規則、法規、令、判決、禁令、裁決或其他任何法院或政府當局的限制（包括聯邦和州證券法律和法規），或任何公司或其子公司的任何財產或資產所約束或影響；但在(ii)和(iii)各款的情況下，不會對重大不良影響產生或有合理預期的影響。 附表 3.1(j)公司、子公司或其相關財產未被法院、仲裁機構、政府或行政機關、監管機構（聯邦、州、縣、地方或外國）提出或知悉的訴訟、調查、違規通知、程序或調查（總稱為「無訟事，調查，通知，程序或調查」）威脅或影響。行動附表 3.1(j) 所設置的行動都未對交易文件或自有證券的合法性、效力或可執行性提出負面影響或挑戰，並且如果有不利的決定，都不會或在合理範圍內預期導致實質不利影響。附表 3.1(j) 未設置涉及公司或其子公司、任何董事或高管被指違反聯邦或州證券法或違反信託義務的訴訟索賠。 附表 3.1(j)（i）對任何交易文件或證券的合法性、有效性或可執行性造成或挑戰不利影響，或（ii）若有不利決定可能會導致實質不利影響。 公司或其任何子公司，或其任何董事或管理人員，均不曾或不是處於任何涉及違反或責任違反聯邦或州證券法或違反受信任義務的指控的訴訟中。 就公司的知識而言，未曾有任何委員會涉及公司或公司的任何現任或前任董事或管理人員的調查，並且沒有正在進行或籌備中的調查。 委員會未曾發出任何停止訂單或其他訂單暫停公司或任何子公司根據交易所法或證券法提交的任何註冊聲明生效。

(k) 勞動關係就知識公司而言，並不存在任何勞資糾紛或即將發生的勞資糾紛，可能合理預期將會對公司產生實質不利影響。公司或其子公司的任何員工均不是與公司或子公司的關係有關的工會成員，且公司及其子公司均未與任何集體協議締結，公司及其子公司認為與員工的關係良好。就知識公司而言，公司或其子公司的任何執行官，現在或將來都不違反任何勞動合同、保密、披露或專有資訊協議、非競爭協議或任何其他合同或協議或對第三方有利的限制性約束，且繼續聘用每位執行官不會使公司或其子公司對上述事項負有任何責任。公司及其子公司均遵守有關就業及就業慣例、就業條款及條件、工時與薪酬的所有美國聯邦、州、地方和外國法律和法規，除非不符合該法律和法規亦合理預期對公司產生實質不利影響。

(l) 合規公司或任何子公司：(i) 未違反或違反且沒有發生任何未獲豁免的事件，若以通知或時間或兩者為條件，將導致公司或任何子公司違約，亦未收到任何索賠通知，指其違反或違反了任何債券、貸款或信貸協議或雙方簽署的任何其他協議或工具，也沒有任何財產受到約束（是否已獲得豁免），(ii) 未違反任何法院、仲裁人或其他政府當局的判決、裁定或命令，(iii) 未違反任何政府當局的法令、規則、條例或法規，包括但不限於所有與稅收、環境保護、職業健康和安全、產品質量和安全、就業和勞動事宜有關的外國、聯邦、州和地方法律，但這些事件在任何情況下都無法或合理地預期不會產生重大不利影響。

（男性） 環保母基法律該公司及其子公司(companies和subsidiaries) (i)合規所有聯邦，州，地方和外國有關污染或保護人類健康或環境(包括周圍空氣，地表水，地下水，地表或地下岩層)的法律，包括涉及到化學品，汙染物，污染物質，有毒或有害物質或廢棄物(統稱“化學品”)排放，排放，釋放或威脅釋放，以及所有相應授權，行政法令，要求或要求書，禁令，判決，許可證，通知或通知書，文件，計劃或法規，(以下簡稱“環境”);(ii)已獲得所有必要的有關環保法例的許可證，牌照或其他批准，以從事其相應業務;且(iii)遵守該等許可證，牌照或批准的所有條款和條件，如果在每個(i)，(ii)和(iii)中，未能遵守上述規定可能合理地預期會對財務報表(個別或合併)，業務或資產負債表產生重大不利影響。危險物質）對環境，或者與危險物質的製造、加工、分銷、使用、處理、儲存、處置、運輸或處理相關的事項，以及全部授權、代碼、法令、要求或要求的函件、禁令、判決、許可證或通知或通知的函件、命令、許可、計劃或法規，根據該等事項頒發、輸入、公布或批准（“環保母基法律）（ii）已獲得香港法下的環保法所要求的所有許可證、牌照或其他批准，以開展相關業務；以及（iii）在每個子句（i）、（ii）和（iii）中，未能遵守相關許可證、牌照或批准的所有條款和條件可能合理預料、個別或共同造成重大不利影響。

(n) 監管許可證本公司和附屬公司所經營的業務，如在證券交易委員會報告書中所述，均已取得聯邦、州、地方或外國監管當局的所有證書、授權和許可證，唯在未取得此類許可證不會合理地導致重大不利影響（“物料 許可證），而且本公司或任何附屬公司均未接獲有關撤銷或修改任何重要許可證的訴訟通知。

（o） 資產標題本公司及其子公司對所擁有的所有不動產都具有良好的、可出售的完全產權，對所有對本公司及其子公司業務具有重要性的所有個人財產也具有良好的、可出售的完全產權，但需排除以下情況：（一）任何不會對該財產的價值產生重大影響或對本公司及其子公司對該財產的使用現状和預期使用狀況產生重大干擾的留置權，以及（二）為支付聯邦、州或其他稅款的留置權，對此，在按照GAAP規定進行相應費用預留的情況下，且該付款既非逾期該也未違反相關懲罰規定。本公司及其子公司所租賃的任何不動產和設施均遵守有效、現行並可執行的租賃協議。

(p) 知識產權公司和其附屬公司已獲得或者具有使用權，所有專利、專利申請、商標、商標申請、服務標誌、商號、商業秘密、發明、版權、許可證和其他智慧財產權和類似權利，這些權利是使用其在SEC報告中所描述的業務的必要或者要求的，其未取得這些權利可能會對公司造成重大不良影響（“其它權利”）。公司和其附屬公司沒有收到有關任何智慧財產權已到期、終止或被放棄的通知（書面或其他形式），也不預期任何智慧財產權會在本協議簽訂之日起兩（2）年內到期、終止或被放棄。自SEC報告中包含的最新經已審核財務報表的日期起，公司和其附屬公司均沒有收到以書面或其他形式發出的關於任何智慧財產權違反或侵犯任何人的權利的索賠，或者得知任何此類狀況，除非此類狀況不會或不能合理地預期對公司造成重大不良影響。就公司所熟知的情況而言，所有此類智慧財產權是可執行的，而且不存在任何其他人對任何智慧財產權的現有侵犯。公司及其附屬公司已采取合理安全措施，以保護其所有知識產權的秘密性、保密性和價值，除非不這樣做可能不會或不合理地預期對公司造成重大不良影響。對於所述的智慧財產權，公司沒有得知任何會妨礙其具有有效授權權利或者清晰擁有權利的事實。公司沒有得知其缺乏或將無法獲取其業務所需的所有智慧財產權利或許可證的任何事實。知識產權為什麼Corcept Therapeutics股票今天上漲？

(問)保險公司和子公司已經受到具有公認財務責任的保險公司投保，以適當和在業務中習慣的金額對抗此類損失和風險，其金額至少等同於總認股金額。公司和任何子公司都沒有任何理由相信將無法在現有保險期限屆滿時續保現有的保險，或從類似保險公司獲得相似的保險，以繼續業務而不會有顯著成本增加。

(r) 與關聯企業和員工的交易除非訂單所載，本公司執行、簽署及執行本協議和其他交易文件、發行和出售證券、完成相關交易，不會違反或違反本公司或任何子公司的證書或章程、公司章程或其他組織或憲章文件的任何條款，或導致對本公司或任何子公司的任何財產或資產產生任何質權，或授予其他人任何終止權、修改權、反稀釋權或相似調整、加速或取消（有或無通知、時間或兩者），或授予其他人任何協議、信貸設施、債務或其他工具（證明本公司或子公司的債務或其他方面）或對本公司或任何子公司所約束或影響的其他理解任何權利；或受到所需批准的制約，或導致違反任何法律、規則、法規、令、判決、禁令、裁決或其他任何法院或政府當局的限制（包括聯邦和州證券法律和法規），或任何公司或其子公司的任何財產或資產所約束或影響；但在(ii)和(iii)各款的情況下，不會對重大不良影響產生或有合理預期的影響。 附表3.1(r)公司或任何子公司的董事或高管，就公司或任何子公司的知識，目前與任何交易為當事人，包括與公司或任何子公司進行提供服務的任何交易、協議或其他安排（而不限於作為員工、高管和董事）；提供對公司或任何子公司的不動產或動產的租賃；向公司借款或出借款項或其他需要向董事、董事或該員工支付款項的任何合同、協議或其他安排；以及公司知識範圍內，任何董事、高管或任何該員工擁有重大利益或擔任董事、高管、受託人、股東、成員或合夥人的實體，其金額均超過120,000美元，除了（i）支付為提供的薪酬或諮詢費用，（ii）代表公司發生的費用的報銷和（iii）其他員工福利，包括公司任何員工期權計劃下的股票期權協議。

