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N-CEN：申報人資訊

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只通過申報網站通知嗎？Checkbox not checked

N-CEN:部分A: 一般資訊

項目A.1. 報告期間

a. 報告完結期間：
2024-06-30 
b. 這份報告是否涵蓋少於12個月的期間？Radio button checked 是 Radio button not checked 否

N-CEN:部分B: 有關登記者的資訊


項目b.1. 背景資料

a. 登記者全名
RiverNorth Opportunities Fund, Inc. 
b. 投資公司法案文件編號（例如，811-） 例如，811-)
811-22472 
c. CIK
0001501072 
d. LEI
5493001RICR0OU8TM159 

項目b.2. 登記者地址和電話號碼。

a. 街道1
360 S. 羅斯瑪麗大道 
街道2
Suite 1420 
b. 城市
West Palm Beach 
c. 國家（如適用）
佛羅里達  
d. 外國（如適用）
美利堅合眾國  
e. 郵遞區號和郵遞區號擴展，或外國郵政編碼
33401 
f. 電話號碼（包括國家代碼，如果是國外）
561-484-7185 
g. 如有的話，公眾網站
www.rivernorth.com/riv 

項目 b.3. 記錄和賬目的位置。

說明請提供根據法案第31(a)條（15 U.S.C. 80a-30(a)）及其規則所要求的每個人對每個賬戶，賬簿或其他文件的實際擁有情況的所需信息。
Location books Record: 1
a. 人名（例如，記錄保管人）
ALPS Fund Services, Inc. 
b. 街道 1
1290 Broadway 
街道2
Suite 1000 
c. 城市
丹佛 
d. 國家/地區（如適用）
科羅拉多  
e. 海外國家，如果適用的話
美利堅合眾國  
f. 郵遞區號及其延伸號碼，或外國郵政編碼
80203 
g. 電話號碼（包括外國國家代碼）
303-623-2577 
h. 簡要描述此位置保留的書籍和記錄：
基金根據1940年法案第31(a)條及其下面的規定所需維護的所有適用賬戶、記錄和文件均由基金持有和監管，地址為ALPS Fund Services, Inc. 
地點書籍記錄： 2
a. 人名（例如，記錄保管人）
RiverNorth Capital Management, LLC  
b. 街道 1
360 S. Rosemary Avenue 
街道2
Suite 1420 
c. 城市
West Palm Beach 
d. 國家/地區（如適用）
佛羅里達  
e. 海外國家，如果適用的話
美利堅合眾國  
f. 郵遞區號及其延伸號碼，或外國郵政編碼
33401 
g. 電話號碼（包括外國國家代碼）
561-484-7185 
h. 簡要描述此位置保留的書籍和記錄：
根據1940年法案第31(a)條和根據其中制定的規則，基金所需保留的所有適用賬戶、記錄和文件都由基金，即ALPS基金服務公司，所持有和保管。 
位置書籍記錄： 3
a. 人名（例如，記錄保管人）
道富銀行 
b. 街道 1
林肯街1號 
街道2
 
c. 城市
波士頓 
d. 國家/地區（如適用）
馬薩諸塞州 
e. 海外國家，如果適用的話
美利堅合眾國  
f. 郵遞區號及其延伸號碼，或外國郵政編碼
02111 
g. 電話號碼（包括外國國家代碼）
617-786-3000 
h. 簡要描述此位置保留的書籍和記錄：
基金根據1940年法案第31(a)節及相關規定所要求維護的所有適用帳戶、帳簿和文件，由ALPS基金服務公司代表基金擁有並保管。 

項目 b.4. 初步或最終申報。

說明只有在登記人已經提交或將在下次要求提交本表格之前提交取消登記申請的情況下，才回答 b.4.b 項為“是”。
a. 這是登記人在本表格上的第一次申報嗎？Radio button not checked 是 Radio button checked 否
b. 這是登記人在本表格上的最後一次申報嗎？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

投資公司的家族。

說明投資公司家族的意思是，在除了保險公司單獨賬戶之外，任何兩個或更多個註冊的投資公司，（i）共用同一個投資顧問或主要分銷商；（ii）把自己作為相關公司向投資者宣傳，以進行投資和投資者服務方面的目的。在回答這一問題時，全部投資公司家族的註冊人應該完全相同地報告投資公司家族的名稱。
如果保險公司的單獨賬戶無法把自己作為相關公司（產品）向投資者宣傳，以進行投資和投資者服務方面的目的，則應該將自己視為同一家族的一部分，前提是這些實體的運作、會計或控制系統在很大程度上相似。
註冊人是投資公司家族的一部分嗎？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

b.6. 組織。

說明對於b.6.a.i，申請人應包括所有已由申請人建立並已發行的系列份額（除了作為法案14(a)部分（a）的初始投資而發行的份額）。
請勾選適用的項目以指示申請人的分類。
Checkbox not checkeda. 根據N-1A表在法案下登記的開放式管理投資公司。
Checkbox checkedb. 根據N-2表在法案下登記的封閉式管理投資公司。
Checkbox not checkedc. 根據N-3表在法案下登記的作為管理投資公司的分離帳戶提供可變年金合同。
Checkbox not checkedd. 根據N-4表在法案下登記的作為單位投資信託的分離帳戶提供可變年金合同。
Checkbox not checkede. 作為基於法案的小型企業投資公司在N-5表上登記
Checkbox not checkedf. 作為基於法案的單獨帳戶提供變量保險合同在N-6表上登記為單位投資信託
Checkbox not checkedg. 作為基於法案的單位投資信託在N-80億2表上登記

項目b.7. 《證券法》註冊。

The Registrant是一個在1933年《證券法》註冊的證券類別的發行方嗎？Radio button checked 是 Radio button not checked 否

