附錄 1

泰德·凱爾納

790 北水街，2175套房

威斯康星州密爾沃基 53

2024 年 9 月 11 日

隔夜通過 配送和電子郵件

aiM 免疫技術有限公司

2117 西南部 484 號公路

佛羅里達州奧卡拉 34473

收件人：秘書

Secretary@aimimmuno.com

 

回覆：

關於股東打算提名個人參選2024年度董事的通知的補充文件 AiM ImmunoTech Inc. 的股東會議

親愛的秘書，

這封信是向特拉華州的一家公司AiM ImmunoTech Inc. 發出的通知的補充（”公司”)，已過時 2024 年 9 月 3 日（”原始通知”），至於泰德·凱爾納的提名（”提名股東”），作爲公司普通股的紀錄保持者，面值每股0.001美元 （「那個」普通股”），其中指明的公司董事會選舉候選人（”板”）在公司2024年年度股東大會或任何其他會議上 代替其持有的股東及其任何延期、延期、修改或延續（”年度會議”).

這封信和隨附的附錄統稱爲”補充。”應閱讀本補編 連同原始通知。本補充文件中使用但未定義的大寫術語將具有原始通知賦予它們的含義。

保羅，通過本補充文件，提名股東特此提名並通知您他打算在年會上提名 Sweeney 作爲候選人將在年會上當選爲董事會成員。除提名股東託德·德意志和羅伯特·基奧伊尼爲候選人外，斯威尼先生還被提名爲候選人，將在會上當選爲董事會成員 年度會議，如原始通知中所述。提名股東德意志先生、基奧尼先生和斯威尼先生被稱爲”股東候選人.”

您將在下面找到《章程》第 1.4 (c) 節要求的有關 Sweeney 先生的信息。的相關語言 章程以粗體顯示，後面是響應式信息。下文任何小節中包含的信息也應視爲爲回應本補編任何其他小節所要求的項目而提供的信息，以及 原始通知，無論是否有具體規定（無論是否包含明確的交叉引用，在某些情況下，僅爲方便起見才包括原始通知）。此處的任何內容均不得視爲承認任何 此類信息是章程或適用法律所要求的，或者章程第 1.4 (c) 條或任何其他規定是有效的。

 

1

(c)

爲了採用正確的形式，向公司秘書發出的任何通知股東通知 根據本第 1.4 節提出的股東提案還應規定：

(1) 如果通知股東 提議提名一人或多人蔘加選舉或 重新當選 作爲公司董事（每位此類人員均爲 「股東提名人」）：

(A) 每位股東被提名人的法定全名（以及使用的任何別名）、年齡、營業地址和居住地址；

保羅·威廉·斯威尼，59 歲

營業地址：

居住地址：

(B) 每位股東被提名人的簡歷和資格陳述，包括每位股東的主要職業或工作 股東提名人（目前和過去五（5）年）；

保羅·斯威尼，59 歲，是 合夥人 並自2001年起擔任PS Capital Partners的負責人，PS Capital Partners是一家專注於製造業和流程導向型行業的私募股權公司。在此之前，斯威尼先生是創始人 1988年至2001年，在中間市場收購公司Horizon Partners, Ltd. 擔任合夥人。此前，Sweeney先生曾在Arthur Young & Co. 的企業發展組任職，該公司是一家會計師事務所，後來與安永會計師事務所合併 從1987年到1988年，Young Global Limited斯威尼先生目前擔任PS Capital Partners多家投資組合公司的董事，包括公共交通車輛複合產品製造商密爾沃基複合材料公司， 自 2004 年起；Waukesha Metal Products，自 2005 年起成爲金屬衝壓和製造公司；自 2007 年起成爲包裝製造商 PAX Holdings；自 2010 年起成爲工業烤箱製造商國際熱系統公司；廣告公司 JTS Direct LLC 印刷公司，自2011年起；自2012年起成爲促銷產品供應商的Cm Global；自2012年起成爲加工和裝配公司Sussek Machine Company；自2017年起成爲液體塗料製造商工程定製塗料有限責任公司；Pack Logix，a 合同製造和包裝公司，自2018年起；自2021年起成爲製冰公司Quick & Pure Ice Systems；自2022年起成爲動力運動發動機和車輛解決方案製造商Soaris；鑄件公司梅納德鋼鐵鑄造有限公司 製造商，自2022年起；以及自2023年以來威斯康星州衛生服務部的醫療保健和營養援助福利計劃Forward Health。此外，Sweeney 先生在任職或曾任職