(s) 薩班斯 - 豪利法案; 內部會計控制公司和附屬公司遵守任何適用的薩班斯 - 豪利法案（2002年修訂）的要求，該要求自本合同生效日和成交日生效，以及美國證券交易委員會在此日期和成交日生效的任何適用規則和法規。公司和附屬公司建立了足夠的內部會計控制制度，以提供合理保證：（一）交易依照管理層的一般或具體授權執行；（二）交易按照需要記錄，以便按照特定美國公認會計原則（GAAP）編制財務報表並確保資產的負責性；（三）只有符合管理層的一般或具體授權才可以訪問資產；（四）以合理時間間隔比較已記錄的資產責任與現有資產並采取適當行動。公司和附屬公司對公司和附屬公司建立了揭露控制和過程（如《美國證券交易法》13a-15(e)和15d-15(e)所定義）並且設計了這些揭露控制和過程以確保公司在《美國證券交易法》下提交或提交的報告中記錄、處理、彙總和報告的信息在美國證券交易委員會的規則和表格中指定的時間內。公司的簽證主管已評估公司和附屬公司的揭露控制和過程的有效性，該評估截至最近提交的交易所法案定期報告（該日期，“" -> "”為什麼Corcept Therapeutics股票今天暴漲？自評估日期以來，公司和其附屬公司的財務報告內部控制（如《美國證券交易法》所定義）沒有發生重大影響，或者合理可能對公司和其附屬公司的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

(t) 特定費用除了公司支付给配售代理商的补偿外，公司或其子公司不需要向任何券商、金融顾问或顾问，发现者、配售代理商、投资银行、银行或其他人支付任何经纪费、寻找者费用或佣金，也不需要对交易文件所规定的交易支付任何费用。购买方对任何费用或作为此部分交易文件所规定的类型的费用的索赔没有义务，这些费用可能与交易文件所规定的交易相关。

(u) 投資公司該公司不是，並且也不是，並且在收到證券款項之後，亦不會成為，或成為「投資公司」之聯屬關係，在1940年修訂後的《投資公司法》所定義的意義下。 該公司應以方式經營其業務，以免成為依照1940年修訂後的《投資公司法》的規定應註冊的「投資公司」。

(v)登記權任何人未得擅自要求公司或其任何子公司根據證券法登記其或其任何子公司的任何證券。

(w) 上市及維持要求. 這支普通股根據交易所法案第12(b)或12(g)條款註冊，且公司並未採取任何旨在終止普通股在交易所法案下註冊的行動，也沒有收到委員會正在考慮終止該註冊的通知。 公司在此之前的12個月內未收到任何交易市場的通知，該通知指出公司未遵守該交易市場的上市或維護要求。 公司目前符合所有上市和維護要求，且沒有理由相信在可預見的將來不會繼續符合這些要求。 普通股目前可以通過Depository Trust Company或另一個建立的清算公司進行電子轉帳，且公司目前在支付與該電子轉帳相關的Depository Trust Company（或其他建立的清算公司）的費用。

(x) 收購保護措施的應用公司和董事會已採取一切必要行動，以防止訂單進行時任何控股股份收購、業務組合、毒丸（包括根據權益協議進行的任何分配）或其他相似的反收購條款根據公司的公司章程（或相似的憑證文件）或所在州的法律對買方產生影響或可能對買方產生影響，是因為買方和公司履行其在交易文件下的義務或行使其權利，包括但不限於由於公司發行證券和買方擁有證券而導致的。

(y) 披露除了與交易文件所述交易的實質條款和條件有關外，公司確認其自己或代表其行事的其他人未向任何購買者或其代理人或律師提供公司認為構成或可能構成未在《招股說明書補充說明》中披露的實質性、非公開信息。公司明瞭並確認購買者將依賴上述陳述來進行公司證券的交易。公司向購買者提供的有關公司及其子公司、它們各自的業務和本協議所擬定的交易的所有披露，包括本協議的披露附表，均屬真實正確，並且沒有包含任何實質性事實的虛假陳述或遺漏必須披露的實質性事實以使其所做的陳述在作出時的光環境下不具誤導性。在本協議簽署之日起前十二個月公司發佈的新聞稿作為整體不包括任何虛假事實陳述或遺漏其中必須陳述的實質事實，或有必要陳述以使其所做的陳述在作出時的光環境下不具誤導性。公司承認並同意，除本協議第3.2條中具體列明的陳述外，任何購買方均未作出任何與本協議所擬定的交易有關的陳述或保證。

(z) 沒有整合性提供假設買方在第3.2節中所陳述和保證的準確性，公司、其聯屬機構或任何代表其或其聯屬機構行事的人，都沒有直接或間接地就任何證券發出過任何要約或銷售過任何證券，在情況下，這些證券的發行時間與公司之前的發行合并，要達到以下目的：（i）根據《證券法案》的要求將普通認股權證或普通認股權股票註冊在《證券法案》下，或（ii）根據任何交易市場的適用的股東批准規定，該公司的證券在該市場上上市或被指定。

（aa） 償債能力根據公司截至結束日的合併財務狀況，在本次證券銷售所得款項收到後，（i）公司資產的公允銷售價值超過將在成熟時支付或與公司現有債務及其他負債（包括已知的或有條件的負債）相關的金額，（ii）公司資產不構成未來進行業務的過度小的資金，包括考慮公司經營業務的特定資本需求和合併預測資本需求和資金可裨利用性，以及（iii）公司目前的現金流量，加上公司收到的款項（若將其所有資產賣掉後，並將現金用於全部預期現金需求），將足夠支付所有負債及其相應的金額支付時支付。公司不打算有能力支付到期後的債務（考慮到債務的支付時間和金額）。公司並不知道有任何事實或情況使其相信公司將於結束日起一年內根據任何管轄區的破產或重新組織法律申請破產或重整。 3.1(aa) 表格中列出所有公司或附屬公司的已擔保和未擔保債務、以及已經有承諾的債務。 在此日期，列出了公司或任何子公司當前所有未償還的有擔保和無擔保債務，以及公司或任何子公司承諾的債務。對於本協議，「」表示（x）任何借款負債或超過50,000美元應支付的金額（非業務過程中產生的交易應付賬款），（y）所有保證、擔保和其他間接負債，無論是否反映在公司合併財務報表（或其附注）中，但不包括在業務過程中以背書方式保證存款收或彙集等相似交易的擔保品；以及（z）應按照GAAP資本化的租賃支付現值超過50,000美元的租約下的租金支付。公司或任何子公司並未違反任何債務。負債“”指的是（x）借款負債或超過50,000美元的金額（除了業務過程中產生的應付賬款），（y）所有保證、擔保和其他間接負債，無論是否反映在公司合併資產負債表（或附註）中，但背書保證的擔保票據存款或代收等業務過程中的類似交易除外；以及（z）根據GAAP要求資本化的超過50,000美元的租賃支付的現值。公司或任何子公司並未違約任何債務。

(bb) 稅務狀況除了對於單獨或累計上對公司和其子公司造成或合理預期將導致重大不利影響的事項外，該公司及其子公司已就其所受管轄的任何司法管轄區要求的所有美國聯邦、州和地方所得稅以及所有外國所得稅和特許稅的申報和申報向已做出或已提交所有必要的美國聯邦、州和地方所得稅以及所有外國所得稅和特許稅的返還，報告和申報，並已支付所有金額重大，顯示或確定應在此等還稅、報告和申報上應付的所有稅款和其他政府評估和費用，以及已在其帳冊上撥存了足以合理支付其所申報、報告或聲明所涉及期間後的所有主要稅金的預備。在任何主要數額上顯示該稅務管轄機關聲稱到期的未支付稅款並無公司或任何子公司所知，且公司或任何子公司的官員知曉不存在任何此類要求的依據。

（cc） 海外腐敗行為無論是公司還是其子公司，亦或是公司或其子公司的任何代理人或其他代表行事的人，均沒有（i）直接或間接地使用任何基金進行非法的捐贈、禮品、娛樂或其他非法開支，無論是與國內還是國外的政治活動相關，（ii）使用公司資金向國內外政府官員或員工，以及任何國內外政黨或選舉活動進行非法支付，（iii）未充分披露公司或其子公司（或任何代表其行事已經知道的人）違反法律的貢獻，或（iv）在FCPA的任何重大方面違反了任何規定。

(dd) 會計師公司的獨立註冊會計師事務所是Kreit & Chiu CPA, LLP。據公司的知識和信仰，該會計師事務所（i）符合《交易所法》要求的註冊會計師事務所（ii）將對包括在公司2024年度年度報告中的財務報表表達意見。

(ee) 購買人購買證券的確認本公司確認並同意，每位購買人在本交易文件及其涉及的交易方面僅以長臂的購買者身份行事。本公司進一步確認，沒有任何購買人在本交易文件及其涉及的交易方面以財務顧問或公司的受託人（或以類似身份）行事，並且任何購買人或其各自代表或代理人就本交易文件及其涉及的交易所提供的任何建議僅為購買證券的附帶效應。本公司進一步對每位購買人表示，本公司決定簽訂本協議和其他交易文件純粹基於公司及其代表就此交易進行的獨立評估。

