全米

証券取引委員会

ワシントン、D.C. 20549

フォーム 8-K

現在の 報告書

証券取引法第13条または15(d)条に基づく 報告書

報告書の日付（最も早いイベントの日付）： 2024年4月9日2024年9月9日 （2024年9月9日）

SOLUNA株式会社

（登録者の正式名称）

登録者の電話番号、地域番号を含む：（480）968-1488 (516) 216-9257

該当なし

（旧名称または旧住所、前回報告以来変更された場合）

以下の規定のいずれかの報告義務を、一斉に満たすことを意図したForm 8-Kのファイリングである場合は、下記の適切なボックスにチェックマークを入れる。 「 」

法律第12(b)条に基づき登録された証券:

ルール405に定義されている新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示してください。証券法第1933号の規則（この章の§230.405）または証券取引委員会法第1934号の規則（この章の§240.12.2）

新興成長企業 ☐

新しいまたは改訂された財務会計基準に適合するための拡張された過渡期間を使用しないことを登録者が選択した場合は、チェックマークで示してください。 ☐

項目1.01 重要な確定契約への参加

拘束型株式購入契約

2024年9月9日、ネバダ法人であるSoluna Holdings, Inc.（以下、「当社」）は、米国のネバダ法人であるヤ・ツー・エー・アイ・ピー・エヌ・リミテッド（以下、「投資家」）との待機型株式購入契約（以下、「SEPA」と言います）を発表しました。SEPAの条件に従い、投資家はSEPAの制約と条件に従って、当社の普通株式を新規発行済全額額面購入価格が最高$25,000,000ドルになるまで、随時購入することに同意しました。当社は、投資家から購入された普通株式の転売をカバーするために、Form S-1による登録声明を提出することに同意しました。

SEPAの下での資金調達は、最初に2件のプリペイドアドバンス（SEPAでの定義に基づく）によって行われ、総額1000万ドルが予測されています。これらの支払いは、投資家によって開始される株式の購入によって返済される予定です。プリペイドアドバンスの返済後、会社は選択に基づき、SEPAに基づいて追加の普通株式を金額、時期、および条件に応じて売却することができます。

事前決済（SEPAで定義された）は、SEPAで指定された表明と保証の継続的な正確さやSEPAで指定されたその他の条件など、特定の条件に従うものである。

上記のSEPAおよび登録権利契約の要約は完全ではなく、このCurrent Report on Form 8-kに添付されている展示10.1および10.2として提出された文書によって、その全体が規定され、修正されます。ここに参照のために取り込まれます。

アイテム7.01 規制FD開示

2024年9月9日、会社はSEPAに関するプレスリリースを発表しました。プレスリリースのコピーは付属の第99.1展示物に添付されており、ここに参照として組み込まれています。

事項7.01および付属書99.1の情報は、修正された証券取引法（「Exchange Act」）第18条の目的で「提出済み」とは見なされず、その範囲内で責任を負われず、証券法修正法第1933号、修正法、またはExchange Actの他の修正法の提出に取り込まれることはありません。この情報は、当該提出に明示的にこの情報を参照する場合を除き、参照によって他の提出に取り込まれることはありません。

項目9.01:財務諸表と展示品

（d）展示品。

署名

証券取引法（1934年改正版）の要件に基づき、発行者はここに、筆頭署名者によって適切に署名されたこの報告書を代表して署名しました。