 

2

其他各種組織的董事會，包括密爾沃基世界節日公司，一家節日和活動管理公司；全資擁有的威斯康星銀行和信託基金 Heartland Financial USA, Inc. 的子公司，一家擁有200億美元資產的上市銀行控股公司；密爾沃基大都會商業協會， 非營利 商業組織； 密爾沃基學者特許學校，一所公立特許學校；也是大密爾沃基委員會的成員， 非營利 公民組織。Sweeney 先生獲得了美國的理學學士學位 1987年從喬治敦大學工商管理學院獲得資金。此外，斯威尼先生於1990年完成了第16屆風險投資研究所年度研討會。Sweeney 先生有資格擔任董事，因爲他 豐富的投資和管理經驗。

(C) 自通知之日起（爲避免疑問，應提供哪些信息 根據本第 1.4 節 (g) 段對每位股東提名人進行更新和補充：

 

(i)

每個類別或系列以及每個此類類別和系列的公司股本數量 由每位股東提名人直接或間接記錄在案或實益持有；以及

斯威尼先生是2,000股普通股的受益持有人。

《交易法》第 13 (d) 條所指的 「團體」 由凱爾納先生、德意志先生和 斯威尼先生被視爲他們每個人實益擁有的普通股的受益所有人。

 

(ii)

任何空頭頭寸、利潤、利息、期權、認股權證、可轉換證券、股票增值權或 與公司任何類別或系列股本相關的類似權利，或其價值全部或部分來自於任何類別價格的行使或轉換特權或與之相關的結算或付款機制 或公司的一系列股本，在每種情況下，由每位股東提名人直接或間接持有或擁有，包括實益擁有；

沒有。

(D) a 完整而準確地描述任何兩位或多位持有人、任何股東關聯人士（例如 「持有人」 和 「股東」 等術語）之間或彼此之間的所有協議、安排或諒解（無論是書面還是口頭） 關聯人士” 的定義見本第 1.4 節）、任何股東被提名人和/或任何其他個人或實體（包括任何此類其他個人或實體的全稱（和任何別名））、當前存在或在此期間存在的個人或實體（包括任何此類其他個人或實體的全稱（和任何別名）） 過去的二十四 (24) 個月，每種情況下都與提名任何股東被提名人或任何其他人蔘選有關或與之有關，或 重新當選 作爲該公司的董事 公司，或任何此類提名所依據的公司，或與任何人的任何提名或提名的資金或融資有關或與之相關的公司，或

 

3

選舉或者董事會中的人員（包括但不限於任何股東提名人） 重新當選 董事會中的人員，包括但不限於對任何代理徵求或者與此類提名相關的訴訟的資金或者融資；但需強調的是，該 子部分 （D）要求發出公告的股東須在通知書中僅在股東知曉或者股東提名人之後能夠通過合理努力後能夠知曉這些協議，安排或者理解而須要描述的這些內容；

與年度會議和相關事宜有關的協議、安排和理解（「AAUs」）

2024年9月11日，斯威尼先生與提名股東德國先生和奇奧尼先生簽署了2024年協議的加入，成爲該協議的「其他提名人。」

（E）每位股東提名人是否已經（i）通知其擔任高管、執行董事或董事的每個公開上市公司的董事會關於此股東提名人提議的選舉或者任命的內容 重新當選 對董事會的申請提供了所有必要的同意，如果提名選舉或其他任命，董事會成員何時接收到這些同意（或如果沒有接收到這些同意，股東候選人打算如何解決沒有收到這些必要同意的問題）

不適用於Sweeney先生。

股東候選人作爲董事是否違反或違反了公司治理政策，包括但不限於利益衝突或「過度多職」政策，任股東候選人擔任高管、經理或董事的任何上市公司的情況，如果是這樣，股東候選人打算如何解決這種違反或違背的問題。

