展品4.2
此证券以及可以行使此证券的证券均未在美国证券交易委员会或任何州证券委员会注册,依据1933年证券法修订版(以下简称“证券法”)的豁免登记条款而发行,因此,除非根据证券法生效的注册声明或依据可以执行的豁免登记条款,或者根据不受证券法注册要求约束的交易,否则不得以除此之外的方式进行报价或销售,并需符合适用的州证券法。此证券以及行使此证券所得的证券可以用作与有关证券抵押的真正保证金账户或其他贷款。
普通股票购买认股证
WISA TECHNOLOGIES, INC.
认股权证股份:______ | 发行日期:__,2024 |
这个普通股票购买权证书(“权证)证明,对于公司所收到的价值,_____或其受让方(以下简称“受让方”)有权根据下述条款和条件,在发行日期(以下简称“发行日期”)之后的任何时间行使该权利。持有人”)在股东批准日期(如下定义)或之后的任何时间,根据下文设定的条款和行使限制,并受后文约束的条件,在股东批准日期(如下定义)或之后初始行权日”)并且在初始行使日期的第五周年之前的下午5:00(纽约时间)或之前终止日期),但之后不再有机会进行认购,来自WiSA Technologies, Inc.,一家特拉华州公司(以下简称“公司),最多______股普通股(根据本条款调整的限额,以下简称“权证 股票”)。根据本权证,一股普通股的认购价格应等于第2(b)条定义的行权价格。
第一部分。定义。 除本权证其他地方定义的术语外,以下术语在本第一部分中具有所指示的含义。
“附属公司“ 表示任何直接或间接通过一个或多个中间人控制或被控制或在证券法第405条规定的情况下受共同控制的人。
“买盘价“bid price”指的是,对于任何日期,根据适用的以下条款之一确定的价格:(a)如果普通股票此时在一个交易市场上已列出或报价,即时问题(或最接近的前一日期)的交易市场的普通股票的买入价,由布隆伯格有限合伙公司报告的(基于纽约时间从上午9:30到下午4:02的交易日),(b)如果OTCQb或OTCQX不是交易市场,适用的日期(或最接近的前一日期)在OTCQb或OTCQX上的普通股票的成交量加权平均价,(c)如果普通股票此时未在OTCQb或OTCQX上交易并且普通股票的价格此时在粉红开市(或一个类似的组织或机构继任其报告价格的职能)上报,最近报告的每股普通股的买入价,或 (d) 在所有其他情况下,作为由具有最优先权的多数股票持有者合理接受公司的独立评估师按公允市场价确定的普通股份的价格,其费用和费用将由公司支付。
“第十章 转让证券 第10.1节 交易 如果发行受托人证明,债券持有人可以交换并迅速交付发行受托人这样的证明,无论是有欠款未偿还,还是实质性周转的时候,都可以在世界范围范围内经由源和债券市场交易。”意味着除了星期六、星期日或纽约市商业银行根据法律被授权或要求关闭的其他任何日子;但需要澄清的是,只要纽约市商业银行的电子资金转账系统(包括电汇)在该日通常对客户开放,商业银行不应被视为根据法律被授权或要求关闭,因为“居家留在家里”、“居家隔离”、“非必要雇员”或任何其他类似的命令或限制,或根据任何政府当局的指示关闭任何实体分支机构。
“委员会:” 表示美国证券交易所。
“普通股“ 指公司的普通股,每股面值为0.0001美元,并且将来可能重新分类或更改为其他证券类别。
“普通股等价物”表示任何公司或子公司的证券,该证券在任何时间都可以使持有人有权获得普通股,包括但不限于债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具,该工具在任何时间都可以转换为、行使或交换为普通股,或以其他方式使持有人有权获得普通股。
“使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5(包括修正版及有关联合递交协议),符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求;“ ”意味着1934年修订版证券交易法案及其下属的规则和条例。
“持有“ ”表示个人或公司、合伙企业、信托、有限责任公司、合资公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或其他任何形式的实体。
“证券法“”指1933年修订版证券法案和其制定的规章制度。
“附属文件协议书“ 指2024年9月4日签署的附属信函协议,由公司和持有人签署,并根据其条款进行修订、修改或补充。
“持股人批准“ 表示根据纳斯达克股票市场有关规定和法规(或任何继任实体)对于公司股东关于行使权证时发行权证股的批准。
“股东批准 日期“日期”指的是收到股东批准的日期。
““财政部条例”是指根据《税收法典》颁布的所有拟议、临时和最终条例,这些条例可能会不时修订(包括后续条例的相应规定)。包括任何子公司,该子公司正在积极从事交易或业务,并且在适用的情况下,也包括此后在本次日期之后形成或收购的任何直接或间接子公司。
“交易日” 表示在交易市场上进行交易的普通股的日期。
“交易市场” 表示在问题日期上的任何下列市场或交易所上列出或报价普通股进行交易: 纽交所美国, 纳斯达克资本市场, 纳斯达克全球市场, 纳斯达克全球精选市场或 纽约证券交易所(或 任何前述任一的继任者)。
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“转让代理” 指的是VStock Transfer, LLC,公司当前的过户代理,地址为纽约伍德米尔拉法叶特8号,电话号码为(212) 828-8436,邮箱地址为shay@vstock.com,以及公司任何后继的过户代理。
““VWAP”表示任何日期上任何证券的美元成交量加权平均价格,在纳斯达克资本市场(或如果纳斯达克资本市场不是该证券的主要交易市场,那么在该证券的主要证券交易所或证券市场上,在该证券上从美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00结束,在该证券上由彭博社通过其“VAP”功能报告的美元成交量加权平均价格(设置为9:30开始时间和16:00结束时间);如果上述情况不适用,则为在该证券的场外市场上,该证券的电子公告板在美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00,在彭博社报告的美元成交量加权平均价格,或者如果没有任何市场商报告该证券的美元成交量加权平均价格,则该证券市场制造商的最高收盘买入价与最低收盘卖出价的平均值从The Pink Open Market(或类似的机构或代理机构继承其报告价格的功能)或其他方式获得。如果无法计算该日期上该安全的VWAP,则该日期上该安全的VWAP将是我们和债券持有人共同确定的公平市场价值。如果我们和债券持有人无法就该证券的公平市场价值达成一致意见,那么这种争议应根据条款中规定的程序解决。对于所有这些决定应适当调整任何股票股利、股票分割、股票组合、资本重组或其他类似交易的加权平均价格。根据以下适用的条款确定的价格:(a)如果普通股在交易市场上挂牌或报价,则普通股在该日期上(或最接近的上一个日期)在交易市场上(根据纽约时间9:30 a.m.至4:02 p.m.报告的,由 CNBC L.P 提供)的日成交量加权平均价格;(b)如果 OTCQb或 OTCQX不是交易市场,则该日期上(或最接近的上一个日期)的普通股在 OTCQb或 OTCQX上的成交量加权平均价格;(c)如果普通股当时没有在 OTCQb或 OTCQX上交易挂牌,并且如果普通股的价格当时在粉红开放市场(或类似继承其价格报告功能的组织或机构)上报导,则每股普通股报告的最近一次买盘价格;(d)在其他所有情况下,普通股票的公允市场价由则尚未偿还的权证持有人中占优势利益的大部分的独立评估师按公正合理的方式选定,并且该评估师的费用和支出由本公司支付。
第2节。行权.
