N-CEN:申報人信息
| 文件申報者CIK | 0001678130 |
| 文件申報者CCC |
********
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| 投資公司類別 | N-2表格申報人（封閉式投資公司） |
| 這是LIVE還是TEST申報嗎？ |  LIVE TEST |
| 這是官方提交紙質格式的電子拷貝嗎？ |  |
| 您需要返回副本嗎？ |  |
提交聯繫人信息 | |
| 姓名 | |
| 電話 | |
| 電子郵件地址 |
通知信息 |
| 只通過申報網站通知？ | |
N-CEN: A部分：一般信息
A.1. 報告期
| a. 報告期結束時間: | 2024-06-30 |
| b. 本報告是否涵蓋少於12個月的期間？ | Yes沒有 |
N-CEN:B部分：有關登記者的信息
B.1. 背景信息
| a. 登記者的全名 | RiverNorth/Doubleline戰略機會基金股份有限公司。 |
| 投資公司法案文件號碼（例如，811-例如，811-) | 811-23166 |
| c. CIK | 0001678130 |
| d. LEI | 549300RV95QKKVIRV167 |
項目B.2. 註冊人的地址和電話號碼。
| a. 街道地址1 | 360南C.羅斯瑪麗大街 |
| 街道2 | 1420套房 |
| b. 市 | 西棕櫚灘 |
| c. 如果適用，則爲州 |
佛羅里達州
|
| d. 如果適用，則爲外國 | 美國 |
| e. 郵編和郵編擴展名，或外國郵政代碼 | 33401 |
| f. 電話號碼（如果是外國，包括國家代碼） | 561-484-7185 |
| g. 如果有公共網站，請註明 | www.rivernorth.com/opp |
B.3.書籍和記錄的位置。
| 說明。提供每個人所需的信息，以維護根據法案31(a)和該部分下的規則（15 U.S.C.80a-30(a)）維護的每個帳戶，簿冊或其他文件的實際持有。 |
| 記錄的位置書籍： 1 | |
| a. 個人姓名（例如，記錄保管員） | ALPS基金服務公司，Inc。 |
| b. 街道1 | 1290 Broadway |
| 街道2 | 1000套房 |
| c. 城市 | 丹佛 |
| d. 州，如適用 | Name and Address of Seller |
| e. 外國，如適用 | 美國 |
| f. 郵政編碼和郵政擴展，或外國郵政編碼 | 80203 |
| g. 電話號碼（包括國家/地區代碼，如果是外國電話） | 303-623-2577 |
| 簡要描述在此位置保留的書籍和記錄： | 根據1940法案第31(a)節和根據該法案制定的規則，基金需要維護的所有適用帳戶、賬簿和文件。 |
| 位置賬簿記錄: 2 | |
| a. 個人姓名（例如，記錄保管員） | RiverNorth Capital Management, LLC |
| b. 街道1 | 360 S. Rosemary Avenue |
| 街道2 | 1420套房 |
| c. 城市 | 西棕櫚灘 |
| d. 州，如適用 |
佛羅里達州
|
| e. 外國，如適用 | 美國 |
| f. 郵政編碼和郵政擴展，或外國郵政編碼 | 33401 |
| g. 電話號碼（包括國家/地區代碼，如果是外國電話） | 561-484-7185 |
| 簡要描述在此位置保留的書籍和記錄： | 所有基金根據1940年法案第31(a)節和根據該法案頒佈的規則而必須維護的適用帳戶、賬簿和文件 |
| 地點賬簿記錄: 3 | |
| a. 個人姓名（例如，記錄保管員） | 道富銀行信託公司 |
| b. 街道1 | One Lincoln Street |
| 街道2 | |
| c. 城市 | 波士頓 |
| d. 州，如適用 |
馬薩諸塞
|
| e. 外國，如適用 | 美國 |
| f. 郵政編碼和郵政擴展，或外國郵政編碼 | 02111 |
| g. 電話號碼（包括國家/地區代碼，如果是外國電話） | 617-786-3000 |
| 簡要描述在此位置保留的書籍和記錄： | 所有適用帳戶、賬簿和文件，根據1940年法案第31(a)節和相應頒佈的規章制度規定而必須保留的。 |
項目b.4. 初步或最終備案。
| 說明。僅在該註冊人已提交註銷申請或將在下一次提交本表前提交註銷申請時，回答B.4.b項目「是」。 |
| a.這是此表單上該註冊人的首次申報嗎？ | Yes沒有 |
| b.這是該註冊人在本表格上的最後一次申報嗎？ | Yes沒有 |
B.5項目。投資公司的家庭。
| 說明。 「投資公司系列」是指除保險公司獨立帳戶外，任何二個或 兩個以上登記的投資公司，它們（i）共享同一投資顧問或 首席承銷商；（ii）向投資者展示爲投資和投資者服務 相關公司。回答該項目時，所有投資公司系列的註冊者 應將該投資公司系列的名稱報告爲相同。 |
| 如果保險公司獨立帳戶不打算作爲相關公司（產品）向投資者 展示（用於投資和投資者服務的目的），則應 將其視爲同一投資公司系列，如果它們功能的 操作、會計或控制系統實質相似。 |
| a.註冊人是否是投資公司家族的一部分？ | Yes沒有 |
B.6項目。組織。
| 說明。對於B.6.a.i.，註冊人應包括已成立且已發行股票（除了在滿足《證券法》14(a)條規定的初次投資方案中發行的股份之外）的所有系列。 |
| 指定註冊人的分類，通過以下適用項目的選框來完成。 |
a. 根據 N-1A 表格註冊的開放式管理投資公司
b. 根據 N-2 表格註冊的閉式管理投資公司
c. 根據 N-3 表格註冊的提供可變年金合同的單獨帳戶，作爲管理投資公司註冊的
d. 根據 N-4 表格註冊的提供可變年金合同的單獨帳戶，作爲單元投資信託註冊的
e. 根據 N-5 表格註冊的小型企業投資公司
f. 根據 N-6 表格註冊的提供可變保險合同的單獨帳戶，作爲單元投資信託註冊的
g. 根據 N-80億.2 表格註冊的單元投資信託
B.7項目。證券法註冊
| 申請人是否是依據1933年的《證券法》（「證券法」）註冊的某一類證券的發行人？ | Yes沒有 |
B.8項目。董事。
| 提供有關注冊人（僅管理投資公司）的每位董事的以下信息： |
| 董事記錄：1 | |
| a. 全名 | David m. Swanson |
| b. CRD號碼（如果有） | 無數據 |
| c. 該人是否符合《法案》第2(a)(19)節(15 U.S.C. 80a-2(a)(19))中對Registrant的「感興趣的人」的定義? | Yes沒有 |
| d. 此人還擔任其他已註冊的投資公司的董事的投資公司法檔案號碼（例如，811-） | |
| 檔案編號記錄：1 | |
| 文件編號記錄: | 811-21934 |
| 文件號碼記錄: 2 | |
| 文件編號記錄: | 811-21987 |
| 文件編號記錄： 3 | |
| 文件編號記錄: | 811-22472 |
| 文件編號記錄： 4 | |
