付録4.1

第2補足契約書

2024年9月11日現在

SciSparcとClearmindの協力

カナディアンインペリアルバンクオブコマース

発行者として

および

バンクオブニューヨークメロン

信託者として

これらに対して継続的な取り組みを行い続けます。

契約書

2010年9月14日の日付

第二副付加の契約2024年9月11日付け（この「第二副付加契約」という）カナダ帝国銀行（「銀行」という）とその主要業務所在地であるカナダオンタリオ州トロントのCIBCスクエア81ベイストリート、郵便番号M5J 0E7を指定した銀行規約によるものとトラスティーとしてのバンクオブニューヨークメロン」のあいだの契約）がある。この第二副付加の契約で使われるすべての大文字の単語は、基準契約で定義されているものと同じ意味を持つ。

R電子文章 銀行の

以下に記載された通り銀行と受託者は、2010年9月14日付けの契約（「基本契約」といい、第一追加契約書によって修正され、2019年4月2日付けの第二追加契約書によって補完された「契約」）を締結した。この契約に基づき、銀行の証券の1つ以上のシリーズが時折発行されることができる。

以下に記載された通り信託銀行は、Base Indentureのセクション901(5)によれば、いつでも、また適宜に、セキュリティの1つ以上のシリーズに関するIndentureのいずれかの条項を追加、変更、または削除するために信託銀行と銀行が信託銀行の合意により満足のいく形で1つ以上の追加Indentureを締結することができます。ただし、そのような追加、変更、または削除は、(A)その追加の効力が発生した時点で作成されたいかなるシリーズのセキュリティにも適用されず、またそのような規定の利益を享受する権利を持ついかなるセキュリティの保有者の権利をも変更しないこと、及び(B)そのような規定の効力が発生するまで、(i)に記載されたいかなるセキュリティも未決済の状態になっている場合にのみ有効になるようにする必要があります。

以下に記載された通り銀行は、この第二修正付記契約の規定の一部を修正し補足することを希望しており、この第二修正付記契約の規定に基づいて、この第二修正付記契約の日付以降に発行される証券にのみ適用され、この第二修正付記契約の日付以前に発行され、未払いの証券の保有者の権利を修正または適用しない（以下「既存の証券」という）；および

以下に記載された通り銀行はここに、信託銀行に対してこの第二追加契約書を実行し、提出するよう要求します。また、この第二追加契約書がその条項に従って有効かつ拘束力のある文書となるために必要な全ての要件が満たされており、この第二追加契約書の実行と提出は全ての点で適切に承認されています。

今、したがって、この第二付加契約と基本契約に規定された契約およびその他の規定を考慮して、銀行と受託銀行は相互に以下のように契約し合います。

第I条

一般的な適用規定

セクション 1.1. 第二補足債券契約が基本債券契約に与える影響.

この第二追加契約書は、債券契約書の追加です。 第二追加契約書による補充を受けて、債券契約書はすべての点で承認され、承認され、確認され、債券契約書と第二追加契約書は共に同一の契約書を構成します。この第二追加契約書の規定は、ここから後に発行される証券にのみ適用されます。

セクション1.2. 適用法; 管轄権への服従.

この第二追加契約は、ニューヨーク州の法律に基づき、解釈されるものとします。

第II条

修正

セクション2.1。 適用可能性.

この第2補足契約の日付以降に発行される特定の債券に関しては、基本契約の第301条に特に定められていない限り、第2補足契約の2.2条は適用され、この第2補足契約の日付以前に発行された債券の権利を保有者または受益権所有者に対して適用または変更しません。

セクション2.2。 ホルダーへの通知；免責。 基本契約のセクション106は、完全に修正し、セクション106の全文が以下のように読まれるように修正されます。

「第106節 」保有者への通知；放棄。イントゥランチャがホルダーに通知をする場合、その通知は十分になされたものとして扱われます（特別の規定がない場合を除く）。 各ホルダーの住所に郵送により通知を送り、送達先がセキュリティ登録簿に記載された住所であること、また通知の最新日（あれば）の前日を超えず、最も早い日（あれば）の後日であることが条件です。また、ホルダーへの通知が郵送によって行われる場合、特定のホルダーへの通知の失敗や通知の郵送における不具合は、他のホルダーに対する通知の有効性に影響しません。 イントゥランチャが通知方法を定めている場合、その通知は事前または事後に通知を受ける権利を持つ当事者によって書面で免除されることができ、この免除は通知と同等の効力を有します。ホルダーによる通知の免除は、信託銀行に提出されなければなりませんが、この提出は通知に基づいて行われたいかなる行動の有効性の前提条件ではありません。 何にせよ、本文に反するものとして、グローバルセキュリティのホルダーへのイベントに関する通知（償還に関する通知を含む）において、郵送またはその他の方法で通知が行われる場合、その通知は通常の手続きに従ってデポジタリー（またはその指定人）に届けられた時点で十分に行われたものとみなされます。」

