内幕交易政策
版本 2.0
发行日期：2020年1月29日
发行人: Catalent, Inc. 董事会审计委员会
catalent内幕交易政策版本2
这是catalent inc.的政策，除了catalent业务目的外，不得使用或复制。生效日期为2020年1月29日
1. 背景
本内幕交易政策（此」政策」) 规定了 Catalent Inc. 及其子公司的限制、指引和期望（统称为」卡泰伦」或」公司」) 关于遵守美国联邦和州证券法律以及适用司法管辖区与证券交易有关的其他相关法律。本政策和证券法律禁止在拥有与该公司相关的重大非公开资料（称为「内部交易」）时进行交易任何公司（包括 Catalent）的证券，以及将重要的非公开资讯传递给其他有关资讯交易的其他人（称为「小费」）。本政策除了要求遵守证券法例外，本政策还包括额外的指引和限制，以避免出现不当行为，以保护 Catalent 及其所有关联人士和实体的声誉和诚信。
2. 目的
在业务运作的正常过程中，catalent的员工可能会获得关于catalent，catalent打算从事的交易，或其他与catalent业务有关的实体（例如我们的客户和供应商）的信息。在拥有这样的信息时交易证券可能被视为内幕交易根据相关证券法。违反这些法律的惩罚可能很严厉，包括长时间的监禁，巨额罚款，追讨所有非法获利等。为了保护catalent和其员工不犯下，或给人犯下此类违规行为的印象，catalent建立了这项政策。
3. 范围
此政策适用于catalent，包括但不限于其直接和间接子公司，以及所有相应的所有板块：
a.董事、管理人员、员工、代理人、独立承包商以及对葛兰素史克或其人员具有咨询关系的人，包括审计师、顾问和律师（统称“葛兰素史克人员”);
b.他们的家庭成员（定义如下）；和
c。由此人控制的任何信托、公司或其他实体。
总体上，所有与catalent有关的人士将在本政策中被称为“” ，只要他们得到重要的非公开信息。 请注意，即使内部人员不再符合上述定义，只要内部人员知晓与catalent有关的重要非公开信息，本政策仍然适用于该内部人员，并且该政策将一直适用，直到该信息变为公开信息或不再是重要的。在为其他有价值的考虑下的情况下，为了促使公司和承销商签署承销协议，进行公开发行以及出于其他良好的金钱考虑，Smilodon Capital，LLC，一家特定负责有限责任公司，以及公司董事会和/或管理团队的成员（每位签署人，皆为“公司内部人士”）在此同意以下事项：请注意，即使内部人员不再符合上述定义，只要内部人员知晓与catalent有关的重要非公开信息，本政策仍然适用于该内部人员，并且该政策将一直适用，直到该信息变为公开信息或不再是重要的。
4. 责任
公司的法律及合规部门（“法律部”）负责维护和更新本政策，受catalent董事会审核委员会监督。法律部所有业务单位和catalent领导团队（“CLT”）的所有人员负责实施本政策并确保CLT
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符合性。CLt负责了解，或寻求澄清，本政策的所有要素，并确保直接或间接报告给他们的Catalent人员也熟悉这些要素。
法律部门、公司的人力资源部门和公司的内部审计组都可以被指定为调查本政策违规行为的负责人，并与员工的经理一起对已证实的违规行为采取适当的纪律行动。HR），并且与员工的经理一起对已证实的违规行为采取适当的纪律行动。
本政策及实施本政策的程序并非旨在与内幕交易和泄露信息的法律禁止精确呼应，该等法律禁止事项具有高度复杂性，具体情况有所不同且不断演变。本政策的某些程序旨在防止出现不当行为的样子，在某些方面可能比证券法更加严格。在这方面，本政策中列明的事项仅为指南，并不代表您知悉并遵守内幕交易的法律禁止事项的责任。在进行所有证券交易时必须行使适当的判断。违反证券法可能导致个人和catalent承担民事和刑事处罚（包括监禁和可观的罚款和其他金钱惩罚）。catalent人员在涉及本政策、适用法律或具体事实的运用方面应主动提出问题或担忧，向总法律顾问、法律部的任何成员或您自己的法律顾问提出。
5. 保单详情
5.1 一般
5.1.1 政策声明