(ff) 有關買方的交易活動之確認. 除本協議或本協議其他地方另有規定外（不包括本協議第3.2(f)節和第4.14節），本公司充分了解並承諾：（i）未要求任何購買方同意，亦無任何一名購買方同意，停止購買或銷售本公司的證券，無論是持有或賣空，或是以本公司發行的證券為基礎的“衍生”證券，也不要求將證券持有任何指定期限；（ii）任何購買方在本次定向增發交易結束前後進行的過去或將來在公開市場或其他交易，特別是包括但不限於賣空交易或“衍生”交易，可能對本公司的公開交易證券市價產生負面影響；（iii）任何購買方以及任何購買方參與的“衍生”交易的對方，無論是直接還是間接地，目前可能持有普通股的“沽空”倉位；（iv）任何購買方不得被視為對任何具有等同法律地位的對方具有任何關聯性或控制權利的交易對方。本公司進一步理解並承認：（y）一名或多名購買方在證券有效期內的某些時間可能進行避險活動，包括但不限於在確定與證券相關的認股權證股份價值的期間進行的活動；（z）此類避險活動（如有）可能會減少現有股東在避險活動進行期間以及之後的公司普通股權益價值。本公司承認，此類提及的避險活動不構成對任何交易文件的違約行為。

(gg) 合規的規範M項目公司未曾，而且據我所知代表公司的任何人亦未曾（i）直接或間接地採取任何行動，以致於穩定或操縱公司任何證券的價格，以促使銷售或轉售證券之一，（ii）出售、投標、購買或支付任何補償來徵求購買任何證券，（iii）支付或同意向任何人支付任何補償，以徵求其他人購買公司的其他證券，除了在(ii)和(iii)條款的情況下，作為進行證券配置的放置代理人所支付的補償。

（hh） 保留的.

(ii) 股票期權計劃根據公司的期權計劃，公司授予的每個期權（i）符合公司的期權計劃的條款，（ii）行使價格至少等於根據GAAP和適用法律的日常股票的公允市值。公司的期權計劃並未追溯授予期權。公司沒有知情地授予，也沒有公司的政策或做法去有意地在公司或其子公司或其財務業績或前景相關的重要信息發布或其他公開公告之前授予期權。

(jj) 網絡安全概念。(i)(x) 公司或其附屬公司的任何信息技術和電腦系統、網絡、硬件、軟體、資料（包括其各自客戶、員工、供應商、供應商和任何由其或其代表維護的第三方數據）、設備或技術（統稱“”）沒有發生違反安全性或其他影響安全性的事件或條件，公司和子公司也未收到任何通知或知道有任何事件或條件會合理地預計會導致其IT系統和數據的安全性遭到違反；(ii) 公司和其子公司現在遵守所有適用的法律或法規以及任何法院或仲裁機構或政府或監管機構的判決、命令、規則和法規、內部政策和有關IT系統和數據的隱私和安全以及保護這些IT系統和數據免受未經授權的使用、訪問、盜用或修改的合同義務，除非單獨或總體而言都不會對其造成重大不利影響；(iii) 公司和子公司已實施和維護商業合理的保護措施，以維護和保護其重要機密信息及其所有IT系統和數據的完整性、連續運作、冗餘性和安全性；(iv) 公司和子公司已實施符合行業標準和慣例的備份和災難恢復技術。IT系統和數據為何Corcept Therapeutics股票今天飆升？

(kk) 遵循數據隱私法規(i) 公司與附屬公司在過去三（3）年的任何時間內，以及現在，都遵守了所有適用的國家、聯邦和外國的數據隱私和安全法律法規，包括但不限於歐洲聯盟的一般數據保護法規（「GDPR」)；(ii) 公司及其子公司已經制定了相關政策並遵守，並採取適當措施合理地設計以確保數據隱私與安全及個人數據的收集、儲存、使用、披露、處理和分析 (統稱「 隱私法規」）；(ii) 公司與附屬公司已制定並遵守了相關的數據隱私和安全政策和程序，並采取合理的措施確保對個人資料（如下所定義）的收集、存儲、使用、披露、處理和分析的合規性（「政策（iii）公司根據隱私法律的要求，向客戶、員工、第三方供應商和代表提供其適用的政策的準確通知；以及 （iv）適用的政策提供有關公司當時隱私做法的準確和充分通知，並且不包含任何關於公司當時隱私做法的重大遺漏，這是隱私法律要求的。個人數據指（i）自然人的姓名、街道地址、電話號碼、電子郵件地址、照片、社會安全號碼、銀行信息或客戶或賬戶號碼；（ii）在聯邦貿易委員會法案修訂版下符合“個人身份識別信息”資格的任何信息；（iii）由GDPR定義的“個人數據”；以及（iv）任何其他信息，使得可以識別該自然人，或他或她的家人，或允許收集或分析與已識別人的健康或性取向相關的任何可識別的數據。 （i）在任何政策中進行的這些披露均未有任何不準確、誤導或欺騙，違反任何隱私法律；以及（ii）交易文件的執行、交付和履行不會導致違反任何隱私法律或政策。 公司和附屬公司均未（i）據公司所知，收到任何隱私法律下公司或附屬公司的實際或可能的責任的書面通知；（ii）目前未全面或部分進行或支付根據任何隱私法律的法規請求或要求進行任何調查、整改或其他糾正措施；或（iii）是根據任何隱私法律與任何法院或仲裁人或政府或監管機構簽訂的任何命令、裁定或協議的一方，該命令、裁定或協議對任何隱私法律施加了任何義務或責任。

(ll) 外國資產控制辦公室無論是公司還是任何子公司，亦或者根據公司所知，任何董事、高級職員、代理人、雇員或公司或任何子公司的聯繫人都不受美國財政部國外資產控制辦公室（OFAC）的任何制裁。 OFAC ”).

(mm) 美國房地產控股公司該公司從未並不是美國房地產持有公司，依照1986年修訂的內部收入法典第897條的定義，並且在買方要求時，該公司將會證明這一點。

(nn) 銀行控股公司法案。本公司及其子公司或關聯公司並不受1956年修訂的銀行持有公司法的約束（以下簡稱“BHCA）並受美國聯邦儲備系統董事會（銀行決策者的監管規定 “聯邦儲備（美聯儲）公司及其任何子公司或關聯公司，直接或間接，均不擁有或控制任何類型的投票證券的流通股份中達到百分之五（5%）或以上，或擁有或控制任何滿足BHCA和聯邦儲備系統監管的銀行或實體股權總額達到百分之二十五（25%）或以上。公司及其任何子公司或關聯公司並未對受BHCA和聯邦儲備系統監管的銀行或實體的管理或政策施加控制影響。

(oo) 洗錢本公司及其子公司的業務始終遵守了《1970年貨幣和外國交易報告法》(Currency and Foreign Transactions Reporting Act of 1970)及其修訂版、相關反洗錢法規和相關法規及規定（統稱“貨幣”)的適用的記錄保存和報告要求。資金洗滌法），以及沒有公司或任何附屬公司在任何法院、政府機構、權威主體或機構或任何仲裁員前進行的訴訟或訴訟，與洗錢法相關的涉及公司或任何附屬公司的訴訟或構成公司或任何附屬公司的訴訟或構成威脅。

(pp) 定向增發. 在假設認為買方在第3.2節中所做的陳述和擔保的準確性的情況下，公司向買方提供的普通認股權證或普通認股權證股份的發售無需根據證券法進行登記。本協議規定的公司向買方發售證券不違反交易市場的規則和法規。

(qq) 不進行一般性招攬無論是公司還是代表公司的任何人，均未以任何形式進行廣告宣傳或一般性招攬，就普通認股權證或普通認股權證股份進行銷售。公司僅向購買方以及符合《證券法》第501條規定的某些“合格投資者”銷售普通認股權證和普通認股權證股份。

(rr) 無不合格事件對於根據證券法規第506條規定的規則，在此之下提供和出售的普通認股權證和普通認股權股份，無論是公司、任何前身、任何關聯發行人、任何董事、執行人、其他公司參與此次發行的任何官員、持有公司在外流通的20%或以上出任計票權股份的受益人，依據表決權力計算，或與公司以任何身份在銷售之際與之聯繫的保薦人（在證券法第405條下定義為該術語）（每個都稱為“」）都不受《證券法》第506(d)(1)(i)至(viii)條規定的“不良人物”不合格限制的影響（視該事件為“」），但不包括適用於第506(d)(2)或(d)(3)條的不良事件。公司已經盡合理的注意確定是否存在任何受發行人限制的人。公司已根據第506(e)條的適用範圍履行其披露義務並向購買者提供了根據該條款提供的任何披露的副本。發行人涵蓋人」不受《證券法》第506(d)(1)(i)至(viii)條規定的「不良人物」不合格限制的影響 （一個「」），但適用於第506(d)(2)或(d)(3)條的不合格事件除外。公司已行使合理謹慎，以確定任何發行人涵蓋的人是否處於不合格事件中。公司已按照第506(e)條的適用範圍履行其披露義務，並向購買者提供了根據該條款提供的任何披露的副本。無公司已行使合理謹慎，以確定任何發行人涵蓋的人是否處於不合格事件中。公司已按照第506(e)條的適用範圍履行其披露義務，並向購買者提供了根據該條款提供的任何披露的副本。