a) 权证行使根据本授权状所载第2(e)款的规定,可在初始行权日及终止日期前的任何时间或时间内,将本权证所代表的认购权全部或部分行使,通过电子邮件提供附注表格中所载的行使通知的PDF副本(或作为电子邮件附件提交)。行使通知在上述行使日期之后不超过(i)两(2)个交易日,或(ii)在行使日期后构成标准交割期(如本协议第2(d)(i)款所定义的)的交易日数量交割期内,持有人应通过电汇或美国银行开具的支票支付适用行使通知中指定的普通股行使价款,除非在适用的行使通知中指定了第2(c)款中规定的无现金行使程序。不需要提交原件的墨水通知。除本协议其他规定外,持有人仅在认购所述所有本授权状下的本权订股份并且本权被完全行使时,需要向公司实体交接本权证。在这种情况下,持有人应在最终行使通知递交给公司后合理时间内将本权证交还给公司予以注销。对本权证部分行使将导致认购本授权状下全部可订股份的一部分,减少本授权状下应发行的本权订股份的数量,这个数量等于认购的本权订股份数量。持有人和公司应保留记录,显示认购的本权订股份数量及日期。公司应在收到任何行使通知后的一个(1)个业务日内提出任何异议。持有人及受让人一经接受本权证即认可并同意:由于本段规定的原因,在此之后按照权证股票的部分认购,可供此时订购的权证股票数量可能少于本处面额所述的金额。
b)行使价格本认股权证的普通股行权价应为每股 $2.21,根据本协议下的调整(“行使价格”).
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c) 无现金行权。 假如初始行使日期后的120天内,没有有效的注册声明登记,或者其中所包含的招股书无法为持有人发行认股权证股份,则本认股权证在该时段内也可以通过“无现金行使”来全部或部分行使,持有人可获得的认股权证股份数量应为[(A-B)(X)]除以(A)的商。其中:
(A) = 根据需要:(i) 如该行权通知书(1) 在非美股盘中交易的日期执行并交付,并且该行权通知书也不是在美股盘中交易的日期执行并 交付,则为适用的行权日前一个交易日的VWAP,或者(2) 在美股盘中交易的日期开盘之前执行并交付根据规定在当日执行的非美股盘中交易内容后,根据美股法规 下颁布的NMS监管规则600(b)定义的“美股盘中”前的行权日的VWAP;(ii) 行权人可选择要么是(y) 行权通知书生效的前一交易日的VWAP,或者是(z)由彭博社报告的主 要交易市场上的普通股的买盘价,该行权通知的执行时间为在交易日的美股盘中进行并在交易日接下来两(2)小时内交付(包括交易日美股盘中结束后两(2) 小时内甚至是交易日美股盘中结束后两(2)小时内) 根据第2(a)执行的;或(3) 行权日前一个VWAP 如行权日当天是交易日且该行权通知书在当天的美股 盘中结束后执行并交付根据规定在当天执行的非美股盘中交易内容。彭博社报道。在行权人在交易日的美股盘中执行行权通知书并在两(2)小时内交付(包括在交易日美股盘中结束后两(2) 小时内) 根据第2(a)进行,(i) 该行权通知书执行当时的普通股的买盘价由彭博社报道
(B) = 本认股权所规定的行使价,根据本协议进行调整;
(X) = 在符合本认股权证条款的情况下,如果通过现金行权而非无现金行权方式进行行权,可发行的认股权证股票数量。
如果以无现金行权的方式发行认股权股份,各方认可并同意认股权股份应具备被行使的认股权的注册特性。公司同意不采取与本第2(c)条相违背的任何立场。
尽管有相关的约定,在股东批准日期,持有人也可以进行“选择替代性的无现金行权”。在这种情况下,选择进行替代性无现金行权的行权通知书中可发行的权证股票总数量应等于 (x) 若行权方式为现金行权而非无现金行权,则按照本权证的条款行权可发行证券的股票总数量,与 (y) 1.0 相乘的乘积。这种替代性无现金行权中可发行的权证股票总数量将按比例调整,以配合股票分割、分红、再分类或本条款 3(a) 中提供的任何其他调整,并确保符合当前行权日期有效的交易市场的规则。
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d) 行使的机制。.