根据catalent的政策，任何内幕人士都不得：
1.买入或卖出Catalent证券或其他相关公司的证券，当具有与Insider对Catalent的关系相关的重大非公开信息时。
2.进行任何超出适用Catalent人员工作职责范围的其他行动，以利用该资讯，或者
3.在适用的catalent人员的工作职责范围之外的任何情境中，向他人透露此类信息。
本政策同样适用于任何其他公司的非公开资讯，包括Catalent的顾客、供应商、和业务伙伴，在内线人员在Catalent的职业生涯中或由于与Catalent的联系而获得的。
所有catalent人员和内部人士的限制均载于下文第5.2节。
Catalent的董事和高级职员（根据1934年修改版证券交易法第16条的第1条规定）的交易受到额外限制（下文第5.3节中还列出了Catalent指定的限制人员）。证券交易所法案”)) (“第16条人士）和其他Catalent指定的受限制人员在下文第5.3节中有所规定。
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5.1.2. 定义 / 解释
a.什么是“内幕人员”？
在第3条中阐明的“内幕人士”定义范围内的任何人持有实质性非公开信息，可能会被视为该信息的“内幕人士”。内幕人士可能包括Catalent人员及其家庭成员，以及任何由该Catalent人员控制的信托、公司或其他实体。根据本政策的范围，内幕人士可能因此持有Catalent或任何其他公司的实质性非公开信息
与catalent有雇佣关系或有关联的内部人员。 「内部人员」的定义是交易特定的，这意味著一个人是否被视为内部人员将取决于内部人员所知的具体信息以及信息使用或传播的上下文。
b. “重要”资讯是什么？
根据本政策和美国联邦证券法，如果一个合理的投资者认为某个信息在他们是否买入、卖出或持有某个安防股票时是重要的或有价值的，或者该信息可能会影响安防股票的市场价格，则该信息通常被认为是「实质性的」。该信息可能涉及到catalent或其他公司，并可能是正面的或负面的。员工应该假设那些可能会影响他们在买卖时的考虑或者有可能影响安防股票价格的信息是实质性的。
影响重大的信息样例包括但不限于：
•有关宣布派息的信息
•财务业绩、预测和盈利指引，以及之前公布的财务业绩、预测或指引的变化
•重大的合并、收购或出售计划或协议
•投资、合资企业或资产变动
•关于服务提供的新服务提供或重大资讯
•重要客户的获得或损失
•非凡的管理发展
•对于在任何重要司法管辖区域内具有重要意义的产品，对于客户的任何营销申请的批准或拒绝
•重要客户的产品或原料供应短缺
•对任何重要公司设施进行不利的监管行动
•重组或裁员
•核数师更换
内部人应该谨慎行事，因美国证券交易委员会（简称“交易所”）的规定显示，光是知悉某事实的事实本身就足以使某人被认为是内圈人。美国证券交易委员会
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持有非公开信息是交易的障碍。并不因为此人交易的原因不是基于该信息而免责。
c. "非公开"资讯是什么？
「非公开」指的是未以使其普遍面向公众和投资者的方式传播的资讯。
根据本政策的目的，直到满足以下三个条件，信息才被视为“非公开”：
1. 该资讯已被广泛传播。例如通过在公司向SEC提交的公开申报、包含在公司发布的新闻稿中，或者在媒体上广泛传播，例如通过类似Yahoo! Finance、BusinessWire或PR Newsire的金融新闻服务，在类似美联社的一般新闻服务中，或者在像纽约时报、华尔街日报、CNN、CNBC或福斯商业频道这样的全国新闻服务中传播。 纽约时报，对于不可取消的营运及金融租赁，预计未来最低支付义务如下（以千元为单位）： 华尔街日报CNN、CNBC或福斯商业频道
2.传播的资讯必须是某种“官方”的公告形式 (即。，即使传言、推测或被认为是不明来源的说法公开时，这些资讯也不足以使其在本政策中被视为“公开”（即使传言中的资讯事实上是准确的）；并且