(ss) 其他被覆蓋的人除了承銷代理之外，公司對於任何人（除了任何發行人相關人員）在銷售任何證券時已經或將要被支付（直接或間接）酬金的情況不知情。

(tt) 取消資格事件通知公司將在結束日期前以書面形式通知購買方和承銷代理商：(i) 任何與任何發行人涉及的被覆蓋人員相關的資格取消事件，以及 (ii) 任何會隨著時間流逝而合理預期將成為涉及任何發行人被覆蓋人員的資格取消事件的事件。

3.2 買家的陳述和保證每個買家在此代表自己並且不代表其他買家，自本日期及交割日向公司如下陳述和保證（除非指定了特定日期，在該情況下則準確無誤，截至該日期）：

(a) 組織; 權限。此類買方是在其所在司法管轄區內依法成立、合法存在且正常經營的實體，擁有進行並完成交易文件(如下定義)所述交易的必要權力和權限，以及履行本協議和其他文件之下的其義務。此次購買方可以是個人或合法成立並且依法存在及良好運轉的實體，並具有在其所屬所在地法律下充分的權力和職權，用以進行和完成交易文件所規定的交易，並在此和交易文件下履行其義務。購買方已依其所需的公司、合夥、有限責任公司或同類型行動依法授權，簽署和交付交易文件，並完成交易文件所規定的交易。購買方已按照交易文件的條款簽署並交付交易文件，並將在根據本文件的條款交付後成為對其具有有效和合法約束力的義務，除非：（i）受到一般公平原則和普遍適用的破產、破產、重組、暫停及其他影響對債權人權利執行的法律的限制；（ii）受到關於可得到具體履行、禁制令或其他公正救濟的法律限制；（iii）可能受限於適用法律對賠償和貢獻條款的限制。

(b) 理解或安排該購買方是以自己的賬戶為原則並且沒有與其他人直接或間接地就分配或關於這些股票的分配進行安排或理解（這一聲明和保證並不限制該購買方根據登記報表或根據適用的聯邦和州證券法規定出售該證券，或以其他方式符合適用的聯邦和州證券法規定）。該購買方是在其日常營業活動中獲得此證券。該購買方明白普通認股權證和普通認股權證股份是“受限證券”，並且未根據證券法或任何適用的州證券法註冊，且無意以違反證券法或任何適用的州證券法發行或轉售此種證券或其任何部分，並且與任何其他人沒有直接或間接的安排或理解，以違反證券法或任何適用的州證券法分配或關於該種證券分配（這一聲明和保證並不限制該購買方根據登記報表或以其他方式符合適用的聯邦和州證券法規定出售該種證券）。

(c) 購買者地位在向該買受人提供證券時、以及截至目前為止，在行使任何認股權證的每個日期上，它將是以下兩者之一：(i)根據《證券法》第501(a)(1)、(a)(2)、(a)(3)、(a)(7)、(a)(8)、(a)(9)、(a)(12)或(a)(13)條款所定義的「合格投資者」；或者(ii)根據《證券法144A(a)條》所定義的「合格機構買家」。

(d) 此購買方具有相應的經驗. 該購買者，無論是獨自還是與其代表一起，對商業和財務事務具有相應的知識、深度和經驗，以便能夠評估證券的優點和風險，並已經對此投資的優點和風險進行了評估。該購買者能夠承擔證券投資的經濟風險，並且目前能夠承受對此投資的全部損失。

(e) 信息获取該買方承認已有機會審閱交易文件（包括所有展品和附表），以及SEC報告並獲得（i）對於公司發行證券條款和條件以及投資證券的優點和風險進行詢問並獲得公司代表的回答；（ii）獲得有關公司及其財務狀況、營業成果、業務、資產、管理和前景的信息，以評估其投資；以及（iii）有機會獲取公司擁有或可以輕松獲得的其他附加信息，該信息對於就投資做出明智的決策至關重要。該買方承認並同意，發行代理商或其任何關聯公司並未向該買方提供有關證券的任何信息或建議，該信息或建議並非必要或需要的。發行代理商或其任何關聯公司也沒有或正在提供關於公司或證券質量的任何陳述，並且發行代理商和任何關聯公司可能已經獲取了關於公司的非公開信息，該買方同意無需提供予其。在向該買方發行證券的交易中，發行代理商及其任何關聯公司均未作為該買方的財務顧問或受託人。

(f) 特定交易及保密性除了實施本協議所設想的交易外，買方未直接或間接執行任何購買或銷售（包括賣空榜）本公司的證券，也未有任何人代表或憑借與買方達成協議的瞭解執行此類交易，在自買方首次收到公司或代表公司的其他人所記載本協議重要條款的書面或口頭提議之時起至本協議簽署前。儘管如上所述，對於一個多管理投資工具買方，其中單獨的投資組合經理管理買方資產的不同部分，且經理們不直接了解其他部分資產的經理所做投資決策，上述陳述僅適用於由製定購買本協議所涵蓋證券投資決策的經理管理的部分資產。除本協議締約方或買方的代表，包括但不限於其高管、董事、合夥人、法律及其他顧問、員工、代理及聯屬公司外，買方已維持有關此交易所作的所有披露的保密性（包括本交易的存在和條款）。儘管如上所述，為避免疑義，本文未包含任何表示或保證，亦不排除因為為了實施未來賣空或類似交易而尋找或借借股份所採取的任何行動。

(g) 一般徵求。購買該證券的購買者並非因報紙、雜誌或類似媒體上刊登或電視、廣播播出的任何廣告、文章、通知或其他通訊，或出現於任何研討會，或據該購買者所知，任何其他一般募集或廣告而購買該證券。

公司承認並同意，本第3.2條所載的陳述，不應修改、修訂或影響該買方權利，以依賴本協議中公司的陳述和保證，或任何交易文件中所載的陳述和保證，或與本協議有關簽訂和/或交付的任何其他文件或文件或工具中所載的陳述和保證，或與本協議或此處所考慮的交易之實現有關聯的文件。儘管前述，為明確起見，本內容中不應構成陳述或保證，或阻礙有關尋找或借借股份以進行賣空或類似交易的行動。

第四條
雙方之其他協議

4.1 移除傳奇。

(a) 普通認股證和普通認股證股份只能在遵守州和聯邦證券法律的情況下處置。與非根據有效登記聲明或144條規定以外的任何普通認股證或普通認股證股份的轉讓有關，對於轉讓方向公司或購買方聯繫或根據4.1(b)條款進行抵押，公司可能要求轉讓方向公司提供轉讓方選擇並得到公司合理接受的律師意見，其形式和內容應合理滿意公司，以證明此轉讓不需要在《證券法》下登記納入。

(b) 買方同意根據本第4.1條的要求，在任何普通認股權證或普通認股權股份上加上以下標語：

本證券及本證券可行使的證券未在美國證券交易委員會或任何州證券委員會註冊，而是依據《1933年證券法》修訂版中的註冊豁免進行發行，因此不能以除非按照《證券法》下的有效註冊聲明書進行，或依據可用的豁免或無需進行註冊的交易條件，違背適用的州證券法，否則不得進行發行或銷售。本證券及本證券行使的證券可能與具有「合格投資者」定義根據《證券法》501(a)的註冊經紀商或其他與其有關的真實保證金帳戶或其他貸款有關聯。

公司承認並同意，購買方可能不時根據與註冊券商訂立的真實保證金協議，或向符合證券法501(a)條款下“合格投資者”定義的金融機構設定安全利益，抵押或設定部分或全部一般認股權證或認股權證股份。根據此安排的條款要求，購買方可能轉讓抵押或擔保的一般認股權證或認股權證股份給抵押權人或擔保方。此類抵押或轉讓不受公司批准，並且與之相關的抵押權人、擔保方或抵押人的法律顧問意見也無需。此外，此類抵押無需通知。在適當的購買方費用下，公司將執行並交付抵押權人和擔保方合理請求的與一般認股權證和認股權證股份抵押或轉讓相關的合理文件。