i. 行权时交付认股权股股份公司应当导致根据本文所申购的认股权证股份通过过户机构通过信贷Holder的账户或其指定的DTC余额账户存入资金或者从托管人体系中取出资金,如果公司当时是此类系统的参与者并且(A)存在有效的注册声明允许发行认股权证股份给Holder或由Holder转售认股权证股份,或(B)此认股权正在通过无现金行使方式行使,否则应通过向Holder在行使通知中指定的地址交付登记在公司的股份登记中以Holder或其指定人的名义注册的证书的方式交付Holder所享有的根据此类行使有权取得的认股权证股份数量,在交付行使通知后的最早日期即(i)行使通知交付给公司之后的两个(2)个交易日,前提是在第二个交易日前一天收到公司支付的总行使价款(除非是无现金行使),(ii)将公司支付的总行使价款交付给公司后的一(1)个交易日,以及(iii)行使通知交付给公司后的标准清算期包括的交易日数量,前提是在行使通知交付后的第二个交易日之前的一天收到公司支付的总行使价款(除非是无现金行使),(此日期为“交付行使日”)。为了《交易法》下的《投资者保护法》,交付行使通知后,无论已交付认股权证股份的日期为何,Holder均应被视为就因本认股权被行使而变为认股权证股份的名义持有人,前提是在交付行使通知后收到的合计行使价款(除了无现金行使的情况)在两(2)个交易日内或标准清算期数量的交易日内之内交付。如果由于任何原因公司未能交付或导致交付认股权证持有人在认股权交付日期应交付的认股权证股份,公司应向持有人支付现金,作为已实现损失而非罚款,对于此类行使的每1,000美元认股权证股份(根据适用通知行使日当日普通股的VWAP),每个交易日支付10美元(在认股权交付日期后的第三个交易日将增加至每个交易日20美元),知道认股权证股份被交付或Holder撤消此类行使。公司同意维持一个作为FASt计划参与者的过户代理,只要此认股权保持未行使状态。在此使用,“DWAC如果公司当时是该系统的参与者,并且(A)存在有效的注册声明允许发行认股权证股份给Holder,或让认股权证股份可以通过Holder转售,或(B)此认股权正在通过无现金行使方式行使,那么公司应当导致根据本文件所申购的认股权证股份通过过户Agent以登记在公司的股份登记中以Holder或其指定人的名义的证书的实物交付发给Holder在行使通知中指定的地址,到最早的以下日期的(i)行使通知交付给公司后的两(2)个交易日,前提是在第二个交易日前一天对公司支付的合计行使价格(无现金行使的情况除外)已经被公司收到,(ii)合计行使价格交付给公司后的一(1)个交易日,以及(iii)交付通知后标准结算期的交易日数量,前提是在交付行使通知后的第二个交易日前一天对公司支付的合计行使价格(无现金行使的情况除外)已经被公司收到(该日期为“)如果公司是该系统的参与者且(A)有生效的注册声明允许注册持有人发行认股权证的股票或通过注册持有人转售权证股票,或(B)认股权证股票符合144条规则的转售标准(假定认股证券是免费行权的),且注册持有人及其券商在此方面合理地向公司和其过户代理商提供一般性代表和文书记录之外的合乎情理的其他文件,则股票将通过物理交割交付一个证书,该证书已注册在该公司股份注册名册上,名称为注册持有人或其受让人,因此行使权证所述权利相应地发行的股票数量应在注册持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期内交付证券交易日的第二个交易日之前,公告日期之后,一(1)个交易日后按照合格结算期的交易日数(3)公司收到行使通知之日后的交易日数,这些股票斥为“权证交付日期”。收到“行使通知”后,注册持有人将被认为已成为有关权证所述权利相应地发行的股票的名义持有人,而与股票交付的日期无关,前提是在前述情况下,除非(在非免费行权的情况下)支付相应的行使价格,否则必须在之早(一)两个交易日和(二)在交付行使价格之后构成合格结算期的交易日数内(除非是标准结算期的交易日数),必须接到注册持有人收到行使通知之后的交易日数,否则公司因任何原因未能将该行使通知所需的认股权证股票交付给注册持有人则在“权证交付日”之后第二个交易日,公司应支付该股票交付的公告日期之日的普通股证券的交易量加权平均价格(基于本条款中公开市场法人股票的VWAP)对于每个$1,000的认股权证股票,每交易日支付$10的违约赔偿金(在权证交付日期后的第五个交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行权。公司同意维持是最佳的快速证券过户系统参与的过户机构,只要此权证仍然是未行使的。在此中,“标准结算期”指公司在其主要股票交易所上所采用的与普通股票有关的结算规定,以股票的交易日数表示,其在转让通知之日有效。)。根据交易所法案规则,交付行使通知后,Holder对于所有公司目的而言将被视为已成为因本认股权被行使而取得认股权证股份的记录持有人,无论认股权证股份的交付日期为何,前提是在较早的(i)两(2)个交易日内和(ii)交付行使通知后的标准结算期的交易日数量之内的时间内收到合计行使价格(除非是无现金行使的情况)。如果由于任何原因公司未能在认股权股份交付日期前向Holder交付或导致交付在认股权通知中包含的认股权证股份,公司应向Holder支付现金,作为已实现损失而非罚金,每1,000美元认股权证股份应支付每个交易日10美元(在认股权交付日期后的第三个交易日将增加至每个交易日20美元),知道认股权证股份被交付或Holder撤消此类行使。公司同意只要此认股权保持未行使状态,将保持成为FASt计划参与者的过户代理的资格。在此使用,“标准结算期“”指的是标准交割期,即在公司主要交易市场上对普通股票的交易日数,自行使通知书交付日期起生效。
ii. 行使期权时,发行新的期权 。如果本期权被部分行使,公司应在持有人的请求和本期权证书的交割时,交付给持有人一份新的期权证明持有人购买本期权未购买的股票的权利,该新期权在其他方面与本期权完全相同。如果该权证部分行使,公司应根据持有人的要求,并在交付权证股时,交付一张新的权证证明持有人有权认购未认购的权证股,该新权证在其他方面与本权证完全相同。
iii. 撤销 权利如果公司未能要求过户代理按照第2(d)(i)条款将认股权股票发送给持有人,持有人将有权撤回此次行权。
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iv. 补偿 因行使时未能及时交付认股权证股份而买入。除了持有人可获得的任何其他权利外,如果 公司未能根据上述第2 (d) (i) 节的规定促使过户代理向持有人转让认股权证股份 根据认股权证股份交割日当天或之前的行使(由于持有人未能及时交割而导致的除外) 总行使价(除非认股权证通过无现金行使方式有效行使),以及在该日期之后,持有人 被其经纪人要求购买(通过公开市场交易或其他方式)或持有人的经纪公司以其他方式购买, 普通股的交付以满足持有人预期收到的认股权证持有人出售的认股权证 在这样的活动中 (a”买入”),则公司应(A)以现金向持有人支付金额(如果有) (x) 持有人以这种方式购买的普通股的总收购价格(包括经纪佣金,如果有) 超过 (y) 乘以 (1) 公司需要交付的认股权证数量所得的金额 持有人在发行时间 (2) 行使产生此类购买义务的卖出订单的价格 已执行,而且(B)根据持有人的选择,要么恢复认股权证的部分和同等数量的认股权证 如果该行使未兑现(在这种情况下,该行使应被视为已取消)或向持有人交付一定数量的行使 如果公司及时履行其行使和交付义务,本应发行的普通股。 例如,如果持有人购买总收购价为11,000美元的普通股以支付以下方面的买入费 企图行使本认股权证以总行使价认购普通股,从而导致此类收购 10,000美元的债务,根据前一句的第(A)条,公司必须向持有人支付1,000美元。 持有人应向公司提供书面通知,说明应向持有人支付的买入金额,并应要求提供 公司的此类损失数额的证据。此处的任何内容均不限制持有人寻求任何其他可用补救措施的权利 根据本协议、法律或衡平法对其进行处置,包括但不限于有关具体履行的法令和/或禁令救济 致使公司未能按照条款的要求在行使认股权证时及时交付普通股 在这里。
