美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

13D日程安排

根據1934年證券交易法

(第8號修正案)

 

 

AIM IMMUNOTECH INC.

(發行人名稱)

普通股，每股面值0.001美元。

(證券類別)

00901B105

(CUSIP號碼)

Todd Deutsch

Ted D. Kellner

Paul W. Sweeney

c/o Baker & Hostetler LLP

127 Public Square, Suite 2000

Cleveland, Ohio 44114

注意：John J. Harrington

(216) 621-0200

(收到通知和通信的人的姓名，地址和電話號碼)

2024年9月11日

(需要提交本聲明的事件日期)

 

 

如果報備人此前曾根據13G附表提交聲明，報告此13D附表所涉併購交易，並因爲這個原因提交此附表 §240.13d-1(e), §240.13d-1(f)或。§240.13d-1(g), 請勾選下列框：☐

此封面頁上所需的信息不應被視爲根據1934年證券交易所法案第18條進行的「提交」，或以其他方式對該法案的該部分負責，但應受到該法案的所有其他規定的限制（但請參見注釋）。

 

 

 

13D安排

CUSIP 交易所編號 00901B105

 

1.		報告人姓名   Todd Deutsch
2.		勾選適用的方框確立是否爲團體成員 （a）☒ （b）☐
3.		僅限美國證監會使用。
4.		資金來源（請參見說明）   所有基金類型
5.		請檢查是否根據項目2（d）或2（e）需要披露法律訴訟。    ☐
6.		公民身份或組織地點。   美利堅合衆國。

股數 股份 受益人 擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益				7.		單獨投票權。    1,716,100
				8.		共同投票權。    0
				9.		獨立處置權。    1,716,100
				10.		共同決定權    0

11.		每位報告人擁有的總股份數    1,716,100
12.		檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份    ☒
13.		在第(11)行金額所代表的類別比例    3.0%(1)
14.		報告人類型   屬於

 

(1)	基於Form中報告的57,136,680股流通股份計算的持股比例 10-Q 於2024年8月14日提交給證券交易委員會的公司文件。

CUSIP 交易所編號 00901B105

 

1.		報告人姓名   Ted D. Kellner
2.		勾選適用的方框確立是否爲團體成員 （a）☒ （b）☐
3.		僅限美國證監會使用。
4.		資金來源（請參見說明）   所有基金類型
5.		請檢查是否根據項目2（d）或2（e）需要披露法律訴訟。    ☐
6.		公民身份或組織地點。   美利堅合衆國。

股數 股份 受益人 擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益				7.		單獨投票權。    394,000
				8.		共同投票權。    1,099,000
				9.		獨立處置權。    394,000
				10.		共同決定權    1,099,000

11.		每位報告人擁有的總股份數    1,493,000
12.		檢查在第(11)行中總金額是否排除了某些股份    ☒
13.		佔總股份的百分比，以第(11)行金額代表的類別    2.6%(1)
14.		報告人類型   屬於

 

(1)	基於2024年8月14日公司向證券交易委員會報告的57136680股流通股份，所佔的百分比所有權 10-Q 公司向證券交易委員會於2024年8月14日提交的表格中所報告的持有股份百分比，基於共計57136680股流通股份

CUSIP 交易所編號 00901B105

 

1.		報告人姓名    保羅·斯威尼
2.		勾選適用的方框確立是否爲團體成員 （a）☒ （b）☐
3.		僅限美國證監會使用。
4.		資金來源（請參見說明）   所有基金類型
5.		請檢查是否根據項目2（d）或2（e）需要披露法律訴訟。    ☐
6.		公民身份或組織地點。   美利堅合衆國。

股數 股份 受益人 擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益				7.		單獨投票權。    2,000
				8.		共同投票權。    0
				9.		獨立處置權。    2,000
				10.		共同決定權    0

11.		每位報告人擁有的總股份數    2,000
12.		檢查第(11)行的總金額是否不包括某些股票    ☐
13.		Row (11)中金額所代表的類別的百分比    0.004%(1)
14.		報告人類型   屬於

 

(1)	根據一份由該公司於2024年8月14日向證券交易委員會提交的申報文件中所報告的，共計57,136,680股的持股比例 10-Q 文件是以2024年8月14日提交給美國證券交易委員會的公司文件所報告的，共計57,136,680股的持股比例。

13D安排

本修正案第8號（"修正案第8號"）由託德·迪奧茨、特德·D·凱爾納和保羅·W·斯威尼聯合提交，並就2023年7月27日向證券交易委員會提交的Schedule 13D（"初始Schedule 13D"及其於2023年8月7日提交的第一修正案，於2023年8月28日提交的第二修正案，於2024年1月3日提交的第三修正案，於2024年7月15日提交的第四修正案，於2024年7月30日提交的第五修正案，2024年8月14日提交的第六修正案和2024年9月3日提交的第七修正案（合稱"Schedule 13D"）進行修正。期初Schedule 13D及所有先前的修正方案"報告人"均指託德·迪奧茨和特德D·凱爾納。在此修正案第8號及所有先前的修正案中，「報告人」指的是Deutsch先生和Kellner先生。在此修正案第8號中使用的大寫術語未在本修正案第8號中另有定義的，應按Schedule 13D所述的含義進行解釋。本修正案第8號對第2、3、4、5、6和7事項進行了修正。