| 文件編號記錄: | 811-22525 |
| 文件編號記錄： 5 | |
| 文件編號記錄: | 811-23067 |
| 文件編號記錄： 6 | |
| 文件編號記錄: | 811-23366 |
| 文件編號記錄： 7 | |
| 文件編號記錄: | 811-23434 |
| 文件編號記錄： 8 | |
| 文件編號記錄: | 811-23481 |
| 文件編號記錄： 9 | |
| 文件編號記錄: | 811-23586 |
| 文件編號記錄： 10 | |
| 文件編號記錄: | 811-23713 |
| 董事記錄：2 | |
| a. 全名 | J. Wayne Hutchens |
| b. CRD號碼（如果有） | 無數據 |
| c. 根據《法案》（15 U.S.C. 80a-2(a)(19)）第2(a)(19)條的定義，此人是否爲註冊機構的「有利關係人」？ | Yes沒有 |
| d. 此人還擔任其他已註冊的投資公司的董事的投資公司法檔案號碼（例如，811-） | |
| 檔案編號記錄：1 | |
| 文件編號記錄: | 811-21934 |
| 文件號碼記錄: 2 | |
| 文件編號記錄: | 811-22472 |
| 文件編號記錄： 3 | |
| 文件編號記錄: | 811-22747 |
| 文件編號記錄： 4 | |
| 文件編號記錄: | 811-23067 |
| 文件編號記錄： 5 | |
| 文件編號記錄: | 811-23366 |
| 文件編號記錄： 6 | |
| 文件編號記錄: | 811-23434 |
| 文件編號記錄： 7 | |
| 文件編號記錄: | 811-23481 |
| 文件編號記錄： 8 | |
| 文件編號記錄: | 811-23586 |
| 文件編號記錄： 9 | |
| 文件編號記錄: | 811-23713 |
| 董事記錄： 3 | |
| a. 全名 | Jerry Raio |
| b. CRD號碼（如果有） | 001754525 |
| c. 根據《法案》（15 U.S.C. 80a-2(a)(19)）第2(a)(19)條的定義，此人是否爲註冊機構的「有利關係人」？ | Yes沒有 |
| d. 此人還擔任其他已註冊的投資公司的董事的投資公司法檔案號碼（例如，811-） | |
| 檔案編號記錄：1 | |
| 文件編號記錄: | 811-22472 |
| 文件號碼記錄: 2 | |
| 文件編號記錄: | 811-23067 |
| 文件編號記錄： 3 | |
| 文件編號記錄: | 811-23366 |
| 文件編號記錄： 4 | |
| 文件編號記錄: | 811-23434 |
| 文件編號記錄： 5 | |
| 文件編號記錄: | 811-23481 |
| 文件編號記錄： 6 | |
| 文件編號記錄: | 811-23586 |
| 文件編號記錄： 7 | |
| 文件編號記錄: | 811-23713 |
| 董事記錄： 4 | |
| a. 全名 | John k. Carter |
| b. CRD號碼（如果有） | 無數據 |
| c. 根據《法案》（15 U.S.C. 80a-2(a)(19)）第2(a)(19)條的定義，此人是否爲註冊機構的「有利關係人」？ | Yes沒有 |
| d. 此人還擔任其他已註冊的投資公司的董事的投資公司法檔案號碼（例如，811-） | |
| 檔案編號記錄：1 | |
| 文件編號記錄: | 811-07470 |
| 文件號碼記錄: 2 | |
| 文件編號記錄: | 811-21934 |
| 文件編號記錄： 3 | |
| 文件編號記錄: | 811-22472 |
| 文件編號記錄： 4 | |
| 文件編號記錄: | 811-23067 |
| 文件編號記錄： 5 | |
| 文件編號記錄: | 811-23366 |
| 文件編號記錄： 6 | |
| 文件編號記錄: | 811-23434 |
| 文件編號記錄： 7 | |
| 文件編號記錄: | 811-23481 |
| 文件編號記錄： 8 | |
| 文件編號記錄: | 811-23586 |
| 文件編號記錄： 9 | |
| 文件編號記錄: | 811-23713 |
| 董事記錄： 5 | |
| a. 全名 | Lisa b. Mougin |
| b. CRD號碼（如果有） | 無數據 |
| c. 根據《法案》（15 U.S.C. 80a-2(a)(19)）第2(a)(19)條的定義，此人是否爲註冊機構的「有利關係人」？ | Yes沒有 |
| d. 此人還擔任其他已註冊的投資公司的董事的投資公司法檔案號碼（例如，811-） | |
| 檔案編號記錄：1 | |
| 文件編號記錄: | 811-22472 |
| 文件號碼記錄: 2 | |
| 文件編號記錄: | 811-23067 |
| 文件編號記錄： 3 | |
| 文件編號記錄: | 811-23366 |
| 文件編號記錄： 4 | |
| 文件編號記錄: | 811-23434 |
| 文件編號記錄： 5 | |
| 文件編號記錄: | 811-23481 |
| 文件編號記錄： 6 | |
| 文件編號記錄: | 811-23586 |
| 文件編號記錄： 7 | |
| 文件編號記錄: | 811-23713 |
| 董事記錄： 6 | |
| a. 全名 | Patrick .W Galley |
| b. CRD號碼（如果有） | 004869392 |
| c. 根據《法案》（15 U.S.C. 80a-2(a)(19)）第2(a)(19)條的定義，此人是否爲註冊機構的「有利關係人」？ | Yes沒有 |
| d. 此人還擔任其他已註冊的投資公司的董事的投資公司法檔案號碼（例如，811-） | |
| 檔案編號記錄：1 | |
| 文件編號記錄: | 811-21934 |
| 文件號碼記錄: 2 | |
| 文件編號記錄: | 811-23067 |
| 文件編號記錄： 3 | |
| 文件編號記錄: | 811-23366 |
| 文件編號記錄： 4 | |
| 文件編號記錄: | 811-23434 |
| 文件編號記錄： 5 | |
| 文件編號記錄: | 811-23481 |
| 文件編號記錄： 6 | |
| 文件編號記錄: | 811-23586 |
| 文件編號記錄： 7 | |
| 文件編號記錄: | 811-23713 |
B項9.合規主管。
| 就註冊機構用於規則38a-1（17 CFR 270.38a-1）的目的每個擔任合規主管的人員提供下列所請求的信息： |
| 合規主任記錄：1 | |
| a. 全名 | 馬庫斯·L·柯林斯 |
| b. CRD編號（如果有） | 無數據 |
| c. 街道地址1 | 360 S. Rosemary Avenue |
| 街道地址2： | 1420號套房 |
| d. 城市 | West Palm Beach |
| e. 州（如適用） |
佛羅里達州
|
