美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
当前报告
根据《1934年证券交易法》第13或15(d)条规定
报告日期（最早事件日期）：May 24, 2024
(根据其章程规定的准确名称)
（成立州或其他管辖区） 成立地 |
（委员会 文件编号 |
(国 税 号) (主要 执行人员之地址) |
| （总部地址） | (邮政 编 码) |
注册
人电话号码，包括区号：
无数据
（自上次报告以来，更名或地址更改的前名称或前地址）
如果本表8-K的提交同时满足申报人根据下列规定的任何一个申报义务，请在下面适当的方框中打“X”:
| 根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） | |
| 根据《交易所法》第14a-12条规定的招股材料（17 CFR 240.14a-12） | |
| 交易所法规14d-2(b)条款（17 CFR 240.14d-2(b)）项下的发起前通讯 | |
| 交易所法规13e-4(c)条款（17 CFR 240.13e-4(c)）项下的发起前通讯 |
根据法案第12(b)节注册的证券:
每类股票的名称 |
交易符号 | 每个注册交易所的名称和股票的名称 | ||
| 纳斯达克资本市场证券交易所 LLC | ||||
| 纳斯达克资本市场证券交易所 LLC |
请勾选以下内容，表明注册者是否符合1933年证券法规则405条（本章节第230.405节）或1934年证券交易法规则120.2亿（本章节第2401.2亿.2节）对新兴成长型企业的定义。
新兴成长型企业
如果是新兴成长型企业，请打勾，以表明注册人已选择不使用遵守《证券交易法》第13(a)条所规定的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期。 ☐
项目1.01 签署实质性协议入口
备用股权购买协议
2024年9月9日，Soluna Holdings，Inc.，一家内华达州公司（以下简称“公司”），宣布与Cayman Islands有限公司YA II PN，LTD.签订了备用股权购买协议（以下简称“SEPA”）。 根据SEPA的条款，投资者同意不时购买公司普通股新发行的全部已付股份，购买总金额最高为2500万美元，但受限于SEPA的限制和条件。 该公司同意根据登记权协议，提交S-1表单的注册声明，以覆盖根据SEPA发行的普通股的转售。
SEPA资金最初将以两笔预付款（在SEPA中定义）的方式进行，总额为1000万美元，预计将通过投资者发起的股票购买进行支付，直到预付款得到偿还。偿还预付款后，公司可以选择根据SEPA的规定，在不同时间、条件下以不同数量卖出公司的普通股。
预提前关闭（根据SEPA定义）受特定条款和条件的约束，包括在SEPA中规定的持续准确性的陈述和保证以及在SEPA中规定的其他先决条件。
上述SEPA和注册权协议摘要并非意在完整，并受到以下文件的约束和限制，这些文件作为表格8-k的附件10.1和10.2提交，并通过引用纳入此处。
项目 7.01监管FD披露
2024年9月9日，公司发布了关于SEPA的新闻稿。新闻稿的副本附在此处作为附件99.1，并被引用。
项目7.01中的信息和99.1展览的信息不会被视为《证券交易法》第18条修正案（“交易法”）的第18条的目的，也不会被用于该条款的责任。 该信息不会被纳入根据1933年的《证券法》修正案或根据交易法的另一项提交中，除非该提交明确将此信息纳入参考文献。
项目9.01 此外事件和陈述。
(d)附件。
| 10.1 | 公司与YA PN有限公司之间的备查权购买协议。 |
| 10.2 |
|
| 99.1 | 新闻稿，日期为2024年9月9日 |
| 104 | 封面互动日期文件（嵌入行内XBRL文档） |
签名
根据1934年修正版证券交易法的要求，注册机构已授权其代表在此报告上签署。
| SOLUNA HOLDINGS, INC. | ||
| 日期：2024年9月9日 | 通过： | /s/ John Tunison |
| John Tunison | ||
| 首席财务官 | ||
| (首席财务官) | ||