v. 不发放碎股或代表碎股的股票在行使本认股权证时,不得发行碎股或以代表碎股的纸股。关于持有人本应享有的任何小数股份,公司可以选择以现金调整的方式支付相应的零头股份,金额为该零头股份乘以行权价格,或者舍弃不完整的股份,向下取整到下一个整数股份。
vi. 收费、税费和费用发行认股权证股份应当由公司无偿发行给持有人,并且不负责支付任何与发行这些认股权证股份有关的印花税或其他附带费用,所有这些税款和费用应由公司支付,这些认股权证股份应以持有人的姓名或持有人指定的姓名发行;在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。(i)如果认股权证股份需以持有人以外的姓名发行,在行使时应附有所附的转让表格,并且公司可能要求酌情支付一笔足以补偿因此产生的任何转让税款的金额;和(ii)公司应尽最大努力支付或代表支付与发行认股权证或认股权证股份有关的印花税。相关税款。持有人同意配合公司及时提供所有必要的信息和文件,以使公司能及时代表支付任何相关税款并促进在适用时间限制内应当进行的任何相关税款申报。
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vii. 结账 本公司将不以任何方式关闭股东登记册,以阻止根据本条款及时行使本认股权。
e)持有人行使 限制公司不得行使本认股权证的任何部分,持有人也无权根据第2条或其他条款行使本认股权证的任何部分,如果在根据适用的行使通告的设定进行行使后,持有人(连同持有人的关联企业和以集团方式行动的其他人(这些人为'其他'))将合计拥有超过受益拥有限制(“下文所定义")。对于前文的句子,持有人及其关联企业和归因方拥有的普通股的数量将包括根据正在进行估算的行使本认股权证时可发行的普通股的数量,但将不包括持有人或其关联企业或归因方拥有,尚未行使的剩余部分或任何其他受限制的上市公司其他证券(包括但不限于任何其他普通股等值证券)的部分的行使或转换数量。除前句另有规定外,对于本第2(e)节,受益所有权应根据交易所法案第13(d)节及其制定的规定进行计算,持证人承认,公司并不向持有人表示其计算符合交易所法案第13(d),持证人对依据其计算需要提交的任何附表完全负责。在本第2(e)节的限制适用的范围内,是否行使本认股权证以及本认股权证的哪一部分可以行使的决定将由持有人完全自行决定,行使通告的提交将被视为持有人决定是否行使本认股权证(与持有人的关联企业和归因方拥有的其他证券相关)以及本认股权证的哪一部分可以行使,但须遵守受益拥有限制,公司无义务核实或确认该决定的准确性,持有人提交行使通知将被视为持有人对前述决定的保证和声明。此外,持有人关于上述任何集团地位的确定将根据交易所法案第13(d)节及其制定的规定来确定。对于本第2(e)节,确定普通股的流通数量,持有人可以依赖于(A)公司向证券交易委员会提交的最新定期或年度报告,或(B)公司最新的公开声明,或(C)公司或过户代理的最新书面通知,详细说明普通股的流通数量。在持有人的书面或口头要求下,公司应在一个交易日内向持有人口头和书面确认当时已流通的普通股数量。无论如何,普通股的流通数量应根据自从报告普通股的流通数量的日期以来,持有人或其关联企业或归因方通过转换或行使公司证券,包括本认股权证,的数量。归因方针对以下规定 ("其他"),如果根据适用的行使通告的设定进行行使后,持有人及其关联企业和归因方的实际拥有的普通股超过受益拥有限制(下文定义)时,公司将不得行使本认股权证,持有人将不得行使本认股权证的任何部分,合计拥有的普通股数应根据《交易所法案》第13(d)节及其制定的规定计算,并排除对应于下列情况的普通股(i)由持有人或其关联企业或归因方拥有的剩余本认股权证的未行使部分的行使,以及(ii)由持有人或其关联企业或归因方拥有但未行使或转换的其他公司证券(包括但不限于任何其他普通股等值证券)的未行使或未转换部分,这些证券受到与本限制类似的转换或行使限制。除前述句子所规定的情况外,受益所有权应根据《交易所法案》第13(d)节和其制定的规定计算,持有人应知悉,公司并不代表向持有人表示会进行符合《交易所法案》第13(d)节和其制定的规定的计算,持有人有责任根据其中规定的要求提交任何必需的时间表。在本第2(e)节适用的情况下,行使本认股权证的决定(与持有人及其关联企业和归因方拥有的其他证券相关)以及可以行使的本认股权证的哪一部分,将由持有人自行判断,并提交行使通知将被视为持有人对行使本认股权证的决定(与持有人及其关联企业和归因方拥有的其他证券相关),但受益所有权限制的约束,公司无义务核实或确认该决定的准确性,提交行使通告将被视为持有人作出上述决定的声明和保证。此外,根据上述集团地位的任何决定将根据《交易所法案》第13(d)节及其制定的规定确定。对于本第2(e)节,以确定流通普通股的数量,持有人可以依赖于(A)公司向证券交易委员会提交的最新定期或年度报告,(B)公司最新的公开声明或(C)公司或过户代理的最新书面通知,其中载明流通普通股的数量。在此,根据进行报告的最新流通普通股的列表,公司应在一个交易日内根据持有人的口头或书面请求口头和书面向持有人确认最新流通的普通股数量。无论何种情况下,确定流通普通股的数量应考虑自报告流通普通股数量的日期以来,公司证券(包括本认股权证)的转换或行使,由持有人或其关联企业或归因方进行的转换或行使及其数量。有利益拥有限制“”应为已发行认股权证之普通股数量的4.99%(或持有人在认股权证发行之前选择的话,可为9.99%)。在实行本认股权证所引起的普通股发行完成后,普通股数量的4.99%(或 若 持 有人 在认 股 权证 发 行 之 前 选 择 的 话 , 可 为 9.99%)属于普通股权证持有人的。普通股权证持有人可以通过通知公司的方式, 随 时 增 加 或减 少本第2节(e)的受益所有权限制条款,前提是 受 益 所 有 权 限制 的 数 量 绝 对 不 能 超 过 持 有 人持有的普通股权证在实施本认股权证所引起的普通股发行完成后的普通股数量的4.99%(或可为9.99%)。本第2节(e)的条款将继续有效。如受益 所有 权 限 制 的 数 量 增加,直 到通 知 公 牌 公 司后 的第 61天才 会生 效。st交易所有关本段落的规定将以其他方式被解读和实施,而不是严格遵守本第2节(e)的条款。以便修复本段落(或此段的任何部分)中可能存在的错误或与本篇所包含的受益所有权限规定不一致之处,或者进行必要的变更或补充以正确实施此限制。此段落中的限制将适用于本认股权证的继任持有人。
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第3节。某些调整。.