項目b.8. 董事。

提供有關登記人（僅管理投資公司）的每位董事的以下信息：
董事記錄： 1
a. 全名
大衛·M·史旺森 
b. CRD number, if any
無可奉告 
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? Radio button not checked 是 Radio button checked 否
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-)
文件編號記錄： 1
文件編號記錄：
811-21934 
檔案編號記錄：2
文件編號記錄：
811-21987 
檔案編號記錄： 3
文件編號記錄：
811-22525 
檔案編號記錄： 4
文件編號記錄：
811-23067 
檔案編號記錄： 5
文件編號記錄：
811-23166 
檔案編號記錄： 6
文件編號記錄：
811-23366 
檔案編號記錄：7
文件編號記錄：
811-23434 
檔案編號記錄：8
文件編號記錄：
811-23481 
檔案編號記錄：9
文件編號記錄：
811-23586 
檔案編號記錄：10
文件編號記錄：
811-23713 
董事記錄： 2
a. 全名
J. Wayne Hutchens 
b. CRD number, if any
無可奉告 
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? Radio button not checked 是 Radio button checked 否
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-)
文件編號記錄： 1
文件編號記錄：
811-21934 
檔案編號記錄：2
文件編號記錄：
811-22747 
檔案編號記錄： 3
文件編號記錄：
811-23067 
檔案編號記錄： 4
文件編號記錄：
811-23166 
檔案編號記錄： 5
文件編號記錄：
811-23366 
檔案編號記錄： 6
文件編號記錄：
811-23434 
檔案編號記錄：7
文件編號記錄：
811-23481 
檔案編號記錄：8
文件編號記錄：
811-23586 
檔案編號記錄：9
文件編號記錄：
811-23713 
董事記錄:
a. 全名
Jerry Raio 
b. CRD number, if any
001754525 
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? Radio button checked 是 Radio button not checked 否
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-)
文件編號記錄： 1
文件編號記錄：
811-23067 
檔案編號記錄：2
文件編號記錄：
811-23166 
檔案編號記錄： 3
文件編號記錄：
811-23366 
檔案編號記錄： 4
文件編號記錄：
811-23434 
檔案編號記錄： 5
文件編號記錄：
811-23481 
檔案編號記錄： 6
文件編號記錄：
811-23586 
檔案編號記錄：7
文件編號記錄：
811-23713 
Director Record: 4
a. 全名
約翰·K·卡特 
b. CRD number, if any
無可奉告 
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? Radio button not checked 是 Radio button checked 否
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-)
文件編號記錄： 1
文件編號記錄：
811-07470 
檔案編號記錄：2
文件編號記錄：
811-21934 
檔案編號記錄： 3
文件編號記錄：
811-23067 
檔案編號記錄： 4
文件編號記錄：
811-23166 
檔案編號記錄： 5
文件編號記錄：
811-23366 
檔案編號記錄： 6
文件編號記錄：
811-23434 
檔案編號記錄：7
文件編號記錄：
811-23481 
檔案編號記錄：8
文件編號記錄：
811-23586 
檔案編號記錄：9
文件編號記錄：
811-23713 
主管記錄: 5
a. 全名
Lisa b. Mougin 
b. CRD number, if any
無可奉告 
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? Radio button not checked 是 Radio button checked 否
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-)
文件編號記錄： 1
文件編號記錄：
811-23067 
檔案編號記錄：2
文件編號記錄：
811-23166 
檔案編號記錄： 3
文件編號記錄：
811-23366 
檔案編號記錄： 4
文件編號記錄：
811-23434 
檔案編號記錄： 5
文件編號記錄：
811-23481 
檔案編號記錄： 6
文件編號記錄：
811-23586 
檔案編號記錄：7
文件編號記錄：
811-23713 
董事記錄： 6
a. 全名
Patrick W. Galley 
b. CRD number, if any
004869392 
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? Radio button checked 是 Radio button not checked 否
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-)
文件編號記錄： 1
文件編號記錄：
811-21934 
檔案編號記錄：2
文件編號記錄：
811-23067 
檔案編號記錄： 3
文件編號記錄：
811-23166 
檔案編號記錄： 4
文件編號記錄：
811-23366 
檔案編號記錄： 5
文件編號記錄：
811-23434 
檔案編號記錄： 6
文件編號記錄：
811-23481 
檔案編號記錄：7
文件編號記錄：
811-23586 
檔案編號記錄：8
文件編號記錄：
811-23713 

項目 b.9. 首席合規官。

請提供以下有關每位擔任公司首席合規官的人員的信息，以滿足規則38a-1 (17 CFR 270.38a- 1) 的要求：
首席合規官記錄： 1
a. 全名
馬庫斯·L·科林斯 
b. CRD 號碼（如有）
無可奉告 
c. 街道地址1
360 S. 羅斯瑪莉大道 
街道地址 2
Suite 1420 
d. 城市
West Palm Beach 
e. 州（如適用）
佛羅里達  
f. 國外國家（如適用）
美利堅合眾國  
g. 郵遞區號和郵遞區號擴展，或外國郵政編碼
33401 
h. 電話號碼（包括國家代碼，如果是外國）
XXXXXX 
i. 最近一次提交以来，首席合规官是否发生变更？Radio button not checked 是 Radio button checked 否
如果首席合规官是由注册人之外的任何人或注册人的关联人支付或雇佣提供首席合规官服务，请提供：
CCO雇主記錄： 1
i. 人的名稱
無可奉告 
ii. 人的IRS雇主識別號碼
無可奉告 

項目b.10. 股東投票事項。

說明註冊在N-3、N-4或N-6表格上的註冊人，只有在股東就合約層面的事項進行投票時才應回答“是”。
報告期內，申報者是否將任何事項提交給其證券持有人進行投票？Radio button checked 是 Radio button not checked 否
a. 如果是的，并且回答仅涉及注册人的某些系列，请指明涉及的系列：
1. 系列名称
2. 系列识别号码

b.11. 法律訴訟事項。

說明對於本事項，應描述以下訴訟程序：（1）涉及申報者或其重要子公司的任何破產、托管或類似訴訟程序；（2）涉及申報者或其子公司對抗的任何董事、高級管理人員或其他關聯人員的訴訟程序；以及（3）涉及申報者許可或暫停出售證券的訴訟程序。
a.報告期內是否有任何重大法律訴訟程序，而不僅僅是與業務相關的例行訴訟，這些程序涉及申報者或其子公司作為一方，或涉及其財產作為主題？Radio button not checked 是 Radio button checked 否
b. Has any proceeding previously reported been terminated? Radio button not checked 是 Radio button checked 否

Item b.12. Fidelity bond and insurance (management investment companies only).

a. Were any claims with respect to the Registrant filed under a fidelity bond (including, but not limited to, the fidelity insuring agreement of the bond) during the reporting period? Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目b.13。董事和高級職員/失職責任保險（僅限管理投資公司）。

a. 註冊人的董事或高級職員作為董事或高級職員在任何董事和高級職員/失職責任保險政策下被保護嗎？該保單是否由註冊人或他人持有？Radio button checked 是 Radio button not checked 否
如果是，是否有任何索賠在報告期內涉及註冊人？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目b.14。提供財務支持。

說明為了本項目的目的，財務支持的提供包括任何（1）資本貢獻，（2）依賴於Act（17 CFR 270.17a-9）下規則17a-9在貨幣型基金中購買證券，（3）以公平價值購買任何違約或被貶值證券，合理地打算增加或穩定登記人投資組合的價值或流動性，（4）信用證或免責信，（5）資本支持協議（無論登記人是否最終獲得支持），（6）履行擔保或（7）在合理地打算增加或穩定登記人投資組合的價值或流動性的其他類似行動。財務支援不包括任何（1）例行免除費用或補貼登記人費用，（2）例行基金內借貸，（3）例行基金購買登記人股票，或（4）董事會已確定不合理地打算增加或穩定登記人投資組合價值或流動性的根據上述定義合格的財務支援行動。
在報告期內，登記人的附屬人、推動者、首席銷售人員或該等人的附屬人是否向登記人提供任何形式的財務支援？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目b.15. 豁免訂單。

報告期內，登記人是否依賴於美國證券交易委員會根據證券法或交易所法的一項或多項規定的豁免訂單？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目b.16. 主要承銷商。

a. 提供有關每個主要承銷商的以下所需的信息:
i. 全名
 
ii. SEC文件號碼（例如，8-）
 
iii. CRD號碼
 
iv. LEI, 如有
 
v. 省份，如適用
 
外國國家（如適用）
 
vii. 主要的銷售商是否為公司的關聯人、投資顧問或託管人？Radio button not checked是Radio button not checked不
b. 在報告期內，是否有任何主要的銷售商被聘用或解雇？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目b.17. 獨立的外部會計師

