SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
Golub David

(姓) (第一步) (中間)
GOLUb CAPITAL BDC公司的C/O地址,INC。
200 PARk AVENUE,25樓。

(街道)
紐約。 NY。 10166

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
golub capital bdc,公司 [ GBDC ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 10%所有人
X 官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請說明)
首席執行官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/05/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
納斯達克證券交易所 09/05/2024 P 20,000 A $14.91(1) 1,998,880 I 由GGP類b-P LLC(2)
納斯達克證券交易所 09/06/2024 P 20,000 A $14.78(3) 2,018,880 I 由GGP類b-P LLC(2)
納斯達克證券交易所 3,477,233 I 由GCOP LLC(4)
納斯達克證券交易所 1,676,387 I 通過GEMS基金4號(5)
納斯達克證券交易所 188,676 I 通過CDGPE有限責任公司(6)
納斯達克證券交易所 166,672 I 由CDGQ, LLC提供(7)
納斯達克證券交易所 14,977 I 由Golub Onshore GP,LLC提供(8)
納斯達克證券交易所 125,388 D
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
響應的說明:
1. 反映了2024年9月5日購買的加權平均價格。這些股票是以包括14.86至14.96美元的價格進行多次交易購買的。Golub先生承諾在Golub Capital BDC公司("公司")要求時向公司的任何安全持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本表格4的腳註(1)和(3)中設置的範圍內以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。
2. 由於對GGP Class b-P LLC的控制和所有權,Golub先生被視爲對該實體擁有的所有股份具有投資權力。
3. 反映了2024年9月6日購買的加權平均價格。這些股票是以包括14.70至14.97美元的價格進行多次交易購買的。
4. 由於Golub先生對GCOP LLC的控制和所有權利益,他可被視爲對該實體擁有的所有股份具有投資權力。
5. 由於Golub先生對GEMS Fund 4, L.P.的控制,他可被視爲對該實體擁有的所有股份具有投資權力,儘管表決權已通過有限合夥人進行委託。Golub先生放棄對GEMS Fund 4, L.P.持有的該等普通股股份的權益除非他對其的財產利益存在。
6. 這些股份由CDGPE, LLC直接受益所有,併爲Golub先生家族信託的利益而持有。
7. 這些股份由CDGQ, LLC直接受益所有,併爲Golub先生家族信託的利益而持有。
8. 由於他對Golub Capital BDC的控制和所有權,高綠伯先生被視爲對該實體擁有的所有股份具有投資權力。
備註:
/s/ David b. Golub 09/09/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。