(c) 證明Common Warrant股份的證書不得包含任何標籤（包括本條款4.1(b)中所述的標籤）: (i)在證券法下的有效銷售登記聲明書生效期間，或(ii)根據144條例出售這些Common Warrant股份，或(iii)如果這些Common Warrant股份符合144條規定的銷售資格（假設無現金行使Common Warrants），或(iv)根據證券法的適用要求（包括委員會職員發布的司法解釋和公告）不需要此標籤。如需根據傳輸代理商的要求（“Transfer Agent”）為上述標籤下的證書刪除標籤，或者被購買人要求，公司應立即由公司的法律顧問向傳輸代理或購買人發出法律意見。如果Common Warrant的全部或任何部分在有效的注冊聲明書生效期內行使，以覆蓋Common Warrant股份的再銷售，或者如果這些Common Warrant股份可以根據144條（假設無現金行使Common Warrants）出售，或者如果這個標籤根據證券法的適用要求（包括由委員會職員發布的司法解釋和公告）不再需要，那麼這些Common Warrant股份將不帶任何標籤發行。公司同意，在根據本條款4.1(c)不再需要該標籤的情況下，公司將在以下時間內，根據早於(i)兩個（2）個交易日以及（ii）由購買人向公司或傳輸代理遞交代表Common Warrant股份的證書的交易日標準交易期間的交易日數（如下所定義），交付給購買人一張不帶任何限制和其他標籤的證書。公司不得在其記錄上做任何註記，也不得向傳輸代理發出指示，以擴大本條款4中關於轉讓的限制。根據本條款刪除標籤的Common Warrant股份將由傳輸代理按照購買人的指示，將其通過將證券帳戶記入購買人的經紀人主席的銀行的「存儲信託公司體系」傳送給購買人。在此，「標準結算期間」指的是以交易日數表示的，公司主要上市交易市場關於Common Stock貨幣交付的標準結算期間，即在發出帶有限制性標籤的代表Common Warrant股份的證書之日起生效。傳說刪除日期），在此期間交付使受限制的其他記號的Common Warrant股份的證書到購買人或傳輸代理，公司应交付或导致交付给这个购买人脱离所有限制和其他标志的证书。公司不得在其记录上做任何注记也不能给予傳輸代理扩大本章所述转让限制的说明。根據本章刪除標籤的Common Warrant股份將由傳輸代理按照購買人的指示，將其通過將Common Warrant股份記入購買人的證券帳戶的方法,用註冊代中央存儲公司(DTC)系统的方法传递给购买人。上述“標準結算期間”是指公司在交易日中對於在交付帶有限制性標籤的代表Common Warrant股份的證書之日生效的與Common Stock相關的主要上市交易市場的標準結算期間。

(d) 除了該買方提供的其他可用補救措施外，本公司還須以現金支付給買方，(i) 作為部分清算 每股 1,000 元普通認股權證股份（根據該等證券當日的普通股 VWAP 計算）而非罰款 已遞交予轉讓代理人）以取消限制標籤，並且在第 4.1 (c) 條另有規定下，每個交易日 10 美元 移除傳記後的每個交易日，每個交易日增加至每個交易日 20 美元（從傳記移除日期後的三（3）個交易日） 在沒有註釋的情況下交付該證書之前，以及 (ii) 如果公司未能 (a) 發出並交付（或原因交付） 在註釋移除日期之前向買家一份代表該買方所交給本公司的普通認證股份 不包含所有限制性和其他說明，以及 (b) 如果在註釋移除日期之後，該等買家購買（在開放市場上） 交易或以其他方式）普通股份，以滿足該買方出售全部或任何部分的普通股 普通股數目，或出售等於全部或部分股份數目的普通股數目的出售 普通股，該等買家預計從本公司收到沒有任何限制標記的情況下，則金額相等於 超過該等買家的總購買價格（包括經紀佣金和其他自付費用（如有） 如此購買的普通股票（包括經紀佣金和其他自付費用（如有）（如有）（買入 價格」) 關於 (A) 本公司必須交付給該買方的普通認股權證股數量的產品 以註釋移除日期乘以 (B) 開始期間任何交易日期內普通股的最低收市售價 當該買方向公司交付適用的普通認股權證股份（視情況而定）並結束之日 根據本第 4.1 (d) 條的交付和付款的日期。

(e) 股份將免費發行，不附任何標籤。如果預購權證的任何或全部部分在有有效的登記聲明以涵蓋預購權證股份的發行或再銷 售的情況下行使，或者預購權證通過無現金行使行使，任何根據此類行使發行的預購權證股份將免除所有標籤。如果在此後的任何時 間，自本日起，登記聲明（或任何後續登記聲明，登記預購權證股份的銷售或再銷售）無效或無法用於預購權證股份的銷售或 再銷售，公司應當立即書面通知預購權證持有人，指出該登記聲明目前無效，並隨後迅速通知持有人登記聲明再次有效，可用於預購 權證股份的銷售或再銷售（明白且同意，前述並不限制公司發行或各購買人根據適用聯邦和州證券法出售任何預購權證股份的能力）。 公司應盡最大努力使登記聲明（包括登記聲明）在預購權證的期間內有效，登記發行或再銷售預購權證股份。

4.2 信息提供.

(a) 在以下時間到期前，（i）沒有買方擁有證券，（ii）常股認購權證已過期，公司許諾按照交易所法案要求的時間提交（或獲得展期，在適用寬限期內提交）自今日之後公司需要提交的所有報告，即使公司當時不受交易所法案的報告要求限制。

(b) 在此處日期起計六（6）個月週年之際至所有Common Warrant Shares（假設無現金行使）可以在無需公司遵守Rule 144(c)(1)或其他限制條件的情況下賣出時，如果公司（i）因任何原因未能滿足Rule 144(c)下的當前公共信息要求，或（ii）曾經是根據Rule 144(i)(1)(i)描述的發行人或將來成為發行人，且公司未能滿足Rule 144(i)(2)列明的任何條件（一“ 控制項，則除了該購買者的其他可用救濟措施外，公司應支付給購買者一筆現金作爲部分清算損害金，而非罰款，由於任何這樣的延遲或減少其賣出Common Warrant Shares的能力，在公共信息失敗當天和此後每個三十（30）天一次（按不足三十天的期間進行分攤）直至（a）公共信息失敗纠正之日或（b）不再要求購買者根據Rule 144轉移Common Warrant Shares所需的公共信息。根據本第4.2(b)條，購買者有權獲得的支付在本文中稱為“公共信息失敗支付”。“公共信息失敗支付”應於（i）发生此类公共信息失敗支付的日曆月的最後一天或（ii）第三（3公共信息失敗如有上述買家的其他可用救濟措施，公司應支付給買家部分清算損害金，而非罰款，因任何該等延遲或降低其出售普通認股權憑證股份的能力，金額相當於該買家普通認股權憑證的行使價的百分之二點零（2.0%）現金，截至公共信息失效日及每個之後的第三十（30）日（以小於三十天的總計日段進行比例計算），直至以下之一日期為止：（a）該公共信息失效被補救之日，及（b）不再需要公共信息以供買家根據144規則轉讓普通認股權憑證股份的時間。根據本第4.2（b）條款，買家有權獲得的支付在此稱為“公共信息失效支付”。公共信息失效支付應於以下之一日期支付：（i）遭受公共信息失效支付的當月月底，及（ii）將事件或失敗補救後的第三（3）個業務日。若公司未能及時支付公共信息失效支付，該公共信息失效支付將以百分之一點五（1.5%）每月利息計算（按部分月份比例計算），直至全額支付為止。本文件概不限制該買家對公共信息失效的實際損害訴求，並且該買家有權根據法律或平等法追求所有可用救濟措施，包括但不限於特定履行裁定和／或禁制令。

4.3 整合公司不得出售、報價出售或應其他方式談判任何證券（根據證券法第2條的定義），該證券將與股權認股權證或股權認購權證股票的發行或銷售相整合，以使其需要根據證券法進行注冊，或者根據任何交易市場的規則和法規（如果需要）使其與股權的發行或銷售相整合，需在其他交易結束之前取得股東批准，除非在此後的交易結束之前獲得股東批准。

4.4 證券法規披露; 宣發公司應於披露前，發布一則宣發公告，揭示本協議構想的重要條款；並於交易所法案所規定的期限內向委員會提交包括交易文件在內的8-k表格。自該宣發公告發布之後，公司向買方保證，應已公開披露向任何買方提供的由公司或其任何附屬公司、或任何其官員、董事、僱員、聯屬公司或代理人提供的所有具有重要性但非公開的信息，包括但不限於配售代理等，以便處理本協議構想的交易。此外，於此宣發公告發布後生效，公司承認並同意，對於公司、其任何附屬公司或其任何官員、董事、僱員、聯屬公司或代理人與任何買方或其任何聯屬公司之間的任何書面或口頭協議下的所有保密或類似義務，包括但不限於配售代理等，一方和買方或其任何聯屬公司另一方而言，均將終止並不再發揮作用。公司了解並確認，每位買方在進行公司證券交易時，將依賴前述承諾。公司和每位買方將在發布任何其他的與本協議構想相關的宣發公告時互相協商，公司或任何買方不得在未經公司事先同意的情況下就任何宣發公告進行發布或做出任何此類公開聲明，就買方的任何宣發公告而言，亦不得如此行事；如違反上述規定，應獲得每位買方事先同意，該同意不應不合理地被否決或延遲，除非依法必須披露，屆時披露方應立即向另一方提供有關此公開聲明或通訊的事先通知。儘管前述，公司不應公開披露任何買方之姓名，或將任何買方之姓名列入向委員會或任何監管機構或交易市場的任何申報中，未經該買方的事先書面同意，除非（a）根據聯邦證券法要求，與向委員會提交最終交易文件的申報有關；和（b）在法律或交易市場法規要求的範圍內必須進行此類披露，當時公司應提前通知買方可允許根據此條款（b）進行的披露，並合理配合該買方有關此類披露的事宜。