提供有關每個獨立公共會計師的以下信息：
公共會計師記錄： 1
a. 全名
COHEN & CO., LTD. 
b. PCAOb編號
925 
c. 國際法人身份碼（如有）
無可奉告 
d. 國家/地區（如適用）
俄亥俄州 
e. 海外國家，如果適用的話
美利堅合眾國  
f. 獨立公共會計師是否有改變自上次申報？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目b.18。有關內部控制的報告（僅限管理投資公司）

說明 小型企業投資公司沒有義務回應此事項。
在報告期內，獨立的外部會計師對內部控制發表的報告中是否提到了任何重大缺陷？ Radio button not checked 是 Radio button checked 否

事項b.19. 審計意見。

在報告期內，獨立的外部會計師是否對登記者的財務報表的審計發表了非無保留意見的其他意見？ Radio button not checked 是 Radio button checked 否

買盤b.20。估值方法的改變。

說明 回答本項無需涉及對個別證券使用的估值技術的變更（例如，從市場取向轉到收入取向，對於一項私募股權安全）。在回答買盤b.20.c項時，提供表N-PORt項目C.4.a.中指定的“資產類型”類別。在回答買盤b.20.d項時，提供所涉及投資類型的簡要描述。如果估值方法的更改僅適用於回答買盤b.20.c項中包含的某些子資產類型，請在回答買盤b.20.d項中提供這些子資產類型。如果估值方法的變更僅適用於該類別內的所有資產，則買盤b.20.c項和買盤b.20.d項的回答應保持一致。
在報告期內，基金的資產估值方法發生重大變化（例如，從使用買價變為中間價，以固定收益證券，或者國際股票證券上使用公允價值因素的觸發閾值的變化）嗎？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

買盤b.21。會計原則和慣例的變更。

有沒有在過去報告過對主管會計師所提交或將提交給委員會的財務報表所適用的會計原則或慣例發生任何變化，或者對應用這些會計原則或慣例的方法發生變化，並且這些變化將對當前年度的財務報表產生重大影響且尚未報告過？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目 b.23. Rule 19a-1 通知（僅適用於管理投資公司）。

報告期內，申報人支付任何股息或作為股利支付的任何分配，是否需要附帶根據法案第19(a)條（15 U.S.C. 80a-19(a))和相應的19a-1規則（17 CFR 270.19a-1）的書面聲明？Radio button checked 是 Radio button not checked 否

N-CEN：C部分：管理投資公司的其他問題

整體指示。

多系列提供的管理投資公司必須對每個系列單獨完成Part C，即使某些信息對於兩個或多個系列是相同的。要開始這一部分或添加其他系列，請點擊下面標有“添加新系列”的條形標籤。
管理投資記錄： 1

項目C.1 背景信息。

基金的全名

RiverNorth Opportunities Fund, Inc. 

系列識別號，如果有的話

 

法定實體標識碼（LEI）

5493001RICR0OU8TM159 

d. 該基金在這張表格上首次遞交嗎？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

C.2. 公開型管理投資公司的類別。

a. 基金授權了多少類股份（如果有的話）？

0 

b. 在報告期內基金新增了多少類股份？

 

c. 在報告期內有多少類股份被終止？

 

d. 對於每個有發行股份的類別，請提供以下所要求的資訊：

C.3. 基金類型。

Instructions. 1. 「基金組合」指根據《證券法》第12(d)(1)條(A)款的規定（15 U.S.C. 80a-12(d)(1)(A)）購買其他投資公司發行的證券，但在本項目的目的之下，不包括根據《證券法》第12d1-1條規定（CFR 270.12d1-1）單獨購買另一家公司發行的證券的基金。 2. 「指數基金」指一家投資公司，包括交易所買賣基金，旨在追踪特定指數的表現。 3. 「間隔基金」指根據《證券法》第23c-3條規定（17 CFR 270.23c-3）定期回購其股份的閉鎖式管理投資公司。 4. 「主從式基金」指以一種兩層結構安排，其中一個或多個基金（每個為下位基金）根據《證券法》第12(d)(1)(E)條（15 U.S.C. 80a-12(d)(1)(E)）或根據證監會的豁免批准持有單一基金（主基金）的股份。 5. 「到期日基金」指一家投資公司，其投資目標或策略是通過混合股權和固定收益來實現長期升值和資本保值，並根據投資者年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間而變化。
指示基金是否屬於以下任何一類。選擇適用的所有項目。
 a. 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金，或提供自身為交易所買賣基金或交易所買賣管理基金的等級
      i.   Checkbox not checked   交易所買賣基金
      ii.  Checkbox not checked   交易所買賣管理基金
 b. Checkbox not checked指数基金

 c.  Checkbox not checked旨在實現相對於基準指數的多倍表現、反向基準指數的表現或者基準指數反向的多倍表現
 d.  Checkbox not checked固定間隔基金
即Checkbox not checked基金的基金
即Checkbox not checked母基金-子基金
即Checkbox not checked貨幣型基金
h.Checkbox not checked到期日基金
 i.   Checkbox not checked變量年金或變量壽險的基金
      Checkbox checkedN/A

C.4. 多樣化項目

該基金是否尋求作為“非多元化公司”運營，如該詞的定義在法案第5(b)(2)節（15 U.S.C. 80a- 5(b) (2)）中?Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目 C.5. 對特定境外公司的投資。

說明“受控境外公司”在《國內收入法典》（26 U.S.C. 957）第957 條中的意義。
a. 基金是否投資於為了投資特定類型的工具（包括但不限於商品）而成立的受控境外公司？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目 C.6. 證券借貸。

說明為了此項目的目的，其他不利影響可能包括：（1）如果擔保品和賠償不足以替換出借的證券或其價值，導致基金損失；（2）基金無資格在代理投票中投票；（3）基金無資格直接從發行人獲得分配。
基金是否被授權進行證券借貸交易？Radio button not checked 是 Radio button checked 否
基金在報告期內是否出借了其證券？Radio button not checked 是 Radio button checked 否
c. 提供以下所要求的有關基金持有的票據借款經紀商的信息：
i. 票據借款經紀商的全名
ii. 如有，請提供LEI代碼

iii. 票據借款經紀商是否為該基金的關聯人，或該基金關聯人的關聯人？Radio button not checked是Radio button not checked不
iv. 證券借貸代理人或其他實體是否對由該代理人管理的借款方違約提供賠償保障？Radio button not checked是Radio button not checked不
v. 如果提供賠償保障的實體不是證券借貸代理人，請提供以下信息：
1. 提供賠償的人的名字
2. 如有的話，提供賠償的人的LEI

vi. 基金是否在報告期內行使了其賠償權利？ Radio button not checked是Radio button not checked不
d. 如果提供現金擔保管理服務給基金，且與基金的證券借貸活動無關的人士不同樣也擔任證券借貸代理，請提供有關每個現金擔保管理人士的以下信息：
i. 現金擔保管理人士的全名：
ii. 如果有的話，LEI：

iii. 現金擔保經理是否是基金聘用的證券借貸代理人的關聯人，或者是該基金的關聯人的關聯人？Radio button not checked是Radio button not checked不
iv. 現金擔保經理是否是基金的關聯人，或者是該基金的關聯人的關聯人？Radio button not checked是Radio button not checked不

e. 支付給一個或多個證券借貸代理人和現金擔保經理的支付類型（選擇所有適用項目）：Checkbox not checkedi. 收入分享分成
Checkbox not checkedii. 非營收分成（除行政費外）
Checkbox not checkediii. 行政費
Checkbox not checkediv. 現金抵押再投資費用
Checkbox not checkedv. 赔偿费
Checkbox not checkedvi. 其他
Checkbox checkedN/A
f. 提供報告期間內貸出投資組合證券的平均月價值