a) 送转和拆分。如果公司在本权证有效期间的任何时间内:(i) 给予一股票红利或以其他方式进行任何针对其普通股或其他权益或权益等值证券的股利分派(指的是不包括公司在行权本权证时发行的任何普通股股票);(ii) 将普通股现有股份分割成更多股份;(iii) 将普通股现有股份合并为更少股份(包括以回购股票方式进行的股票拆合);(iv) 通过普通股重新分类发行公司任何一股的资本股份,那么在上述任何情况下,行权价格将乘以一个分数,其中分子是该事件发生之前立即发行的普通股(不包括如果有的话,公司的库存普通股),分母是该事件发生之后立即发行的普通股数量,而行使本权证的普通股股票数量将相应调整,以使本权证的行权价格总计保持不变。根据本第3(a)部分进行的任何调整将在确定股东有权获得此类股利或分配的记录日期后立即生效,并将在分割、合并或重新分类情况下的有效日期后立即生效。
b) 保留.
c) 附后续持权 发放此外,在任何时候,如果公司授予、发行或出售任何普通股等同权益或购买股票的权利、认股证、证券或其他财产,比例分配给任何普通股的登记持有人(“购买权”),那么持有人将有权按照适用于此类购买权益的条件获取持仓权益,即使持有人在截至发放、发行或出售该等购买权益时已完全行使本授权、购买权益的股票数目(不考虑对本授权的任何行使限制,包括但不限于受益所有权限制),或者在没有执行该等记录时,应该确定普通股股东的记录日期,以便发放、发行或出售该等购买权益的日期(在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。,即,如果持有人对参与任何此类购买权益的权利超出受益所有权限制,那么持有人将无权以该程度参与此类购买权益(或作为此类购买权益的结果,普通股的受益所有权限),并且该程度的购买权益将暂停对持有人持有,直到其对此没有超出受益所有权限制的权利到达的时间,如果有的话)。
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d) 按比例分配在本权证有效期内,如果公司宣布或提供其资产(或其资产购买权)分配给普通股股东的任何股息或其他分配(无论是通过资金的归还还是其他方式,包括但不限于通过股息、股权分割、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似交易分配的现金、股票或其他证券、财产或期权)(除了根据第三条(a)项已经进行的调整),在本权证发行后的任何时间内,则在每个这种情况下,持有人有权按照完全行使本权证时所能取得的普通股数量来参与该分配,而不考虑行使本权证的任何限制,包括但不限于有关的受益所有权限制),即在记录日为该分配确定股份的日期之前,持有人已持有的能够获得的普通股数量当期在本权证发行后的任何时间内,如果公司宣布或提供其资产(或其资产购买权)分配给普通股股东的任何股息或其他分配,则在每个这种情况下,持有人有权参与该分配的同样程度,即使持有人在其记录日之前完全行使本权证(无论是否考虑行使本权证的任何限制,包括但不限于受益所有权限制)所能取得的普通股数量在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。在持有本权证之后的任何时间内,如果公司宣布或提供其资产(或其资产购买权)分配给普通股股东的任何股息或其他分配,则在每个这种情况下,持有人有权参与该分配的同样程度,即使持有人在记录日之前完全行使本权证所能取得的普通股数量。但是,如果持有人参与任何此类分配的权利将导致持有人超出受益所有权限制,则持有人无权参与该分配的相应程度(或因此类分配而获得的任何普通股的受益所有权的相应程度),并且该分配的部分将暂时保留,以便为持有人获得受益所有权限制时,如果有的话,获得其分配权益的时机
e)基本交易如果在此认股权证有效期内的任何时间,(i)公司直接或间接通过一项或多项相关交易与其他人合并或合并,(ii)公司(及其所有子公司,作为一个整体)直接或间接通过一项或多项相关交易出售、租赁、许可、转让、转让或处分其所有或实质上所有资产,但根据第3(a)、(b)、(c)或(d)条的调整范围除外,(iii)任何公司或其他人完成的直接或间接的购买要约、要约收购或交换要约,根据这些要约,普通股股东可以出售、转让或交换他们的股票以换取其他证券、现金或财产,并且已被表决对公司普通股的50%或更多的普通股股东方接受,(iv)公司直接或间接通过一项或多项相关交易实施普通股股份的转类、重整或改制,或者根据这些重新分类,重组或资本化,根据这些重新分类,普通股股份在效力上被有效地转换成其他证券、现金或财产,或者(v)公司直接或间接通过一项或多项相关交易完成普通股购买协议或其他业务组合(包括但不限于重组、资本化、分拆、合并或安排方案)与另一个人或一组人结合在一起,而该另一个人或一组人取得公司普通股的50%或以上流通股或公司普通股表决权中的50%或以上流通股(每个为“ 基本交易”,因此,在此基本交易发生前,对于此认股权证的任何后续行使,持有人有权获得对于每个在基本交易发生前本认股权证行使后将要发行的认股权证份额,持有人可以选择,无论是否受限于第2(e)节对本认股权证行使的限制,继任或收购公司的普通股股份或者如果它是剩余公司,则为普通股股份的数量,以及任何其他收入(“ 备选方案由于基本交易而在该基本交易之前立即行使本权证的股本股数量持有人作为应收款项(不考虑第2(e)条对本权证行使的任何限制)。