不適用於Sweeney先生。

對於每一位股東候選人，任何股東及相關人員與該股東候選人的首次接觸日期（如果確切日期不知道，則大約日期）在推舉或提名任何人員（包括但不限於股東候選人）爲董事會成員的任何提議方面與該股東候選人之間的接觸情況。 重新當選 至於每個股東候選人，任何股東及相關人員與該股東候選人的首次接觸日期（如果確切日期不知道，則大約日期）在推舉或提名任何人員（包括但不限於股東候選人）爲董事會的任何提議方面與該股東候選人之間的接觸情況。

在2024年8月30日，提名股東首次聯繫了斯威尼先生，希望成爲年度會議董事會的候選人。在此之前的大約12個月內，作爲日常個人和職業溝通的一部分，提名股東和斯威尼先生曾討論過提名事項。

 

4

討論了股東不時在公司的經歷以及提名股東先前提名的總體主題。斯威尼先生的可能性 順便提及未來被提名人的問題可能非常簡短，但無論是提名股東還是斯威尼先生都無法提供具體的日期，因爲這本來可以在直接對話中進行。

斯威尼先生就提名問題與德意志先生的首次接觸是在過去的幾天裏，因爲 本補編的文件已經定稿。

(H) 任何直接或間接經濟或金融利益的金額和性質， 在由任何持有人或股東關聯人管理、共同管理或關聯的任何基金中，每位股東被提名人或該股東被提名人的任何直系親屬（如果有）；

斯威尼先生個人在信託房地產開發公司的房地產開發項目上投資了大約15萬美元， 提名股東的股東關聯人。此外，PS Capital Partners是一傢俬募股權公司，斯威尼先生是其中的一員 合夥人 和本金，已投資約37.5萬美元 在信託房地產開發公司的房地產開發中。斯威尼先生還是提名股東的另一位股東關聯人信託管理公司的兩隻基金的投資者，信託管理公司的當前價值爲 大約 100,000 美元。提名股東可能會間接受益於信託房地產管理公司和信託管理公司從這些投資中獲得的費用收入，但金額微不足道。

(I) 根據聯邦證券法需要披露的所有關聯方交易和其他信息， 包括根據條例頒佈的第404條 S-K （“法規 S-K”) 根據1933年的證券法（「證券法」）（或任何繼任者） 規定），如果就該規則而言，任何持有人或任何股東關聯人是 「註冊人」，並且該股東被提名人是該註冊人的董事或執行官；

除了上述投資外，提名股東還投資了衆多PS Capital Partners贊助的投資 投資。PS Capital Partners共有13項活躍的贊助投資，提名股東共投資了超過1,500萬美元。自2023年初以來，沒有進行任何新的投資。雖然是 很難估計來自提名股東投資的PS Capital Partners管理費金額，粗略估計每年約爲100,000美元。Sweeney 先生，作爲 PS Capital 的負責人 合作伙伴間接受益於這些費用。

提名股東和斯威尼先生還共同投資了許多 其他私營企業和企業。在某些情況下，他們是通過特殊用途的工具來完成的，其中一人或兩人曾擔任經理，例如Coyote Fund, LLC、Fm Qualified Opportunity Fund LLC、Fm Qualified Opportunity Fund LLC， Tk-Karma Investment, LLC 和 DTP3, LLC¹，他們都是提名股東的股東關聯人。在這些情況下，兩者都不會收取費用 或來自對方的其他補償，他們的利益僅限於其每項投資的範圍。

 

1	後兩個實體無意中被認定爲提名股東關聯人士 原始通知附錄b中的股東。在本補充文件中，提名股東告知您，每個實體都是提名股東的股東關聯人，因爲他的持有人爲10％或以上。 Tk-Karma Investment, LLC是一家威斯康星州有限責任公司，其地址爲威斯康星州密爾沃特市北水街790號 #2175 53202。DTP3, LLC 是一家威斯康星州有限責任公司，其地址爲北 758 號 百老匯，241街，密爾沃基，威斯康星州 53202。每個實體都是爲對私營公司進行單一投資而成立的特殊目的工具。原始通知中的任何其他披露均無需更新或補充這些披露 其他股東關聯人員。

 