3.资料传播后， 必须经过足够的时间 使该等资讯被公众吸收。尽管在互联网时代，信息在全球范围内几乎即时传播，但一般情况下，除非该信息广泛传播当天后，纽约证券交易所在第二个交易日在纽约证券交易所进行的第二个交易日，一般情况下，该信息应被视为被公众根据本政策吸收。
应从法务部获取有关信息是否被充分传播以形成“公众”的进一步指导。
所有内部人士的5.2限制和指南
5.2.1 未公开资讯的保密
Catalent人员不应将在与其就业或与Catalent的联系中所学到的任何非公开信息向任何非Catalent人员（包括家庭成员）透露，除非出于合法业务目的，需要将该信息披露给Catalent的业务并且只有在披露信息的Catalent人员无理由相信接收者将滥用这些信息时。
除非是内部人士工作（例如投资者关系）或已按照Catalent遵守Regulation FD的政策和程序特别授权的内部人士，否则不得评论股价波动或其他对投资公众可能具有重要意义的公司发展（包括通过任何在线或社交媒体平台），如果接受或具有来自与Catalent的关系而产生的非公开信息的内部人士评论股价波动或谣言或向超出此规则范围的第三方披露非公开信息，内部人士必须立即联系总法律顾问。
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此外，通常catalent的惯例是不回应有关catalent事务的谣言或寻求有关catalent或其业务合作伙伴的重大非公开信息的询问。如果您收到来自媒体、证券分析师或财务社区其他成员的有关catalent的询问，您应该在不发表意见的情况下将这些询问转交给公司的投资者关系官员或总顾问。
5.2.2禁止交易具有重要非公开信息
任何内幕人士在持有关于catalent的重要非公开信息时，都不得在任何时候购买或卖出catalent的证券。
在Catalent的雇佣或其他关系期间，内幕人士在拥有关于另一家公司（包括但不限于我们的客户）的非公开信息时，无论何时都不得买入或销售该公司的证券。这些非公开信息是由内幕人士的雇佣或其他关系所获取的。
Catalent人员对于其家庭成员所进行的任何交易负有责任，并应让他们知道在进行Catalent证券交易之前应与该Catalent人员商讨。
5.2.3禁止向他人"泄漏"非公开信息
任何内幕人士不得向任何其他人（包括家庭成员）披露（"提示"）重大非公开信息，也不得基于重大非公开信息提出"买入"或"卖出"建议。 此外，内幕人士应在根据他人的建议进行交易之前小心，以确保该建议不是非法"提示"的结果。
5.2.4 禁止卖空榜或投机交易
无论内幕人士是否具有重要非公开信息，均不得交易期权、认股证、认购权或认售权，或者基于Catalent证券卖出Catalent股票或任何此类证券“空头”（即。，卖出未拥有的股票并借入股票以作交割）。 此类活动可能将内幕人士的个人利益置于与Catalent及其证券持有人的最佳利益相冲突的情况，或者给人以不当行为的印象。
任何Catalent人员均不得从事任何交易（包括任何变量远期合约、权益掉期、顺风交易或交易所基金），目的是对冲或抵销Catalent股票市值的任何下降。
5.2.5 禁止在未预先清理的情况下抵押/保证金账户
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任何catalent人员，无论是否持有非公开资讯，均不得在信用交易中购买catalent的证券，或向持有catalent证券的任何账户借款，或将catalent证券作为贷款的抵押品，而未事先获得预先批准。
应在预计质押的文件执行前至少提前两周向总顾问提交预先清算申请。总顾问不承担对任何预先清算申请的批准责任。批准将基于该申请的具体事实和情况。尽管对任何申请进行了预先清算，但卡特兰公司对根据此类申请进行的任何交易的后果不承担任何责任。
5.2.6 允许的交易
本第5.2条第1款所规定之禁止交易Catalent证券的规定不适用于：
•将股份转让给不涉及股份受益拥有权变更的实体（例如，转给一家 inter vivos trust，在内幕人士终身内是唯一受益人的情况下）。
•根据我们的股票计划，行使股票期权； 然而，出售通过这样的行使而获得的股票，包括作为无现金行使期权的一部分，受到本政策的限制。.