| f.如果適用，是給外國國家 | 美國 |
| 郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 33401 |
| h. 電話號碼（包括國際區號（外國時）） | XXXXXX |
| i. 自上次提交起，合規主任是否有變動？ | Yes沒有 |
| 如果合規主管是受其他註冊人或註冊人的關聯人的僱用或報酬從事合規主管服務，請提供： |
| CCO僱主記錄：1 | |
| i. 人員名稱 | 無數據 |
| ii. 個人的IRS僱主識別號碼 | 無數據 |
B.10 證券持有人投票事項。只有在徵求合同層面事項的證券持有人投票時，填報N-3、N-4或N-6表格的申報人才應在此項中回答「是」。
| 說明。有關合同級事項的證券持有人投票是否已被徵求，只有在徵求合同層面事項的證券持有人投票時，填報N-3、N-4或N-6表格的申報人才應在此項中回答「是」。 |
| 在報告期內，註冊人是否已向其證券持有人提交任何事項進行投票？ | Yes沒有 |
| a.如果是，且回應只涉及Registrant的某些系列，則指示涉及的系列: | |
| 1.系列名稱 | |
| 2.系列識別號碼 |
B.11 法律訴訟。
| 說明。出於本項目的，應描述以下訴訟：（1）任何涉及註冊人或其重要子公司的破產、接管或類似程序；（2）任何董事、高管或其他隸屬於註冊人的人員所涉及的程序，這些程序與註冊人或其子公司對抗，且（3）任何涉及撤銷或暫停註冊人出售證券權利的程序。 |
| a. 在報告期內，是否發生了任何重大的非業務附帶訴訟，其中註冊人或其重要子公司曾是一方或其財產曾是事件主體？ | Yes沒有 |
| b. 已報告的任何程序是否已終止？ | Yes沒有 |
第b.12項擔保保險和保險（管理投資公司限定）
| a. 報告期內是否有關於註冊人的索賠已被提出，在忠誠保單下（包括但不限於保單的忠誠保證協議）？ | Yes沒有 |
第b.13項董事和高管的責任/差錯保險（管理投資公司只適用）
| a.登記人的高管或董事 是否在他們作爲高管或董事的身份下 根據登記人或其他人擁有的董事和高管/差錯保險單 得到保障？ | Yes沒有 |
| i.如果是，報告期內是否有任何索賠涉及Registrant? | Yes沒有 |
B.14 提供財務支持。出於本項目的目的，提供財務支持包括任何以下行爲：(1)資本出資；(2)依靠證券法規定第17a-9條規則(17 CFR 270.17a-9)購買貨幣市場基金證券；(3)以公允價值購買任何拖欠或貶值證券，其合理目的是增加或穩定註冊人的投資組合的價值或流動性； (4)開立信用證或保證書；(5)資本支持協議（無論註冊人最終是否得到支持）；(6)履行的履約保證；或（7）所有其他合理目的是增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的類似行動。財務支持不能包括(1)例行的費用豁免或報銷註冊人的開銷；(2)例行的基金轉借；(3)例行的基金購買Registrant's股份；或(4)董事會已確定不合理增加或穩定註冊人的投資組合價值或流動性的定義，但可以按照上述定義，如果董事會確定該項行動不合理地增加或穩定註冊人的投資組合價值或流動性，那麼該項行動也不應包括在財務支持中。
| 說明。在報告期內，是否有附屬人員、發起人或主承銷商以及該類人員的關聯人向註冊人提供任何形式的財務支持？ |
| B.15 豁免命令。在報告期內，註冊人是否依靠委員會根據法案、證券法或交易法規定的任何豁免而獲得豁免？ | Yes沒有 |
| i. 如果是，請在下面提供每個許可證的發行號。 | Yes沒有 |
| 發佈編號記錄: 1 | |
| i. 如果是，請提供每個訂單的發佈號如下： | IC-32673 |
項目B.16. 主承銷商。
| a. 提供有關每個主承銷商的以下所請求的信息： |
| 主承銷商記錄： 1 | |
| i. 全名 | Wells Fargo Securities, LLC |
| ii. SEC文件號（例如，8-） | 008-65876 |
| iii. CRD 號碼 | 000126292 |
| iv. LEI, 如果有 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| v. 州，如果適用 | 北卡羅來納州 |
| vi. 外國國家，如果適用 | 美國 |
| vii. 主承銷商是否是發行人，或其投資顧問或保管人的關聯方？ | Yes沒有 |
| b. 在報告期內有任何主承銷商被招聘或解僱嗎？ | Yes沒有 |
B.17項目。獨立註冊會計師。
| 請提供關於每位獨立註冊會計師的以下信息： |
| 公共會計師記錄： 1 | |
| a. 全名 | KPMG, LLP |
| b. PCAOB編號 | 00185 |
| c. LEI（如果有） | 5493003PVCIGA21K0K42 |
| d. 州，如適用 | 伊利諾伊州 |
| e. 外國，如適用 | 美國 |
| f. 上次提交文件以來，獨立註冊會計師是否發生變更？ | Yes沒有 |
B.18項目。內部控制審計報告（管理投資公司）。
| 說明。 小型企業投資公司不需要回答此項。 |
| 對於報告期內，獨立註冊會計師對內部控制的審計報告是否注意到了任何實質性的缺陷？ | Yes沒有 |
B.19項目。審計意見。
| 報告期內，是否有獨立的會計師對公司的財務報表出具了非無保留意見的其他意見？ | Yes沒有 |
B.20項目。估值方法變更。
| 說明。 對於個別證券的估值技術（例如，從市場方法轉換爲私募股權證券的收益方法等）的變更，無需在響應中包含對此項的回答。 在響應B.20.c項目時，請提供《n-port表》C.4.a項目中指定的適用「資產類型」類別。在響應B.20.d項目時，請簡要說明所涉及的投資類型。如果估值方法的變更僅適用於包含在對B.20.c項目的響應中的某些子資產類型，請在對B.20.d項目的響應中提供子資產類型。只有估值方法的變更適用於該類別中的所有資產，B.20.c項目和B.20.d項目的響應才應相同。 |
| 報告期內，註冊管理人的資產估值方法有實質性變化嗎？（例如：從使用固定收益證券的買入價變爲中間價；或者，對國際股票證券使用公允價值因素的觸發閾值進行了更改） | Yes沒有 |
項目B.21.會計準則和實踐變更。
| 有沒有對會計準則或實踐進行任何更改，或對任何此類會計準則或實踐的應用方法進行更改，這些更改將對當前應向委員會報告的或將要報告的財務報表產生重大影響，並且此前沒有進行過報告？ | Yes沒有 |
項目b.23.規則19a-1通知（管理投資公司 僅適用）。
| 所有基金類型 報告期內，登記人是否支付任何股息或作爲紅利支付形式的分配，要求附帶根據《法律》（15 U.S.C. 80a-19(a)）第19(a)條和該條規則所需的書面聲明？ 270.19a-1）？ | Yes沒有 |
N-CEN:管理投資型公司的附加問題部分 Cornerstone Strategic Value Fund, Inc.