無可奉告 

g. 提供證券借貸活動的凈收入

無可奉告 


第C.7項。依賴於特定法定豁免和法規。

基金在報告期內是否依賴以下法定豁免或法規？（選擇所有適用項目）Checkbox not checkeda. 10f-3規則（17 CFR 270.10f-3）
Checkbox not checkedb. 12d1-1規則（17 CFR 270.12d1-1）
Checkbox not checkedc. 15a-4規則（17 CFR 270.15a-4）
Checkbox not checkedd. 17a-6規則（17 CFR 270.17a-6）
Checkbox not checkede. 17a-7規則（17 CFR 270.17a-7）
Checkbox not checkedf. 17a-8規則（17 CFR 270.17a-8）
Checkbox not checked  g. Rule 17e-1 (17 CFR 270.17e-1) 
Checkbox not checked  h. Rule 22d-1 (17 CFR 270.22d-1) 
Checkbox not checked  i. Rule 23c-1 (17 CFR 270.23c-1)  
Checkbox checked  j. Rule 32a-4 (17 CFR 270.32a-4) 
Checkbox not checked  k. Rule 6c-11 (17 CFR 270.6c-11) 
Checkbox not checked  l. Rule 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4) 
Checkbox not checked  m. Section 12(d)(1)(G) of the Act (15 USC 80a-12(d)(1)(G)) 
Checkbox not checked  n. Rule 18f-4 (17 CFR 270.18f-4) 
Checkbox not checked  i. 基金是否符合18f-4（17 CFR 270.18f-4）规定的方案要求和基金杠杆风险限制？
Checkbox not checked  ii. 基金是否为杠杆/反向基金，根据18f-4（17 CFR 270.18f-4）规定的18f-4（c）（5）例外，不需要遵守基金杠杆风险限制？
Checkbox not checked  iii. 基金是否根据18f-4（d）（i）规定进入任何逆回购协议或类似融资交易？
Checkbox not checked  iv. 基金是否根据18f-4（d）（ii）规定进入任何逆回购协议或类似融资交易？
Checkbox not checked  v. 基金是否根据18f-4（e）规定进入任何未融资承诺协议？
Checkbox not checked  vi. 基金是否依靠18f-4（f）规定，在待发行或即期结算基础上投资于证券，或具有非标准结算周期？
Checkbox not checkedN/A

C.8.费用限制项目。

說明在報告期內，提供有關基金所負擔的費用水平的直接或間接限制、豁免或減少的相關信息。例如，限制可能是間接應用的（例如，當顧問同意接受自願豁免的減少費用），或者只適用於暫時的期間，如剛剛開始運作的新基金階段。
在報告期內，基金是否有費用限制的安排？Radio button not checked 是 Radio button checked 否
在報告期內，基金是否根據費用限制的安排減少或豁免了任何費用？Radio button not checked 是 Radio button checked 否
c. 被免除的費用是否需償還？Radio button not checked 是 Radio button checked 否
d. 任何先前免除的費用在此期間內已償還？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目 C.9. 投資顧問。

a. 提供有關基金的每位投資顧問（不包括副顧問）的以下信息：
投資顧問記錄: 1
i. 全名
RiverNorth Capital Management, LLC 
ii. SEC文件編號（例如， 801- )

801-61533 

iii.CRD編號
000122020 
iv. LEI, 如有

549300GSJH8NAH5BFT73 

v. 州（如果適用）
佛羅里達  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 投資顧問是否在報告期間內被僱用？Radio button not checkedYesRadio button checkedNo
b. 如果基金的投資顧問（不包括子投資顧問）在報告期間內被終止，請提供以下相關信息：
i. 全名
 
ii. SEC文件編號（例如， 801- )

 

iii. CRD 號碼
 
iv. LEI, 如有

 

v. 州（如果適用）
 
vi. 外國國家（如果適用）
 
vii. 終止日期

 

c. 對基金的每個副投資顧問，提供所需信息：
i. 全名
 
ii. 信安金融檔案編號 ( 例如， 801- ), 如果適用

 

iii. CRD號碼
 
iv. LEI, 如有

 

v. 州（如果適用）
 
vi. 外國國家（如果適用）
 
vii. 處置其它基金投資者？Radio button not checked是Radio button not checked不
viii. 是否在報告期內僱用了子顧問？Radio button not checked是Radio button not checked不
d. 如果在報告期內終止了子顧問，請提供以下信息：
i. 全名
 
ii. 信安金融檔案編號 ( 例如， 801- )

 

iii. CRD號碼
 
iv. LEI, 如有

 

v. 州（如果適用）
 
vi. 外國國家（如果適用）
 
vii. 終止日期

 


項目 C.10. 股票轉倉代理。

a. 提供每個提供基金轉讓代理服務的人的以下信息：
轉讓代理記錄： 1
i. 全名
DSt Systems, Inc. 
ii. SEC 文件編號（例如：84-或85-例如：84-或85- )

84-00448 

iii. LEI，如果有的話

無可奉告 

iv. 如適用，請說明
密蘇裡州 
v. 如適用，請提供外國名稱
美利堅合眾國  
vi. 轉讓代理是否為基金或其投資顧問的關聯 人？ Radio button not checkedYesRadio button checkedNo
vii. 轉讓代理是否為子轉讓 代理？ Radio button not checkedYesRadio button checkedNo
b. 在報告期間內是否聘請或解僱了過戶代理？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

C.11. 定價服務。

a. 提供基金在報告期間內由每個提供定價服務的人員的以下信息：
定價服務記錄： 1
i. 全名
Bloomberg Global Markets LLC 
ii. 法人識別碼（如有）。或提供和描述其他識別號碼

254900X21QX3H0T4HC32 

其他識別號碼的描述

 

iii. 如適用，請說明
PRINCE EDWARD ISLAND, CANADA  
iv. 如適用，請提供外國國家名稱
美利堅合眾國  
v. 定價服務是否是基金或其投資顧問的關聯人？Radio button not checked是Radio button checked否
定價服務記錄: 2
i. 全名
ICD資料定價和參考資料有限責任公司 
ii. 法人識別碼（如有）。或提供和描述其他識別號碼

