美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
目前的报告
根据1934年证券交易所法案第13或15(d)条的规定
报告日期(最早报告事项日期): |
(注册者的确切名称,如它的章程所规定的)
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(注册地或其他司法管辖区) |
(设立或其它管辖地的州) |
(美国国内国税局雇主 |
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(主要领导机构的地址) |
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(邮政编码) |
注册人电话号码,包括区号: |
不适用 |
(如果自上次报告以来地址或名称有所更改的前名称或前地址)
如果表8-K的提交旨在同时满足报告人在以下任何规定下的报告义务,则选中适当的框:
根据证券法规定的425条规则的书面通信(17 CFR 230.425) |
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根据《交易法》第14a-12条规定(17 CFR 240.14a-12),进行征集材料 |
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根据《交易法》第14d-2(b)条规定(17 CFR 240.14d-2(b)),进行交易前沟通 |
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根据《交易法》第13e-4(c)条规定(17 CFR 240.13e-4(c)),进行交易前沟通 |
在法案第12(b)条的规定下注册的证券:
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交易 |
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本基金寻求于东欧地区注册的主要权益关联发行人的长期升值投资。 |
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本基金寻求于东欧地区注册的主要权益关联发行人的长期升值投资。 |
请勾选以下选项,表明您是依据《证券法》第1933号法案规定的 新兴成长型企业(本章第§230.405条)或依据《证券交易法》第1934号法案规定的规则120亿.2(本章第§240.12亿.2条)。
新兴成长公司
如果是新兴成长型企业,请勾选复选标记,表明注册者已选择不使用延长过渡期来符合根据证券交易法第13(a)条规定提供的任何新财务会计准则。
项目1.01 |
签署实质性协议入口 |
Streeterville借款协议和期票
2024年9月6日,心脏检测实验室(以下简称“公司”、“我们”或“我们”)与Streeterville Capital,LLC(以下简称“Streeterville”),一家合格投资者,签订了一份票据购买协议(以下简称“票据购买协议”),根据该协议,Streeterville向公司发行了一张无担保的期票,金额为2,510,000美元(以下简称“Streeterville Note”),其中包括原始发行贴现金额为500,000美元(以下简称“OID”)以及Streeterville的交易费用返还金额为10,000美元。
Streeterville票据的利率为年息8.5%,于发行日期后18个月到期。自发行后6个月起,Streeterville可以不时赎回部分Streeterville票据,每月不超过27万美元。如果公司在发行后的12个月纪念日之前未将Streeterville票据的未偿余额减少至少900,000.00美元,则该时点的未偿余额将自动增加5%。根据Streeterville票据中规定的条件,公司可以随时提前偿还Streeterville票据的全部或部分未偿余额。
《票据购买协议》和《斯特里特维尔票据》包含一些惯常的违约事件,包括公司在未经斯特里特维尔事先书面同意的情况下进行重大交易(包括合并、合并和公司控制权的某些变更)。正如《斯特里特维尔票据》所述,在某些违约事件发生时,斯特里特维尔票据的未偿余额将自动到期并应付。此外,在《斯特里特维尔票据》中描述的违约事件发生时(即未按照《票据购买协议》的付款要求或遵守任何协议的条款支付金额),斯特里特维尔票据的未偿余额自动增加到18%或法律允许的最高利率中的较低者。
该票据购买协议还规定,如果公司违反了该票据购买协议下的任何陈述、担保或承诺,街道维尔和其关联方将享有赔偿权,以弥补由此造成的损失或损害。
公司委托Maxim Group LLC和Ascendiant Capital Markets, LLC担任此交易的放置代理,作为公司与Streeterville之间的交易的一部分,以换取等于销售Streeterville票据的总现金收益7%的总佣金。公司从出售Streeterville票据中收到的净现金收益为1,860,000美元,并打算将净收益用于一般营运资金用途。
《票据购买协议》和《街区票据》的描述完全符合《票据购买协议》和《街区票据》的完整文本,副本随附在此处同时提交,并并入本文。 附件10.1和10.2这两份协议均作为附件提交,具体请参考。
条款3.02 |
股票的未注册出售。 |
根据Form 8-k的第3.02项的要求,本次Form 8-k的第1.01项中的信息被引用到此处。
项目9.01 |
财务报表和展示文件。 |
99.1*
附件编号 |
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描述 |
10.1* |
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10.2* |
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104 |
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封面交互数据文件(嵌入在Inline XBRL文档中)。 |
*与此同步提交
签名
按照《证券交易法》的规定要求,注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。
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HEART TEST LABORATORIES,INC。 |
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日期: |
2024年9月10日 |
通过: |
/s/ Andrew Simpson |
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姓名: 标题: |
Andrew Simpson |