一般指導。管理投資公司提供多個系列的必須分別完成C部分，即使有些信息對兩個或多個系列 都是相同的。要開始此 部分或添加附加系列，請單擊以下標有「添加新系列」條形的條形 下面。 |
| 管理投資記錄： 1 |
項目C.1.背景信息。
| a. 基金全稱 | RiverNorth/Doubleline Strategic Opportunity Fund, Inc. |
| b. 系列標識號（如果有）。 | |
| c. 上市實體識別碼（LEI）。 | 549300RV95QKKVIRV167 |
| d. 基金首次在該表格上報告？ | Yes沒有 |
C.2 開放式管理投資公司的類別。
| a. 該基金有多少類股票（如果有）？ | 0 |
| b. 報告期間增加了多少新類股票？ | |
| c. 報告期內終止了多少類股票？ | |
| d. 就每個有持有股票的類別提供所請求的信息： | |
C.3 基金類型。
| 說明。1. 「基金組合」是指管理公司獲取其他投資公司的證券，超過了《法案》第12(d)(1)(A)條規定的金額，但本項目不包括僅依賴於《法案》規則12d1-1的另一公司發行的證券的基金。2. 「指數基金」是指旨在跟蹤特定指數表現的投資公司，包括交易所交易基金。3. 「間隔投資基金」是指根據《法案》第23c-3條規定（17 CFR 270.23c-3）定期回購其股票的封閉式管理投資公司。4. 「主-分銷基金」是指一種分爲兩層的安排，其中一個或多個基金（分銷基金）根據《法案》第12(d)(1)(E)條（15 U.S.C. 80a-12(d)(1)(E)）或根據委員會授予的豁免獲得投資單一基金（主基金）的股份。5. 「到期日基金」是指一種投資公司，其投資目標或策略是通過股權和固定收益的混合持倉提供不同程度的長期升值和資本保值，該混合持倉根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命而隨時間變化。 |
| 請標明該基金是否屬於以下任意一種類型。勾選所有適用項。 |
| a. 交易所交易基金（ETF）或交易所交易管理基金（ETMF），或者提供自身爲交易所交易基金或交易所交易管理基金的類別
i. 交易所交易基金（ETF）
ii. 交易所交易管理基金（ETMF）
b. 指數基金 指數基金
c. 旨在實現與基準的乘數或基準的倒數的績效結果d. 間隔基金e. 基金的基金f. 主從基金g. 貨幣市場基金企業治理。 目標日期基金。i. 作爲可變年金或可變壽險保險合同的基礎基金。不適用。 |
項目C.4. 多樣化。
| 基金是否試圖作爲「非多元化公司」運作，如Act第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80a-5(b) (2)）所定義的那樣？ | Yes沒有 |
項目C.5. 對某些外國公司的投資。
| 說明。「受控外國公司」在《內部收入法典》第957節（26 U.S.C. 957）中所述。 |
| a。基金是否投資於受控外國公司，旨在投資某些類型的證券，如但不限於大宗商品？ | Yes沒有 |
項目C.6. 股票借貸。
| 說明。爲了本項目的目的，其他不利影響將包括（例如）：（1）如果抵押品和賠償不足以替代借出的證券或其價值，該基金將虧損，（2）該基金不具有在代理表決中投票股票的資格，或（3）該基金不具有直接從發行公司獲得分配的資格。 |
| a. 該基金授權從事證券借貸交易嗎？ | Yes沒有 |
| b. 在報告期內，該基金是否出借了任何證券？ | Yes沒有 |
| c. 如果該基金保留了任何證券借貸代理，請提供以下請求的有關每個證券借貸代理的信息： |
| i. 證券借貸代理的全名 | |
| ii. 如果有，請提供LEI | |
| iii. 證券借貸代理是否爲本基金或其關聯方的關聯人？ | 是不 |
| iv. 證券借貸代理或任何其他實體是否對由該代理管理的借款人違約向基金提供賠償？ | 是不 |
| v. 如果提供賠償的實體不是證券借貸代理，請提供以下信息： |
| 1. 提供賠償的人的姓名 | |
| 2. 如果有，請提供提供賠償的人的LEI |
| vi. 在報告期內，該基金是否行使了其賠償權利？ | 是不 |
| d. 如果在基金證券借貸活動中提供現金抵押品管理服務的人員沒有兼任證券借貸代理，提供每個現金抵押品管理人員的以下信息： |
| i. 現金抵押品管理人的全名： | |
| ii. 如果有，請提供LEI： | |
| iii. 現金抵押品經理是否爲該基金僱用的證券借貸代理或其關聯方的關聯人？ | 是不 |
| iv. 現金抵押品經理是否爲該基金或其關聯方的關聯人？ | 是不 |
| e. 向一名或多名證券借貸代理和現金抵押品管理人支付的款項類型（勾選所有適用的款項）： | i. 營業收入分成ii. 非分成的分成（除行政費用外）iii. 行政費iv. 現金抵押重新投資費用v. 賠款費用vi. 其他N/A |
| f. 提供報告期內借貸證券的平均月份價值 | 0 |
| g. 提供證券借貸活動的淨收益 | 0 |
C.7. 對某些法定豁免和規則的依賴。
| 基金在報告期間是否依賴以下法定豁免或法案規則？（選擇所有適用項） | a. 規則10f-3 (17 CFR 270.10f-3)b. 規則12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1)c. Rule 15a-4 (17 CFR 270.15a-4)d. 規則17a-6 (17 CFR 270.17a-6)e. 規則17a-7 (17 CFR 270.17a-7)f. 17a-8規則 (17 CFR 270.17a-8)g. 17e-1規則 (17 CFR 270.17e-1)h. 22d-1規則 (17 CFR 270.22d-1)i. 23c-1規則 (17 CFR 270.23c-1)j. 32a-4規則 (17 CFR 270.32a-4)k. 6c-11規則 (17 CFR 270.6c-11)l. 12d1-4規則 (17 CFR 270.12d1-4)m. Act第12(d)(1)(G)部分 (15 USC 80a-12(d)(1)(G))規則18f-4(17 CFR 270.18f-4)的定義
不適用 |
項目C.8.費用限制
| 說明。提供有關在報告期內基金直接或間接承擔的費用水平的任何直接或間接限制，免除或減少的信息。例如，限制可以間接地適用（例如，當顧問同意接受自願費用減免時），或僅適用於臨時期間，例如新基金在啓動階段。 |
| 基金在報告期內是否有費用限制安排？ | Yes沒有 |
| 在報告期內，是否根據費用限制安排減少或豁免了基金的任何費用？ | Yes沒有 |
| c. 豁免的費用是否有收回的可能性？ | Yes沒有 |
| d. 以前豁免的任何費用是否已經在該期間內收回？ | Yes沒有 |
項目C.9 投資顧問。
| a. 對基金的每個投資顧問（不是子顧問）提供以下信息： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| i. 全名 | Rivernorth 資本 管理有限責任公司 |
| ii. SEC文件號碼（例如，801-例如801- ) | 801-61533 |
| 000107719 | 000122020 |
| iv. LEI, 如果有 | 549300GSJH8NAH5BFT73 |
| vi. 國外國家（如適用） |
佛羅里達州
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 投資顧問是否在報告期間聘用？ | 是 否 |
| b. 如果基金的投資顧問（不是子投資顧問）在報告期內被終止，提供以下有關每個投資顧問的信息： |
| i. 全名 | |
| ii. SEC文件號碼（例如，801-例如801- ) | |
| iii. CRD編碼 | |
| iv. LEI, 如果有 | |
| vi. 國外國家（如適用） | |
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | |
| vii. 終止日期 |
| c. 對於基金的每個子顧問，請提供請求的信息： |
| 子顧問記錄：1 | |
| i. 全名 | DoubleLine Capital Management |
| ii. SEC文件號碼（例如，801-例如801-, 如果適用 | 801-70942 |
| iii. CRD編碼 | 000152606 |
| iv. LEI, 如果有 | 549300AQKG3ZYRYGH003 |
| vi. 國外國家（如適用） |
加利福尼亞
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 是 否 |
| viii. 子顧問是否在報告期內受聘？ | 是 否 |
| d. 如果在報告期內解僱子顧問，請提供有關該子顧問的以下信息： |
| i. 全名 | |
| ii. SEC文件號碼（例如801-，如適用）例如801- ) | |
| iii. CRD編碼 | |
| iv. LEI, 如果有 | |
| vi. 國外國家（如適用） | |
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | |
| vii. 終止日期 |
項目C.10. 轉讓代理。
| a. 提供轉讓代理服務給基金的各方的以下信息： |
| 轉移代理記錄： 1 | |
| i. 全名 | DSt Systems, Inc. |
| ii. SEC檔案號（ 例如，84-或85- ) | 84-00448 |
| iii. LEI（如有） | 無數據 |
| iv. 如果適用，請說明 | MISSOURI |
| 外國，如適用 | 美國 |
| vi. 股權登記機構是否屬於基金或其投資顧問的關聯方？ | 是 否 |
| vii. 股權登記機構是否爲子交接代理？ | 是 否 |
| b. 在報告期內，是否僱用或解僱了股權登記機構？ | Yes沒有 |
項目C.11. 定價服務。
| a. 提供以下關於基金報告期間提供定價服務的每個人的信息： |
| 定價服務記錄： | |
| i. 全名 | 彭博全球市場服務有限責任公司 |