5493000NQ9LYLDBCTL34 

其他識別號碼的描述

 

iii. 如適用，請說明
PRINCE EDWARD ISLAND, CANADA  
iv. 如適用，請提供外國國家名稱
美利堅合眾國  
v. 定價服務是否是基金或其投資顧問的關聯人？Radio button not checked是Radio button checked否
b. 定價服務是否在報告期內被雇用或解僱？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目 C.12. 保管人。

a. 提供以下每個提供基金保管服務的人員在報告期內的相關信息:
保管記錄: 1
i. 全名
道富銀行信托有限公司。 
ii. LEI，如果有的話

571474TGEMMWANRLN572 

iii. 如適用，請說明
馬薩諸塞州 
iv. 如適用，請提供外國國家名稱
美利堅合眾國  
v. 代管人是否為基金或投資顧問的關聯人？Radio button not checkedYesRadio button checkedNo
vi. 代管人是否為子代管人？Radio button not checkedYesRadio button checkedNo
七. 關於保管人，檢查下面的選項以指示保管類型:Radio button checked1. 銀行 - 第17(f)(1)條 (美國法典第15章第80a-17(f)(1)條)
Radio button not checked2. 成員國家證券交易所 - 第17f-1條 (17 CFR 270.17f-1條)
Radio button not checked3. 自營 - 第17f-2條 (17 CFR 270.17f-2條)
Radio button not checked4. 證券存管機構 - 第17f-4條 (17 CFR 270.17f-4條)
Radio button not checked5. 外國保管人 - 第17f-5條 (17 CFR 270.17f-5條)
Radio button not checked6. 期貨公司經紀商和商品清算機構 - 第17f-6條 (17 CFR 270.17f-6條)
Radio button not checked7. 外國證券存管機構 - 第17f-7條 (17 CFR 270.17f-7條)
Radio button not checked8. 保險公司贊助商-規則26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked9. 其他

b. 在報告期內是否聘請或解雇了保管人?*Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目C.13 股東服務代理

a. 提供關於基金每個股東服務代理的以下信息：
股東服務代理記錄： 1
i. 全名
DSt Systems, Inc. 
ii. 金融機構識別代碼（LEI）（如適用），或提供和描述其他識別號碼

21B7QCD05XOK0YTYOP98 

其他識別號碼的描述

LEI 

iii. 如適用，請說明
密蘇裡州 
iv. 如適用，請提供外國國家名稱
美利堅合眾國  
股東服務代理是否為基金或其投資顧問的關聯人？Radio button not checkedYesRadio button checkedNo
股東服務代理是否為子股東服務代理？Radio button not checkedYesRadio button checkedNo
在報告期內是否有聘用或解聘股東服務代理？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目C.14. 管理員。

a. 提供有關基金的每位管理員的以下信息：
管理員記錄： 1
i. 全名
ALPS Fund Services，Inc. 
ii. LEI（如有）或其他識別號碼

無可奉告 

其他識別號碼的描述

 

iii. 如適用，請說明
COLORADO 
iv. 如適用，請提供外國國家名稱
美利堅合眾國  
v. 管理員是基金或其投資顧問的關聯人嗎？ Radio button not checkedYesRadio button checkedNo
vi. 管理員是否為子管理員?Radio button not checkedYesRadio button checkedNo
b. 在報告期內是否聘請或解雇了第三方管理員?Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目C.15. 附屬的券商。

請提供有關每個附屬券商的以下信息:
a. 全名
b. SEC文件號

c. CRD號碼
d. LEI（如果有）

e. 州（如適用）
f. 外國國家（如適用）
g. 所屬券商在報告期間支付的總佣金：


項目 C.16. 券商。

按照C.16和C.17項目的說明進行操作。
為了幫助註冊人區分代理和委託交易，並促進按照這些項目所要求的信息的一致報告，應該使用以下標準：
如果在交易中買賣證券的確認書上指明了註冊人將支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易，並且應計入C.16項目的答案中。
如果在交易中買賣的確認書上只指明註冊人將支付或收到的淨金額，且該淨金額等於交易時證券的市值，則該交易應被視為委託交易，并且應計入C.17項目的金額中。
如果註冊人在承銷發行中購買了一種證券，則該收購應被視為委託交易，并且應包括在C.17項目中，即使註冊人知道承銷商從發行人那里獲得的金額。
如果註冊人在要約收購中出售了一種證券，則該銷售應被視為委託交易，并且應包括在C.17項目中，即使註冊人知道要約人支付給經紀商的金額。
如果註冊人直接從發行人那里購買了一種證券（如銀行存款證明書），則該收購應被視為委託交易，并且應包括在C.17項目中。
到期的或到期的證券的價值既不應計入代理或委託交易，也不應計入C.16和C.17項目中展示的金額中。這意味著證券的收購可能被計入，但是證券的處置可能不被計入。到期日結束時的回購協議的處置不應計入其中。
7.在本條款（1）至（6）中未描述的交易中購買或出售證券，基金應根據在這些條款中確定的指引進行評估並進行分類。在C.16項中考慮的代理人可能是未在交換法案下註冊的證券經紀人的人或公司。基金以買方身份向投資公司購買或以賣方身份向投資組合工具出售的個人或公司可能是未在交換法案下註冊的證券交易商的人或實體。
a.對於在基金投組交易中以直接或間接參與的方式因經紀佣金接收前十高金額的經紀人，請提供以下信息：
經紀商記錄： 1
i. 券商全名
康達證券有限公司 
ii. SEC文件號碼

8-20100 

iii. CRD 號碼
000000134 
iv. LEI, 如有

5493004J7H4GCPG6OB62 

v. 州（如果適用）
紐約  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 基金支付的總佣金 報告期

3,565 

券商記錄: 2
i. 券商全名
JONESTRADING 
ii. SEC文件號碼

8-26089 

iii. CRD 號碼
000006888 
iv. LEI, 如有

2138008JJ5PA8H5UIL69 

v. 州（如果適用）
加利福尼亞  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 基金支付的總佣金 報告期

28,014 

券商記錄: 3
i. 券商全名
資本機構服務有限公司。 
ii. SEC文件號碼

8-22273 

iii. CRD 號碼
000007551 
iv. LEI, 如有

54930061X8RDWFDJIS05 

v. 州（如果適用）
TEXAS  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 基金支付的總佣金 報告期

3,798 

券商紀錄: 4
i. 券商全名
富達券商服務有限責任公司 
ii. SEC文件號碼

8-23292 

iii. CRD 號碼
000007784 
iv. LEI, 如有

549300OQFQ4NFIOD5695 

v. 州（如果適用）
得克薩斯 
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 基金支付的總佣金 報告期

32,931 

Brokers Record: 5
i. 券商全名
羅斯資本合夥人有限責任公司 
ii. SEC文件號碼

8-32129 

iii. CRD 號碼
000015407 
iv. LEI, 如有

549300FMF3TPT1HFRF48 

v. 州（如果適用）
加利福尼亞  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 基金支付的總佣金 報告期

1,631 

券商記錄: 6
i. 券商全名
SMH CAPITAL ADVISERS LLC 
ii. SEC文件號碼

8-40904 

iii. CRD 號碼
000024535 
iv. LEI, 如有

254900SZFLUU60TX9H83 

v. 州（如果適用）
德州  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 基金支付的總佣金 報告期

2,392 

券商記錄: 7
i. 券商全名
RBC CAPITAL MARKETS，LLC 
ii. SEC文件號碼

8-45411 

iii. CRD 號碼
000031194 
iv. LEI, 如有

549300LCO2FLSSVFFR64 

v. 州（如果適用）
明尼蘇達州 
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 基金支付的總佣金 報告期