4.5 股東權益計劃公司不會提出或執行任何申索，或經過公司同意，由任何其他人提出，聲稱任何購買人是“收購人，一般定義為自權利協議日以後，已取得或有權取得11%（“附加量”）或以上之公司普通股的某人或某一群聯合或相關人，除特定例外情形外。”根據公司現行或日後採納的控股股份收購、業務組合、毒丸計劃（包括權利協議下的任何配送）或類似反承接計劃或安排的實施行為，或聲稱由於在交易文件或公司與購買人之間的任何其他協議下收到證券，任何購買人可能被視為觸發任何此類計劃或安排的條款。

4.6 非公開信息除了有關交易文件所構成的交易基本條款和條件須按照第4.4條披露外，公司承諾並同意其本身或代表其行事的任何其他人不得向任何投資者或其代理人或律師提供任何構成或公司合理認為構成重要非公開信息的信息，除非該投資者事先書面同意接收該信息並同意與公司書面約定保密該信息。 公司了解並確認每位投資者將依賴前述承諾進行交易公司證券。 在沒有該投資者同意的情況下，如果公司、其任何附屬公司或任何其相應的主管、董事、代理人、員工或聯屬公司向投資者提供任何重要非公開信息，公司特此承諾並同意該投資者將無義務對公司、其任何附屬公司或其相應的主管、董事、員工、聯屬公司或代理人，包括但不限於放置代理人，保密，也無責任對公司、其任何附屬公司或其相關的主管、董事、員工、聯屬公司或代理人，包括但不限於放置代理人，不根據該等重要非公開信息進行交易，前提是投資者應始終遵守適用法律。 就任何根據任何交易文件提供的通知構成或包含涉及公司或任何附屬公司的重要非公開信息，公司應與發送該通知同時將該通知檔案提交給委員會，根據8-k表提交一份現行報告。 公司了解並確認每位投資者將依賴前述承諾進行交易公司證券。

4.7 募集款項用途除非訂單所載，本公司執行、簽署及執行本協議和其他交易文件、發行和出售證券、完成相關交易，不會違反或違反本公司或任何子公司的證書或章程、公司章程或其他組織或憲章文件的任何條款，或導致對本公司或任何子公司的任何財產或資產產生任何質權，或授予其他人任何終止權、修改權、反稀釋權或相似調整、加速或取消（有或無通知、時間或兩者），或授予其他人任何協議、信貸設施、債務或其他工具（證明本公司或子公司的債務或其他方面）或對本公司或任何子公司所約束或影響的其他理解任何權利；或受到所需批准的制約，或導致違反任何法律、規則、法規、令、判決、禁令、裁決或其他任何法院或政府當局的限制（包括聯邦和州證券法律和法規），或任何公司或其子公司的任何財產或資產所約束或影響；但在(ii)和(iii)各款的情況下，不會對重大不良影響產生或有合理預期的影響。 附表4.7 請參閱所附，公司將使用所述證券的淨收入作為運營資本用途，並不會將此類收益用於（a）償還公司債務（除正常業務和先前操作中的貿易應付款項支付之外），（b）贖回任何普通股或普通股等價物，（c）解決任何未解決訴訟或（d）違反FCPA或OFAC法規。

4.8 買家賠償。除本第 4.8 條的規定下，本公司將向每位買家賠償及保留 及其董事、官員、股東、成員、合夥人、員工和代理人（以及任何其他具有功能相等的人士 持有該等權稱之人士的角色，儘管沒有該等所有權或任何其他所有權的角色），控管該買方的每個人 （根據《證券法》第 15 條及《交易法》第 20 條的意義），以及董事、官員、股東、 代理人、成員、合作夥伴或僱員（以及任何其他具有與持有該等職稱之人士的職能同等角色的人士 該等控制人士（每個人，a」）缺乏該等所有權或任何其他所有權買家方」) 對任何無害 以及所有損失、責任、義務、索償、應變、損失、費用和開支，包括所有判決、支付金額 任何該買方可能受到的和解、法庭費用和合理律師費用以及調查費用，或 由於或與 (a) 違反本公司所作的任何聲明、保證、約定或協議而引起或與之有關 在本協議或其他交易文件中，或 (b) 以任何身份對買方提起的任何訴訟，或 其中任何或其各自的附屬公司，由本公司的任何股東並非該買方關聯公司的附屬公司提供，以及 對於交易文件所考慮的任何交易（除非該行為僅基於該等事項的重大違反該等事項 購買方根據交易文件或任何協議或理解下的聲明、擔保或契約 該買方可能與該等股東或該買家一方違反州或聯邦證券法的任何違反 或該買方的任何行為，最終被法律判定構成欺詐、嚴重疏忽或故意不當行為的行為）， 或 (c) 有關本公司提供購買者轉售通用認證的任何註冊聲明有關 在行使通用認股權證時發行及發行的股份，本公司將在最大範圍內向每位買方賠償 適用法律允許，對任何損失、索償、損害、責任、成本所造成（包括但不限於） 由於 (i) 任何不真實或被稱不真實聲明而產生的合理律師費用）及其相關的費用 該登記聲明、任何招股章程或任何形式的招股章程，或任何修訂或補充內容中包含的重要事實 其或任何初步招股章程中，或由於任何遺漏或被稱遺漏或被稱遺漏所需的重大事實而引起或有關 須在其中註明，或必須在其中作出聲明（如有任何招股章程或其補充文件，根據 他們作出的情況）不具誤導性，除非該等不真實陳述的範圍外，但僅在範圍內 或遺漏僅基於該買方一方書面向本公司提供的有關該買方的信息 明確用於其中使用，或 (ii) 公司違反證券法，交易法或任何州的任何違反或指稱違反證券法 證券法，或其有關的任何規則或規例。如果對任何買方提出任何訴訟 有關可根據本協議索取賠償的情況，該買方應立即以書面通知本公司， 本公司有權與買方合理接受的律師自行選擇的律師承擔其辯護。 派對。任何買方均有權在任何此類行動中聘用獨立律師，並參與其辯護， 但該等律師的費用和費用須由該買方負擔，除非 (x) 僱傭的範圍外 該公司已經獲本公司明確書面授權，(y) 本公司在合理的時間後未能承擔 該等辯護及聘用律師或 (z) 在此類行為中，根據律師的合理意見，就任何物質存在重大衝突 本公司的地位與該買方的位置之間的問題，在這種情況下，本公司應負責 不多於一名此類獨立律師的合理費用和開支。本公司不會對任何買方承擔任何責任 本協議 (1) 適用於未經本公司事先書面同意進行的任何買方進行的和解，該協議不得 不合理的拒絕或延遲；或 (2) 在損失、索償、損害或責任可歸屬的範圍內，但僅在損失、索償、損害或責任的範圍內 任何買方違反該購買方所簽訂的任何聲明、保證、約定或協議 在本協議或其他交易文件中。本第 4.8 節所要求的賠償須以定期付款方式 在調查或辯護過程中，以及收到或發生賬單時，其金額為何。賠償 本文所載的協議應除了任何買方對本公司的任何訴訟原因或類似權利之外，或 其他責任及本公司可能根據法律承擔的任何責任。

4.9 共同股票的預留截至本日期，公司已預留並將繼續保留且在任何時候都保持充裕的共同股票，以實現根據本協議發行股份及根據任何行使權證所發行的權證股份的目的，且不受預先購買權限制。

4.10 普通股上市本公司在此同意盡力維護目前上市或報價的普通股股票交易市場的報價，在交割同時，本公司將申請在該交易市場上市或報價所有股份和認股權股份，並迅速確保在該交易市場上市所有股份和認股權股份。如果本公司申請將普通股交易於其他交易市場，將在該申請中包含所有股份和認股權股份，並將採取必要措施盡快使所有股份和認股權股份在其他交易市場上市或報價。本公司隨後將采取一切合理必要的行動，繼續在交易市場上市和交易普通股，並在所有方面遵守本公司在交易市場章程、規則下的報告、申報和其他義務。本公司同意維護普通股的電子轉移資格，通過存管信託公司或其他建立的結算公司，包括但不限於與該電子轉移相關的向存管信託公司或其他建立的結算公司支付費用。此外，本公司將於交割日期之前或該日召開股東年度或特別股東會議，以獲得股東批准，並由本公司董事會建議批准該提議，並且在相關的代理人聲明書中本公司將與所有其他管理提案一樣獲得股東選舉的授權，并且由所有由管理層指定的代理人投票贊成該提案。如果本公司未在第一次會議上獲得股東批准，本公司將在之後的每90天召開一次會議，以尋求股東批准，直至獲得股東批准或普通認股權證不再有效為止。每個認股人承諾，如果該認股人在該會議日期持有任何普通股或預售認股權股份，該認股人不得在該會議上為股東批准提案投票。

4.11 保留。

4.12 後續股權銷售.