•根据内部人士选择让公司扣留受限股股份、受限股单位基础的股份，或者受限股票期权，以满足税收扣缴要求而行使税收扣缴权。
•执行符合《证券交易法》第10b5-1条款下交易计划的交易，在建立此类计划之前已获得总顾问的批准。内部人员在掌握非公开重要信息时不能进入这些计划，此外，根据本方针第5.3节描述的预先审批要求的人员不能在第5.3.2节描述的窗口期之外进入这些计划。有关10b5-1条款的进一步讨论，请参见本方针附录A。
•在Catalent公司将其证券作为其401(k)计划的投资选择的范围内，通过401(k)计划通过定期工资扣除购买股票； 然而，任何此类股票的出售以及将资金转移进入或退出，或涉及投资于股票型基金的金额的贷款均需遵守此政策。
•通过Catalent的员工股票购买计划购买股票；然而，出售任何此类股票和更改关于用于购买股票的预扣贡献的指示均受此政策约束.
5.3 行政的董事、高级职员和其他受限制人员的额外限制和指南
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一般事项。某些内部人员只能在 Catalent 的每个财政年度中的四个「窗口期」进行交易，并且在任何交易之前必须获得事前批准。这些内部人员包括：
•第16条人、第16条人的家庭成员，以及由第16条人控制的信托、公司和其他实体（「永久限制人），并
•Catalent通知Catalent人员，根据第5.3.1条所规定的预先清算要求，他们需遵守该要求，因为Catalent确定在他们的正常职责范围内，他们可能会定期接触到非公开重要资讯。其他受限制人士）。这些人的例子包括那些在销售和营销、全球运营、法务、财务和企业发展部门工作的其他企业高级主管，这些人的家庭成员以及由这些人控制的信托、公司和其他实体。
此外，某些内部人可能在有限的时期内获得重要的非公开信息。在此期间，这些人可能会被通知，他们也是其他受限制人员，并受到本第5.3节所规定的预先清算要求的约束。
永久受限人士和其他受限人士终止内部人士身份：本政策在与Catalent终止雇佣或其它关系后，对于所有永久受限人士和其他受限人士仍然有效，直至首个窗口期开放（在第5.3.2节中定义）。除非Catalent另行通知，对于永久受限人士，预先核准要求在其终止为永久受限人士身份后的六个月内继续适用（如第5.3.1节所规定）。
5.3.1 交易事前批准
一般事项。永久被禁止人员和其他被限制人员在执行Catalent的证券交易（包括任何行使选择权（无论以现金方式或其他方式）、权利或购买或出售该等证券的认股权、赠品、贷款、抵押、捐赠给信托或其他转让）之前，必须根据本第5.3节取得总法律顾问或其指定人员的事前批准，不论交易是否是为个人账户，其控制，或其有利害关系。
程序依据Catalent批准的10b5-1交易计划（请参见第5.2.6节），永久限制人员和其他限制人员必须在所提出交易的至少两个工作日（若将股票作为贷款担保，则为两周）之前向总法律顾问提交预先审核申请，并填写附录b《交易批准请求》表。合公司证券的交易和抵押一般只在窗口期（见第5.3.2节）期间内获得批准，并且交易只能在获得批准的窗口期内进行，并且无论如何，在批准日期之后的两个工作日内进行。
困难豁免
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依据第5.3.3条，受视窗期或黑名单规定的人士，如未在视窗期或黑名单期间持有重要非公开信息，且未因本政策禁止交易的其他原因而被禁止交易，可对不在视窗期或黑名单期间的困难情况申请豁免。困难情况下的豁免申请很少获准，且只限于特殊情况下。任何对困难情况下的豁免的请求均应提交给总法律顾问。
5.3.2 预清交易的窗口期