2,000 

券商記錄： 8
i. 券商全名
INTL FCSTONE CREDIt TRADING LLC 
ii. SEC文件號碼

8-49291 

iii. CRD 號碼
000041025 
iv. LEI, 如有

549300AWF3TOHRYL7754 

v. 州（如果適用）
紐約  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 基金支付的總佣金 報告期

4,241 

經紀人記錄: 9
i. 券商全名
FALCONBRIDGE資本市場，LLC 
ii. SEC文件號碼

8-67193 

iii. CRD 號碼
000139170 
iv. LEI, 如有

2549005CLOSQO0MJEA57 

v. 州（如果適用）
北卡羅萊納  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 基金支付的總佣金 報告期

8,331 

經紀人記錄：10
i. 券商全名
CLEAR STREEt LLC 
ii. SEC文件號碼

8-69972 

iii. CRD 號碼
000288933 
iv. LEI, 如有

549300KNQS43Y7TO3X67 

v. 州（如果適用）
PRINCE EDWARD ISLAND, CANADA  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 基金支付的總佣金 報告期

2,917 

b. 基金在報告期間支付的總券商佣金:

95,013 


項目C.17. 主要交易。

a. 對於基金與其主要交易金額最大的前十名經銷商（包括所有短期債務和美國政府以及免稅證券）在次級市場和包銷商承銷期間進行的主要交易，提供下列信息:
主要交易记录： 1
i. 經銷商的全名
康特菲茨傑拉德和公司。 
ii. SEC文件號碼

8-20100 

iii. CRD 號碼
000000134 
iv. LEI（如有）

5493004J7H4GCPG6OB62 

v. 州（如果適用）
紐約  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 與基金進行的購買和銷售總金額（不包括到期證券）:

508,260 

主要交易記錄：2
i. 經銷商的全名
奧本海默及公司股份有限公司。 
ii. SEC文件號碼

8-40770 

iii. CRD 號碼
000000249 
iv. LEI（如有）

254900VH02JQR2L8XD64 

v. 州（如果適用）
紐約  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 與基金進行的購買和銷售總金額（不包括到期證券）:

7,442,906 

主要交易記錄： 3
i. 經銷商的全名
JANNEY MONTGOMERY SCOTt LLC 
ii. SEC文件號碼

8-46200 

iii. CRD 號碼
000000463 
iv. LEI（如有）

549300QQRY1JCFQHYS08 

v. 州（如果適用）
賓夕法尼亞州  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 與基金進行的購買和銷售總金額（不包括到期證券）:

1,561,114 

主要交易記錄：4
i. 經銷商的全名
道克蒂及公司 
ii. SEC文件號碼

8-45504 

iii. CRD 號碼
000031575 
iv. LEI（如有）

Q4OIOZUVEQON4QCE1182 

v. 州（如果適用）
PRINCE EDWARD ISLAND, CANADA  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 與基金進行的購買和銷售總金額（不包括到期證券）:

17,470,059 

主要交易記錄： 5
i. 經銷商的全名
SEAPORT全球證券有限責任公司 
ii. SEC文件號碼

8-53535 

iii. CRD 號碼
000116270 
iv. LEI（如有）

54930028D6D0G5RZJ888 

v. 州（如果適用）
紐約  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 與基金進行的購買和銷售總金額（不包括到期證券）:

706,400 

主要交易記錄： 6
i. 經銷商的全名
CHARDAN CAPITAL MARKETS LLC 
ii. SEC文件號碼

8-65277 

iii. CRD 號碼
000120128 
iv. LEI（如有）

549300ULWYZWTC2WXL58 

v. 州（如果適用）
紐約  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 與基金進行的購買和銷售總金額（不包括到期證券）:

903,030 

主要交易記錄： 7
i. 經銷商的全名
Common 
ii. SEC文件號碼

8-65473 

iii. CRD 號碼
000122225 
iv. LEI（如有）

549300GTG9PL6WO3EC51 

v. 州（如果適用）
加利福尼亞  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 與基金進行的購買和銷售總金額（不包括到期證券）:

13,900,413 

主要交易記錄： 8
i. 經銷商的全名
EARLYBIRDCAPITAL, INC. 
ii. SEC文件號碼

8-65990 

iii. CRD 號碼
000127394 
iv. LEI（如有）

254900EWU1EGDRU12131 

v. 州（如果適用）
南卡羅來納州  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 與基金進行的購買和銷售總金額（不包括到期證券）:

257,120 

本金交易記錄：9
i. 經銷商的全名
盧森資本市場有限責任公司 
ii. SEC文件號碼

8-67305 

iii. CRD 號碼
000140345 
iv. LEI（如有）

254900GFDL4D68QBJK95 

v. 州（如果適用）
PRINCE EDWARD ISLAND, CANADA  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 與基金進行的購買和銷售總金額（不包括到期證券）:

374,230 

主要交易記錄： 10
i. 經銷商的全名
SPARTAN CAPITAL SECURITIES, LLC 
ii. SEC文件號碼

8-67801 

iii. CRD 號碼
000146251 
iv. LEI（如有）

無可奉告 

v. 州（如果適用）
紐約  
vi. 外國國家（如果適用）
美利堅合眾國  
vii. 與基金進行的購買和銷售總金額（不包括到期證券）:

382,880 

b. 基金在報告期內的主要購買/銷售交易總值：

44,035,188 


項目C.18. 券商和研究支付。

報告期內，基金是否向券商支付「券商和研究服務」的佣金（根據美國交易法第28(e)條款（15 U.S.C.78bb）的含義）？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目C.19. 平均凈資產。

a. 提供基金（貨幣型基金除外）在報告期內的月平均凈資產

262,181,203 

b. 提供貨幣型基金在報告期內的日平均凈資產

 


項目C.21. 擺盪定價。

對於開放式管理投資公司，回答以下問題：
a. 基金（非貨幣型基金、交易所交易基金或交易所交易管理基金）有進行擺盪定價嗎？Radio button not checked是Radio button not checked不

N-CEN:Part D: 額外問題適用於閉鎖式管理投資公司和SBIC

項目D.1。由註冊人發行的證券。

說明 如果基金發行的任何證券未在證券交易所掛牌，但具有逐筆明細，請提供該逐筆明細。

通過以下勾選來指示註冊人發行了以下哪些證券。請勾選所有適用的選項。
註冊人發行的證券記錄:
安防類型
普通股票 
課程標題
普通股票 
共同記錄：1
上市交易所
紐約證券交易所 
股票代號
RIV 
由登記對象發行的證券記錄: 2
安防類型
優先股 
課程標題
優先股 
共同記錄：1
上市交易所
紐約證券交易所 
股票代號
RIVPRA 

項目 D.2. 周轉權發行。

說明 就項目 D.2.c 而言，“主要權利發行中參與百分比”的計算是指在主要權利發行期間行使的認購量相對於可供主要認購的證券數量的百分比。
a. 基金是否在報告期內就任何類型的證券進行了權利發行？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目 D.3. 次級發行。

基金在報告期間內進行了二次發行嗎？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目D.4. 買回。

基金在報告期間內是否買回了基金發行的任何未付債券？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目 D.5. 長期債務違約。