为了任何此类行使,行使价格的确定将根据基本交易中以一股普通股为基础发行的备选对价金额适当调整,公司将合理划分行使价格以反映备选对价的任何不同组成部分的相对价值。如果普通股的持有人对于在基本交易中接收的证券、现金或财产有任何选择权利,则持有人行使本权证后将获得相同的选择权作为替代对价。公司应在基本交易中不是生存者的任何后继机构()在遵守本条款第3(e)项的规定下,通过由持有人合理满意并经持有人(不迟延不合理)批准的书面协议,承担本权证项下公司的所有义务,并与此本权证交换由书面文件证明的后继实体的一种价值证券,该后继实体的形式和内容基本类似于本权证,并且可以行使相同数量的该后继实体的普通股(或其母公司实体)的法定股票相当于在该基本交易之前根据本权证的行使而获得的和可获得的普通股(不考虑对本权证的行使限制),并且其行使价格适用于该股本股(但是要考虑根据该基本交易准则的普通股相对价值和该股本股的价值,这种股本股数量和行使价格为了在该基本交易达成之前保护本权证的经济价值),并且对于持有人来说在形式和内容上合理满意。在出现任何此类基本交易时,“公司”条款下应添加“后继实体”(因此,从该基本交易的发生或完成之后,“公司”指代的每一条款应改为同时指代公司和后继实体或后继实体,共同和连带)。公司首先行使所有权利和权力,并且公司和后继实体或后继实体与公司以及公司之前对本权证的所有义务一样行使每一个权利和权力,同时和公司,与此前公司和后继实体或后继实体,共同和连带的效力承担所有全部义务。继任实体根据本第3(e)条的规定,乙方同意书面以合理满意乙方和经乙方(无需无理延迟)批准的合同基础执行后变更交易,并在此变更交易之前,乙方可以选择向乙方提供一份与本认股权证在形式和实质上基本相似的书面文件,以取得一定数量该替代实体对应的股份,该替代实体的普通股份和本认股权证(无论是否受到本认股权证行使的任何限制)所能获得和应收的普通股相等(但考虑到该变更交易中普通股份的相对价值和替代实体对应的股份的价值,该一定数量的股份和行权价格的目的是保护本份认股权证在该变更交易完成之前的经济价值),该书面文件在形式和实质上合理满意于乙方。在发生任何此类基本交易时,由替代实体增加到本份认股权证的“公司”一词下(因此,从此类基本交易的发生或完成时起,本份认股权证和乙方同意书提及“公司”的每一条款将分别指代公司和替代实体或替代实体,联合和分别),替代实体或替代实体联合和分别公司可以在此之前行使公司的每一个权利和职权,替代实体或替代实体与公司将承担公司在此之前在本认股权证和乙方同意书中的一切义务,其效力与公司和此类替代实体,联合和分别推定为本公司名称。
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f)保留。
g)计算所有板块中3节的所有计算都应四舍五入到最近的美分或最近的1/100股,视情况而定。对于本第3节的目的,作为给定日期的已发行和流通普通股的股票数量应该是发行和流通的普通股的数量之和(如有,不包括库存股)。
h)持有人须知.
i. 行权价调整 每当根据本第3条的任何规定调整行权价时,公司应及时以电子邮件形式向持有人送达通知,说明调整后的行权价、可能影响的认股权股票数量以及需要进行调整的事实的简要陈述。根据本第三条的任何规定,无论何时行使价格调整,公司应立即通过传真或电子邮件向持有人发送一份通知,说明调整后的行使价格以及由此造成的权证股份数量调整,并简要说明需要进行此调整的事实。
ii. 通知股票持有者行使权利如果(A)公司宣布在普通股上宣布股息(或任何其他形式的分配),除了任何定期现金股息,(B)公司宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回,(C)公司授权所有普通股持有人赋予权利或认股权凭证,以认购或购买任何一类或任何权益的股本的股份,(D)公司的股东批准与公司(及其全部子公司)有关的普通股重新分类,公司(及其全部子公司)参与的任何合并或合并,公司的全部或几乎全部资产的出售或转让,或普通股被转换为其他证券、现金或财产的任何义务股票交换,或(E)公司授权主动或被动解散、清算或终止公司的事务,那么,在每种情况下,公司应在适用的记录或生效日期之前的至少十(10)个交易日通过传真或电子邮件发送给持有人,以其显示在公司的认股权证登记簿上的最后一种传真号码或电子邮件地址,一个通知,声明(x)记录被采取的日期是为了分红、分配、赎回、权利或认股权凭证的目的,或者如果不采取记录,则确定有资格获得这类股票红利、分配、赎回、权利或认股权证的记录日期或(y)该重新分类,合并,合并, sale,转让或股票交换预计何时生效或关闭,以及预计记录公司的普通记录持股人的日期将有权以其普通股换取证券、现金或其他财产在此重新分类,公司合并,合并,出售,转让或股票交换之后交付。但"提供这样的通知或送达这样的通知所产生的任何缺陷不会影响在该通知中要求指定的公司行动的有效性。"在任何向该证券提供的通知,在示范8-K表提交后,公司应同时向委员会提供该通知。持有人在该通知日期至触发该通知的事件实际日期之间仍有权行使本认股权证,除非另有明确规定。
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第4节。转让 权证.