| ii. 如果有LEI，請提供，或提供並描述其他識別號碼 | 254900X21QX3H0T4HC32 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 馬薩諸塞州 |
特拉華州
|
| iv. 如適用，請註明外國。 | 美國 |
| v. 定價服務是否爲基金或其投資顧問的關聯方？ | 是否 |
| 定價服務記錄: 2 | |
| i. 全名 | ICE數據定價與參考數據有限責任公司 |
| ii. 如果有LEI，請提供，或提供並描述其他識別號碼 | 5493000NQ9LYLDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 馬薩諸塞州 |
特拉華州
|
| iv. 如適用，請註明外國。 | 美國 |
| v. 定價服務是否爲基金或其投資顧問的關聯方？ | 是否 |
| 定價服務記錄: 3 | |
| i. 全名 | IHS MARKIt GROUP HOLDINGS LIMITED |
| ii. 如果有LEI，請提供，或提供並描述其他識別號碼 | 2138005LTLTVZ4WMEX25 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 馬薩諸塞州 | |
| iv. 如適用，請註明外國。 | 英國大不列顛及北愛爾蘭聯合王國 |
| v. 定價服務是否爲基金或其投資顧問的關聯方？ | 是否 |
| 定價服務記錄: 4 | |
| i. 全名 | PricingDirect 公司 |
| ii. 如果有LEI，請提供，或提供並描述其他識別號碼 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 馬薩諸塞州 |
特拉華州
|
| iv. 如適用，請註明外國。 | 美國 |
| v. 定價服務是否爲基金或其投資顧問的關聯方？ | 是否 |
| b. 在報告期內是否僱用或解僱了定價服務？ | Yes沒有 |
第C.12項 託管人
| a. 提供以下關於在報告期內爲基金提供託管服務的每個人的信息: |
| 託管人記錄： 1 | |
| i. 全名 | 道富銀行 & 信託公司 |
| ii. LEI，如果有的話 | 無數據 |
| 馬薩諸塞州 |
馬薩諸塞
|
| iv. 如適用，請註明外國。 | 美國 |
| v. 託管人是否爲該基金或其投資顧問的關聯人？ | 是 否 |
| vi. 託管人是否爲子託管人？ | 是 否 |
| vii. 關於託管人，請勾選以下選項以表示託管類型： | 1.銀行 - 第17(f)(1)部分 (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))2.會員證券交易所 - 規則17f-1 (17 CFR 270.17f-1)3.自有 - 規則17f-2 (17 CFR 270.17f-2)4.證券存管機構 - 規則17f-4 (17 CFR 270.17f-4)5.外國託管人 - 規則17f-5 (17 CFR 270.17f-5)6.期貨經紀人和商品結算組織 - 規則17f-6 (17 CFR 270.17f-6)7.外國證券存管機構 - 規則17f-7 (17 CFR 270.17f-7)8. 保險公司贊助商-規則26a-2（17 CFR 270.26a-2）9.其他 |
| b. 是否在報告期內聘用或解僱了託管人？* | Yes沒有 |
C.13 股東服務代理。
| a. 對基金的每個股東服務代理提供以下信息： |
| 股東服務代理記錄： 1. American銀行股份信託有限責任公司 | |
| i. 全名 | DSt系統，公司。 |
| ii.LEI（如有）或提供並描述其他識別號碼 | 21B7QCD05XOK0YTYOP98 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 馬薩諸塞州 | MISSOURI |
| iv. 如適用，請註明外國。 | 美國 |
| v. 股東服務代理人是否爲基金或其投資顧問的附屬公司？ | 是 否 |
| vi.股東服務代理人是否爲子股東服務代理人？ | 是 否 |
| b.在報告期內是否聘請或解僱了股東服務代理人？ | Yes沒有 |
C.14.管理者項目。
| a.提供有關基金每個管理者的以下信息： |
| 管理人檔案： 1 | |
| i. 全名 | 阿爾卑斯基金服務公司 |
| ii.LEI（如有）或其他識別號碼 | NA |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 馬薩諸塞州 | Name and Address of Seller |
| iv. 如適用，請註明外國。 | 美利堅合衆國 |
| v.管理員是否爲基金或其投資顧問的附屬人員？ | 是 否 |
| vi.管理員是否爲子管理員？ | 是 否 |
| b.在報告期內是否聘請或解僱了第三方管理員？ | Yes沒有 |
C.15.關聯券商。
| 提供有關每個關聯券商的以下信息： |
| a. 全名 | |
| b. SEC文件編號 | |
| c. CRD號碼 | |
| d. LEI，如有 | |
| e. 州（如適用） | |
| f. 外國（如適用） | |
| g. 爲報告期支付給關聯的券商的全部佣金: |
項目C.16. 經紀商。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 爲了幫助註冊者區分代理和自營交易，並促進這些項目所需的信息的一致報告，應使用以下標準: 1. 如果證券在交易確認書中指定了註冊者支付的佣金金額，則應將該交易視爲代理交易，幷包括在確定項目C.16答案中。 2. 如果證券在交易確認書中僅指定由註冊者支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時證券的市場價值，則應將該交易視爲自營交易，幷包括在確定項目C.17中的金額。 3. 如果註冊者在承銷中購買證券，則應將該收購視爲自營交易，幷包括在回答項目C.17中，即使註冊者知道承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4. 如果註冊者在要約收購中出售證券，則應將該銷售視爲自營交易，幷包括在回答項目C.17中，即使註冊者知道要約人支付給徵募券商的金額。 5. 如果證券直接從發行人（例如銀行存單）購買，則應將其購買視爲自營交易，幷包括在回答項目C.17中。 6. 應不計入到期或到期的證券的價值，既不應計入代理交易，也不應計入自營交易，並且不應計入確定項目C.16和項目C.17中顯示的金額。這意味着可以包括證券的收購，但是可能不包括其處置。到期日回購協議的處置日期不應包括在內。 7. 在未在上述（1）至（6）段描述的交易中購買或銷售證券應根據基金根據這些段落建立的指導方針進行評估，並相應分類。項目C.16中考慮的經紀人可能是未在交易法案下作爲證券經紀人註冊的人員或公司。基金公司從哪些人或公司以自營方式購買或售出組合工具，可能是未在交易法案下作爲證券經紀人註冊的人或實體。 |
| a. 對於由於直接參與或間接參與基金的組合交易而收到佣金的前十位券商，除發行商徵收外的佣金），提供以下信息： |
| 券商記錄： 1 | |
| i. 經紀人的全名 | JONESTRADING |
| ii. SEC文件號碼 | 8-26089 |
| iii. CRD編碼 | 000006888 |
| iv. LEI, 如果有 | 2138008JJ5PA8H5UIL69 |
| vi. 國外國家（如適用） |
加利福尼亞
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金爲報告期間支付的總佣金 | 709 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| i. 經紀人的全名 | CAPITAL INSTITUTIONAL SERVICES, INC. |
| ii. SEC文件號碼 | 8-22273 |
| iii. CRD編碼 | 000007551 |
| iv. LEI, 如果有 | 54930061X8RDWFDJIS05 |
| vi. 國外國家（如適用） |
得克薩斯州
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金爲報告期間支付的總佣金 | 199 |
| 經紀人記錄: 3 | |
| i. 經紀人的全名 | 富達券商服務有限責任公司 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-23292 |
| iii. CRD編碼 | 000007784 |
| iv. LEI, 如果有 | 549300OQFQ4NFIOD5695 |
| vi. 國外國家（如適用） |
得克薩斯州
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金爲報告期間支付的總佣金 | 4,538 |
| 經紀人記錄: 4 | |
| i. 經紀人的全名 | INTL FCSTONE 信用交易有限責任公司 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-49291 |
| iii. CRD編碼 | 000041025 |
| iv. LEI, 如果有 | 549300AWF3TOHRYL7754 |
| vi. 國外國家（如適用） |
紐約
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金爲報告期間支付的總佣金 | 221 |
| 券商記錄: 5 | |
| i. 經紀人的全名 | 摩根大通分銷服務公司 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-52700 |
| iii. CRD編碼 | 000104234 |
| iv. LEI, 如果有 | 8I5DZWZKVSZI1NUHU748 |
| vi. 國外國家（如適用） |
俄亥俄州
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金爲報告期間支付的總佣金 | 2,516 |
| 經紀商記錄: 6 | |