セクション2.3。 実行、認証、配信 および日付付け。

(a) 本契約書のセクション202は、その第5段落を以下のように完全に置き換えることによって改正されます。「この証書に記名済の代理人が裏面に記載されている信託組任人によって行われていない限り、この有価証券は信託契約においていかなる利益も受ける権利がなく、また有効であることもまた何らの目的においても強制力がありません。」

（b）ベースの契約書のセクション303が以下のように修正され、セクション106が完全に修正されて置き換えられます。以下はその修正後の文です。

第303章。 執行、認証、配信および日付付与証券は、代表者である銀行の社長、任意の副社長（「副社長」という称号の前後に数字または単語が追加されているか否かにかかわらず）、会計係、任意の副会計係、秘書または任意の副秘書のいずれかによって実施され、タイトル「副社長」として追加の称号または役職（または銀行の取締役会によって実施および提供することが認められるいずれかの者であることを、これらのいずれかの者が書面で指定するか、銀行の取締役会によって指定された者であるかにかかわらず）を有するか無するかを問わず、信託者に提供されます。 証券上のこれらの役員の署名は、手動、ファシミリまたは電子的なものである場合があります。

銀行の適切な役員であった個人の手動、ファクシミリまたは電子署名を持つ証券は、その証券の承認と引き渡し前に、これらの個人またはそのいずれかがその役職を辞任した場合またはその証券の日付にそのような役職を持たなかった場合でも、銀行に拘束力を持ちます。

本契約の実行と引渡しの後、銀行は定期的におよび不定期に、銀行が実行したシリーズの証券を信託者に引受証明のために引き渡しすることができます。 これと共に、銀行はそのような証券の引受証明と引渡しのための銀行の注文を信託者に提出し、銀行の注文に従って、信託者はそのような証券の引受証明と引渡しを行います。 もし、シリーズの証券の形式または条件が、201条および301条によって許可される銀行の適切な認可に基づいて鮮明化されている場合には、そのような証券の引受証明を行うにあたり、および本契約におけるそのような証券に関連する追加の責任を引き受けるにあたって、信託者は、一つまたは複数の取締役会決議または他の適当な銀行の承認によって確立された場合、弁護士の意見が述べられている、とすることができます。（第601条に従うことを条件として）また、そのような意見に依存することで完全に保護されるでしょう。

（1）もし証券の形式が取締役会の決議またはその他の適切な銀行の認可によって定められている場合、そのような形式がこの契約書の規定に準拠していること。

（2）もし、そのような証券の条件が理事会の決議またはその他の当該銀行の適切な認可によって確定された場合には、そのような条件が本契約の規定に準拠して確定されていること；そして

（3）なお、このような証券は、信託銀行によって認証されて納品され、その顧問の意見に従って銀行が特定の方法で発行された場合およびその条件に準拠する限り、破産、破産手続き、悪意ある譲渡、再編、モラトリアムならびに債権者の権利に関連する一般的な適用範囲を持つ関連法規または一般的な公正原則により、銀行の効力を有し、その条項に従って強制執行されるものとします。

この契約書によってこうした形式または条件が確立されている場合、この契約書に基づいてこの有価証券の発行が 信託銀行の権利、義務、特権に影響を与える場合、信託銀行はこの有価証券を認証する義務はありません。また、それが信託銀行にとって 合理的に受け入れられない方法で信託銀行の権利、義務、特権またはその他に影響を与える場合も認証する義務はありません。

第301条および前述の段落の規定にかかわらず、シリーズのすべての証券が一度に発行されない場合、第301条に規定されるように予定されているようにシリーズの優越証券のサイズが増加されている場合を含む場合、そのようなシリーズの各証券の認証の前またはその時まで、そのような書類がそのようなシリーズの最初の証券の発行時に認証された場合、第301条に従ってそれ以外に必要とされる役員の証書または銀行の注文およびそれ以前の段落に従ってそれ以前に提示された弁護士の見解は不要です。

各セキュリティは、認証日付で日付が付けられなければなりません。

この議定書によると、証券に認証の証明書がある場合にのみ、そのセキュリティは何らの権利を有し、またはどんな目的でも有効であると見なされる。ここでいう認証の証明書は、信託銀行によって本証券に予め定められた形式に基づいて手動または電子署名で実行されたものでなければならず、そうした証明書が証券に添付されている場合、その証券は正式に認証され、ここに配信されたことを証明する唯一の証拠となり、またこの議定書の恩恵を受ける権利があることを示す。以上の規定にかかわらず、銀行が認証および配布された証券を一度も発行および売却せずに信託銀行に引き渡し、かつ銀行が第309条で定められた証券の取消しのために信託銀行にそれらの証券を引き渡した場合、この議定書のすべての目的において、この証券はここに認証および配布されたことがなかったものとみなされ、またこの議定書の恩恵を決して受ける権利がないものとされる。

セクション2.4。 償還の通知.