(a) 自此之日起直至結束日後的六十 (60) 天內，公司或其子公司不得 (i) 發行、簽署發行協議或宣布發行或計劃發行任何普通股或普通股等價物，除非為豁免發行，亦不得 (ii) 提交任何登記聲明書或其修訂或補充資料，該登記聲明書除外，以及就共同認股權股份或根據任何員工福利計劃提交 Form S-8 的登記聲明書或其修訂。

(b) 自下文日期起至收購日滿一（1）年期間，公司不得進行或達成任何公司或其子公司的普通股或普通股等價物（或其組合單位）的發行或協議交易，涉及變量交易所。變量交易所變量交易所指的是一種交易，即公司（i）發行或出售任何可轉換為、可交換或行使權利，或包括權利以根據普通股的交易價格或報價隨時間變動或者變化的債務或股權證券，或在最初發行這些債務或股權證券後的任何時間點上的普通股股價，設定價格或匯率等價物，或（B）具有轉換、行使或交換價格，其將在發行此類債務或股權證券後的某個未來日期被重新設定，或在與公司業務或普通股市場有直接或間接關係的特定或有條件的事件發生時，或（ii）進入，或達成交易，透過任何協議，包括但不限於股權授信或“市場交易”等，公司將來可能按照決定的價格發行證券，無論基於這些協議是否實際發行股份，以及無論此類協議後來是否被取消；但是，在遵循4.12（a）條款所訂的限制期後，特別允許與放置代理商作為銷售代理的“市場交易”中發行及/或發行普通股。任何買方皆有權獲得針對公司防止任何此類發行的禁制救濟，此救濟將是除任何收集損害賠償權利之外的補充。

（c）儘管上述情形，但本第4.12節不適用於豁免發行，除非可變利率交易不得作為豁免發行。

4.13 購買者一律平等對待除非同等對待所有承諾人，否則不得提供或支付任何代價（包括本協議的任何修改）給任何人以獲取對本協議的任何條款進行修改、同意或豁免。為澄清起見，本條款為公司向每位購買者單獨授予的權利，由每位購買者單獨協商並進行談判，旨在使公司將購買者視為一個類別對待，絕不應被解釋為購買者共同行動或作為購買、處分或投票證券的群體。

4.14 特定交易及保密性各購買方個別且非共同承諾，其自身或其附屬公司代表或根據其與其簽訂理解所進行的任何交易，包括公司證券的賣空榜交易，在本協議執行之時起至根據本協議的交易首次依照第4.4條公開宣布的時間終止，期間內不會進行。各購買方個別且非共同承諾，在公司根據第4.4條首次公開宣布本協議所訂的時間前，將保守本交易存在和條款的保密性以及在披露日程表中包含的信息(除了已經披露給其法律和其他代表的信息)。儘管前述，且不考慮本協議內容，公司明確確認且同意：(i) 沒有購買方在本協議交易首次依照第4.4條公開宣布之後，作出任何關於其將不會從事公司證券的交易的陳述、保證或承諾；(ii) 從本協議交易首次公開宣布依照第4.4條所述的時間起，沒有購買方將被限制或禁止根據適用的證券法律進行公司證券的交易；(iii) 本協議發布首次公開宣布書(按照第4.4條所述)之後，沒有購買方對公司、其任何子公司或其各自的董事、高級職員、員工、附屬公司或代理人，包括銷售代理商，具有任何保密義務或不交易公司證券的義務。儘管前述，在購買方為各個投資組合經理獨立管理其資產的多管理投資工具的情況下，且投資組合經理對購買方資產的其他部分由其他投資組合經理管理的投資決策沒有直接了解，上述承諾僅適用於由作出購買本協議中所涉證券投資決策的投資組合經理管理的部分資產。

4.15 資本變動在交割日的一週年之前，公司不得在未取得持有股份和預先資金認股權中佔多數利益的購買者的事前書面同意的情況下進行股票的反向或正向拆分或重新分類，除非當董事會據其善意決定認為需要進行反向股票拆分以維護股票在交易市場上的上市。

4.16 運動流程認股權證的行使通知書所載明的全部程序，構成了行使認股權所需的程序。行使認股權並不需要額外的法律意見、其他資訊或指示。在不限制前述句子的情況下，行使認股權並不需要原稿的行使通知書，也不需要任何行使認股權形式的墨水原件保證（或其他形式的保證或公證）。 公司應按照交易文件中規定的條款、條件和時限履行認股權的行使並交付認股權股份。

4.17 表單D; 藍天申請如適用，公司同意按照Regulation D的要求，及時提交表單D，關於普通認股權證和普通認股權證股份，並在任何購買者的要求下，及時提供副本。公司應根據公司合理判斷的需要採取適當措施，以獲得對於在閉幕時向購買者出售普通認股權證和普通認股權證股份的豁免或符合適用證券或美國各州的“藍天”法律的資格，並在任何購買者的要求下，及時提供相關行動的證據。

4.18 申報書在可行的情況下，公司應提交一份S-1表格的登記聲明，提供予購買者在行使普通認股權後發行及可發行的普通認股權股份的再銷售。公司應盡商業上合理的努力，使該登記聲明在提交之後的九十（90）天內生效，並且在任何購買者不再擁有任何普通認股權或可行使的普通認股權股份之前，始終保持該登記聲明的有效。

文章 第五点
雜項

5.1 終止對於該采購方就其在本協議下的義務終止本協議，不對公司和其他采購方的義務產生任何影響，可通過書面通知其他方終止，如果在第五（5）個工作日前未完成交割。^日在此日期之後的第五（5）個交易日內，若未完成交割，任何購買者只能以書面通知其他方，而其義務得以終止，其他購買者和公司之間的義務不受影響。 提供, 但是沒有任何該終止將影響任何一方對其他一方（或多方）的違約的訴訟權。

5.2 費用和開支除非交易文件明文規定相反，每一方應支付其顧問、律師、會計師及其他專家（如有）的費用及費用，以及該方在談判、準備、簽署、交付和履行本協議過程中所發生的所有其他費用。公司應支付所有轉讓代理人費用（包括但不限於公司提供的任何指示函件的當日處理所需的費用以及買方提供的行使通知所需的費用）、印花稅及其他與向買方交付任何證券有關的稅金和費用。

5.3 完整協議交易文件連同所附附件和附表、招股說明書和招股說明書補充內容，內容構成雙方就本文件所涉主題的完全了解，並取代了先前所有有關該事項的口頭或書面協議和了解，雙方確認這些口頭或書面協議和了解已被合併至該等文件、附件和附表中。

5.4 通知任何通知或其他通信或交付根據本協議提供的，應以書面形式提供，並在以下最早的時間被視為已發出和生效：(a)如通知或通信通過電子郵件附件傳送，並在紐約市時間下午5:30之前或之前的交易日在附件頁面上設定的電子郵件地址收到，(b)如通知或通信通過電子郵件附件傳送，並在附件頁面上設定的電子郵件地址在非交易日或晚於紐約市時間下午5:30之後的交易日收到的下個交易日，(c)如通知或通信通過美國國家認可的隔夜快遞服務寄出，並於郵寄日期後第二(2)個交易日收到，(d)當事方實際收到通知時，即為已發出。這些通知和通信的地址如附件頁面上設定。^未定) 在郵寄之後的交易日；如果使用美國國內知名隔夜快遞服務進行郵寄則在實際收到相關通知之後 或(d)在所需通知之接收方實際接收到通知的當天。此類通知和通信的地址將根據隨附此處的簽名頁面上所列出的地址提供。在任何交易文件中，如有提供的通知涉及或包含關於公司或其附屬公司的重要且未公開的信息，該公司應同時向監管機構提交適當的報告，根據目前形式的8-K提交此類通知。

5.5 修正；放棄權利本協議的任何條款，除非經由以書面形式在此購買的至少佔股權50.1％的投資者（或在結束之前由公司和每個投資者）簽署的修訂法案（在修改的情況下為公司和購買之前的股份和預付權證的初始認購金額），否則不得被放棄、修改、補充或修正。如果任何修訂、修改或放棄對任何投資者（或一組投資者）造成不成比例和不利影響，則還需要至少佔佔影響投資者（或一組投資者）利益50.1％的同意。對於本協議的任何條款、條件或要求的任何違約的放棄將不被認定為對未來的持續放棄，也不構成對任何後續違約或對本協議的任何其他條款、條件或要求的放棄，也不應該任何延遲或遺漏以任何方式影響任何一方行使任何此類權利的行使。任何對任何投資者的權益和義務相對而言不成比例、實質和不利地影響的提出的修訂或放棄應該需要被有不利影響的投資者事先書面同意。根據本第5.5條所作出的任何修改將對每個投資者和證券持有人以及公司具有約束力。

5.6 標題本協議中的標題僅為方便起見，不構成本協議的一部分，亦不得視為限制或影響本協議的任何條款。

5.7 繼承人和受讓人本協議應對當事方及其繼承人和合法受讓方具約束力。公司未經每名購買者（非通過合併）的事前書面同意，不得將本協議或本協議下的權利或義務轉讓。任何購買者均可將本協議下的任何或所有權利轉讓給其轉讓或轉移任何證券的任何人，前提是該受讓人書面同意受約束，就所轉讓的證券而言，受「購買者」交易文件的條款約束。

5.8 沒有第三方受益人。本次協議的放置代理應是本協議中公司所作的陳述、保證和契約的第三方受益人，也應是本協議中購買方所作的陳述、保證和契約的第三方受益人。本協議旨在維護當事人及其各自繼承人和被许可人的利益，並且除了依據第4.8節和本第5.8節另行規定之外，本協議不適用於其他人或任何規定（理由）的強制執行。