a) 可转让性. 此认股权证及其全部权利可在公司或其指定代理人的主要办事处上交此认股权证时进行全数或部分转让,同时需提供本认股权证附随的书面转让书,该书需要由持有人或其代理人或律师执行,并支付足够的费用以支付此项转让所需的任何转让税款。一旦上述情况发生且如有需要,则公司应为受让人或受让人开具新的认股权证,具体规定在上述转让文件中,公司还应给原让予人开具一张新的认股权证,用以证明未转让部分的认股权证,并立即注销本认股权证。尽管本认股权证中有相反的规定,但除非持有人全部转让认股权证,否则持有人无需将本认股权证实物凭交给公司,若持有人完全转让本认股权证,则持有人应在将完全认股权证的转让书交给公司的日期后的三个(3)交易日之内将本认股权证实物凭交给公司。只要正当地依照此文件转让了相应的所有权证,新的持有人即可行使权证,以认购权证股份,而不需要开具新的认股权证。
b)新股认购权证本权证可在上述公司办公室出示本权证的同时,提交书面通知书,指明将要发行的新权证的名称和面额,并由持有人或其代理人或律师签署。在遵守第4(a)节的前提下,对于可能涉及的权证的分割或合并的任何转让,公司应根据该通知书执行并交付一份新的权证或若干新的权证,以便换取将要分割或合并的权证。所有因转让或交换而发行的权证均应于发行日期起计,并且除了可依此而发行的权证股数外,其余皆与本权证相同。
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c) 认购证 注册. 公司应在公司为此目的而维护的记录上登记此权证("认购证 注册公司可视本认购证的注册持有人为本认购证的绝对所有人,以便行使本认购证或向持有人分配好处,以及进行其他任何相关事宜,如未实际通知相反。
d) 交易限制在与此控件的转让相关联时,如果该控件的转让不符合以下情况之一:(i) 根据《证券法》和适用的州证券或蓝天法进行有效注册,或(ii) 根据《证券法》第144条例不受成交量或销售方式限制或当前公开信息要求的情况下可重新销售,公司可以要求在允许此类转让的条件下,控件持有者或受让人必须向转让人提供法律顾问的意见,以证明该转让是根据《证券法》的有效注册声明或根据适用的国家证券法的可用豁免条款进行的,或者是不受《证券法》注册要求限制,并符合适用的州证券法的交易。
e) 持有人的代表。持有人接受本文件,表示并保证其取得本认股权证,并且在行使本认股权证时,将取得该行使所产生的认股权股份,用于自有账户,而非出于违反《证券法》或任何适用州法律的目的,进行分销或转售该认股权股份或其任何部分,除非依照《证券法》注册或豁免进行销售。
第5节。其他.
a) 在行使权利之前,作为股东没有任何权力;不能以现金方式结算本认股证不赋予持有人在行使本认股证之前作为公司股东的任何表决权、分红派息或其他权益,除非如第2(d)(i)条所规定并明确规定在第3条。不限制持有人根据第2(c)条按照“无现金行使”方式获得认股证份额或根据第2(d)(i)条和第2(d)(iv)条获得现金支付权的任何权利,在任何情况下,公司不需以净现金结算本认股证的行使。
b)丧失、盗窃、毁坏或破坏 或券据的毁损公司承诺,一旦公司收到合理满意的丧失声明书,证明了本权证或与本权证所关联的任何股票证明书的丧失、盗窃、毁坏或破坏,并在质量合理满意的保证或安全保险、及交上和注销此类权证或股票证明书(如毁损),公司将制作和交付一张新的权证或股票证明书,其性质相同,并以此注销日期为准,以取代此类权证或股票证明书。
c) 星期六、星期天、假日等如果任何行动的最后一天或指定日或任何权利的到期日,必须或在此处授予,则不是交易日的话,则此类行动可以在下一个交易日进行,或则此类权利可以在下一个交易日行使。
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d) 授权股数公司承诺,在初始行使日期及随后尚未行使该认股权证的任何期间内,将从其授权但未发行的普通股中预留足够数量的股份,以便在行使本认股权证下的任何认购权时发行认股权证股份。公司进一步承诺,其向行使该认股权证的认购权下的必要认股权证股份的发行负有责任的官员颁发的本认股权证应构成其发行该认股权证的充分授权。公司将采取所有合理行动,以确保可依据此处规定无违反任何适用法律或条例或股票交易市场的任何要求,发行此处规定的认股权证股份。公司承诺,根据本认股权证所代表的认购权的行使并按照本处规定支付认股权证股份的行权价格,所能发行的所有认股权证股份均已合法授权、有效发行、完全支付和不可退还,并且毋需为公司发那些在发行时产生的所有与发行有关的税款、留置权和费用(在与发行同时发生的转让的税款除外)承担任何责任。除非在持有者(根据相关股票中所述的认股权证股份的数量)的大多数认股权证同意或同意的程度内豁免,对于此处规定的认股权证的任何目标,公司不得采取任何行动,包括但不限于修改其公司章程或通过任何重组、资产转让、合并、解散、证券发行或销售或任何其他自愿行动,规避或试图规避遵守或履行本认股权证的任何条款,但始终要诚实地协助履行所有此类条款,并采取所有必要或适当的行动,以保护本认股权证中所规定的持有人的权利免受损害。不限制前述的一般性,公司将(i)不得将任何认股权证股份的账面价值提高到在增加该账面价值之前对该股份的支付金额,(ii)采取所有必要或适当的行动,以便公司可以合法和有效地在行使本认股权证时发行全额支付和不可退还的认股权证股份,并 (iii)努力使公司能够根据本公司的职责执行其义务的任何具有司法管辖权的公共监管机构获得所有这些授权、豁免或同意。在采取任何导致本认股权证所行使的认股权股份数量或行权价格调整的行动之前,公司将从任何具有司法管辖权的公共监管机构获得所有这些授权或免除资格,或同意进行授权或免除。
e)管辖法. A关于本权证的施工、有效性、执行和解释的所有问题 应受纽约州内部法律的管辖并解释和执行,不考虑该州法律冲突原则。
f)司法管辖区. 每一方同意,关于本认股权证所规定的交易的解释、执行和保护的所有法律诉讼(无论针对本方或其各自的关联公司、董事、官员、股东、合伙人、成员、雇员或代理人提起)应当专属地在纽约市的州和联邦法院提起。每一方特此不可撤销地提交至纽约市曼哈顿区的州和联邦法院专属管辖权,用以裁决任何本协议下或与本协议或其中所讨论的任何交易有关的争议,并特此不可撤销地放弃并同意不在任何诉讼、诉讼或进行中主张其不是个人受到这样法院的管辖,认为此类诉讼、诉讼或进行不恰当或是不便利的地点进行此类程序。每一方特此不可撤销地放弃个人送达程序并同意在任何此类诉讼、诉讼或进行中通过寄送副本经注册邮件或挂号信或隔夜递送(附交付证据)至在本认股权证下生效的地址而认为此类送达构成充分的送达程序和通知。本约定中的任何内容均不得被视为以任何方式限制依法允许的以其他方式送达程序的权利。如果任何一方提起诉讼以执行本认股权证的任何条款,那么在此类诉讼中获胜的一方应当被另一方偿付合理的律师费和进行此类诉讼的调查、准备和实施所发生的其他费用和支出。尽管前述,本段中的任何内容均不应限制或约束持有人可以根据联邦证券法在联邦地方法院提起索赔的权利.