在這第8號修正案中，迪奧茨先生，凱爾納先生和斯威尼先生都是"報告人"，並且共同構成"報告人"。在初始Schedule 13D和先前的所有修正案中，「報告人」指Deutsch先生和Kellner先生。在本第8號修正案中未在本修正案另有定義的情況下，大寫字母所使用的術語應按Schedule 13D中規定的含義進行解釋。本第8號修正案對第2項進行了補充。

事項2.身份和背景。

第2項的補充如下：

本第8號修正案由迪奧茨先生、凱爾納先生和斯威尼先生聯合提交。

斯威尼先生的辦公地址爲758 N. Broadway, Suite 241, Milwaukee, WI 53202。他是 共同創始人 和 PS Capital Partners的負責人，一家專注於製造業和流程導向行業的股權投資公司。Sweeney先生是美國公民。

在過去的五年中，報告人中沒有人被判有罪。

在過去的五年中，報告人中沒有人蔘與過司法機關或行政機關的民事訴訟，並且由於此訴訟的結果而受到或正在受到裁定、判決或最終命令的約束，禁止或命令活動受到聯邦或州證券法律的約束，也沒有發現任何與此相關的違法行爲。

某條件及時MCH和Pennsylvania Merger Sub，Inc.（「Merger Sub」）進入合併協議（「Merger Agreement」）與發行人，與Schedule II列明的一些股東作爲投票人而不是作爲執行官或董事，2004年6月8日簽訂了投票協議（統稱爲「投票協議」）與MCH和Merger Sub有關（i）由投票協議的日期起，由股東所有的共計800,949股普通股和（ii）投票協議的日期之後由股東以任何形式獲得的任何其他股票（統稱爲「股東股份」）。

根據下述補充Item 3內容：

Sweeney先生以個人資金以普通投資活動的方式取得了他所擁有的普通股，金額約爲5000美元。

項目4. 交易目的。

第4項補充如下：

2024年9月11日，Kellner先生補充提供了一個通知的副本，他之前向公司提交了自己和Deutsch先生、Chioini先生在2024年股東大會上競選公司董事會的意向。在這份補充中，Kellner先生通知公司他還打算在股東大會上提名Sweeney先生加入董事會。

報告人將補充文件作爲附件1附上。

報告人再次重申，他們不打算以自己或與他人或團體合作的方式，取得對普通股的控制權。除上述之外，報告人將繼續評估對公司的投資，並可能在未來確定以下事項：(1)通過市場購買、私下協議或其他方式，增加對公司證券的持有；(2)出售自己持有的公司證券的全部或部分；(3)採取其他可行的行動。無論本文件中的任何內容如何，報告人都明確保留改變其上述事項意向的權利。在作出決策時（包括具體要素），報告人目前預期將考慮各種因素，包括但不限於以下因素：公司董事會和管理層的行動；公司的業務、前景和財務狀況；與公司相關的其他發展；公司和報告人可利用的其他商業機會；報告人的業務發展；法律和政府法規的變化；普遍經濟狀況；貨幣和股市狀況，包括公司證券的市場價格。

除非在參見附表13D中另有說明，報告人目前沒有任何與附表13D的第4項(a)到(j)描述的行動相關或導致這些行動的計劃或提議。報告人保留制定計劃和/或提議並採取與其在公司投資相關的行動的權利，包括附表13D的第4項(a)到(j)中所列的所有行動。

第5項。對發行人證券的持有權益 FLS IX是FLS IX股份的記錄所有者。作爲FLS IX的唯一普通合夥人，FHMLS IX, L.P.可能被視爲有利益持有FLS IX股份。作爲FHMLS IX, L.P.的唯一普通合夥人，FHMLS IX, L.L.C.可能被視爲有利益持有FLS IX股份。作爲FHMLS IX, L.L.C.的成員，Topper和Heron每人可能被視爲有利益持有FLS IX股份。

Sweeney先生是公司普通股2000股的受益人，佔公司流通股的0.004%。他對這些股份擁有獨立投票和處置權。報告人組合共擁有公司普通股3211100股，佔公司流通股的5.6%。以上數據基於已報告的共計57136680股普通股。 10-Q 於2024年8月14日提交給證券交易委員會的公司文件。

第6條。 關於發行人證券的合同，安排，了解或關係

第6項補充如下：

2024年9月11日，Sweeney先生作爲「其他候選人」加入了2024年9月3日的協議，該協議由其他報告人和Chioini先生簽署。

前述摘要由附屬協議的條款和條件完全參照，其副本作爲附件2附上。

應作爲展品提交的材料。

項目7特此補充以下展品：

 

展示文件編號。		姓名
1.		提名通知補充，日期爲2024年9月11日
2.		加入協議，日期爲2024年9月11日
3.		聯合提交協議

簽名。

經合理調查並據其所知所信，簽署人特此證明本聲明中所列信息的真實、完整和正確。

日期：2024年9月11日