5

(J) 關於每位股東提名者的任何其他信息，這些信息在有爭議的選舉中對董事進行代理投票或者根據《證券交易法》第14條（經修訂，下稱「交易法」）和相關制定的規則和法規需要披露在委託代理選舉董事的任何其他提交材料中，或者根據交易法第14條和相關制定的規則和法規需要披露的信息（包括股東提名者對於在代理聲明中被提名爲提名股東的候選人以及如果當選後擔任董事的書面同意）。

提名股東認爲Sweeney先生目前是，並且如果當選爲公司的董事，將符合適用於董事會組成的相關紐約交易所美國上市標準（及其相關委員會）中「獨立董事」的定義。儘管如上所述，提名股東承認，紐約交易所美國上市公司的董事除非董事會明確確定該董事符合這些標準，否則不被視爲「獨立」。因此，提名股東承認，如果Sweeney先生當選，候選人獨立性的最終確定取決於董事會的判斷和酌情權。

Sweeney先生沒有在公司擔任任何職務或職位。 Sweeney先生與公司的任何董事、高管或公司提名或選定的將成爲董事或高管或其他股東提名者的人沒有家庭關係。在過去五年中，Sweeney先生曾受僱的任何公司或組織都不是公司的母公司、子公司或其他附屬公司。除了本文所述，Sweeney先生沒有與任何其他人達成的任何安排或諒解，根據這些安排或諒解，他被選爲董事或候選人。沒有針對Sweeney先生或他的任何關聯方與公司或其子公司對抗的法律訴訟，或者具有對公司或其子公司不利的重大利益。就Sweeney先生而言，過去10年沒有發生《交易法》Sk法規第401條(f)(1)-(8)中列舉的任何事件。

在過去兩年中，Sweeney先生沒有參與任何公司證券的交易。

 

6

除非另有規定：Sweeney先生在年度股東大會上沒有任何實質利益，直接或間接地，通過持有證券或其他方式參與任何事項；在過去的10年裏，Sweeney先生沒有因犯罪行爲被定罪（除了交通違規或類似的輕罪）；Sweeney先生不是，且在過去一年內不是與任何人有關於公司證券的任何合同、安排或理解的一方，包括但不限於合資企業、貸款或期權安排、購入或出售、對沖損失或獲取利潤的保證、損益分配或給與或拒絕代理；Sweeney先生的任何關聯人沒有直接或間接擁有公司的任何證券；Sweeney先生沒有直接或間接擁有公司任何母公司或子公司的證券；自公司上一個財年開始以來，Sweeney先生或他的任何直系親屬或關聯人對於任何交易或一系列類似的交易沒有直接或間接的重大利益，或者對於目前提議的任何交易或一系列類似的交易，將是可披露的，根據《規章》404條; E沒有和公司或其子公司作爲一方的，或者目前提議使得公司或其子公司成爲一方的任何交易或一系列類似交易時，Sweeney先生沒有與任何人有關於未來受僱於公司或其關聯公司的任何安排或理解，也沒有與任何人有關於未來交易的任何安排或理解; 不存在任何與Sweeney先生相關的其他信息，該信息需要在代理聲明、代理表格或其他需要根據《交易法》第14條和修訂規則和規例提供的選舉董事會的爭論選舉的代理邀請中予以披露。

附件A中附有Sweeney先生的書面同意。

（K）已填寫並簽署問卷、聲明和協議，並提供本條款1.4的要求的所有其他信息；

Sweeney先生已完成並簽署問卷和聲明，並隨附交付。

提名股東聲明，本補充材料中提供的信息準確無誤。

提名股東特此聲明，根據本補充材料中對Sweeney先生的經歷和資格的描述，提名股東相信Sweeney先生有資格擔任公司的董事。旨在證明Sweeney先生具備資格的信息已在本補充材料的其他地方列明。Sweeney先生並不因公司章程而無資格擔任公司的董事，並已在附件A中的同意書中提供了所需的證明和承諾。如果公司要求提供合理必要的額外信息來判斷Sweeney先生是否有資格當選擔任董事，提名股東將在收到書面要求後向公司提供此類額外信息。

提名股東認爲本補充材料足以向公司提供有關提名Sweeney先生的充分通知和信息，並符合適用於公司的所有通知和其他要求。但如果您因任何原因認爲本補充材料不符合這些要求，或者在任何方面不足或有瑕疵，提名股東請求您通過與Baker & Hostetler LLP的John Harrington聯繫，並與Abrams & Bayliss的John m. Seaman聯繫向其發出通知。 電子郵件 至jharrington@bakerlaw.com和Abrams & Bayliss的John m. Seaman處 電子郵件 請發送郵件至seaman@AbramsBayliss.com。