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g)(c)与需要解决的受限普通股奖励相关的问题,管理员可以授予或限制参与人获得宣布的适用于未解除限制的奖励所涉及的普通股的股息权益。 任何股息权的条款应按照适用于奖励协议规定的方式进行制定,包括付款的时间和形式以及这些股息是否应计利息,或视为更多受限普通股的再投资。如果管理员授予参与人获得对未解除的限制普通股奖励宣布的股息权,则此类股息应受到同样的业绩条件和/或服务条件的限制。持有人承认,如果不注册并且持有人不使用无现金行权,通过行使本认股权所取得的认股股份将受到州和联邦证券法规对转售的限制。
h)不放弃权利并支付费用。 持有人所采取的任何行为或进行的任何延迟或未能行使此处的任何权利,均不得被视为放弃此类权利或对持有人的权利、权力或救济产生不利影响。在不限制本认股证其他任何规定的前提下,如果公司故意或知情地未遵守本认股证的任何规定,导致持有人遭受任何重大损失,公司应支付足够的金额以支付持有人的任何费用和支出,包括但不限于合理的律师费、上诉程序费用等,用于收取根据本协议应付的任何金额,或以其他方式执行其在本协议下的任何权利、权力或救济。
i) 通知任何在此之下提供的通知或其他通讯或投递,包括但不限于任何行使通知,应以书面形式提供,并由个人交付、传真、电子邮件或通过国内知名隔夜快递服务发出,地址为:
WiSA科技公司。
15268 NW Greenbrier Pkwy
Beaverton, OR 97006
注意:首席执行官布雷特·莫耶先生
邮箱:bmoyer@wisatechnologies.com
或者是公司通过通知向持有人指定的其他传真号码、电子邮件地址或地址。根据本公司在此提供的要求发出的任何通知或其他通信或交付都必须采用书面形式,并以传真、电子邮件或亲自交付的方式进行,或者通过国家认可的隔夜快递服务寄送给公司的股东,地址是公司资料中股东的传真号码、电子邮件地址或地址。根据本公司的要求给出的任何通知或其他通信或交付,都在以下最早的某个时间被视为收到并生效:(a)如果该通知或通信通过传真于当日纽约交易时间5:30 p.m.(罗马时间)之前,交付至该传真号码或电子邮件地址(或电子邮件附件)时;(b)如果该通知或通信在非交易日内或纽约交易时间晚于下午5:30之后交付至该传真号码或电子邮件地址(或电子邮件附件)时,于传输之日的下一交易日生效;(c)通过美国的知名隔夜快递服务邮寄,交付后第二个交易日生效;(d)由应当收到该通知的一方实际收到后生效。在本协议规定的任何通知中,如有公司或任何子公司的会员所持有的材料或非公开信息,公司应同时根据《证券交易委员会关于当前报告表格8-k的规定》向委员会提交此类通知。
j)我们可以发行购买债务证券、优先股、托管股份或普通股的认股权证。我们可以单独发行认股权证,也可以与一个或多个附加认股权证、债务证券、优先股、托管股份或普通股共同发行一个组合,具体描述如适用的招股书所陈述。如果我们作为一个单位发布认股权证,适用的招股书将指定该认股权证是否在认股权到期日之前可以与单位中的其他证券分离。适用的招股书还将描述以下任何认股权证的条款:在持有人未采取任何积极行动行使本认股权购买认股权股份的情况下,并且在此未明示持有人的权利或特权,并不构成持有人对购买任何普通股或作为公司股东的任何责任,无论是公司还是公司的债权人主张此类责任。
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l)救济措施持有人除享有依法赋予的所有权利外,还有权依据本认股权证行使其权利。公司同意,金钱赔偿不能充分补偿因其违反本认股权证条款而遭受的任何损失,并在此同意放弃并不主张军工股辩称具备法律补救措施的特别履行赔偿。
l) 继承人和受让人依据适用的证券法规,本认购权证和此处所证明之权利和义务将对公司的继任者和被授权受让人,以及持有人的继任者和被授权受让人具有约束力,并产生利益。本认购权证的条款旨在使持有人或认购权证股份的持有人具备权益,并可被持有人或认购权证股份的持有人进行强制执行。
m) 修改本授权书可以在公司和本授权书持有人或受益人之间以书面同意的方式进行修改或修订,或者可以放弃本授权书的条款。
n)可分割性。 在适用法律下,本认股权书的每一条款应尽可能以有效而有效的方式解释,但如果本认股权书的任何条款受到适用法律的限制或无效,该条款就应在该限制或无效程度内无效,而无效的条款不会使其他条款或本认股权书的其余部分无效。
o)标题。本认股权证中所使用的标题仅供参考方便,不得视为本认股权证的一部分。
********************
(签名页见下一页)
15
特此证明,本公司已经授权其官员于上述第一天签署本认股权证。
WISA Technologies,Inc. | ||
通过: | ||
姓名: | 布雷特·莫耶 | |
标题: | 首席执行官 |
16
行使通知书。
致: | WISA Technologies,Inc. |
(1)在此,本人选择按照所附权证的条款认购公司的_______股权证股份(仅全额行使时需要),并随附全额行使价格的支付,以及所有适用的转让税,如有的话。
(2) 付款应采取以下形式(请勾选适用项目):
¨ 以美国合法货币支付;或者
¨ 如果被允许取消必要的认股权股份数量,根据第2(c)节中规定的公式行使本认股权,以行使最多数量的可依据第2(c)节中规定的无现金行使程序发行的认股权股份。
¨如果可以按照第2(c)款的规定,取消所需的认股权股份,以便根据第2(c)款中规定的“替代现金行使”程序行使该认股权。
(3)请将上述认股权证股票发行至本人的名下,或按照以下指定的其他姓名发行:
认股权证股票将发送至以下DWAC账户号码:
DTC号码: | |
账户名称: | |
账户号码: |
[持有人签名]
投资实体的名称: | |
投资实体授权签署人的签名: | |
授权签署人姓名: |
授权签署人的职务: | |
日期: |
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附件 A
转让表格
(为了赋给前述认股权,签署此表并提供所需信息。不要使用此表格购买股份。)
为了获得相应的报酬,特此将前述认股权以及所证明的全部权利转让给:
姓名:__________________________________________________________________________________________________________
(请打印)
地址: ________________________________________________________________________________________________________
(请打印)
电话号码:___________________________________________________________________________________________________
邮箱地址: ___________________________________________________________________________________________________
日期:__________________________________________________________________________________________________________
持有人签名: ________________________________________________________________________________________________
持有人地址:_________________________________________________________________________________________________
__
_______________________________________________________________________________________________________________
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