SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
Scarpulla Justin

(姓) (第一步) (中間)
2201 WALNUt AVENUE, SUITE #100

(街道)
城市:弗裏蒙特 加利福尼亞州 94538

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
Identiv, Inc. [ INVE ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請說明)
致富金融(臨時代碼)官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
01/01/2023
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券
1。安全標題(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。視爲執行日期(如果有) (月/日/年) 3。交易代碼(Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 01/01/2023 F 8,665(1) D $7.24 157,835 D
普通股 04/01/2023 F 1,837(1) D $6.14 155,998 D
普通股 07/01/2023 F 2,628(1) D $8.41 153,370 D
普通股 10/01/2023 F 2,627(1) D $8.44 150,743 D
普通股 12/01/2023 F 9,288(1) D $6.92 141,455 D
普通股 01/01/2024 F 2,748(1) D $8.24 138,707 D
普通股 03/01/2024 F 2,616(1) D $9 136,091 D
普通股 04/01/2024 F 2,675(1) D $8.41 133,416 D
普通股 06/01/2024 F 2,362(1) D $4.35 131,054 D
普通股 07/01/2024 F 2,678(1) D $4.15 128,376 D
普通股 09/01/2024 F 2,358(1) D $3.35 126,018 D
普通股 09/06/2024 A 65,000(2) A $0.00 191,018 D
普通股 09/06/2024 F 32,924(1) D $3.21 158,094 D
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
響應的說明:
1. 表示扣留股份以支付與依據發行人2011年激勵報酬計劃獲授的受限股票單位的授予、歸屬和結算相關的稅款扣繳義務。
2. 依據發行人2011年激勵報酬計劃獲授的受限股票單位在授予日期即百分百歸屬。
/s/ Justin Scarpulla 09/10/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。