交易期Catalent在财政年度中设立了四个“交易期”的时间，根据这些时间段，可以批准“申请交易批准”表格，执行交易和抵押品交易（“交易期”）交易期每个交易期从Catalent公开发布前一财季或年度的盈利情况的第二个纽约证券交易所交易日开始。同一交易期在当前财季结束前两周的最后交易日结束。在非交易期间，永久受限人员和其他受限人员不得交易Catalent的任何证券。Catalent使用交易期是一种预防机制，旨在防止任何违法行为，即使是看似不当的行为，因此，在交易期间熟悉或传递非公开的重要信息的贸易禁止也适用。例如，在交易期间，如果内部人士知道正在进行中的重大收购或出售，或者知道将影响相关证券市场的财经出版物即将发表，内部人士将无法交易Catalent的证券。如有疑问，请咨询总法律顾问。 你必须在怀疑时咨询总法律顾问。
5.3.3 封闭期间
Catalent有时可能需要要求董事、高级职员、选定员工和其他人暂停交易Catalent的证券，因为有些尚未公开披露的情况。所有受影响的人在暂停期间不得交易Catalent的证券，也不能向其他人透露公司已为某些人暂停交易。虽然这些停止期通常会因Catalent参与高度敏感的交易而发生，但也可能出于任何原因而宣布。如果Catalent宣布对您生效的停止期，法务部的一名成员会在停止期开始和结束时通知您
5.3.4 经纪商要求
《交易所法》第16条要求特定第16节人士及时报告特定交易。准时履行这些法定义务需要catalent与处理我们董事和高管交易的经纪人之间紧密的接口。为了促进catalent的董事和高管及时符合《交易所法》第16条的要求，第16节人士的经纪人需要遵守以下要求：
•未经过与catalent核实交易事项已获预先批准的10b5-1交易计划的订单，不得进行任何订单，并且必须遵守券商的合规程序(例如：。, 第144条)
•向 Catalent 报告完整的详细信息（即. 每笔涉及 Catalent 证券交易（包括赠品、转让、承诺及所有 10b5-1 交易）之日期、交易类型、股数和价格）在当日营业日结束前
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透过电话以及书面形式，透过电子邮件向总法律顾问和公司秘书执行交易。
由于交易人的法律义务要求其向SEC提交本申报，所以在任何交易之后，我们强烈建议您确认您的经纪人已立即通电话和发邮件将所需信息传给适当的catalent员工。
5.4 内部交易违规后果及违反本政策的处罚
5.4.1 个人责任
每位内部人士都应个别负责遵守适用的证券法律和本政策，无论Catalent是否禁止该内部人士或任何其他内部人士进行交易。在窗口期内和任何停牌期以外进行证券交易不应被视为“安全港”。
内行人应该谨记，任何指控不当交易的诉讼都将在交易完成后进行，并且在事后很容易被事后智慧的推理所影响。此外，无论您是否拥有具体非公开信息，如果您投资于Catalent的证券或具有与Catalent有重大关系的任何公司的证券，建议您从长期投资者的角度对待该投资，并希望随时间参与Catalent或该公司的表现。
5.4.2 控制人的责任
证券法规定，除了对非法交易的个人进行制裁之外，还可以对违规者而言称为「控制人」的罚款。「控制人」一词未定义，但可以包括雇主（例如，Catalent）以及受控人员雇主的董事，官员以及管理和监督人员。这个概念比通常报告链所涵盖的概念更广泛。对于他们有权影响的行为的任何其他个人，个人可以被视为「控制人」。因此，Catalent 的监管人员应采取适当的步骤，以确保其监督的人员了解并遵守本政策中所列的要求。
5.4.3 潜在制裁
内幕交易和内幕消息泄漏的责任内部知情人、控股人和catalent都可能因交易证券时具有重大非公开信息或者其他人（通常称为“助手”）向他们揭示重大非公开信息，或者在此信息的基础上为交易证券提出建议或表达观点而进行不正当交易而受到民事处罚、刑事处罚和监禁。即使披露人并未从交易中获利，美国证券交易委员会（SEC）也会处以巨额罚款。SEC、股票交易所和金融业监管局使用先进的电子监视技术来揭示内幕交易。SEC还有权禁止从事内幕交易的个人担任任何上市公司的董事或董事。