說明「長期負債」一詞指的是從最初發行日到到期日為一年或更長的債務。
在報告期結束時，基金的長期債務中有任何未償還本金、利息或攤銷款項的違約情況嗎？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目D.6. 欠付的股息。

說明「欠付的股息」一詞指的是基金的董事會或其他管理機構在每個相關的股息期結束時未宣布的股息，這些股息在設立股東權益的構成文件中設定。
在報告期結束時，基金發行的證券中是否有任何已積欠的股息？Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目 D.7. 有價證券的修改。

有關發行人任何證券類別持有人權益的組成文件的條款是否發生重大修改？ Radio button not checked 是 Radio button checked 否

項目 D.8. 管理費用（僅限封閉型公司）。

說明根據報告期間的發生金額計算百分比
以資產淨值的百分比提供基金的諮詢費用
1.58 

項目 D.9. 凈年度營運費用

以資產淨值的百分比提供基金的凈年度營運費用(扣除任何豁免或退款)
1.87 

項目 D.10. 市價

說明回答有關僅由註冊人發行的普通股的此項。
報告期結束時的每股市價
12.25 

項目 D.11. 淨資產價值。

說明回答有關僅由註冊人發行的普通股的此項。
報告期結束時每股淨資產價值：
12.67 

N-CEN：第 G 部分：附件

項目 G.1a. 附件。

所有註冊人均應根據當前報告提交下列附件（如適用）。請勾選下面適用項目以指示與當前報告一同提交的附件：Checkbox not checkedi. 法律訴訟
Checkbox not checkedii. 提供財務支持
Checkbox checkediii. 獨立核數師報告關於內部控制（除小型商業投資公司外的管理投資公司）
Checkbox not checkediv. 會計原則和慣例的變更
Checkbox not checkedv. 根據豁免令要求提交的信息
Checkbox not checkedvi. 根據委員會規則和法規所要求的其他信息，作為附件包含在內

項目G.10億。 附件。

這是由閉鎖型管理投資公司和小型商業投資公司提交的附件。 公司應根據當前報告提交以下附件（如適用）。 請指明
公司。 依照當前報告提交以下的附件，根據適用情況。 請指明
請勾選以下文件附件中提交的與當前報告有關的文件:		Checkbox not checkedi. 對組織文件的重大變更
Checkbox not checkedii. 定義任何新的或修改的證券持有人權利的工具
Checkbox not checkediii. 新的或修訂的投資顧問合同
Checkbox not checkediv. 根據Regulation S-K第405條要求的信息
Checkbox not checkedv. 道德準則（僅適用於小型商業投資公司）

Instructions.

1. Item G.1.a.i. 法律訴訟。

(a) 如果申報人對於項目b.11.a.回答“是”，請簡要描述該訴訟的情況。作為描述的一部分，請提供案件或訴訟編號（如有），以及訴訟的主要當事人的全名。
(b) 如果申報人對於項目b.11.b.回答“是”，請標明該訴訟，並提供其終止日期。

2.項目G.1.a.ii. 提供財務支援。如果申報人對於項目b.14.回答“是”，請提供以下信息（除非申報人是貨幣型基金）： (a)支援性質的描述。

(b)提供支援的人。

(c)提供支援的人與申報人之間的關係的簡要描述。

(d)支援提供日期。

(e)支援金額。

(f)所支持的證券（如適用）。披露發行人的全名，發行品的標題（包括票面利率或收益率，如適用）以及至少兩個可用的識別符號（例如，CIk，CUSIP，ISIN，LEI）。
（g）支持之支持日期的證券價值（如適用）。

（h）對支持原因的簡要描述。

（i）支持期限。

（j）與支持相關的任何合同限制的簡要描述。

3.項G.1.a.iii.獨立公共會計師對內部控制的報告（非小型管理投資公司）。每個管理投資公司應提交其獨立公共會計師對該公司的內部會計控制系統的報告。會計師的報告應基於審查、研究和評估審計期間內有關會計系統、內部會計控制和證券保護程序的審計期間的財務報表。該報告應揭示會計系統、內部會計控制體系或證券保護程序在報告期末存在的任何重大缺陷。

會計師的報告應作為附件提交給本表格，並且：（1）寄給登記人的股東和董事會；（2）有日期；（3）手動簽字；（4）指明發行的城市和州。

包括揭示重大缺陷的報告的附件應包含登記人所採取或建議的任何更正措施的標識。

附上會計師報告並不意味著會計師對本表格進行了任何審查。

4. G.1.a.iv項目。會計原則和作法的變更。如果申報人對b.21項目回答"YES"，請提供一份描述會計原則或作法變更，或者應用任何這類會計原則或作法方法的變更的附件。說明變更日期及原因。附上申報人獨立會計師對變更的批准或其他評論的信函。

5. G.1.a.v項目。根據豁免許可令檔案所需的信息。根據證券交易委員會頒發的豁免許可令，應檔案為附件的任何信息，根據豁免許可令，須報告在N-CEN表格或N-CEN表格的前身（如N-SAR表格）上的信息並由申報人所依賴。

6. G.1.a.vi項目。其他根據委員會規則和法規應作為附件包含的信息。根據委員會規則和法規的要求，應檔案為附件的任何其他信息。


Instructions.

7. G.1.b.i項目。組織文件的重大修訂。提供在報告期內發生的所有申報人章程、公司章程或其他類似組織文件的重大修改的副本。

8. G.1.b.ii項目。定義任何新的或經修改的證券類別持有者權利的文件。提供當前報告期內定義任何新的或經修改的證券類別持有者權利的所有構成文件的副本。如果申報人發行除短期票據以外的新的證券類別，應提供N-2表格相關項目要求的類別描述。如果報告期內任何申報人證券持有者權利的構成文件已經經過實質修改，提供所涉及類別的標題，並簡要陳述修改對持有者權利的一般影響。

9. G.1.b.iii項。新的或修訂後的投資顧問合同。 提供在報告期內生效的任何新的或修訂後的投資顧問合同的副本。

10. G.1.b.iv項。根據RegulationS-k要求的信息。 提供根據Regulation S-k要求的信息，詳細描述了某些閉門管理投資公司和小型企業投資公司股東未提交某些所有權報告的情況。

11. G.1.b.v項。道德准則（僅適用於小型企業投資公司）。

(a)（1）在報告涵蓋期結束時，披露有否制定适用于受雇于注册人或第三方的注册人的首席执行官、首席财务官、首席会计官、控制器或履行类似职能者（無論這些个人屬于注册人还是第三方）的道德准则。如果注册人未制定此类道德准则，说明原因。
(2) 根据本指南，"道德准则"一词指的是具备以下特点的书面标准：有助于防止不正当行为，推动： (i) 在个人和专业关系之间处理实际或明显利益冲突时，保持诚实和道德行为； (ii) 在注册人向委员会提交的报告和文件以及注册人对委员会提交的报告和文件以及通过注册人发布的其他公开通信中，进行全面、公正、准确、及时和易于理解的披露； (iii) 遵守适用的政府法律、法规和规章； (iv) 对准则的违规行为及时向准则中指定的适当人士或人员进行内部报告； (v) 对准则的遵守承担责任。