（a）ベース債務契約のセクション203は、それぞれの第2および第3段落の最初の行にある「30日間の通知」という表現を「5日間の通知」という表現に置き換えることによって、ここに改正されます。

(b) 基本信託契約のセクション1104は、その全文を修正および置換して、次の通りとすることにより修正される。

セクション1104. 償還のお知らせ償還の通知は、保証書の登録に記載された住所宛てに、第一級郵便（郵資をプリペイドすること）または電子的に（または預託機関の手続きに従ってその他に送信することにより）償還日の5日前から60日前までに、償還される証券のすべての保有者に対して行われなければなりません。

全セクターの償還通知には以下の内容が記載されている必要があります:

(1) 償還日；

(2)償還価格または償還価格の計算方法;

(3) もし1つのセキュリティよりも多いシリーズのすべての未払いセキュリティよりも少ない場合、償還される特定のセキュリティ（およびそのようなセキュリティの部分的な償還の場合は、そのセキュリティの元本金の額）と、1つのセキュリティよりも少ないシリーズの未払いセキュリティすべてよりも少ない場合、償還される特定のセキュリティの元本金の額を識別します。

(4) 償還日には、償還価格は各証券に支払期日となり、該当する場合には、その利息はその日付以降には発生しないことを通知する。

(5) 各々のセキュリティを償還価額の支払いのために引き渡す場所または場所

(6) 償還が沈没積立金のためである場合、そのような場合です;

(7) 応じて、そのシリーズの証券のCUSIP番号またはその他の識別番号

銀行が選択によって償還される証券の償還の通知は、銀行または銀行の書面による依頼（前述の通知をするために十分な時間内に配布され、前述の情報を全て含んでいる）によって銀行の名前で銀行の費用負担によって信託会社が行われ、セクション301に特に指定されていない場合は、撤回できないものとなります。

銀行の裁量により、償還または償還の通知は１つ以上の条件により任意に受けられるものとし、銀行の裁量により、償還日はそのような条件が満たされるまで（償還の通知日から60日以上経過することが含まれる場合を含む）遅延することがあり、また、必要に応じて銀行は償還の通知をいつでも撤回することができる。また、銀行は償還の通知の中で、償還価格の支払いおよび償還に関する義務を他の者が行うことができるとすることができる。ただし、もし他の者が償還価格の支払いや償還義務を果たさなかった場合、銀行は依然として償還価格の支払いおよび償還に関する義務を果たす義務があります。債務または資本調達、買収、その他の企業取引またはイベントに関する償還の通知は、それらが完了する前に行うことができる。

任意のそのような 条件が先行して、妥当な詳細が備えられた償還通知書に記載されます。償還通知が上記の通りに取り消される場合、銀行は信託管理銀行に対してできるだけ迅速に、但し東部時間午前11:00を過ぎることなく、そのような償還通知が取り消されたことおよび先行条件の充足が条件とされた償還を行わないことを通知します。信託管理銀行は速やかにその通知書の一部を債権者に送付します。信託管理銀行は償還価格の決定、確認、または検証について責任を負いません。.”

第III条

その他

セクション3.1. 銀行の後継者および譲渡者 債務契約によって拘束される.

銀行によってまたは代理人によってなされるこの第二追加契約におけるすべての約束と合意は、明示的であるかどうかに関わらず、その後継者および譲渡先に拘束されます。

セクション3.2. 複製原本この 第 2 追補契約 は、いかなる数の写しでも実施することができ、実施されたとき、それぞれが原本であるとみなされますが、すべての写しは 1 つの契約を構成します。この 第 2 追加契約 を表すコピーの配布や、手動で実施された署名のイメージをファックスや他の電子形式（「pdf」、「tif」、「jpg」を含む）で送信し、他の電子署名 （「DocuSign」と「AdobeSign」または他の電子署名プラットフォームまたはアプリケーション）による署名の提出や、これらのリスペクティブ署名ページの提出は、この 第 2 追加契約 の有効な実施及び提出とみなされ、すべての目的のために原本の代わりに使用されることができます。明らかにするために、「実行」、「署名済み」、「署名」、「提出」という言葉及びこの 第 2 追加契約 に関連する契約書、契約書、または本 第 2 追加契約 に関連するドキュメントは、電子署名、提出、または電子形式での記録保持を含み、 それぞれが物理的に実施された署名、物理的な提出、または紙ベースの記録保存システムの使用と同じ法的効力、有効性、または強制力を有するものとみなされます。また、当事者は、ここに記載された取引を電子手段によって実施することに同意します。

セクション3.3. 見出しの効力.

本文書における条項見出しは便宜上のものであり、ここに明示される解釈には影響しません。

セクション3.4。 信託.

信託人は、この第二追補使途証書の有効性または十分性に関して、およびここに含まれる叙述に関しては、銀行によって単独で行われたものであり、一切の責任を負いません。

[このページの残りは意図的に空白のままです; 署名は次のページに表示されます]

証人として、当事者は、この第二付属契約書を正当に実施しました。以上、書かれた日付の最初の日と年を指定しています。

[第二付記契約への署名ページ]