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可能的惩戒行动违反本政策的catalent人员将受到纪律处分，包括有事由终止雇佣合同，无论该catalent人员未能遵守是否导致违法行为。
5.5 政策违规、财报解读和修正
任何对本政策的违规或被认为犯规的行为必须立即报告给catalent的总法律顾问。对本政策解释方面的问题，可以向法律部的成员请教。公司可以随时修改本政策。
6.术语表
| 期限 | 描述 | ||||
| 家庭成员 | 根据本政策，您的“家庭成员”包括与您同住的家庭成员、居住在同一住户的其他人，以及不与您同住但受您指示或受您影响或控制的任何家庭成员，其对Catalent证券的交易。 | ||||
| 证券 | 根据证券法律，术语“安全”或“证券”的定义非常广泛，包括股票（普通股和优先股）、股票期权、认股权证、债券、票据、公司债、可转换工具、看跌或看涨期权（例如，交易所交易的期权）或其他类似工具。 | ||||
| 交易 | 术语“交易”或“交易”广泛指任何购买、出售或其他交易，以取得、转移或处置证券，包括市场期权行使、礼物或其他捐款，“无现金”行使Catalent incentive计划下授予的股票期权、销售通过行使期权获得的股票，以及在员工福利计划（如401（k）计划）下进行的交易。在特殊情况下，“交易”甚至可能包括通过支付行使价和任何适用的预扣税来行使股票期权，但通常这样的行使不被视为“交易”。请咨询法务部以获得有关股票期权“交易”的进一步指导。 | ||||
7. 参考文献
| 数字 | 参考详情 | ||||
| 1 | 业务行为标准 | ||||
| 2 | 全球道德业务实践 | ||||
| 3 | 保密性/道德防火墙政策 | ||||
| 4 | 遵守FD法规的政策和程序 | ||||
8. 附录
| 参考 | 标题 | ||||
| A | 第10b5-1条规定的计划 | ||||
| B | 请求交易批准表格 | ||||
批准
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这项政策已获得 Catalent 公司董事会审计委员会的批准。
版本历史
| 版本号码 | 版本日期 | 政策作者 | 修改摘要 | ||||||||
| 1.0 | 2014年7月22日 | Simpson Thacher & Bartlett | 原始政策 | ||||||||
| 2.0 | 2020年1月29日 | Amy Fallone Jose Ibieatorremendia | 为符合公司不断变化的需求和实践进行修订。 | ||||||||
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附录A
第10B5-1规则计划
一项10b5-1规则交易计划是您与您的经纪人之间具有约束力的书面合同，该合同明确指定未来在您的账户中执行的交易的价格、数量和日期，或者提供您的经纪人将遵循有关未来证券交易的公式或机制。
Rule 10b5-1交易计划只能在您没有具有重要非公开信息时建立。此外，根据本政策第5.3节描述的预批准要求，受此要求的人不能在窗口期以外的时间进行此类计划。此外，Rule 10b5-1交易计划不能让您对购买或销售的方式、时间或是否进行任何后续影响。
如果你的交易是根据10b5-1交易计划进行的，而且在你不知道具有重大非公开信息的情况下进行的，你对SEC对你进行内线交易的任何索赔享有肯定的辩护权。关于10b5-1交易计划的规则很复杂，你必须完全遵守它们。在进一步进行之前，你应该咨询你的法律顾问。
每个内幕人士在设立规则10b5-1交易计划之前，必须与总法律顾问预先核准该内幕人士的计划。Catalent保留拒绝预先核准任何不符合有关计划规则的规则10b5-1交易计划的权利。尽管对规则10b5-1交易计划进行了预先核准，Catalent不对根据该计划进行的任何交易后果承担任何责任。