(3) 根据本报告期间注册人的道德准则的任何条款修订的性质进行简要描述，该修订适用于注册人的首席执行官、首席财务官、首席会计官、控制器或履行类似职能者（无论这些个人属于注册人还是第三方），并涉及本指南(a)(2)节列举的道德准则定义中的任何要素。注册人必须将此类修改的副本作为附件提交给 Form N-CEN，并符合本指南(a)(6) 节的规定，根据本指南(a)(6)(ii)节，在其网站上发布道德准则，或根据本指南(a)(6)(iii)节，承诺无偿向任何人提供道德准则，并在请求时提供。

(4) 如果在報告期內，申報人向申報人的首席執行官、首席財務官、主計師或控制器，或者具有類似職能的人員，無論這些人員是由申報人還是第三方雇用，免除了道德準則的規定，包括隱含的免除，與本教導書第(a)(2)段中列舉的一項或多項目有關，則申報人必須簡要描述免除的性質，免除的人的名稱以及免除的日期。

(5) 如果申報人打算通過在其網站上發布的方法，滿足本教導書第(a)(3)或第(a)(4)段規定的有關對申報人的首席執行官、首席財務官、主計師或控制器等人員的道德準則的修訂或免除的披露要求，這些準則與本教導書第(a)(2)段中列舉的道德準則的元素有關，申報人必須披露申報人的網站地址以及此意圖。

(6) 申報人必須：(i) 向委員會提交一份申報人的首席執行官、首席財務官、主計師或控制器等人員適用的道德標準的副本，作為Form N-CEN報告的附件；(ii) 在其網站上張貼該道德標準的文字，並在最近的Form N-CEN報告中披露其網站地址以及已在其網站上張貼該道德標準的事實；或者(iii) 在最近的Form N-CEN報告中承諾，按要求向任何人免費提供該道德標準的副本，並解釋可以如何提出該要求。

(7) 申報人可為不同類型的管理人員制訂獨立的道德代碼。此外，根據本指示第（a）（2）段的定義，"道德代碼" 可以是涵蓋其他主題或適用於比第（a）（1）段指定的人員更大範圍的更廣泛文件的一部分。在滿足本指示第（a）（6）段的要求時，申報人只需提交，發佈或提供符合本指示第（a）（2）段定義的道德代碼以及適用於本指示第（a）（1）段指定的人員的更廣泛文件部分。

(8) 如果申報人選擇通過在其互聯網網站上發佈道德代碼來滿足本指示 第（a）（6）段的要求，該道德代碼必須在申報人仍受本指示要求並選擇以在其互聯網網站上發佈道德代碼的方式遵守本指示時保持可使用。

(9) 如申報人於修訂或豁免發生後五個工作日內在其互聯網網站上披露所需信息並在其最近一份提交的Form N-CEN報告中披露了其互聯網網址和使用此方式提供披露的意圖，則申報人無需根據本指示第（a）（3）和（4）段提供任何信息。如果修訂或豁免發生在星期六，星期日或證券交易委員會不營業的假日，則五個工作日期限將從之後的第一個工作日開始計算。如果申報人選擇通過其網站披露此信息，該信息必須在網站上至少保留12個月。申報人必須在修訂或豁免發生年度結束後的六年內保留該信息。根據要求，申報人必須向證券交易委員會或其人員提供符合此要求保留的任何或所有信息的副本。

(10) 申報人無需披露其道德規範的技術、行政或其他非實質性修訂。

(11) 就本說明而言：(i) “豁免”一詞指的是申報人對道德規範條款的重大偏離的批准； (ii) “隱含豁免”一詞指的是在合理的時間內，申報人未有對已知的道德規範條款的重大偏離採取行動，已知由董事會成員（根據交易所法例（17 CFR 2403億7）中第30億7條的定义）向執行官知會。

(b) (1) 揭示申報人的董事會已經確定申報人是否：(i) 其審計委員會中至少有一名財務專家擔任；或者 (ii) 其審計委員會中沒有財務專家擔任。

(2) 如果申報人提供了本指南所要求的第(b)(1)(i)段的揭露，則必須揭示該審計委員會財務專家的姓名以及該人是否“獨立”。為了在本指南中被視為“獨立”，審計委員會成員在其作為一名審計委員會成員、董事會成員或任何其他董事會委員的職務之外，不得直接或間接地接受發行人的任何諮詢、輔導或其他報酬性費用；或者不得是投資公司（根據法案第2(a)(19)條第15 U.S.C. 80a-2(a)(19)的定義）的“利益相關人”。

(3) 如果申報人提供了本指南所要求的第(b)(1)(ii)段的揭露，則必須解釋申報人為何沒有審計委員會財務專家。

(4) 如果申報人的董事會確定申報人在其審計委員會中有多名財務專家，則申報人可以但不要求揭示這些附加人員的姓名。選擇識別此類人員的申報人必須根據本指南第(b)(2)段指明他們是否獨立。

(5) 就本規定而言，"審計委員會財務專家" 指具備以下特點的人：(i) 理解一般公認會計原則和財務報表；(ii) 能夠評估這些原則在估計、應計項目和儲備上的一般應用；(iii) 擁有編制、審計、分析或評估呈現與本公司財務報表相當範疇和複雜性的會計事項的經驗，或者積極監督從事此類活動的一個或多個人；(iv) 理解財務報告的內部控制和程序；(v) 理解審計委員會的職能。

(6) 一個人必須通過：(i) 擔任首席財務官、首席會計師、控制器、公共會計師或審計員或在那些涉及類似職責的一個或多個職位上擁有教育和經驗；(ii) 積極監督首席財務官、首席會計師、控制器、公共會計師、審計員或執行類似職責的人；(iii) 監督或評估公司或公共會計師在準備、審計或評估財務報表方面表現的經驗；或者(iv) 具備其他相關經驗。

(7) (i) 根據此規定，被認定為審計委員會財務專家的人不會因被指定或鑒定為審計委員會財務專家而被視為"專家"，包括但不限於根據《證券法》第11條(15 U.S.C. 77k)的目的；(ii) 根據此規定，將某人指定或鑒定為審計委員會財務專家並不對該人擔任審計委員會和董事會成員所帶來的職責、義務或責任產生更大的影響，而沒有這種指定或鑒定；(iii) 根據此規定，將某人指定或鑒定為審計委員會財務專家不會影響其他審計委員或董事會成員的職責、義務或責任。

(8) 如果一個人符合本指示書第(b)(6)(iv)段所述的職位資格，被登記人應該提供該人相關經驗的簡要列表。

N-CEN：簽名

根據1940年投資公司法的要求，被登記人已經授權本報告在其名義，由下面簽署的擁有適當授權的人簽署。
申報人於2024年股東權益計劃協議（以下簡稱“權益計劃協議”）中提交的Registrant的股東權益計劃（以下簡稱“權益計劃”），已於2024年7月24日獲得董事會批准。權益計劃的目的是，盡可能防止公司被潛在買盤接管，並確保誠實和公平的證券接管競標過程，以及確保董事會有足夠時間評估未經請求的證券接管競標並探索和發展最大化股東價值的替代方案。
RiverNorth Opportunities Fund, Inc. 
日期
2024-09-11 
簽名
Jonathan M. Mohrhardt 
標題
財務主管