5.9 管轄法所有關於交易文件的構建、有效性、強制執行和財務報表解讀的問題，應受紐約州內部法律的管轄，並按照該州內部法律進行解釋和強制執行。每一方同意，所有關於本協議和任何其他交易文件所規定的交易的財務報表解讀、強制執行和軍工股辯護的法律程序（無論針對本方或其相關聯公司、董事、官員、股東、合夥人、成員、雇員或代理人提起）應僅在紐約市的州和聯邦法院中專屬開始。每一方特此不可撤銷地提交至紐約市曼哈頓區的州和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議下或與本協議有關的任何爭議或相關事項（包括關於任何交易文件的強制執行），並特此不可撤銷地放棄並同意不在任何訴訟或訴訟中主張其不受任何此類法院的管轄，該訴訟或訴訟不適當或對於該訴訟不便的地點。每一方特此不可撤銷地放棄對訴訟程序的個人送達程序，並同意通過以掛號或認證郵件或隔夜快遞（附交付證明）向其郵寄副本的方式進行送達在本協議下對其有效的通知地址，並同意該服務構成妥善和充分的法律程序服務和通知。本協議內容不應視為在任何方面限制按法律允許的任何其他方式進行法律程序的權利。如果任何一方開始實施任何交易文件條款的訴訟程序，則除了公司在第4.8條款下的義務外，在此等訴訟程序中獲勝的一方應被非獲勝方返還其合理的律師費用和調查、準備和審理該等訴訟程序所產生的其他成本和費用。

5.10 生存本文件中的陳述和保證將於交割和交付證券後繼續有效。

5.11 執行本協議可以分為兩個或多個副本，當全部副本放在一起時，將被視為一份具有同等效力的協議，並在每一方簽署並交付給其他各方後生效，各方無需簽署相同的副本。如果任何簽名以電子郵件傳遞（包括符合美國聯邦ESIGN Act of 2000、統一電子交易法、電子簽名和記錄法或其他適用法律的電子簽名，例如www.docusign.com）或其他傳輸方式交付，該簽名將被視為已經正式交付並創造了對該簽署（或以其名義簽署的簽署）的有效且有約束力的義務，具有與“pdf”簽名頁面相同的效力。

5.12 可分割性如果本協議的任何條款、規定、誓言或限制被有司法管轄權的法院裁定為無效、非法、無效或無法強制執行，則本協議中所述的其他條款、規定、誓言和限制將繼續完全有效，並且絕不受影響、損害或無效，協議各方將商業上合理努力尋找並採用替代方式，以達到與該條款、規定、誓言或限制所構思的相同或基本相同的結果。據此聲明並宣布，協議各方本意是，即使本協議中的其他條款、規定、誓言和限制中有任何日後被宣布為無效、非法、無效或無法強制執行的條款、規定、誓言和限制，他們也會簽署該等條款、規定、誓言和限制。

5.13 撤销和撤回权雖然其他交易文件中包含（且不限於相類似的條款）相反的內容，但是只要購買方根據交易文件行使權利、選擇、要求或選項，而公司在規定期限內未能履行相應的義務，則購買方可以自行決定時，向公司以書面通知的方式撤回相關的通知、要求或選擇，全部或部分收回不損害其未來的行動和權利。 提供, 但是對於敲定權行使的取消，相關購買方應在取消敲定的同時將任何已敲定的普通股退還給購買方，同時將購買該普通股向公司支付的行使價格退還給購買方，並恢復購買方根據購買該普通股敲定權的權利（包括發行代替的敲定權證書以證明恢復的權利）。

5.14 證券的更換如果任何證券的證書或工具被毀損、丟失、被竊或毀滅，公司將發行或促使發行以替代和替換原證書（在毀損情況下）或代替和替換原工具，但只有在公司合理滿意地收到證明這種損失、竊盜或毀滅的證據時才能發行。在此情況下申請新的證書或工具的申請人還應支付與發行此類替換證券相關的任何合理的第三方費用（包括慣例的賠償保護）。

5.15 補救措施除享有本合同或法律所賦予的全部權利，包括損害賠償的追訴權外，每一購買方及公司均有權受《交易文件》之規定所賦予的履行義務。各方同意金錢賠償可能無法作為因任何違反《交易文件》中載明義務所導致之損失的足夠補償，並同意放棄並不主張在具體履行此等義務的訴訟中理由是有法律上的足夠補償予以捍衛。

5.16 保留付款在公司根據任何交易文件支付款項給任何買家，或者買家依據該等文件強制執行或行使其權利，且該等支付款項或其部分產生之收益，或該等強制執行或抵銷之收益，或其部分：如果該等收益事後為無效、宣告為詐騙或優先權，被撤銷、予以追回、被懲戒，或根據任何法律要求歸還、退款或以其他方式返還給公司、受託人、監察人或任何其他人根據任何法律（包括但不限於任何破產法、州法或聯邦法、普通法或平等尋求遂行與救濟之法律），則在任何此類返還之程度上，原本擬解決之責任或部分將恢復和繼續完全有效，如同該支付款項未被支付或該強制執行或抵銷未發生。

5.17 購買者義務和權利的獨立性每位購買者在交易文件中的義務均屬分開，並不與其他購買者的義務聯席，任何購買者均不應對其他購買者在交易文件中的義務的履行或不履行負責。本文件或任何其他交易文件中包含的內容，以及任何購買者根據此處或相應文件所採取的行動，均不得被視為將購買者視為合夥、聯盟、合資企業或其他任何實體，或創造購買者在履行此類義務或交易文件所預期的交易方面以任何方式共同行動或集團的推定。每位購買者有權獨立保護和執行其權利，包括但不限於根據本協議或其他交易文件產生的權利，並並不需要任何其他購買者加入作為在此目的下的附加方參與訴訟進程。每位購買者在審查和協商交易文件時都由其獨立的法律顧問代表。僅為行政方便起見，每位購買者及其各自的律師已選擇通過放置代理的法律顧問與公司溝通。放置代理的法律顧問並不代表任何購買者，僅代表放置代理。公司選擇提供所有購買者相同的條款和交易文件，是出於公司的便利考慮，並非因為任何購買者的要求或要求而這樣做。特此明確理解並同意此協議及每份其他交易文件中的每一條款僅為公司與購買者之間締結，而非公司與購買者集體之間締結，也不是在購買者之間締結。

5.18 違約金公司根據交易文件所欠支付的任何部分賠償金或其他金額的義務，是公司的持續義務，直到支付所有未付款項的部分賠償金和其他金額為止，即使應支付該部分賠償金或其他金額的憑證或安全措施已經被取消。

5.19 星期六、星期日、假日等 若任何行動採取或任何權利到期所需或授予之日為非業務日，則可在隔日業務日採取此等行動或行使此等權利。

5.20 施工雙方同意各自及/或其各自的律師已審閱並有機會修改交易文件，因此，不得適用有關解釋交易文件或其任何修訂的一般解釋規則，即任何不明確之處均應解釋為有利於起草方。此外，交易文件中對普通股的股價和股份的每一個參考，應受逆向和正向拆股並股、股票 送轉、股份組合和其他類似交易的調整影響，該等交易發生於本協議日期之後。

5.21 放棄陪審團審判. 在任何由一方向其他方提起的任何司法管轄區內的訴訟中，各方都明知並明確、無條件地、不可撤銷地且明確放棄永遠以陪審團審判的方式。

(簽名 頁面附後)

鑑此，各方已請其授權簽署人於上述日期正式執行本證券購買協議。

[此頁故意留空]

簽名 買家的頁面如下所示」

[IVDA證券購買協議的購買者簽名頁面]

鑒於上述, 簽署人已由其各自的授權代表適當地執行了本證券購買協議，日期如上所示。

購買人姓名： ______________________________________________________

購買者授權簽署者簽名: _________________________________

經授權簽署人的名稱：_______________________________________________

簽署人授權人標題：________________________________________________

授權簽署人的電子郵件地址：_________________________________________

通知購買者的地址：

換發權證的交付地址（若與通知地址不同）：

訂閱 金額：$_________________

股份: _________________

預先資助 認股權股份：___________ 利益所有權封鎖者 ☐ 4.99％或☐ 9.99％

系列 A認股權股份: __________________ 受益擁有限制 ☐ 4.99% 或者 ☐ 9.99%

序列 b Warrant股份：__________________益權擁有的限制條款 ☐ 4.99% 或 ☐ 9.99%

統一編號 編號：____________________

☐ 儘管本協議中可能含有與之相反的任何事項，但勾選此框（i）上述簽署方對本協議中所列之應從公司購買的證券的購買義務，以及公司對上述簽署方銷售該等證券的義務將為無條件且所有結案控制項將被忽略，（ii）結案將在本協議簽署日後的第二（2）個交易日內進行，且（iii）本協議所考慮的所有結案控制項（但在上述第（i）條款忽略前）要求公司或上述簽署方交付任何協議、文件、證明書或類似物或購買價格（如適用）的條件將不再是條件，而應是公司或上述簽署方（如適用）將在結案日向另一方無條件交付該等協議、文件、證明書或類似物或購買價格（如適用）的義務。

[簽名 頁面繼續]