| i. 經紀人的全名 | SEAPORt GLOBAL SECURITIES LLC |
| ii. SEC文件號碼 | 8-53535 |
| iii. CRD編碼 | 000116270 |
| iv. LEI, 如果有 | 54930028D6D0G5RZJ888 |
| vi. 國外國家（如適用） |
紐約
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金爲報告期間支付的總佣金 | 271 |
| 券商記錄: 7 | |
| i. 經紀人的全名 | FALCONBRIDGE資本市場，LLC |
| ii. SEC文件號碼 | 8-67193 |
| iii. CRD編碼 | 000139170 |
| iv. LEI, 如果有 | 無數據 |
| vi. 國外國家（如適用） | 北卡羅來納州 |
| 對外國家進行必要的記錄 | 美國 |
| vii. 基金爲報告期間支付的總佣金 | 3,156 |
| 經紀人記錄: 8 | |
| i. 經紀人的全名 | 清晰街LLC |
| ii. SEC文件號碼 | 8-69972 |
| iii. CRD編碼 | 000288933 |
| iv. LEI, 如果有 | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| vi. 國外國家（如適用） |
紐約
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金爲報告期間支付的總佣金 | 1,339 |
| b. 爲基金支付的聚合佣金 在報告期間： | 12,947 |
C.17. 主要交易。
| a. 對於作爲主體進行最大美元數量的前十個實體中的每個 在二級市場和承銷\n 中（包括所有短期債務、美國政府和免稅債券）的交易 ，提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| i. 經紀商全名 | 高盛與公司有限責任公司 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-129 |
| iii. CRD編碼 | 000000361 |
| iv. LEI，如果有的話 | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| vi. 國外國家（如適用） |
猶他州
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金購買和銷售（不包括即將到期的證券）的總價值 : | 16,811,458 |
| Principal Transactions Record: 2 | |
| i. 經紀商全名 | 德意志銀行證券股份有限公司。 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-17822 |
| iii. CRD編碼 | 000002525 |
| iv. LEI，如果有的話 | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| vi. 國外國家（如適用） |
紐約
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金購買和銷售（不包括即將到期的證券）的總價值 : | 9,117,626 |
| 主要交易記錄: 3 | |
| i. 經紀商全名 | 美林證券有限公司 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-7221 |
| iii. CRD編碼 | 000007691 |
| iv. LEI，如果有的話 | 8NAV47T0Y26Q87Y0QP81 |
| vi. 國外國家（如適用） |
紐約
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金購買和銷售（不包括即將到期的證券）的總價值 : | 75,425,614 |
| Principal Transactions Record: 4 | |
| i. 經紀商全名 | 花旗銀行證券服務公司 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-32117 |
| iii. CRD編碼 | 000015387 |
| iv. LEI，如果有的話 | 549300N0SOX9OZVKG341 |
| vi. 國外國家（如適用） |
紐約
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金購買和銷售（不包括即將到期的證券）的總價值 : | 19,131,040 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| i. 經紀商全名 | BMO資本市場公司 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-34344 |
| iii. CRD編碼 | 000016686 |
| iv. LEI，如果有的話 | RUC0QBLBRPRCU4W1NE59 |
| vi. 國外國家（如適用） |
紐約
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金購買和銷售（不包括即將到期的證券）的總價值 : | 30,211,312 |
| 主要交易記錄: 6 | |
| i. 經紀商全名 | 巴克萊銀行股份有限公司 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-41342 |
| iii. CRD編碼 | 000019714 |
| iv. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| vi. 國外國家（如適用） |
紐約
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金購買和銷售（不包括即將到期的證券）的總價值 : | 71,344,018 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| i. 經紀商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司。 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-45411 |
| iii. CRD編碼 | 000031194 |
| iv. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| vi. 國外國家（如適用） | 明尼蘇達 |
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金購買和銷售（不包括即將到期的證券）的總價值 : | 32,622,819 |
| 主要交易記錄: 8 | |
| i. 經紀商全名 | 摩根大通分銷服務公司，INC。 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-52700 |
| iii. CRD編碼 | 000104234 |
| iv. LEI，如果有的話 | 無數據 |
| vi. 國外國家（如適用） |
俄亥俄州
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| 七. 與基金的購買和銷售總價值（不包括到期證券）： | 23,566,828 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| i. 經紀商全名 | 渥太華賀錦麗金融顧問公司 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-67064 |
| iii. CRD編碼 | 000137115 |
| iv. LEI，如果有的話 | H0XK735LRK7LZM6JH557 |
| vi. 國外國家（如適用） | 伊利諾伊州 |
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金購買和銷售（不包括即將到期的證券）的總價值 : | 23,528,109 |
| 主要交易記錄: 10 | |
| i. 經紀商全名 | 摩根士丹利 |
| ii. SEC文件號碼 | 8-68191 |
| iii. CRD編碼 | 000149777 |
| iv. LEI，如果有的話 | IGJSJL3JD5P30I6NJZ34 |
| vi. 國外國家（如適用） |
馬里蘭
|
| vii. 子顧問是否爲基金投資顧問的關聯人？ | 美國 |
| vii. 基金購買和銷售（不包括即將到期的證券）的總價值 : | 34,518,258 |
| 基金在報告期內的主要買入/賣出交易的總價值爲： | 391,817,923 |
C.18. 券商和研究費用支付。
| 報告期內，基金是否支付佣金給券商，用於《證券交易法》第28(e)條所述的「券商經紀和研究服務」？ | Yes沒有 |
C.19. 平均淨資產。
| a. 報告期內除貨幣市場基金外，基金的月度平均淨資產。 | 215,756,943 |
| b. 報告期內貨幣市場基金的日均淨資產。 |
C.21. 波動定價。
| 對於開放式管理投資公司，請回答以下問題： |
| a. 基金（如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金或交易所交易管理基金）是否從事過波動定價？ | 是不 |
N-CEN：D部分：封閉式管理投資公司和SBIC的附加問題
D.1. 由註冊者發行的證券。
| 說明。對於基金髮行的任何未在證券交易所上市但具有代號的證券，請提供該代號。 請勾選下面哪些證券是由註冊者發行的。所有適用的證券都要標明。 |
| 證券發行記錄表： 1 |
| 證券類型 |
| 類別名稱 | 普通股 |
| 普通股票記錄：1 |
| 上市交易所 |
NEW YORk STOCk EXCHANGE, INC.