如果您参与了一个10b5-1规则交易计划，您的计划应该被结构化为避免在已知公布之前不久进行购买或出售，例如季度或年度盈利公布。即使按照正确制定的10b5-1规则交易计划执行的交易免于内幕交易规则，这些交易仍然可能发生在Catalent公布重要资讯之前不久的时候，而投资公众和媒体可能不理解按照10b5-1规则交易计划进行交易的细微差别。如果SEC或纽约证交所调查您的交易，这可能会给您和公司带来负面宣发。
对内部人而言，任何修改或终止预先批准的10b5-1交易计划都需要法务总监的预先批准。此外，任何预先批准的10b5-1交易计划的修改必须在您得知任何重大非公开信息之前进行，并且必须遵守有关10b5-1交易计划的规定要求，如果您受到窗口期限制，则必须在窗口期内进行。
依照事先核准的10b5-1交易计划进行的交易在交易时不需要进一步预先核准，如果该计划指定了预计交易的日期、价格和数量，或者建立了用于确定日期、价格和数量的公式。
最后，如果您是第16条款人士，Rule 10b5-1交易计划需要特别小心。因为在Rule 10b5-1交易计划中，您可以指定触发条件，在经纪人根据计划所定义的遥远未来时间内进行买卖，您甚至可能不知道交易已经进行，也许无法遵守证监会要求您在交易执行后的两个业务日内向证监会报告交易的规定。因此，对于第16条款人士，根据Rule 10b5-1交易计划执行的交易只有在Rule 10b5-1交易计划要求您的经纪在交易执行当天的业务结束前通知公司时才允许。请参阅第5.3.4条款。
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附录 B
请求批准进行交易
请求批准交易CATALENt, INC.证券
安防类型 (选取所有适用的框)
☐ 普通股票 ☐ 股票期权
股票数量： 
预计交易日期：
预计交易日期：交易类型：
☐ 股票期权行使 －行使价格 $ 每股
行使价款如下所示：
☐ 券商无现金交换
☐ 现金 ☐ 其他
预提税款如下：
☐ 券商无现金交换
☐现金 ☐其他
☐ 采购 ☐ 出售 ☐ 礼物 ☐ ESPP （有关预扣税水平的更改指示）
☐ 其他:
经纪人联络资讯
公司名称
联络人姓名及电子邮件
电话
账户号码
状态 (选取所有适用的框)
☐ ELt 会员 ☐ 董事会成员 ☐ 其他受限制人员
申报资讯 （勾选所有适用的方框并填写空白）
上次4表格的日期： ☐ 不适用 ☐ 不确定
☐ 不适用 ☐ 不确定是否需要填写144表格？ ☐ 是 ☐ 否 ☐ 不确定
最近 144 表格的提交日期： ☐ 不适用 ☐ 不确定
☐ 不适用 ☐ 不确定I 上午 不 目前 在 所有权 的 任何 材料 非公开 资讯 有关 至 催化剂， 公司 和 它的 子公司。 I 特此证明本表格上的声明是真实和正确的。 本人明白，如果出现有关 Catalent, Inc. 的重大非公开信息，并根据 Catalent, Inc. 的合理判断，完成我的交易将不建议完成我的交易，在执行上述交易之前可能被撤销。我也明白，对于遵守内部人员的最终责任 贸易 规定 的 联邦 证券 法律 休息 与 我 和 那个 净空 的 任何建议交易不应被解释为保证，以保证我稍后不会被发现拥有非公开的重大物品 信息。
签名 日期
日期 打印名称 可联络您的电话号码
可联络您的电话号码 catalent内幕交易政策版本2
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☑ 已批准 （交易必须在Catalent, Inc. 第5.3.2节中定义的交易窗口期内完成 Securities Trading Policy） 在批准后的两个业务日内完成交易 批准）
☐ 否定 ☐ 已批准 与 标的指数 以下 修改
签名 日期
日期catalent内幕交易政策版本2
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