 

7

提名股東要求公司在您認爲存在任何不足之時，及時通知他的律師，以便及時糾正。如果公司希望與Sweeney先生通訊，例如通過任何進一步的信息請求，提名股東要求所有這些通訊均直接發送給Harrington先生和Seaman先生。

請注意，無論是本補充材料的交付，還是由提名股東或提名股東可能成爲成員的任何集團提供的任何附加信息的交付，從本日起都不應被視爲（i）提名股東或提名股東可能成爲成員的任何集團或該等任一成員對本補充材料在任何方面存在或曾經存在任何瑕疵的承認；（ii）提名股東或提名股東可能成爲成員的任何集團對公司章程的任何特定條款的合法性或可執行性的承認，或對任何其他事項的承認；（iii）提名股東或提名股東可能成爲成員的任何集團或該等任一成員對公司章程、修正和重訂的公司章程的任何條款或其他事項的可執行性進行抗辯或質疑的權利的放棄；或（iv）提名股東或提名股東可能成爲成員的任何集團或該等任一成員同意公開披露有關任何該等個人或集團的此處所包含的任何信息。

[簽名頁跟隨]

 

8

附表 A

提名同意

(見附件)

Paul Sweeney

2024年9月11日

aim immunotech公司

2117 SW Highway 484

佛羅里達奧卡拉34473

致：秘書

親愛的秘書，

特此通知，本人同意（i）在通知中被提名爲候選人（如有補充，稱爲提供姓名全稱、身份證號或公司註冊號、地址、白天的電話號碼以及代表、代理人和助手的信息。 助手的數量不得超過兩個。爲便於進入年度股東大會，通知應在適當的情況下附有授權書、註冊證書和其他授權文件。提供的 Ted D. Kellner（以下簡稱「董事」）提名行動股東的意向提名行動股東AIM Immunotech 公司（以下簡稱「公司」）2024年股東年度會議（包括任何代之開展的其他股東會議，以及任何延期，推遲，重新安排或延續）的董事提名 AIM Immunotech 醫療集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）公司公司的2024年股東年度會議（包括任何代之開展的其他股東會議，以及任何延期，推遲，重新安排或延續）年度會議。我們的股東年度會議將在根據我們章程指定的日期舉行。必須向有權投票的每個股東郵寄書面通知，最少在會議日期之前10天，最多在會議日期之前60天。根據董事會自行決定的方式以遠程通訊的方式或通過代理人出席的股份持有人出席股東會議，持有已發行且流通的股份的股東的人數構成持有資格的全部發行和流通的股份的大多數，以在持有正股的股東的掛名下進行證書編制即可實現股東會議上的業務交易的法定最低出席人數。董事會只能召開特別會議。除適用法律或我們公司章程規定的情況外，由所有出席或代表在會議中出席的股票的持有人的投票而決定的所有董事選舉應按照表決權的多數來決定，所有其他問題都應按照所有在會議上出席或代表在會議上出席的股票的持有權的表決權多數贊成或反對並在有足夠出席質權人的情況下進行及時的股東大會表決，除非適用法律、我們公司章程或我們章程規定。）, (ii)被提名人事提名股東在委託書中提名 有關年度股東大會的聲明，並且(iii)被選舉後擔任公司董事。本人也在此加入告知，以便按照規則提供所需的通知 14a-19(a)(1) 交換所法案（Securities Exchange Act） 1934年下的

本人向董事會證明，我已經閱讀了公司修訂和修改的公司章程第2.2章節（“規則”），並沒有任何理由認爲我可能被視爲FDA調查對象、科學/醫療調查對象、刑事調查對象或相關調查對象，這些均定義在章程中。此外，本人還承諾，如果在年度股東大會以前，我得知任何事實或情況，無論是現在存在還是在此日期之後產生的，這樣的事實或情況使得本人有理由相信我可能被視爲FDA探索對象、科學/醫療調查對象、刑事調查對象或相關調查對象，我將及時書面通知董事會，通過提供給董事長或公司秘書的書面通知。