|
| 標的 | OPP |
| Security Issued by Registrants Record: 2 |
| 證券類型 | 優先股 |
| 類別名稱 | 優先股 |
| 普通股票記錄：1 |
| 上市交易所 |
紐約證券交易所，INC.
|
| 標的 | OPPPRA |
| Common Record:2 |
| 上市交易所 |
NEW YORk STOCk EXCHANGE, INC.
|
| 標的 | OPPPRB |
項目D.2. 權益發行。
| 說明。對於項目D.2.c，「原始權益發行中的參與比例」是指在原始權益發行期間行使認購權所佔發行證券總數的百分比。 |
| a. 基金在報告期內對任何類型的證券進行過認股權發行嗎？ | Yes沒有 |
項目D.3. 次級發行。
| a. 基金在報告期內進行過次級發行嗎？ | Yes沒有 |
項目D.4. 回購。
| a. 基金在報告期內回購了基金髮行的任何未償還證券嗎？ | Yes沒有 |
項目D.5. 長期債務違約。
| 說明 「長期債務」一詞指的是長期債務，發行日期到到期日一年以上。 | |
| a. 基金的任何長期債務在報告期結束時是否存在未償還本金、利息或分期償還的情況？ | Yes沒有 |
項目D.6. 拖欠股息。
| 說明 「拖欠股息」一詞指的是董事會或基金其他治理機構在規定的每個股息期結束時未宣佈的股息。 | |
| 基金報告期結束時是否有任何積累的分紅派息? | Yes沒有 |
D.7 證券的修改。
| 是否已重大修改了任何股份持有人的權利界定任何類別的註冊人證券 | Yes沒有 |
D.8 管理費（僅限封閉式公司）。
| 說明。基於報告期內發生的金額計算比例 |
| 報告期結束時按淨資產百分比提供基金的諮詢費： | 1.56 |
D.9 淨年度營運費用。
| 按淨資產的百分比提供基金報告期末的淨年度營運費用（扣除任何豁免或償還）： | 2.75 |
D.10 市價。
| 說明。只針對註冊人發行的普通股回答此項。 | |
| 報告期結束時每股的市價： | 8.65 |
D.11 淨資產價值。
| 說明。只針對註冊人發行的普通股回答此項。 | |
| 報告期結束時每股的淨資產價值： | 9.40 |
N-CEN：Part G：附件
項目G.1a 附件。
| 適用於所有註冊商的附件。所有註冊商都應隨當前報告提交以下附件（視情況而定）。請勾選下面適用的項目以說明當前報告中提交的附件： | i. 法律訴訟ii. 提供財務支持iii. 獨立註冊會計師對內部控制的報告（僅適用於管理投資公司除小業務投資公司外）iv. 會計原則和做法的變更v. 根據豁免令要求提交的信息vi. 根據委員會規定需要作爲附件包含的其他信息 |
G.10億。 附件。
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閉端管理投資公司和小型企業投資必須提交的附件
公司。在當前報告中，註冊人應提交以下附件。指出 通過檢查下面的適用事項，請使用您的moomoo帳戶訪問該功能： | i. 組織文件的重大修訂ii. 定義任何新的或修訂後的證券類別持有人權利的文件iii. 新的或修改後的投資諮詢合同iv. 根據S-K條例第405條要求的信息v. 道德準則（僅適用於小型企業投資公司） |
| 說明。 1. G.1.a.i 訴訟事項。 （a）如果註冊人對項目 B.11.a. 回答「是」，請提供訴訟事項的簡要說明。在說明中，提供案件或案卷號碼（如果有），以及訴訟主要當事人的全名。 （b）如果註冊人對項目 B.11.b. 回答「是」，請確定訴訟事項並說明其終止日期。 2. G.1.a.ii 提供財務支持。如果註冊人對項目 B.14. 的回答是「是」，請提供以下信息（除非註冊人是貨幣型基金）： （a）支持性質說明。 （b）提供支持的人。 （c）提供支持的人與註冊人之間關係的簡要說明。 （d）提供支持的日期。 （e）支持的證券（如適用）。披露發行人的全名、發行名稱（如適用的優惠券或收益率）和至少兩個可用的標識符（例如，CIK、CUSIP、ISIN、LEI）。 （f）在支持啓動當天支持的證券價值（如果適用）。 （g）支持原因的簡要說明。 （h）支持期限的說明。 （j）與支持有關的任何合同限制的簡要說明。 每個管理投資公司都應在財務報告期內向其獨立的公共會計師提供有關公司內部會計控制體系的報告。會計師的報告將基於審查、研究和評估會計系統、內部會計控制和制定期間保護證券的程序。報告應揭示會計系統、內部會計控制體系或期末存在的保護證券程序中的任何重大缺陷。 報告應作爲展示的一部分提交，並：（1）致函股東和董事會；（2）日期；（3）手動簽署；（4）指明發布城市和州。 包含揭示財務信息重大缺陷的附件應包括髮起者採取或建議的任何糾正措施的跡象。 附有會計師報告的事實並不被視爲公認獨立會計師審查本表格。 如果註冊者對B.21作出了肯定回答，則應提供描述會計原則或做法變更或應用任何此類會計原則或做法的方法變更的附件。規定變更日期和理由。發起者的獨立會計師的信函，批准或評論變更，應附在說明中。 根據證券交易委員會發布的豁免令，提交任何根據表格N-CEN或任何前身表格要求提交的信息（例如表格N-SAR）。註冊者依賴該豁免令。 根據證券交易委員會的規則和法規，將任何其他要求作爲附件包括在內的其他信息作爲附件提交。 |
| 說明。 7. G.1.b.i 重大修改組織文件。提供在報告期間發生的所有重大修改的註冊者憲章、章程或其他類似組織文件的副本。 8. G.1.b.ii 重新定義任何新的或修改過的證券類別的持有人權利的工具。提供在當前報告週期內重新定義任何新的或修改過的證券類別的持有人權利的所有組成部分工具的副本。如果註冊者發行了除短期票據之外的新證券類別，則提供適用於N-2表的適用項目所要求的該類的說明。如果定義了註冊者證券持有人的任何類別的權利的組成部分工具在報告期間得到實質性修改，給出涉及的類別的標題，並簡要說明修改對持有這些證券的權利的總體影響。 9. G.1.b.iii 新的或修改過的投資顧問合同。提供在報告期間生效的任何新的或修改過的投資顧問合同的副本。 10. G.1.b.iv 法規S-K規定的項目405所要求的信息。提供法規S-K規定的項目405所要求的有關某些封閉式管理投資公司和小型企業投資公司股東未提交某些所有權報告的信息。 11. G.1.b.v 道德準則（僅適用於小型企業投資公司）。 （a）(1) 披露是否在報告期結束時，註冊者已制定適用於其公司主管執行官、主要財務官、主要會計師或控制器或執行類似職能的人員（無論這些人員是受僱於註冊者還是第三方）的道德準則。如果註冊者未制定這樣的道德準則，請說明原因。 （2）出於本說明的目的，"道德準則"一詞是指合理制定的書面標準，用於抑制不當行爲並促進：（i）誠實和誠信的行爲，包括在個人和專業關係之間處理實際或明顯的利益衝突的倫理方式；（ii）在註冊者向證券交易委員會提交的報告和文件以及註冊者作出的其他公開通信中進行的全面、公正、準確、及時和易於理解的披露；（iii）遵守適用的政府法律、規定和條例；（iv）按照規定將違法行爲及時內部報告給代碼中確定的適當人員或人員；和（v）對遵守該準則的責任。 （3）註冊者必須簡要說明報告期間對適用於其公司的主管執行官、主要財務官、主要會計師或控制器或執行類似職能的人員的道德準則中的任何條款進行的任何修改。註冊者必須將此類修改的任何副本作爲N-CEN表上的附件提交，除非註冊者已通過根據本說明的第（a）(6)段在其網站上發佈有關代碼的聲明或承諾來滿足本說明的第（a）(6)段。 （4）如果在報告期間，註冊者已授予了豁免權，包括默示豁免，從道德準則中的一條款到適用於其公司的主管執行官、主要財務官、主要會計師或控制器或執行類似職能的人員（無論這些人員是註冊者還是第三方僱員）的人員中的一項或多項內容，涉及本說明第（a）(2)段列出的一項或多項內容，註冊者必須簡要說明豁免的性質、授予豁免的人員的姓名和豁免的日期。 （5）如果註冊者打算通過在其網站上發佈有關適用於其公司的主管執行官、主要財務官、主要會計師或控制器或執行類似職能的人員並涉及本說明第（a）(2)段列出的道德準則定義各要素的任何修改或豁免的信息，以通過本說明第（a）(3)或（4）段滿足披露要求，請披露註冊者的網址和其打算這樣做的意圖。 (6) 登記者須: (i) 向委員會提交一份適用於登記者首席執行官、首席財務官、首席會計官或控制者或執行類似職能的倫理準則副本，作爲其在N-CEN表格中提交的報告附表; (ii) 在其互聯網網站上張貼此類倫理準則的文本，並在其最近一份N-CEN表格的報告中披露其互聯網地址和該倫理準則已在其互聯網網站上張貼的事實; 或者 (iii) 在其最近一份N-CEN表格的報告中承諾向任何人免費提供該等倫理準則的副本，並解釋該等請求如何進行。 (7) 登記者可以爲不同類型的管理人員設置單獨的倫理準則。並且，在本說明書的(a)(2)段所定義的"倫理準則"可以是另一個涉及其他主題或適用於比本說明書的(a)(1)段所規定的人群更多人的文檔的一部分。 對於本說明書(a)(6)段的要求，登記者只需要提交、張貼或提供構成本說明書(a)(2)段所定義的"倫理準則"並適用於本說明書(a)(1)段所規定的人群的更廣泛文檔的部分即可。 (8) 如果登記者選擇按照(a)(6)(ii)段張貼其倫理準則於其互聯網網站，則其倫理準則必須在登記者仍有遵從本說明書要求並選擇依據(a)(6)(ii)段張貼其倫理準則於其互聯網網站時持續保持可訪問性。 (9) 如在修訂或豁免的日期後五個工作日內在其互聯網網站上披露必需披露的信息，則登記者無需根據本說明書(a)(3)和(4)段提供任何信息，並且登記者在其最近提交的N-CEN表格的報告中已披露其互聯網網站地址和採用此種方式披露該等信息的意願。如果修訂或豁免發生在委員會不營業的週六、週日或假日，則五個工作日的期限從該等日期後的首個工作日開始計算且包括該第一個工作日。如果登記者選擇通過其互聯網網站披露該等信息，則該等信息必須在該網站上持續保持至少12個月。登記者必須在該等修訂或豁免發生後的六年內保留該等信息。 委員會或其工作人員要求，登記者必須提供按照此要求保留的全部或部分信息的副本。 (10) 登記者無需披露其倫理準則的技術、行政或其他非實質性修訂。 (11) 對於本說明書的目的:(i)"豁免"一詞指登記者批准遠離倫理準則規定的主要違背; 和 (ii)"隱式豁免"一詞表示登記者的高管(根據《證券交易法》規定在交易所法規30億.7下定義的執行長，17 CFR 2403億.7項)無以合理期限內採取行動，就其知悉的對倫理準則主要違背的情況而言，除了其作爲審計委員會成員、董事會或任何其他董事會委員會的成員。 (b) (1) 披露登記者的董事會已經決定登記者: (i) 在其審計委員會上有至少一名財務專家; 或(ii)審計委員會上沒有一名財務專家。 (2) 如果登記者提供了本說明書(b)(1)(i)段要求的披露，則其必須披露財務專家的姓名以及該人是否"獨立"。爲了被本說明書認定爲"獨立"，審計委員會成員不能除其作爲審計委員會、董事會或任何其他委員會的成員外( i )直接或間接接受發行人的任何諮詢、顧問或其他報酬; 或(ii)成爲《投資公司法》第2(a)(19)節(15 U.S.C. 80a-2(a)(19))所定義的"利益相關方"。 (3) 如果登記者提供了本說明書(b)(1)(ii)段要求的披露，則其必須解釋其爲何沒有一個審計委員會財務專家。 (4) 如果登記者的董事會已經決定登記者在其審計委員會上有超過一名財務專家，則其可以但不需要披露這些額外人員的姓名。選擇確定這些人員的登記者必須指示他們是否符合本說明書(b)(2)段的"獨立"條件。 (5) 爲本說明書的目的，"審計委員會財務專家"的意思是具有以下特徵的人: (i)對公認的會計原則和財務報表有了解; (ii)有能力評估這些原則在與預測、計提和準備相關的情況下的一般應用程度; (iii)有準備、審計、分析或評估呈現出與登記者財務報表中即可合理預期地提出的問題的相當廣泛和複雜的會計問題或者有主動監督從事這些活動的一人或多人的經驗;(iv)了解財務報表的內部控制和程序;和 (v)了解審計委員會職能。 (6) 個人應通過以下方式獲得這些屬性:(i)作爲主要財務官、主要會計官、控制者、註冊會計師或審計人員的教育和經驗，或在涉及執行類似職能的一個或多個職位上的經驗;(ii)積極監督主要財務官、主要會計官等的教育和經驗。控制者、註冊會計師、審計員或執行類似職能的其他人;(iii)監督或評估公司或向公衆會計師在編制、審計或評估財務報表方面的表現的經驗;或(iv)其他相關經驗。 (7) (i) 被確定爲審計委員會財務專家的人員將不會因爲根據本指示被指定或確定爲審計委員會財務專家而在任何情況下被視爲「專家」，包括但不限於根據證券法第11條(15 U.S.C. 77k)的規定. (ii)根據本指示將某人指定或確定爲審計委員會財務專家並不會給該人員帶來比未指定或確定爲審計委員會財務專家時更大的職責、義務或責任，且該人員作爲審計委員會和董事會成員應承擔的職責、義務和責任並不會因此受到影響。 (iii)根據本指示將某人指定或確定爲審計委員會財務專家不會影響審計委員會或董事會的其他成員的職責、義務或責任。 (8) 如果一個人通過擔任本指令第(b)(6)(iv)段描述的職位而具備審計委員會財務專家的資格，則發行人應提供該人員相關經驗的簡要清單。 |
N-CEN：簽名
| 根據1940年投資公司法案的要求，發起者已經通過下面的授權代表正式簽署了此報告。 | ||
| 申請人 | RiverNorth/Doubleline 戰略機會基金股份有限公司。 | |
| 日期 | 2024-09-11 | |
| 簽名 | 喬納森·M·莫赫哈特 | |
| 標題 | 財務主管 | |